注册人的证券说明
依据《条例》第12条注册
1934年《证券交易法》
以下描述阐述了分子合伙公司(“分子合伙人”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们的”)证券的某些重要条款和条款,这些条款和条款是根据修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第12条注册的。本说明还概述了瑞士法律的相关规定。以下摘要并不完整,受瑞士法律和我们的组织章程的适用条款的制约,其全部内容受瑞士法律和我们的组织章程的限制,其副本作为本附件所属的20-F年度报告的一部分提交。我们鼓励您阅读我们的公司章程和瑞士法律的适用条款,以获取更多信息。
一般信息
我们的证券包括(A)我们的普通股,每股面值0.10瑞士法郎,以及(B)我们的美国存托股份(ADS),每股相当于一股普通股,每股面值0.10瑞士法郎。我们的普通股是根据交易所法案登记的,并非用于交易,但仅与美国存托凭证在纳斯达克全球精选市场上市有关。
我们的美国存托凭证在纳斯达克全球精选市场上市,交易代码为“MOLN”。
以下为(I)普通股持有人及(Ii)美国存托股份持有人的权利说明。作为已发行美国存托凭证的基础普通股由花旗银行作为托管机构持有。
瑞士公司法改革
2023年1月1日,使瑞士公司法某些方面现代化的立法(瑞士公司法改革(AktienrechtsRevision))生效。最重要的是,立法改革涉及(I)股份公司资本基础的现代化和更大的灵活性,(Ii)加强股东权利和保护少数族裔,(Iii)对财务困境/重组措施的某些改变,(Iv)公司管治和行政人员薪酬事宜(其中包括将禁止上市股份公司过高薪酬的条例纳入《瑞士债务守则》),以及(V)某些社会政治议题(例如,对活跃在原材料行业的公司的性别代表和披露要求,在有过渡期的情况下,于2021年1月1日生效)。瑞士公司法改革按照其中的规定有一定的过渡期。特别是,2023年1月1日在商业登记处登记的瑞士股份公司必须在两年过渡期内,即到2025年1月1日,根据新立法修改其公司章程和组织条例。为此,我们打算在下一届年度股东大会上向我们的股东提议批准对我们的组织章程的某些修订。在该等修订获股东大会通过及批准前,本公司现行的组织章程将保持十足效力及效力。
普通股
以下是我们公司章程中规定的我们普通股持有人的权利摘要。
证券的种类和类别
每股普通股的面值为每股0.10瑞士法郎。
普通增资、法定股本和附条件股本
根据瑞士公司法,我们可以通过股东大会决议(普通增资)增加我们的股本(Aktienkaptal),董事会必须在六个月内执行该决议才能生效。根据瑞士公司法,如果以现金认购和增加出资,则需要在股东大会上以绝对多数票通过决议。在认购和通过转换股本盈余增加的情况下,
以实物出资、抵销申索、给予特别利益,或当股东的法定优先购买权受到限制或撤回时,需要股东大会以三分之二的票数和所代表的股份面值的多数通过决议。
此外,根据《公司条例》,我们的股东在股东大会上以三分之二票数及所代表股份面值的多数通过决议,可授权董事会发行特定总面值的股份,最高可达商业登记册上登记的现有已发行股本的50%,形式如下:
·有条件资本(《资本论》),用于发行:(I)通过行使或强制行使转换、交换、期权、认股权证或类似权利,认购与本公司或本公司某家子公司的债券、票据、认股权证或其他证券或合同义务有关的授予股东或第三方的股份,或(Ii)通过向本公司的雇员、董事会成员、执行委员会成员、承包商或顾问、本公司或本公司的子公司之一或向本公司或本公司的子公司之一提供服务的其他人发行认购权;和/或
·董事会在股东决定但不超过股东批准之日起五年内适用的增资和/或减资的资本范围(Kapitalband)。如果股东大会通过并批准,资本范围将取代我们将于2024年4月13日到期的公司章程中目前规定的授权资本(GenhMigrtes Kaptal)。
优先购买权
根据瑞士公司法,任何股票发行,无论是现金或非现金对价,都必须事先在股东大会上获得股东的批准。股东拥有某些优先认购权(Bezugsrechte),可以认购新发行的股票,并有预先认购权(Vorwegzeichnungsrechte),可以按所持股份面值的比例认购可转换债券或认股权证债券或其他金融市场工具。股东大会以最少三分之二表决权及出席会议的名义股本过半数通过的决议案,可在某些情况下限制或撤回优先购买权或提前认购权。根据我们的公司章程,董事会有权根据法定股本和有条件股本限制或撤回优先购买权和提前认购权。
如果优先购买权被授予,但没有行使,董事会可以根据其选择分配优先购买权。
关于我们的授权股本,在瑞士公司法改革生效后,在(I)股东大会引入资本范围,或(Ii)授权股本于2024年4月13日到期之前,一直保持完全有效,董事会有权撤回或限制股东的优先购买权,并在股票将被使用的情况下将其分配给某些股东和第三方:
·收购公司、公司的一部分或参与,收购产品、知识产权或许可证或投资项目,或通过配售股份为这类交易融资或再融资;
·为了扩大股东群体或与在国内或外国证券交易所上市有关的目的;
·新股的发行价是否参照市场价格确定;
·向各自的初始购买者或承销商授予超额配售选择权(绿鞋),最多可达配售或出售股票总数的20%;
·一名股东或一群一致行动的股东在未向其他股东提交董事会建议的收购要约的情况下,累计持有的股份超过商业登记处登记股本的15%;
·为实际的、威胁的或潜在的收购要约辩护,董事会在与其聘请的独立财务顾问磋商后,没有建议股东接受,理由是董事会认为收购要约在财务上对股东不公平。
董事会可准许已授出但尚未行使的优先购买权失效,或可按市况分别配售已授出但未行使优先购买权的股份,或将该等权利用于符合本公司利益的其他目的。尚未行使已授优先认购权的任何股份将由董事会处置,董事会可按市价出售或为本公司的利益将其用于其他目的。
资格的限制
不适用。
注册权
不适用。
《公司章程》
我们的普通股拥有以下“我们的公司章程主要条款”所述的权利和限制。以下是我们普通股持有人的权利摘要:
·我们普通股的每位持有者有权就所有由股东投票表决的事项,按普通股一股一票投票;
·普通股持有人有权在我们的股东大会上接收通知、出席、发言和表决;以及
·我们普通股的持有者有权获得由我们的董事建议并由我们的股东宣布的股息。
我们的公司章程、组织规则和瑞士法律的主要条款
以下是我们的公司章程、组织规则和瑞士法律的某些相关条款的某些重要规定的摘要。请注意,这只是一个摘要,因此不是、不打算也不声称是详尽的。更完整的讨论,请参阅我们的章程和组织规则。
公司章程除其他外,载有如下规定:
投票权
我们的每一股股票使持股人有权投一票。这些股份是不可分割的。投票权和其他股份所有权只能由在董事会决定的截止日期登记在本公司股票登记册上的股东(包括任何被提名者)或用益物权行使。有权在股东大会上投票的,可以由独立的委托书持有人(每年由股东大会选举产生)、另一登记股东或者书面授权的第三人或者股东的法定代表人作为代表。
股息和其他分配
我们的董事会可以向股东建议支付股息或其他分配,但本身不能授权分配。根据我们的组织章程,股息支付需要在股东大会上以代表投票的绝对多数通过决议。此外,我们的审计师必须确认我们董事会的股息建议符合瑞士成文法和我们的公司章程。
根据瑞士公司法,我们只有在从前一个业务年度结转足够的可分配利润,或者如果我们有可分配准备金,每一个都是根据瑞士法律编制的经审计的独立法定资产负债表证明的,并在根据瑞士法律和
公司章程已被扣除。自2023年1月1日起,我们的股东可能还会在中期账目的基础上,决定从本业务年度的利润中支付中期股息。
可分配准备金被记为自愿“留存收益”(Freiwill Ige GewinnReserve)、法定“留存收益”(Gesetzliche GewinnReserve)、法定资本储备(Gesetzliche KapitalReserve)或出资准备金(KapitaleinLageresven)。根据《公司条例》,如本公司的法定留存收益及法定资本储备少于商业登记册所记录的已缴入名义股本的20%(即本公司已发行资本的总面值的20%),则每年利润中最少有5%须保留为法定“留存收益”。此外,如果我们的一般储备不足股本的50%,则在支付5%的股息后所分配的金额中,必须保留10%作为一般储备。《公约》允许我们累积额外的自愿储备。此外,吾等须将(不论由吾等或附属公司)购回的自有股份的买入价金额,分别作为负权益项目或自有股份储备,列载于本公司独立的年度法定资产负债表内,而该等金额不得用于派息或其后的回购。购买我们自己的股票(无论是由我们或子公司购买)将减少与购买该等自己的股票的价格相对应的可分配准备金。最后,《公司条例》在某些情况下要求设立不可分配的重估准备金。
从已发行股本(即我们已发行股份的总面值)中进行分配是不允许的,只能通过减少股本的方式进行。这样的资本削减需要在股东大会上以多数票通过决议。股东的决议必须记录在一份公共契约中,一份特别审计报告必须确认,尽管商业登记册上记录的股本减少,我们债权人的债权仍然得到充分覆盖。在减资股东大会批准后,董事会必须在瑞士官方商业公报上公布减资决议,并通知债权人他们可以通过登记债权来请求担保。在这种情况下,我们必须担保债权人的债权,只要债权人要求我们在瑞士官方商业公报上公布后30天内,先前的担保因资本削减而减少。符合全部减持条件的,方可实施减持。
未经认证的证券
我们的股票是未经认证的证券(Wertrechte,符合《公司条例》第973c条的含义),当由托管人(Verwahrungsstelle,符合联邦中介证券法,或FISA)管理,并贷记到一个或多个证券存款账户(Effektenkonto)时,符合中介证券(Bucheffekten,FISA)的定义。根据《公司条例》第973c条,我们维持一份非公开的无证书证券登记册(Wertrechtebuch)。我们可以在任何时候不经我们的股东批准,并自费将作为无证书证券发行的股票转换为另一种形式(包括全球证书),或将一种形式发行的股票转换为另一种形式。登记于股份登记册后,股东可随时要求吾等就其所持股份作出书面确认。然而,股东无权要求印制和交付证书或将一种形式的股票转换为另一种形式的股票。我们可以随时打印和交付股票证书。
股份转让及转让限制
只要股票是中介证券(瑞士联邦中介证券法所指的Bucheffekten,或FISA),基于进入托管人的主登记册并贷记到一个或多个证券存款账户(Effektenkinto)的无证书证券(Wertrechte),(I)任何股份的转让都是通过银行或存款机构的证券存款账户中的相应条目来实现的,(Ii)任何股份都不能以转让的方式转让,以及(Iii)任何股份的担保权益都不能以转让的方式授予。
公司通过外部服务提供商Areg.ch AG维持其股份登记册,并输入股东(包括被提名人)和用益物权的全名、地址和国籍(如属法人,则为公司名称和注册办事处)。登记在股份登记处的人,如地址有任何更改,必须通知股份登记处。在该通知发出前,本公司向登记于股份登记册的人士发出的所有书面通讯,如寄往股份登记册所记录的有关地址,即视为已有效作出。
任何收购股份的人士均可向本公司提出申请,要求本公司将该人士登记为有投票权的股东,但该人士须向本公司明确声明,该等股份是以本公司名义及为其本身账户收购及持有的。任何该等人士如在其向本公司提出的申请书中并无明确述明有关股份是为其本身账户而收购的(任何该等人士或代名人),均可记入股份登记册,作为对相关股份有投票权的股东,惟代名人须已与本公司就其立场订立协议,并须接受认可的银行或金融监管。
董事会在听取了登记在册的有关股东或被提名人的意见后,可以注销基于不准确或误导性信息的股东名册记项,或者该等信息变得不准确或误导性的,并追溯至记项之日起生效。
任何未于股份登记册登记为有投票权股东的股份收购人,不得在本公司任何股东大会上投票或参与,但仍有权获得有关该等股份的股息及其他有财务价值的权利。
非瑞士居民对美国存托凭证或股份的所有权
除上述适用于一般股东的投票权限制及下文提及的制裁外,根据瑞士公司法或我们的组织章程细则,非瑞士居民或国民拥有美国存托凭证或普通股或行使附属于美国存托凭证相关普通股的投票权的权利并无限制。
瑞士的外国投资和外汇管制条例
除对来自伊拉克共和国、伊朗、中非共和国、也门、黎巴嫩、利比亚、苏丹、南苏丹共和国、马里共和国、布隆迪、刚果民主共和国、缅甸、索马里、叙利亚、几内亚、几内亚比绍、津巴布韦、白俄罗斯、朝鲜民主主义人民共和国、委内瑞拉、尼加拉瓜、与奥萨马·本·拉登有关的个人和组织实施的政府制裁外,尽管“基地”组织或塔利班和某些人与暗杀拉菲克·哈里里有关,以及采取措施防止规避与乌克兰局势有关的国际制裁,但瑞士目前没有限制资本进出口的政府法律、法令或条例,包括但不限于对向非居民股票持有人支付股息、利息或清算收益的瑞士外汇管制。
股东周年大会
普通股东大会及特别股东大会
股东大会是我们的最高法人团体。根据瑞士公司法,可以举行普通股东大会和特别股东大会。普通股东大会必须在公司财政年度结束后六个月内每年举行。在我们的情况下,这意味着在任何日历年的6月30日或之前。年度股东大会由我们的董事会召开,如有必要,也可以由我们的审计师召开。
股东特别大会可由董事会决议召开,或在某些情况下由我们的审计师、清盘人或债券持有人的代表(如有)召开。此外,如果占股本10%以上的股东以书面形式要求召开股东特别大会,董事会必须召开股东特别大会。这种要求必须列明要讨论的项目和要采取行动的建议。根据瑞士公司法改革,我们打算向我们的股东提出一项公司章程修正案,允许单独或共同持有至少占股本5%或投票权的普通股的股东要求召开股东特别大会。
此外,在下列情况下,本公司董事会可召开特别股东大会并提出属于股东大会权力范围内的财务重组措施:(I)本公司受到流动性不足的威胁;或(Ii)根据本公司独立的年度法定资产负债表,本公司的资产减去负债。
更长的覆盖总和的一半股本,法定资本公积金不偿还给股东和法定留存收益。
权力
根据瑞士公司法,以下权力完全属于股东大会:
·通过和修订我们的公司章程;
·选举董事会成员、董事会主席、提名和补偿委员会成员、独立投票权代表和审计员;
·核准年度管理报告和合并财务报表;
·核准年度财务报表和关于资产负债表所列利润分配的决定,特别是关于股息的决定;
·确定中期股息并核准为此目的所需的中期财务报表;
·关于偿还法定资本准备金的决议;
·根据我们的公司章程第28条批准董事会和执行管理层的薪酬;
·允许董事会成员和受托执行管理的人员解职;
·公司股权证券退市;以及
·通过决议,将法律或公司章程规定的所有事项交由股东大会授权。
投票和法定人数要求
股东决议和选举(包括董事会成员选举)需要在股东大会上以过半数赞成票通过,除非法律或我们的公司章程另有规定。
根据瑞士公司法和我们的公司章程,以下情况需要股东大会决议以出席会议的代表三分之二的票数和所代表的股份面值的多数通过:
·修改或修改公司的宗旨;
·股份合并(反向股份拆分);
·设立享有特权投票权的股份;
·对股份可转让性的限制和取消这种限制;
·引入有条件股本或引入资本范围;
·通过转换资本盈余、实物捐助、抵销债权或给予特权来增加股本;
·限制或撤回优先购买权;
·在股东大会上引入代理主席的决定性投票;
·公司股权证券退市;
·公司注册办事处的搬迁;
·公司成立地点的搬迁;
·在公司章程中引入仲裁条款;以及
·公司解散。
作为一项规则,同样的表决要求也适用于根据经修订的《2003年瑞士联邦合并、分立、改造和资产转让法》或《瑞士合并法》(包括公司的合并、分立或转换)制定的有关公司间交易的决议。见“--强制取得;评估权”。
根据瑞士公司法和普遍接受的商业惯例,我们的公司章程没有规定一般适用于股东大会的法定人数要求。在这方面,我们的做法与纳斯达克上市规则第5620(C)条的要求有所不同,后者要求发行人在其章程中规定普遍适用的法定人数,并且该法定人数不得少于已发行有表决权股份的三分之一。
告示
根据瑞士公司法和我们的公司章程,股东大会必须在会议日期前至少20天由董事会召开。股东大会是通过在我们的官方出版物(目前是瑞士官方商业公报)上刊登公告的方式召开的。登记股东也可通过邮寄方式获得通知。股东大会通知必须载明股东大会的日期、开始时间、形式及地点、议程项目、拟采取行动的建议及就该等建议作出的简短解释,如属选举,则须述明提名候选人的姓名及(如适用)附有简短解释的股东动议及/或独立投票代表的姓名及地址。除下列有限情况外,股东大会不得在没有适当通知的情况下通过决议案。
根据瑞士公司法,我们的年度报告、薪酬报告和核数师报告必须在年度股东大会召开前至少20天以电子形式提供给股东。
如无异议,本公司所有股份的拥有人或代表均可召开股东大会,而无须遵守召开股东大会(全能大会)的正式要求。本次股东大会可以就股东普通大会职权范围内的所有事项讨论并通过具有约束力的决议,条件是所有股份的所有者或代表出席股东大会,明确议程项目和提案。
议程请求
根据我们的组织章程,一名或多名股东的总持股量为(1)股本的十分之一或(2)总面值至少为1,000,000瑞士法郎的较低者,可要求将某一项目列入股东大会议程。为了及时,我们必须在会议召开前至少45天收到股东的请求。
根据瑞士公司法改革,我们打算向我们的股东提出一项公司章程的修正案,允许单独或共同持有至少占股本或投票权0.5%的普通股的股东要求在召开股东大会的通知中列入议程项目或与议程项目有关的提案。
股东提案
根据瑞士公司法,在任何股东大会上,如果提案是议程项目的一部分,任何股东都可以向会议提交提案。此外,即使建议不是任何议程项目的一部分,任何股东也可以向大会提议召开股东特别大会或以特别调查的方式调查特定事项,这是适当行使股东权利所必需的。
董事人数
我们的公司章程规定,我们的董事会应由最少三名成员,最多十一名成员组成。
本公司董事会成员及主席每年由股东大会选举产生,任期至下届股东周年大会结束为止,并有资格再选连任。我们董事会的每一位成员都必须单独选举产生。
权力
根据瑞士公司法,董事会拥有以下不可转授和不可剥夺的权力和义务:
·公司业务的最终方向和发布必要的指示;
·公司组织的决心;
·会计、财务控制和财务规划的管理;
·任命和罢免受托执行管理的人员及其代表公司;
·对受托管理公司的人员进行最终监督,特别是考虑到他们遵守法律、这些组织章程、条例和指令的情况;
·编写业务报告和薪酬报告;
·3筹备股东大会以及执行股东大会通过的决议;
·通过关于随后支付未缴足股款的资本的决议以及对与此相关的公司章程的修正;
·通过关于变更股本的决议,但这一权力属于董事会,确定资本变动,编写增资报告,以及对公司章程进行相应的修订(包括删除);
·根据《合并法》董事会的不可转授和不可剥夺的职责和权力;
·提交暂停债务重组的请愿书,并在负债超过资产时通知法院;
·法律或公司章程保留给董事会的任何其他事项。
董事会可以在保留这种不可转授和不可剥夺的权力和职责的同时,将其部分权力,特别是直接管理,转授给一名或多名董事、董事、委员会或既不是董事会成员也不是股东的第三方。根据瑞士公司法,授权的细节必须在董事会发布的组织规则中设定。组织规则还可以包含其他程序规则,如法定人数要求。
行政管理人员和董事的保障
此外,根据瑞士劳动法的一般原则,雇主可被要求赔偿雇员因正确履行其与雇主的雇佣协议所规定的职责而蒙受的损失和费用。
我们打算与我们的董事会和执行管理层的每一位成员签订赔偿协议。
利益冲突、管理事务
瑞士公司法规定,董事会和执行委员会的所有成员必须毫不拖延地通知董事会任何利益冲突。在这种情况下,董事会必须采取必要的措施来维护公司的利益。此外,《公司条例》载有一项条文,规定我们的董事和行政管理人员必须保障公司的利益,并对我们的董事和行政管理人员施加忠诚和注意的责任。这一规则通常被理解为取消了董事和执行管理层参与直接影响他们的决策的资格。我们的董事和高级管理人员对违反这些规定的行为负有个人责任。此外,瑞士法律还规定,董事和所有参与公司管理的人员对公司、每一位股东和公司债权人因故意或疏忽违反职责而造成的损害负有责任。此外,瑞士公司法载有一项条款,规定向公司任何股东或董事、行政人员或顾问委员会成员(如有的话)或与任何此等人士有联系的任何人士支付的款项,如该等人士或相联人士恶意行事,则必须向公司偿还,但与该等人士保持距离的付款除外。
我们的行为守则和组织规则还涵盖广泛的事项,包括利益冲突的处理。
董事会薪酬与执行管理层的薪酬原则
根据瑞士公司法,公司须遵守适用于上市公司的某些有关董事会和执行委员会成员薪酬的规则。
根据瑞士公司法,我们的股东必须每年批准董事会和董事会完全或部分委托我们管理的人员的薪酬,我们将其称为“执行管理层”。董事会负责根据瑞士公司法每年编写一份书面薪酬报告。我们的法定审计师根据瑞士法律和瑞士审计标准的要求对薪酬报告进行审计。薪酬报告必须披露我们直接或间接向现任或前任董事会成员和执行管理层授予的所有薪酬、贷款和其他形式的债务,其程度与他们以前的角色有关或不符合惯例的市场条件。
关于赔偿、贷款和其他形式的债务的披露必须包括:
·董事会的总金额以及董事会每位成员的具体金额,具体说明每个人的姓名和职能;以及
·执行管理层的总金额以及薪酬最高的执行管理层成员的具体金额,具体说明该成员的姓名和职能。
禁止我们的董事会成员和执行管理层获得某些形式的薪酬,例如:
·合同或公司章程规定的遣散费(在合同关系终止前的通知期内到期的赔偿金不属于遣散费);
·与超过过去三个财政年度平均薪酬的竞业禁止承诺有关的补偿,或与基于商业理由没有正当理由的竞业禁止承诺有关的补偿;
·预付赔偿金;
·我们或由美国直接或间接控制的公司收购或转让公司或其部分的奖励费用;
·贷款、其他形式的债务、不以职业养老金计划为基础的养恤金福利以及公司章程中没有规定的基于业绩的补偿;
·公司章程中没有规定的股权证券和转换及期权奖励。
如果(1)如果由我们直接支付,(2)我们的公司章程没有规定,(3)没有得到股东大会的批准,则禁止向董事会成员和执行管理层在由我们直接或间接控制的实体中的活动进行补偿。
我们的股东每年都会就董事会的提案进行表决,这些提案涉及:
·董事会在下一届年度大会之前的最高薪酬总额;以及
·(1)某一年7月1日至下一年6月30日期间执行管理层的固定薪酬和(2)本财政年度执行管理层的浮动薪酬的最高总额。
董事会可以向股东大会提交与同一期间或不同期间有关的偏离或补充建议,以供批准。
如果股东大会不批准董事会提出的薪酬建议,董事会必须召开特别股东大会,并向该会议提交新的薪酬建议。
除固定薪酬外,执行管理层成员和在某些情况下,董事会成员可根据达到某些业绩标准或留任的目的,获得浮动薪酬。
业绩标准可包括公司目标和与市场、其他公司或可比基准和个人目标有关的目标,同时考虑到可变薪酬接受者的职位和责任水平。董事会或薪酬委员会应确定绩效标准和各自目标值的相对权重。
补偿可以现金、股票、金融工具或其他类型的福利的形式支付或给予。授予、归属、行使和没收的条件由董事会或薪酬委员会决定。
借款权力
瑞士法律和我们的公司章程都没有以任何方式限制我们借入和筹集资金的权力。借入资金的决定是由我们的董事会或在董事会的指示下做出的,任何此类借款都不需要得到股东的批准。
回购股份和购买自己的股份
《公司条例》限制了我们购买和持有自己股票的权利。吾等及其附属公司只有在下列情况下方可购买股份:(1)吾等拥有购买价金额的可自由分配储备;及(2)吾等持有的所有股份的总面值不超过本公司股本的10%。根据瑞士公司法,如果股份是根据公司章程中规定的转让限制收购的,上述上限为20%。我们目前在公司章程中没有任何转让限制。如果我们持有的股份超过股本10%的门槛,超出的部分必须在两年内通过减资的方式出售或注销。
吾等或吾等附属公司持有的股份无权在股东大会上投票,但有权享有适用于股份的一般经济利益,包括股息及在增资情况下的优先购买权。
此外,选择性股票回购只有在某些情况下才被允许。按照瑞士公司的惯例,在这些限制范围内,我们可以不时地买卖我们自己的股票,以履行我们根据股权计划承担的义务,满足供需失衡,提供流动性,并平衡股票市场价格的差异。
重大股份权益的通知及披露
根据2015年《证券和衍生品交易中的金融市场基础设施和市场行为联邦法案》或《金融市场基础设施法案》,瑞士公司股东一般适用的披露义务也适用于我们。根据《金融市场基础设施法》,直接、间接或与其他各方共同收购或处置普通股,或被授予自行决定行使普通股附带的投票权,或委托投票权,或收购或处置与普通股有关的购买或出售权利,从而达到、超过或低于3、5、10、15、20、25、33 1⁄3、50或66 2⁄3%的投票权(无论是否可行使)的人士必须在四个交易日内以书面向吾等和瑞士证券交易所报告此类收购或出售。在收到此类通知后的两个交易日内,我们必须通过Six Swiss Exchange的电子报告和发布平台发布此类信息。为了计算是否达到或超过了某一门槛,一方面,股票、委派的表决权和购置权或义务、或购置权或购置权,另一方面,可以不计入出售权利或义务或处置权。相反,收购仓位和处置仓位需要分开核算,如果各自的仓位达到其中一个门槛,则可能各自触发披露义务。此外,如果实际股份所有权和委托投票权达到其中一个门槛,则必须与其他购买头寸分开报告。
强制性投标规则
根据《金融市场基础设施法》的适用条款,任何人收购瑞士上市公司的股份,无论是直接或间接的,还是与第三方一致行动的,当被收购时,该公司的股份
连同该人持有的该公司的任何其他股份,超过该公司投票权(不论是否可行使)的33.5%的门槛,必须提出收购要约,以收购该公司的所有其他上市股份。一家公司的公司章程可以取消《金融市场基础设施法》的这一条款,也可以将相关门槛提高到49%,分别选择退出或选择退出。我们的公司章程不包含任何选择退出或选择不参与的条款。
在某些情况下,瑞士收购委员会或FINMA可能会批准放弃强制性规则。如果没有批准豁免,强制性收购要约必须根据《金融市场基础设施法》及其实施条例中规定的程序规则进行。
如果相关投票权是由于遗产的赠与、继承或分割、基于婚姻财产法的转让或执行程序而获得的,则没有义务根据《金融市场基础设施法》提出收购要约。
责任限制及弥偿
就本公司董事、高级管理人员或根据前述条文控制吾等之人士可就证券法下所产生之责任作出弥偿时,吾等已获告知,美国证券交易委员会认为此等弥偿违反证券法所表达之公共政策,因此不可强制执行。
公司法中的差异
我们是一家公司(Aktiengesellschaft),根据瑞士法律根据第620条及以下条款组建。公司适用于瑞士Aktiengesellschaft的法律不同于适用于美国公司及其股东的法律。以下讨论总结了我们普通股持有人的权利与根据特拉华州法律成立的典型公司的普通股持有人权利之间的实质性差异,这些差异是由于管理文件以及瑞士和特拉华州法律的不同造成的。有关更完整的讨论,请参考特拉华州公司法,或DGCL、瑞士法律和我们管理的公司法规。
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瑞士 | | 特拉华州 |
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董事人数 |
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根据瑞士公司法,董事会必须至少由一名成员组成,除非公司章程规定了具体的董事人数。我们的公司章程规定,我们的董事会应由最少三名成员,最多十一名成员组成。 | | 根据《公司条例》,法团必须拥有最少一名董事,而董事人数须由附例或以附例所规定的方式厘定,除非公司注册证书厘定董事人数,而在此情况下,董事人数只可藉修订公司注册证书而更改。 |
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董事资质 |
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任何自然人都可以被选举为董事会成员,即使不是公司的股东。作为最低标准,董事必须能够履行他或她的受托义务、注意义务和忠实义务。董事会有权在向股东大会提出潜在候选人供选举时确定一套资格,或者公司章程可以制定指导方针。虽然我们的组织章程一般没有规定这样的指导方针,但我们的组织条例和委员会章程规定了关于独立性以及关于审计和财务委员会的财务知识的某些要求。
此外,公司必须能够由一名居住在瑞士、拥有唯一签字机构的人或两名居住在瑞士、拥有两个联合签字机构的人代表。此人或这些人既可以是董事会成员,也可以是执行官员。他们必须有权查阅股份登记册和通知公司的实益拥有人登记册。 | | 根据《公司条例》,法团可根据其公司注册证书或附例订明董事的资格。 |
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董事行为准则 |
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瑞士公司的董事只对公司负有受托责任。这项职责有两个组成部分: ·注意义务;以及 ·忠诚的责任。
注意义务要求董事本着诚实信用的原则行事,具有普通谨慎的董事在类似情况下会采取的谨慎态度。
忠实义务要求董事以他或她合理地认为符合公司最佳利益的方式行事。他或她不得利用他或她的公司职位谋取私利。这一义务原则上禁止董事的自我交易,并要求公司的最佳利益优先于董事的利益。
董事必须在平等的情况下给予股东平等的待遇。
违反这些义务的举证责任由公司或股东(或债权人)对董事提起诉讼。
瑞士联邦最高法院确立了这一原则,限制其对商业决定的审查,前提是该决定是在适当的准备、知情的基础上作出的,并且没有利益冲突。 | | 《董事条例》没有具体规定董事的行为标准。董事受托责任的范围一般由特拉华州法院确定。一般而言,董事有责任在知情的基础上,以他们合理地认为符合股东最佳利益的方式,在不涉及自身利益的情况下行事。 |
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董事及执行委员会的赔偿及责任限制 |
根据瑞士公司法,公司不能限制董事或其他受托管理公司的人的个人责任。但是,股东大会可以解除董事和受托管理该公司的人在上一财政年度所采取的行动所产生的责任。然而,这种解除只对已披露的事实有效,并且只对批准解除的公司和那些后来在完全知道解除的情况下获得股份的股东有效。
根据瑞士公司法,在某些限制的限制下,公司可以赔偿董事和其他受托从公司资产中拨出的人,使他们或他们中的任何人因与执行其法定职责有关的任何行为或不作为而招致或承受的诉讼、费用、费用、损失、损害和开支,并使其免受损害,但此类赔偿(如有)不得延伸至任何上述人员被发现故意或严重疏忽违反其职责的任何事项。
因此,在符合上述限制的情况下,瑞士公司的公司章程可规定,公司应在法律允许的范围内对公司董事和执行委员会成员的资产进行赔偿,并使其免受威胁、待决或已完成的行动的损害。在相同的限制范围内,瑞士公司的公司章程还可规定,董事应有权偿还为公司利益而发生的所有费用。我们的公司章程就有这样的规定。
此外,公司可投保董事及高级职员的责任保险,而该等责任保险亦可涵盖疏忽行为。 | | 根据《董事条例》,公司的公司注册证书可包括一项免除或限制董事因违反作为董事的受信责任而对公司或其股东造成的金钱损害的个人责任的条款,但该条款不得免除或限制董事对以下事项的责任: ·任何违反董事对公司或其股东忠诚义务的行为; ·非善意或涉及故意不当行为或明知违法的行为或不作为; ·故意或疏忽支付非法股息或非法购买或赎回股份;或 ·任何让董事获得不正当个人利益的交易。
特拉华州的法团可因任何人是或曾经是董事或高级职员而成为任何法律程序(由该法团或其代表提起的诉讼除外)的一方,或因该人是或曾经是董事或高级职员而蒙受与该法律程序有关的法律责任,而该董事或高级职员是真诚行事,并以合理地相信符合或不反对该法团最大利益的方式行事;而该董事或高级职员就任何刑事诉讼或法律程序而言,没有合理因由相信其行为是非法的。
除非法院下令,任何上述赔偿应以董事或官员是否符合适用的行为标准为前提: ·非诉讼当事方的董事以多数票通过,即使不到法定人数; ·由合格董事的多数票指定的董事委员会,即使不到法定人数; ·如果没有合资格的董事,或合资格的董事有此指示,由独立法律顾问在书面意见中提出;或 ·股东。
此外,在与董事或高级职员被判定对公司负有法律责任的任何诉讼有关的诉讼中,特拉华州的公司不得对该董事或高级职员进行弥偿,除非且仅在以下情况下,法院裁定,尽管责任已判决,但考虑到案件的所有情况,董事或高级职员有权公平合理地获得弥偿,以支付法院认为适当的费用。 |
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关于董事会更新的年度投票 |
股东大会每年单独选举董事会成员、董事会主席和薪酬委员会成员,任期至下一届年度股东大会结束为止。连任是有可能的。 根据瑞士公司法,上市公司的一年期限是强制性的。因此,机密董事会是不被允许的。 根据瑞士公司法,累积投票是不允许的。我们的董事、董事会主席和薪酬委员会成员是由股东大会上代表的绝对多数票的赞成票选出的。 | 除非董事是以书面同意方式选出以代替股东周年大会,否则董事在股东周年大会上于章程指定的日期及时间或按章程规定的方式选出。连任是有可能的。 分类广告牌是允许的。 除非公司的公司注册证书有规定,否则不允许对董事选举进行累积投票。 |
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董事的免职 |
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股东大会可随时以股东大会所代表的绝对多数票通过决议案,将任何董事除名,不论是否有任何理由,而有关除名的建议已适当列入议程。公司章程可能需要获得出席董事罢免会议的合格多数股份的批准。 | | 根据DGCL,董事可以通过多数股东投票罢免,无论是否有原因,但对于董事会被归类的公司,除非公司注册证书中另有规定,否则股东只能在有理由的情况下罢免董事。 |
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董事会的空缺 |
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为了填补董事会的空缺,必须由股东大会选举新的董事会成员。
董事长职位空缺时,董事会应当从董事会成员中聘任新的董事长,任期满一届。薪酬委员会出现空缺时,董事会可以在其成员中指定替补成员,以填补剩余任期。公司章程可以制定其他规则,填补薪酬委员会的空缺。我们的公司章程没有规定这样的其他规则。 | | 根据董事会章程,除公司注册证书或章程另有规定外,空缺或新设的董事职位可由当时在任董事的过半数(但不足法定人数)填补,或由唯一剩余的董事填补。任何新当选的董事的任期通常为完整任期的剩余部分,至新当选的董事所在类别的董事任期届满的年度股东大会结束为止。 |
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周年大会或特别会议 |
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年度股东大会必须在财政年度结束后六个月内每年举行。在其他职权中,股东大会单独选举董事会成员、董事会主席和薪酬委员会成员。召开会议的通知必须包括股东大会的地点、日期、议程项目、董事会和股东(如有)的提案以及董事会必要的指示和指示。
股东特别大会应根据需要由董事会召开,必要时由法定审计师召开,在法律要求的所有其他情况下也应召开。一名或一名以上股东单独或共同持有至少占股本或表决权5%的普通股,可以书面要求董事会召开特别股东大会。该请求必须包含议程和建议的提案。 | | 根据DGCL的规定,股东周年大会应于公司注册证书或附例所规定的地点、日期及时间举行,或如公司注册证书或附例均无此规定,则由董事会规定。
根据股东周年大会,除非股东周年大会以书面同意方式选出董事,以代替股东周年大会,否则股东周年大会须于章程指定的日期及时间举行,或按章程规定的方式举行。
根据DGCL,股东特别会议可由董事会召开,或由公司注册证书或附例授权的一名或多名人士召开。 |
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股东提案 |
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在任何股东大会上,如果提案是议程项目的一部分,任何股东都可以向会议提出提案。一般而言,不得就未经适当通知的议程项目提案通过任何决议。根据我们的组织章程细则,一名或多名股东的合计持股量相当于(1)股本的十分之一或(2)总面值至少为1,000,000瑞士法郎的较低者,可要求将某一项目列入预定股东大会的议程,但须事先发出适当通知。我们的公司章程规定,此类要求必须在股东大会召开之前至少45个历日提出,该股东大会必须具体说明议程项目和建议。根据瑞士公司法改革,我们打算向我们的股东提出一项公司章程的修正案,允许单独或共同持有普通股至少占股本0.5%或投票权的股东要求在召开股东大会的通知中列入议程或与议程项目有关的提案。
此外,任何股东均有权于股东大会上要求(I)董事会提供有关公司事务的资料(但须注意,取得该等资料的权利有限)、(Ii)要求法定核数师提供有关其审核方法及结果的资料、(Iii)建议召开股东特别大会或(Iv)建议进行特别调查。 | | 根据DGCL,股东特别会议可由董事会召开,或由公司注册证书或附例授权的一名或多名人士召开。
特拉华州公司的股东有权将任何提案提交年度股东大会,前提是该提案符合管理文件中的通知条款。董事会或管理文件中授权召开特别会议的任何其他人可召开特别会议,但股东不得召开特别会议。 |
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股东大会的通知 |
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根据瑞士公司法和我们的组织章程,股东大会的通知必须以组织章程规定的形式在会议安排日期前至少20个日历日发出。议程必须指明地点、日期、时间、议程项目、董事会的建议和对这些建议的简短解释(如适用),要求召开股东大会或将项目列入议程(如有)的股东的建议,并提供简短解释和独立投票代表的地址(如适用)。我们的年度报告、薪酬报告和核数师报告必须在年度股东大会召开前至少20天以电子形式提供给股东。 | | 根据特拉华州法律,除非公司注册证书或章程另有规定,任何股东会议的书面通知必须在会议日期前不少于10天至不超过60天向有权在会议上投票的每一名股东发出,并应具体说明会议的地点、日期、时间和目的。 |
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代理 |
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瑞士法律规定,独立代表必须出席股东大会。登记股东可以书面或电子方式向独立代理人发出委托书和投票指示。根据我们的公司章程,登记股东也可以委托他们选择的代表。 | | 根据DGCL,每名有权在股东大会上投票或在没有会议的情况下以书面形式对公司诉讼表示同意或反对的股东可授权另一名或多名人士通过受委代表代表该等股东行事,但该等受委代表不得在其日期起计三年后投票或行事,除非该受委代表有较长期限。 |
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股东书面同意诉讼 |
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自2023年1月1日起,如果没有股东或股东代表要求进行口头辩论,瑞士公司的股东也可以通过书面同意采取行动。
登记在册的股东可以通过委托书和相关指示(“-委托书”)在股东大会上投票。 | | 根据DGCL,公司的公司注册证书(1)可允许股东在所有股东签署的情况下采取书面同意行动,(2)可允许股东通过在会议上采取此类行动所需的最低票数的股东签署的书面同意采取行动,或(3)可禁止采取书面同意行动。除非公司注册证书另有规定,否则DGCL规定或可于股东周年大会或特别大会上采取的任何行动,如由流通股持有人签署书面同意,并在所有有权就该行动投票的股份均出席及投票的会议上批准或采取行动,则无须召开会议,无须事先通知及表决。 |
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优先购买权 |
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根据瑞士公司法,股东拥有优先认购新发行股票的权利,以及提前认购权认购权证、可转换债券或类似债务/金融工具的权利,并有选择权或转换权。在某些情况下,股东可以限制或撤回,或授权董事会限制或撤回优先购买权或提前认购权。
但是,股东的优先购买权或优先认购权只有在正当理由下才能受到限制或撤回。阻止某一特定股东对公司施加影响通常被认为不是限制或撤回股东优先购买权的正当理由。 | | 根据DGCL,任何股东均无权优先认购额外发行的股份或可转换为该等股份的任何证券,除非及除非该等权利于公司的公司注册证书内明文授予该等股东。 |
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股息来源 |
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股息支付须经股东大会批准。董事会可以向股东建议支付股息,但不能自行授权分配。
不允许以股息的形式从瑞士公司的股本(换句话说,公司注册股本的总面值)中支付;但是,可以通过减少资本的方式从股本中支付。股息只能从以前财政年度结转的利润中支付,或者如果公司有可分配储备,每一项都将在公司经审计的独立法定资产负债表中列报。只有在扣除了瑞士法律或公司章程所要求的准备金分配,并且公司的法定审计师已确认股息建议符合瑞士法律和公司的公司章程后,才能确定股息。自2023年1月1日起,我们的股东可能还会在中期账目的基础上,决定从本业务年度的利润中支付中期股息。 | | 根据《公司条例》,在公司注册证书所载任何限制的规限下,公司董事可(1)从宣布派发股息的财政年度及/或上一财政年度的纯利中宣布和派发股息,或(2)从宣布派发股息的财政年度的净利润中支付股息,但如公司的资本因其财产价值折旧、或因亏损或其他原因而减少至少于所有优先分配资产类别的已发行及已发行股份所代表的资本总额,则属例外。“盈余”的定义是公司净资产超过资本的部分,因为这种资本可以由董事会调整。 |
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股份回购 |
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瑞士公司(或其子公司)在下列情况下可以回购自己的股份: ·它只能从可自由支配的股本中回购所需金额的自己的股份; ·所有这类股份的总价值不能超过股本的10%。因公司章程规定的转让限制而取得股份的,上述上限为20%; ·暂停公司自身股票的投票权;以及 ·回购股份的收购价金额在其独立的法定资产负债表中作为其权益中的负项目列报。 | | 根据《股份有限公司条例》,法团一般可购买或赎回其股份;但如法团的资本受损,或有关赎回或回购会损害法团的资本,则任何法团不得购买或赎回本身的股本股份,但如因任何资产分派而有权优先于另一类别或系列股份的本身股份,则法团可购入或从股本中赎回该等股份,或如并无有权享有该项优先权的股份已发行,则可购买或赎回其本身的任何股份,但该等股份在收购时将予注销,而法团的资本亦须按照《公司股份条例》予以削减。 |
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投票权和转让限制 |
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每股普通股在任何股东大会上都有一票投票权。股东必须在公司的股份登记簿上登记为有表决权的股东,才能行使表决权。
公司章程可以限制股东在公司股份登记册上的登记,以确保任何个人或实体登记为股东的投票权超过一定百分比,以及任何个人或实体直接或间接、正式、建设性或实益地拥有或以其他方式控制或指导对商业登记册上登记的一定百分比股本的投票权(无论是否可行使)。此外,在某些情况下,如股份收购人没有向公司申报有关股份是为其本身的帐户而取得的,则公司可拒绝将股份收购人登记为有投票权的股东。见“影响瑞士公司股东的限制--股份转让和转让限制”。
此外,组织章程细则可规定,任何股东不得直接或间接对超过在商业登记册登记的股本的某一百分比的拥有或代表股份行使投票权。
瑞士公司的公司章程可在某些限制的情况下,规定优先投票权的股份。我们目前的公司章程没有这样的规定。 | | 根据DGCL,除非公司注册证书另有规定,否则每名股东持有的每股股本有权投一票。 |
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股东对某些交易的投票 |
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根据瑞士公司法,除某些例外情况外,根据瑞士合并法进行的公司合并或分拆或出售公司的全部或几乎所有资产,必须获得各自股东大会上代表的三分之二票数以及该会议上代表的股份面值的绝对多数批准。章程可能会提高投票门槛(根据我们的章程,情况并非如此)。瑞士法律还要求,如果合并协议只规定支付赔偿金,则转让法人实体中有权投票的所有成员中至少90%的成员应批准合并协议。然而,对于90%的批准要求是否涉及目标公司所有已发行股票所代表的总票数,或者目标公司有权投票的股东总数,一直存在一些不确定性和争议。
瑞士法律还规定,母公司通过董事会决议,可以与其拥有至少90%股份的任何子公司合并,而无需该子公司的股东投票,前提是该子公司的股东以现金支付公允价值,作为母公司股票的替代方案。 | | 根据《公司条例》,某些基本的改变,例如公司注册证书的修订、法团的全部或几乎所有财产的合并、出售、租赁、交换或其他处置,或法团的解散,一般均须获得有权就此事投票的过半数流通股持有人批准,除非公司注册证书要求较高的百分比。 然而,根据《公司股份有限公司条例》,在紧接合并生效日期前发行的股份中,只有少於20%已发行的合并一般无须股东批准。此外,一家公司拥有另一家公司每一类别股份90%或以上的合并,可以不经第二家公司的董事会或股东投票而完成。在某些情况下,企业合并的批准可能需要一定数量的类别或系列股票的持有者的批准。此外,DGCL第251(H)条规定,在下列情况下,组成法团的股东无须投票批准合并:(I)合并协议根据第251(H)条准许或要求进行合并,并规定合并须在收购要约或交换要约后在切实可行范围内尽快完成;(Ii)法团完成对该组成法团的任何及所有流通股的投标或交换要约,否则有权投票批准合并;(Iii)在要约完成后,(Iv)完成要约的法团与该等组成法团合并或并入该等组成法团,及(V)作为要约标的且并非不可撤销地接受于要约中购买或交换的该组成法团的每一类别或系列股票的每一股已发行股份将于合并中转换为或有权收取在该要约中以不可撤销方式购买或交换的该等类别或系列的股份所支付的相同代价。 |
