美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 尼古拉斯金融公司 [尼克 ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/07/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 03/07/2023 | P | 12,000 | A | $6.05(4) | 2,439,394(1)(2)(3) | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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回复解释: |
1。报告的股份由亚当·彼得森(“彼得森先生”)和木兰资本基金(“MCF”)直接拥有,Magnolia Group, LLC(“TMG”)是该基金的普通合伙人和投资经理。彼得森先生是TMG的管理成员。TMG和彼得森先生均可被视为共享此处报告的股票的间接实益所有权。彼得森先生担任发行人的董事。 |
2。TMG和彼得森先生否认受益所有权,除非他们各自在实益所有权中拥有金钱权益,出于第16条或任何其他目的,本报告不应被视为承认对这些证券的实益所有权。 |
3。彼得森先生担任发行人的董事。 |
4。该交易在多笔交易中执行,价格为6.05美元。上面报告的价格反映了每股加权平均销售价格。申报人特此承诺根据要求向美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
亚当·K·彼得森 | 03/09/2023 | |
Adam K. Peterson 代表其普通合伙人 Magnolia Capital Fund, LLC | 03/09/2023 | |
亚当·彼得森,代表 Magnolia Group, LLC 的管理成员 | 03/09/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |