附件10.15
精神医学(MINDMED)公司。
股票期权计划
在本计划中,下列术语应具有以下含义:
“管理人”指董事会,如果董事会指定管理该计划,则指董事会的薪酬委员会或董事会的任何其他指定成员;
“联营公司”具有证券法赋予的含义(安大略省);
“董事会”是指公司的董事会;
“原因”是指,就参与者而言:
尽管有上述规定,如果参与者与公司(或其任何子公司)签订了雇佣协议、咨询协议或其他类似协议,明确定义了“原因”,则对于该参与者而言,“原因”应具有该雇佣协议、咨询协议或其他协议中定义的含义。
“控制权变更”是指在一笔交易或一系列相关交易中发生下列任何情况:
“法规”系指修订后的1986年美国国税法,以及在该法规下生效的裁决和规章;
“公司”指Mind Medicine(MindMed)Inc.(前身为百老汇金矿有限公司);
“终止事件”是指参与者因残疾或死亡而自愿或非自愿终止雇用或服务、退休或离职;
除非董事会根据适用的法律和监管要求(包括新交易所纳斯达克、证券市场或其他适用的股票交易所的规则、法规和政策)另有决定,否则公平市价系指股份在纳斯达克证券市场的收盘价(或如果股份当时未在纳斯达克证券市场上市,则指股份随后在其上上市或报价的其他证券交易所或自动报价系统的收盘价,视情况而定)。根据管理人为此目的选择的)在授予期权之日之前的最后一个交易日(在授予期权的情况下),或在为该计划的目的对股票进行估值之日之前的最后一个交易日交易的股票(如适用),以及如果股票没有在任何证券交易所上市和张贴交易,则公平市价应为董事会在适用的范围内以符合守则第409A和422节的方式真诚确定的此类股票的公平市场价值;
“内幕参与者”是指(A)证券法(安大略省)所界定的公司内幕人士,以及(B)因(A)而成为内幕人士的任何人士的联系人;
“ISO”系指旨在符合本准则第422节所指的“激励性股票期权”的股票期权;
“Neo Exchange”指Neo Exchange Inc.
“期权协议”是指参与者与公司之间以管理人批准的形式签署的书面协议,证明根据本计划授予期权的条款和条件,这些条款和条件不必与任何其他此类协议相同;
“期权”指根据本计划授予的购买股票的期权;
“参与者”是指由管理人指定参与本计划的公司或其子公司的董事、高级管理人员和员工以及服务提供商。尽管如此
如上所述,只有在美国证券法下的表格S-8注册声明可用来登记向该人提供或出售公司证券时,该人才被视为参与者;
“计划”是指本股票期权计划;
“预留发行”是指在行使已授予的期权后,将来可能发行的股份;
“服务提供者”是指受雇为本公司或本公司控制的任何实体提供持续管理或咨询服务的任何个人或公司;
“股份补偿安排”是指公司的股票期权、股票期权计划、员工购股计划、绩效股份单位计划、限制性股份单位计划或任何其他涉及向公司或其子公司或服务提供商发行或可能发行股票的补偿或激励机制;
“股份”是指公司的附属有表决权股份;
“附属公司”指根据美国证券法颁布的规则405中定义的公司的“附属公司”,在公司在加拿大注册成立和/或根据NEO交易所规则要求的范围内,也具有证券法(安大略省)赋予的含义,而“附属公司”应具有相应的含义,但包括非法人实体;
“United States”或“U.S.”指美利坚合众国、其领土和财产、美利坚合众国的任何州和哥伦比亚特区;
“美国交易所法案”指经修订的1934年美国交易所法案及根据该法案颁布的规则和条例;以及
“美国证券法”系指修订后的1933年美国证券法及其颁布的规则和条例。
该计划的目的是通过向公司及其子公司和服务提供商的董事、高级管理人员和员工提供业绩激励,鼓励他们继续为公司及其子公司提供更好的服务,并通过鼓励资本积累和股份所有权来提高这些人员对增加利润的贡献,从而促进公司及其子公司及其股东的利益。
受本计划约束的证券应为股票。授予期权的股份应为授权但未发行的股份。根据本计划行使已授出及已发行的购股权后,根据本计划可发行的股份总数,连同根据任何其他股份补偿安排下的未偿还奖励或授予而可发行的股份,在任何时间均不得超过当时已发行及已发行股份的15%,但须按第14条的规定作出调整,以实施本公司资本的任何相关变动。已授予购股权但在未行使的情况下被没收、交出、注销或以其他方式终止或到期的股份,应可用于后续期权。
本计划由管理人员负责管理。在符合本计划规定的情况下,管理人有权和授权:
管理人根据本计划的规定作出的所有决定为最终决定,对公司、受影响的参与者、他们的法定和个人代表以及所有其他人具有约束力。
公司及其子公司的董事、高级管理人员和员工以及管理人指定的服务提供商有权参加本计划。
根据本协议授予的所有期权应由期权协议证明。每一份期权协议将受制于本计划的适用条款,并将包含本计划要求的条款以及管理人可能指示的任何其他条款。
在符合第3条和第8条的情况下,管理人可以不时地向参与者授予购买管理人绝对酌情决定的股份数量的选择权。根据该计划可能授予的期权包括ISO和非限定股票期权。行政长官不得向美国居民授予期权,除非行使期权时可发行的股票已根据《美国证券法》进行登记,或根据《美国证券法》的登记要求获得豁免而发行。本公司将寻求从对本计划拥有管辖权的每个监管委员会或机构获得授予本计划下的期权以及在行使该等期权时发行和出售可发行的股票所需的授权;但前提是,本承诺不要求本公司根据美国证券法登记本计划、任何期权或根据任何此类期权发行或可发行的任何股票。如公司在作出合理努力后,以合理成本未能从任何该等监管委员会或机构取得
如本公司的律师认为根据该计划合法发行及出售股份所需的授权,本公司将获免除任何未能根据该等期权发行及出售股份的责任,除非及直至获得该授权为止。如果授予或发行股票违反任何适用的证券法,参与者将没有资格获得根据该计划授予的期权或根据该期权随后发行的股票。
根据本计划授予的购股权及根据任何其他股份补偿安排授予内幕人士(作为一个整体)的购股权或其他权利而预留供发行的股份总数,不得超过已发行股份总数的10%;但根据本计划授予的股份不得超过20,478,098股。在任何一年期间内,根据根据计划授予的期权或根据任何其他股份补偿安排授予的期权或其他权利向内幕参与者(作为一个集团)发行的股票总数不得超过已发行股票总数的10%。
除上述限额外,(I)按布莱克-斯科尔斯-默顿估值模式于本公司任何财政年度向本公司任何非雇员董事授予购股权的最高授出日期公允价值不得超过100,000美元;及(Ii)不得根据计划向任何非雇员董事授予购股权,假若有关授予连同根据该计划当时尚未行使的授出或授出及任何其他股份补偿安排产生,则作为一组超过紧接该等股份发行前已发行及已发行股份数目1%的股份向非雇员董事发行。
每股行权价格不得低于购股权授予之日股份的公平市价。
每项期权的期限应由管理人决定,但不得在授予之日起十年后行使,如果授予10%的股东(定义如下),则不得在授予之日起五年后行使。如果某一特定期权的到期日正好是授予该期权的参与者由于公司施加的禁售期或其他交易限制而被禁止交易公司证券的日期,或在紧接该日之后的九个交易日内,则该期权的到期日应自动延长至相关禁售期或公司施加的其他交易限制解除、终止或取消之日后的第十个交易日,但对ISO或守则第409A条所禁止的除外。
除本计划中与之不相抵触的其他规定外,下列规定应适用于根据《守则》第422节被定为“激励性股票期权”的ISO:
除第15条和第16条另有规定外,受制于每一期权的股份应在授予期权时管理人确定的一个或多个日期授予参与者并可供其购买。
在符合第12条的情况下,可在任何时间或在期权期限内不时行使全部或部分期权。选择行使选择权的参与者应将选举情况书面通知管理人。该通知将附有全数支付根据该期权的行使而可发行的股份的总购买价,或者:
在支付全部款项之前,不会在行使期权时发行任何股份。任何人不得享有股份持有人受期权规限的任何部分权利或特权,直至该人成为该等股份的记录持有人为止。
居住在美国的期权持有人不得行使期权,除非行使期权时发行的股票是根据美国证券法注册的,或者是在符合美国证券法注册要求的情况下发行的。
在发生任何股息、股票拆分、合并或换股、资本重组、合并、分拆或向股东分配公司资产(正常现金股息除外)或任何其他影响股票的类似变化时,管理人应对已授予或将授予的期权、可供购买的股票数量和该等股票的购买价格进行公平调整。
除非管理人另有决定并在期权协议中作出规定,否则在发生终止事件时,授予受影响参与者的期权可根据下列规定行使:
为了更加确定,如果参与者的雇用或服务由公司或子公司(如适用)终止,则终止事件的日期应为公司或附属公司(视属何情况而定)在发给该参与者的终止通知中指定的终止该参与者的雇用或服务的日期。就本计划而言,终止雇佣或服务时的任何通知期(如有)或任何代通知期,均不得视为延长雇佣期。