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股东对董事会和管理层薪酬的投票 |
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根据《薪酬条例》,董事会及执行委员会成员的薪酬总额须经股东大会批准。 | | 根据《公司条例》,董事会有权厘定董事的薪酬,除非公司注册证书或附例另有限制。 |
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持不同政见者的评价权 |
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对于以法定合并或分立的形式进行的企业合并,《瑞士合并法》规定,如果股权没有得到充分保留或交易中的补偿支付不够充分,股东可以要求主管法院确定适当的补偿金额。
股东如认为其股权未获充分保留或所获赔偿不足,有权根据《瑞士合并法》向尚存公司或转让公司的注册办事处的主管瑞士民事法院提起诉讼,以行使评估权。诉讼必须在合并或分拆决议在瑞士官方商业公报上公布后两个月内提起。如果提起这样的诉讼,法院必须评估股权是否得到充分保护,或向转让公司的股东支付或将支付的赔偿是否足够,如果法院认为赔偿不足,则必须确定任何额外的适当赔偿。主管法院在这方面作出的裁决可由与索赔人具有同等法律地位的任何人采取行动。提起评估诉讼不会阻止合并或分立的完成。 | | 根据DGCL的规定,任何在根据DGCL提出股东股份评估要求的日期持有股份的公司股东,如在合并或合并的生效日期仍持续持有该等股份,但既没有投票赞成合并或合并,也没有同意合并,则有权获得特拉华州衡平法院对该股东股份的公平价值的评估;但是,在全国证券交易所上市或由2,000名以上股东登记持有的任何类别或系列的股票,没有评估权,除非合并或合并协议要求持股人接受下列任何以外的任何东西:
·幸存公司的股票; ·在国家证券交易所上市或由2,000多名股东持有的另一公司股票; ·以现金代替前面两个要点所述股票的零碎股份;或 ·以上内容的任意组合。 尽管有上述规定,如果根据合并或合并协议的规定,组成公司的任何类别或系列股票的持有人必须接受下列任何股票以外的任何东西,则该公司的股票应具有评估权:
·幸存公司的股票或与其有关的存托凭证; ·在国家证券交易所上市或由2,000多名股东持有的另一公司的股票或与其有关的存托凭证; ·以现金代替前面两个要点所述的零碎股份或零碎存托凭证;或 ·以上内容的任意组合。 此外,在不需要尚存公司股东投票的特定合并中,尚存公司的股份持有人不享有评估权。 |
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股东诉讼 |
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根据瑞士公司法,个人股东可以自己的名义为公司的利益对公司的董事、高级管理人员或清算人提起诉讼,以追回由于这些董事、高级管理人员或清算人故意或疏忽而造成的任何损害。根据瑞士法律,集体诉讼和衍生诉讼本身是不存在的。然而,某些行动可能会在有限的程度上产生类似的效果。
根据瑞士公司法,胜诉一方一般有权追回或部分追回与这类诉讼有关的律师费,但条件是法院有酌情权,准许申索被驳回的股东追讨因真诚行事而招致的律师费。 | | 根据《公司条例》,如果公司本身未能强制执行某项权利,股东可提起衍生诉讼以强制执行该公司的权利。起诉书必须说明,原告在原告投诉的交易时是股东,或原告的股份此后通过法律的实施转移给原告;然而,根据特拉华州判例法,原告通常不仅在作为诉讼标的的交易时是股东,而且在衍生诉讼的整个期间都必须是股东。特拉华州法律还要求衍生品原告要求公司董事在衍生品原告提起诉讼之前主张公司债权,除非这种要求是徒劳的。如果维持集体诉讼的要求已经得到满足,个人也可以代表他或她自己和其他处境相似的股东提起集体诉讼。 |
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管治文件的修订 |
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除公司章程另有规定或法律规定外,瑞士公司的公司章程一般可由股东大会以出席该会议的代表以绝对多数票通过的决议予以修订。根据瑞士法律,有许多决议,例如对公司所述目的的修正和引入授权资本和有条件资本,需要在股东大会上以三分之二的票数和代表的股份面值的绝对多数批准。公司章程可以提高投票门槛。
在符合一定条件的情况下,股东可以提交股东大会表决修改公司章程的议案。 | | 根据《公司注册条例》,在下列情况下,法团可修订其公司注册证书:
·其董事会通过了一项决议,列出了拟议的修正案,并宣布该修正案是明智的;以及 ·如果有权就修正案投票的已发行股票的多数,以及作为一个类别有权就修正案投票的每一类别的已发行股票的多数,已投票赞成修正案。
根据DGCL,有权投票的股东有权通过、修订或废除附例。公司也可以在其公司注册证书中授予董事这种权力。董事获赋予此项权力,并不表示股东丧失该项权力,亦不得限制股东采纳、修订或废除附例的权力。 |
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新股的设立和发行 |
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设立新股需经股东大会决议。根据《公司条例》,本公司股东以出席股东大会的三分之二票数及出席该会议的股份面值的多数通过决议案,可授权董事会以下列形式发行特定总面值的股份,每次最多为商业登记册所登记的现有已发行股本的50%: ·有条件资本(资本金),用于发行股票:(I)通过行使或强制行使转换、交换、期权、认股权证或类似权利,以认购与公司或我们的一家子公司的债券、票据、期权认股权证或其他证券或合同义务有关的授予股东或第三方的股份,或(Ii)通过向公司的员工、董事会成员、执行委员会成员、承包商或顾问或公司的一家子公司或向公司或我们的子公司之一提供服务的其他人发行认购权;和/或 ·在股东决定但不超过股东批准之日起五年内,根据公司章程,董事会将用于增资和/或减资的资本范围(Kapitalband)。如果股东大会通过并批准,资本范围将取代我们将于2024年4月13日到期的公司章程中目前规定的授权资本(GenhMigrtes Kaptal)。
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查阅簿册及纪录 |
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根据瑞士公司法,股东可以要求查阅公司的股东大会纪要。公司的年度报告、薪酬报告和核数师报告必须在每次年度股东大会召开前至少20天以电子形式提供给股东。如该等文件不能以电子方式查阅,任何股东均可在股东大会后一年内要求按股东大会批准的格式将该等文件连同审计报告一并送交该等文件。
单独或共同持有至少0.5%股本或投票权的普通股的股东可以要求检查我们的账簿和记录。在保护公司商业秘密和其他合法利益的前提下,我们的董事会可以在收到此类请求后四个月内授权进行必要的检查,以行使股东权利。在股东大会上,任何股东都可以要求董事会提供有关公司事务的信息。股东也可以向公司的法定审计师询问有关他们对公司的审计的问题。董事会和法定审计师必须在行使股东权利所必需的范围内回答股东的问题,并在符合公司现行商业秘密或其他重大利益的情况下回答股东的问题。 | | 特拉华州公司的股东在经宣誓提出书面要求并说明其目的后,有权在正常营业时间内为任何正当目的进行检查,并获得公司及其附属公司的股东名单和其他簿册和记录的副本(如果有),只要公司可以获得这些附属公司的簿册和记录。 |
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股东诉讼 |
根据瑞士公司法,个人股东可以自己的名义为公司的利益对公司的董事、高级管理人员或清算人提起诉讼,以追回由于这些董事、高级管理人员或清算人故意或疏忽而造成的任何损害。根据瑞士法律,集体诉讼和衍生诉讼本身是不存在的。然而,某些行动可能会在有限的程度上产生类似的效果。
根据瑞士法律,胜诉方通常有权追回与此类诉讼有关的有限数额的律师费。法院有权允许败诉的股东追回所产生的律师费,只要他或她或它是真诚行事的。 | | 根据DGCL,如果公司本身没有执行权利,股东可以提起派生诉讼,以强制执行公司的权利。起诉书必须说明,原告在原告提出申诉的交易时是股东,或者原告的股份此后通过法律的实施转移给原告;然而,根据特拉华州判例法,原告通常不仅必须在作为诉讼标的的交易时是股东,而且必须在衍生诉讼的整个期间都是股东。特拉华州法律还要求衍生品原告要求公司董事在衍生品原告提起诉讼之前主张公司债权,除非这种要求是徒劳的。如果维持集体诉讼的要求已得到满足,个人也可以代表他或她自己和其他处境相似的股东提起集体诉讼。 |
解散;清盘 |
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根据瑞士公司法,公司可以根据股东决议随时通过清算的方式解散。该等决议案须获出席股东大会通过解散及清盘决议案的三分之二表决权及出席股东大会的股份面值的绝对多数通过。公司章程可能会提高此类决议所需的投票门槛(根据我们的公司章程,情况并非如此)。
例如,如果一家公司破产,通过法律或法院命令解散是可能的。
根据瑞士公司法,清算产生的任何盈余(在解决所有债权人的所有债权之后)按所持股份的已缴足面值按比例分配给股东。公司章程可能规定另一种分配(根据我们的公司章程,情况并非如此)。 | | 除非特拉华州公司的董事会批准解散的提议,否则解散必须得到持有公司总投票权100.0%的股东的批准。只有由董事会发起解散,才能获得公司流通股的简单多数批准。特拉华州的法律允许特拉华州的公司在其公司注册证书中包括与董事会发起的解散有关的绝对多数投票要求。 |
美国存托股份
托管人
根据存款协议,我们已指定花旗银行或花旗银行为美国存托凭证的托管人。花旗银行的托管办事处位于纽约格林威治街388号,邮编:10013。
存款协议的副本作为表格20-F的年度报告的证物提交,本证物是该年报的一部分。您可以从美国证券交易委员会公共资料室(邮编:20549)或美国证券交易委员会网站(www.sec.gov)获取存款协议副本。当检索该副本时,请参考注册号333-255447。
我们向您提供美国存托凭证的实质性条款以及您作为美国存托凭证所有人的实质性权利的概要说明。请记住,摘要的性质缺乏摘要信息的准确性,美国存托凭证所有人的权利和义务将根据存款协议的条款而不是本摘要来确定。我们敦促您全面审查存款协议。本简要说明的斜体部分描述了可能与美国存托凭证的所有权有关但可能不包含在存款协议中的事项。
每一个美国存托股份代表着接受和行使存放在托管机构和/或托管机构的一股普通股的实益所有权权益的权利。美国存托股份还代表接受托管人或托管人代表美国存托股份所有人收到的、但由于法律限制或实际考虑而未分配给美国存托凭证所有人的任何其他财产的权利,并对这些财产行使实益权益。我们和托管银行可能会同意通过修改存管协议来改变美国存托股份对普通股的比例。这项修订可能会引起或改变美国存托股份所有者应支付的存托费用。托管人、托管人及其各自的代名人将为美国存托凭证持有人和实益所有人的利益持有所有存放的财产。交存财产不构成保管人、保管人或其代理人的专有资产。根据存款协议的条款,存款物业的实益拥有权将归属美国存托凭证的实益拥有人。托管人、托管人及其各自的代名人将是美国存托凭证所代表的存入财产的记录持有人,以使相应美国存托凭证的持有人和实益所有人受益。美国存托凭证的实益所有人可能是也可能不是美国存托凭证持有人。根据存款协议的条款,美国存托凭证的实益拥有人将只能通过美国存托凭证的登记持有人、美国存托凭证的登记持有人(代表适用的美国存托股份所有人)以及托管银行(代表相应美国存托凭证的拥有人)直接或间接通过托管人或其各自的代名人接收存入的财产,并对存入财产行使实益所有权权益。
如果您成为美国存托凭证的所有者,您将成为存款协议的一方,因此将受其条款和代表您的美国存托凭证的任何美国存托凭证条款的约束。存款协议和美国存托凭证规定了我们的权利和义务,以及您作为美国存托凭证所有者和托管机构的权利和义务。作为美国存托股份持有人,您指定托管机构在某些情况下代表您行事。存款协议和美国存托凭证受纽约州法律管辖。瑞士法律可能与美国的法律不同,它规范着股东的权利和我们对普通股持有人的义务。然而,作为美国存托股份的持有者,你不会被视为我们的股东之一,你也不会拥有股东权利。
此外,在某些情况下,适用的法律和法规可能要求您满足报告要求并获得监管部门的批准。您完全有责任遵守此类报告要求并获得此类批准。托管人、托管人、我们或其各自的任何代理人或关联公司均不应被要求代表您采取任何行动来满足该等报告要求,或
根据适用的法律和法规获得此类监管批准。有关披露Six Swiss Exchange的主要持股情况的要求,请参阅“--重大股份权益的通知和披露”。
您拥有美国存托凭证的方式(例如,在经纪账户中或作为登记持有人,或作为有凭证的美国存托凭证持有人或无凭证的美国存托凭证持有人)可能影响您在存款协议下的权利和义务,以及向您提供托管服务的方式和程度。作为美国存托凭证的所有者,我们不会将您视为我们的股东之一,您也不会拥有直接的股东权利。托管人将代表您持有与您的美国存托凭证相关的普通股所附带的股东权利。作为美国存托凭证的所有人,您只能在存款协议规定的范围内,通过托管机构行使您的美国存托凭证所代表的普通股的股东权利。要行使存款协议中没有考虑到的任何股东权利,您作为美国存托股份的所有者,需要安排注销您的美国存托凭证,并成为直接股东。
作为美国存托凭证的所有人,您可以通过以下方式持有您的美国存托凭证:以您的名义登记的美国存托凭证,或通过经纪或保管账户,或通过由托管机构以您的名义设立的账户,该账户直接反映未经证明的美国存托凭证在托管机构账簿上的登记,通常称为直接登记系统,或DRS。直接登记制度反映了保存人对存托凭证所有权的未经证明(簿记)登记。在直接登记制度下,存托管理人向美国存托凭证持有人发出的定期声明证明了美国存托凭证的所有权。直接登记系统包括存托机构和存托公司之间的自动转账,DTC是美国股权证券的中央簿记清算和结算系统。如果您决定通过您的经纪或保管账户持有您的美国存托凭证,您必须依靠您的经纪人或银行的程序来维护您作为美国存托股份所有者的权利。银行和经纪商通常通过DTC等清算和结算系统持有美国存托凭证等证券。此类清算和结算系统的程序可能会限制您行使作为美国存托凭证所有人的权利的能力。如果您对这些限制和程序有任何疑问,请咨询您的经纪人或银行。所有通过DTC持有的美国存托凭证将登记在DTC被提名人的名下。本摘要说明假定您已选择通过在您名下注册的美国存托股份直接拥有美国存托凭证,因此,我们将您称为“持有人”。当我们提到“您”时,我们假设读者拥有美国存托凭证,并将在相关时间拥有美国存托凭证。
以托管人或托管人的名义登记普通股,应在适用法律允许的最大范围内,将适用普通股的登记所有权授予托管人或托管人,而此类普通股的实益所有权权利和利益始终归属于代表普通股的美国存托凭证的实益所有人。托管人或托管人在任何时候都有权行使对所有已交存财产的实益所有权,在每一种情况下只能代表代表已交存财产的美国存托凭证的持有人和实益所有人行使。
股息和分配
作为美国存托凭证的持有者,您通常有权收到我们对存放在托管人的证券进行的分配。然而,由于实际考虑和法律限制,您对这些分发的接收可能会受到限制。美国存托凭证持有人将根据存款协议条款,在扣除适用的费用、税项和支出后,按截至指定记录日期所持美国存托凭证数量的比例获得此类分配。
现金分配
每当我们对托管人存放的证券进行现金分配时,我们都会将资金存入托管人。在收到所需资金的存入确认后,保管人将安排将收到的美元以外的资金兑换成美元,并分配
美元给持有者,受瑞士法律和法规的约束。托管人或托管人的分部、分支机构或附属公司可担任任何此类转换的委托人。
只有在可行的情况下,并且如果美元可以转移到美国并可以分发给有权获得美国存托股份的持有者,才会将美元转换为美元。如果兑换此类外币并将美元分配给持有人是非法或不可行的,则托管机构可酌情兑换该等外币并将其合法可行的方式分配给持有人、将合法可行的外币分配给持有人、或持有其无法以非计息账户分配的任何现金,以使适用的美国存托凭证持有人和受益所有人受益,直至可以进行分配或根据美国相关州的法律必须将托管机构持有的资金骗取为无人认领的财产为止。
根据存款协议的条款,现金的分配将扣除持有者应支付的费用、开支、税款和政府收费。保管人将对托管人持有的任何财产(如未分配权)的销售收益适用相同的方法来分配保管人持有的证券。
股份的分派
每当我们为托管人存放的证券免费分配普通股时,我们将向托管人存放适用数量的普通股。在收到此类存款的确认后,托管银行将向持有人分发代表已交存普通股的新美国存托凭证,或修改美国存托股份与普通股的比率,在这种情况下,您持有的每一美国存托股份将代表如此存放的额外普通股的权利和利益。只有全新的美国存托凭证才会发放。零碎的权利将被出售,这种出售的收益将与现金分配的情况一样分配。
分配新的美国存托凭证或在分配普通股后修改美国存托股份与普通股的比例,将扣除根据存款协议条款持有人应支付的费用、开支、税款和政府收费。为支付此类税款或政府收费,受托管理人可以出售全部或部分如此分配的新普通股。
如果新的美国存托凭证违反任何法律(例如,美国证券法)或在操作上不可行,则不会进行此类分发。如果托管人没有如上所述分配新的美国存托凭证,它可以按照存款协议中所述的条款出售收到的普通股,并将像分配现金的情况一样分配出售的收益。
权利的分配
每当我们打算分配认购额外普通股的权利时,我们都会事先通知托管人,并表明我们是否希望向您提供权利分配。在这种情况下,我们将协助托管机构确定将认购额外美国存托凭证的权利分配给持有人是否合法和合理可行。
如果向美国存托凭证持有人提供这些权利是合法和合理可行的,并且如果我们提供了存款协议中预期的所有文件(例如解决交易合法性的意见),则托管银行将建立程序,将认购额外美国存托凭证的权利分配给持有人,并使这些持有人能够行使该等权利。在行使您的权利时,您可能需要支付费用、费用、税款和其他政府费用才能认购新的美国存托凭证。保管人没有义务制定程序,便利持有人分配和行使认购非美国存托凭证形式的新普通股的权利。
在下列情况下,托管机构不会将权利分配给您:
·我们没有及时要求将权利分配给您,或我们请求不将权利分配给您;或
·我们未能向保管人交付令人满意的单据;或
·分配权利在合理范围内是不可行的。
保管人将出售未行使或未分配的权利,但这种出售是合法和合理可行的。这种出售的收益将与现金分配的情况一样分配给持有者。如果托管机构无法出售权利,它将允许权利失效。
可选分配