在符合本第16条有关参与者死亡的条款的情况下,不得转让或转让任何期权。可由参与者行使期权,参与者死亡后,其财产的法定代表人或通过遗赠或继承获得期权权利的任何其他人可行使期权。行使期权的人只能以自己的名义或以法定代表人的身份认购股票。在参与者有生之年行使的所有选择权只能由参与者行使,如果参与者有残疾,则由其遗产代理人行使。
尽管本计划有任何相反规定,一旦或预期到控制权发生任何变化,管理人可在控制权发生变化时,在不需要任何参与者同意的情况下,以其唯一和绝对的酌情决定权采取下列一项或多项行动:
董事会可根据其绝对酌情决定权随时终止本计划。如果本计划如此终止,则不再授予其他选择,但当时尚未完成的选择应继续完全有效,并根据计划的规定发挥作用。除非获董事会延长及本公司股东批准,否则该计划将于2030年2月19日自动终止,该日期为(I)董事会通过及(Ii)本公司股东批准两者中较早的日期后十年。
根据该计划授予期权以及出售和交付股份应符合适用的法规以及政府当局和适用股票的规定
交流。如果管理人酌情决定,为了遵守任何该等法规或法规,某些行动是必要或适宜的,作为授予期权或根据期权发行或购买股份的条件或与之相关,则除非该行动已以管理人满意的方式完成,否则不得全部或部分行使该选择权。
如果根据本计划获得的股份的处置不在美国证券法下当时的登记声明所涵盖的范围内,则应在美国证券法或其下的法规要求的范围内限制此类股份的转让,管理人可以要求根据本计划获得股份的人向公司书面表示,该人获得的股份仅用于投资,而不是出于分发的目的,并且该人不会在违反美国联邦、州或其他适用的证券法,并提供公司的法律顾问认为适当的信息,以允许公司在符合适用的美国联邦、州和其他证券法的情况下发行股票。如果适用,代表这些股票的所有股票应带有联邦、州和其他证券法以及纳斯达克股票市场、新东方交易所或股票上市所在其他适用证券交易所的政策所要求的适用图例。
参与者应单独负责其根据本计划收到的期权、股份或其他财产所产生的所有联邦、省、州和地方税,除非本公司直接或间接扣留现金用于向法定当局汇款。在这方面,公司应能够从本合同项下以证券形式支付的任何款项或根据期权的行使而应支付给参与者或任何其他人的任何其他报酬中,扣除需要预扣和免除的任何税款。每名参与者或其他在本协议下获得证券的人同意,如果后来确定任何更大的金额应该在税款或任何其他法定预扣方面扣缴,则赔偿并免除公司的任何和所有应付或发生的金额,使公司不受损害。
本计划或根据本计划授予的任何选择权,不得赋予任何人继续受雇于公司的任何权利,或以任何方式干扰公司在雇用或终止雇用任何此等人士方面的权利。
董事会保留绝对酌情决定权,可随时修订、暂停或终止本计划或其任何部分,而无须征得本公司股东批准,惟须受适用法律及监管规定(包括新交易所纳斯达克、证券市场或股份上市的其他适用证券交易所的规则、规例及政策)的规限(如有)。对该计划任何条款的任何修改都必须经过任何必要的监管或政府批准。尽管有上述规定,该公司如要作出任何修订,须征得该公司股东的批准:
本公司不应向参与者提供与本计划有关的财务援助。
除非董事会另有规定,本计划中提及的所有股票价格均应以美元计价。
本计划以及与本计划有关的任何决定和采取的所有行动应受安大略省法律和加拿大法律的管辖和解释。
本计划中对近地天体交易所的提及仅在本公司遵守近地天体交易所的要求的范围内继续适用。
尽管本计划中有任何相反的规定,并且在适用的美国州公司法、美国联邦和州证券法、《守则》以及根据本计划授予期权的任何司法管辖区的适用法律要求的范围内,下列条款应适用于所有
授予加利福尼亚州居民的选择权,直至委员会修订本第27条或委员会另有规定:
该计划的通过须经近海交易所批准、任何其他所需的监管批准,以及根据近海交易所和纳斯达克证券市场或股份上市的其他适用证券交易所的政策获得公司股东的批准。如果本计划的规定需要监管部门批准,但未收到批准,则该规定应与计划的其余部分分开,直到获得批准,计划的其余部分应继续有效。本计划将于近地交易所接受提交本计划之日和公司股东批准本计划之日中较晚的日期生效。
根据该计划授出任何购股权、行使购股权及发行股份均须遵守本公司的补偿补偿政策。
授予受美国交易所法案第16条约束的参与者的奖励必须得到两名或两名以上“非雇员董事”的批准(如美国交易所法案第16b-3条所定义)。