每当我们打算在选择股东时以现金或额外股份的形式分配应支付的股息时,我们将事先通知托管人,并将表明我们是否希望向您提供选择性分配。在这种情况下,我们将协助托管机构确定此类分发是否合法和合理可行。
只有在合理可行且我们已提供存款协议中设想的所有文件的情况下,托管银行才会将选择提供给您。在这种情况下,托管人将建立程序,使您能够选择接受现金或额外的美国存托凭证,每种情况下都如存款协议所述。
如果您无法进行选择,您将获得现金或额外的美国存托凭证,这取决于瑞士的股东在未能进行选择时将获得什么,正如存款协议中更全面的描述。
其他分发内容
每当我们打算分配现金、普通股或认购额外普通股的权利以外的财产时,我们将提前通知托管人,并将表明我们是否希望向您进行此类分配。如果是这样的话,我们将协助托管机构确定向持有人进行此类分发是否合法和合理可行。
如果将此类财产分配给您是合理可行的,并且如果我们向托管机构提供了存款协议中设想的所有文件,则托管机构将以其认为可行的方式将该财产分配给持有人。
根据存款协议的条款,分配将扣除持有者应支付的费用、开支、税款和政府收费。为了支付这种税费和政府收费,保管人可以出售全部或部分收到的财产。
在下列情况下,托管人不会将财产分配给您,并将出售财产:
·我们不要求将财产分配给您,或者如果我们要求不将财产分配给您;或
·我们不向保管人交付令人满意的单据;或
·保管人认定向您分发的全部或部分内容在合理范围内是不可行的。
这种出售的收益将与现金分配的情况一样分配给持有者。
救赎
每当我们决定赎回任何存放在托管人的证券时,我们都会提前通知托管人。如果可行,并且如果我们提供了存款协议中设想的所有文件,托管机构将向持有人提供赎回通知。
托管人将被指示在支付适用的赎回价格时交出正在赎回的股份。托管人将根据存款协议的条款将以美元以外的货币收到的赎回资金兑换成美元,并将建立程序,使持有人在将其美国存托凭证交还给托管人时,能够获得赎回的净收益。在赎回您的美国存托凭证时,您可能需要支付费用、费用、税款和其他政府费用。如果赎回的美国存托凭证少于全部美国存托凭证,则须注销的美国存托凭证将由保管人决定按批或按比例选择。
影响普通股的变更
存入您的美国存托凭证的普通股可能会不时改变。例如,可能存在面值或面值的变化,该等普通股的拆分、注销、合并或重新分类,或资产的资本重组、重组、合并、合并或出售。
如果发生任何此类变化,您的美国存托凭证将在法律和存款协议允许的范围内,代表接受与以存款形式持有的普通股有关的收受或交换财产的权利。在此情况下,托管银行可向阁下交付新的美国存托凭证、修订存款协议、美国存托凭证及适用的F-6表格登记声明、要求将阁下现有的美国存托凭证兑换为新的美国存托凭证,以及采取任何其他适当行动以反映该等美国存托凭证对普通股的影响。如果托管人不能合法地将财产分配给您,则托管人可以出售该财产并将净收益分配给您,就像现金分配的情况一样。
存入普通股后发行美国存托凭证
如果您或您的经纪人将普通股存入托管人,托管人可以代表您创建美国存托凭证。只有在您支付任何适用的发行费用以及普通股转让给托管人的任何应付费用和税款后,托管人才会将这些美国存托凭证交付给您指定的人。您存入普通股和领取美国存托凭证的能力可能受到存款时适用的美国和瑞士法律因素的限制。
美国存托凭证的发行可以推迟,直到托管人或托管人收到确认,确认所有必要的批准都已给予,普通股已正式转让给托管人。美国存托凭证只会以整数发行。
当您存入普通股时,您将负责将良好和有效的所有权转移给托管人。因此,您将被视为代表并保证:
·普通股是正式授权、有效发行、全额支付、不可评估和合法获得的。
·与这些普通股有关的所有优先购买权(和类似的)权利,如有的话,均已有效放弃或行使。
·你被正式授权存入普通股。
·供存入的普通股不受任何留置权、产权负担、担保权益、收费、抵押或不利债权的影响,不是“受限证券”(定义见存款协议),也不是存入时可发行的美国存托凭证。
·提交存放的普通股没有被剥夺任何权利或权利。
·普通股的存放不违反瑞士法律的任何适用规定。
如果任何陈述或担保有任何不正确之处,我们和保管人可以采取任何必要的行动纠正失实陈述的后果,费用和费用由您承担。
药品不良反应的转让、合并与拆分
作为美国存托凭证持有人,您将有权转让、合并或拆分您的美国存托凭证及其所证明的美国存托凭证。对于美国存托凭证的转让,您必须将美国存托凭证移交给托管机构,而且还必须:
·确保交出的ADR得到适当背书或以适当形式转让;
·提供保存人认为适当的签名的身份和真实性证明;
·提供纽约州或美国所需的任何转账印章;以及
·在美国存托凭证转让时,根据存款协议的条款,支付美国存托凭证持有人应支付的所有适用费用、收费、费用、税款和其他政府收费。
要合并或拆分您的美国存托凭证,您必须将有问题的美国存托凭证连同您的合并或拆分请求一起交给托管机构,并且您必须根据存款协议的条款支付ADR持有人在合并或拆分ADR时应支付的所有适用费用、收费和开支。
如果转让可能导致单一持有人或实益所有人拥有的美国存托凭证所代表的股份总数超过适用法律或章程规定的限制,我们可以限制美国存托凭证的转让。吾等可指示托管银行就超过此等限制的任何持有人或实益拥有人的所有权权益采取行动,包括对转让美国存托凭证施加限制、移除或限制投票权、或强制出售或处置该实益拥有人持有的超过此等限制的美国存托凭证。
美国存托凭证注销时普通股的退出
作为持有人,您将有权向托管人出示您的美国存托凭证以供注销,然后在托管人办公室领取相应数量的标的普通股。您撤回与美国存托凭证相关的普通股的能力可能受到美国和瑞士法律因素的限制。为了提取您的美国存托凭证所代表的普通股,您将被要求向存托管理人支付注销美国存托凭证的费用,以及在被提取的普通股转让时应支付的任何费用和税款。您承担提款时所有资金和证券的交付风险。一旦取消,美国存托凭证将不再拥有存款协议下的任何权利。
如果您持有以您的名义登记的美国存托凭证,在注销您的美国存托凭证之前,托管人可能会要求您提供任何签名的身份和真实性证明以及托管人认为适当的其他文件。您的美国存托凭证所代表的普通股的退出可能会被推迟,直到托管机构收到符合所有适用法律和法规的令人满意的证据。请记住,托管人只接受代表整个存入证券数量的美国存托凭证注销。
您将有权随时撤回您的美国存托凭证所代表的证券,但须遵守以下条件:
·由于(一)美国存托凭证或普通股的转让账簿关闭,或(二)普通股因股东大会或股息支付而被冻结,可能出现的暂时延误;
·支付费用、税款和类似费用的义务;
·因适用于美国存托凭证或撤回存款证券的法律或条例而施加的限制;或
·根据《证券法》不时修订的《形成F-6注册声明的一般指示》的指令I.A.(L)明确规定的其他情况。
除非遵守法律的强制性规定,否则不得修改存款协议以损害您提取由您的美国存托凭证代表的证券的权利。
投票权
作为持有人,您通常有权根据存款协议指示托管机构行使您的美国存托凭证所代表的普通股的投票权。普通股持有人的投票权在标题为“股本和公司章程说明”和“对瑞士公司股东的限制”的章节中进行了说明。
在我们及时提出要求时,托管人将向您分发从我们收到的任何股东大会通知或其他征求同意的通知,并安排将我们的投票材料交付给您,或提供有关如何检索该等材料的通知。这些材料将描述待表决的事项,并解释如何指示托管机构行使美国存托凭证所代表的证券的投票权。为使指示有效,这些指示必须在保管人设定的日期之前送达保管人。
托管银行将在实际可行的情况下,并在瑞士法律和章程的约束下,根据及时收到美国存托股份持有人的指示,对美国存托凭证相关普通股进行投票或安排投票。如果托管机构没有及时收到关于某些美国存托凭证的投票指示,它将不会对该等美国存托凭证所代表的普通股进行表决,除非存管协议另有规定。如果托管银行及时收到持有人的投票指示,而该持有人未能具体说明普通股的表决方式,则托管银行将视为该持有人(除非分发给持有人的通知另有规定)已指示托管银行采取一切必要步骤,使本公司股东选出的独立代表持有人能够根据本公司董事会的书面建议或建议,对该美国存托股份持有人的美国存托凭证相关普通股进行投票。应我们的要求,托管机构将代表所有与美国存托凭证相关的普通股,以便在我们的股东大会上确定法定人数。
请注意,托管人执行表决指示的能力可能受到实际和法律限制以及托管证券的条款的限制。我们不能向您保证,您将及时收到投票材料,使您能够及时将投票指示退还给托管机构。没有及时收到投票指示的普通股将不会被投票,除非上文关于代表普通股以确定法定人数的规定,以及存款协议中的其他预期。此外,保管人及其代理人对未能执行表决指示、任何表决方式或任何表决效果不负责任,但条件是保管人应本着善意、无疏忽并按照保管人协议行事。这意味着你可能无法行使投票权,如果你的普通股没有按你的要求投票,你可能无能为力。
为了让您有合理的机会指示托管人行使与存托股份相关的投票权,如果我们要求托管人采取行动,我们将在会议或表决之前及时向托管人发出适用会议或表决的托管通知以及待表决事项的细节,如果托管人在投票或会议之前30天后收到此类请求,则托管人没有义务就任何投票或会议采取任何行动。
费用及收费
根据存款协议条款,作为美国存托股份持有人,您将被要求向托管机构支付以下手续费:
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服务 | | 费用 |
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·发行美国存托凭证(例如,美国存托股份在交存普通股后发行,美国存托股份与普通股之比发生变化,或任何其他原因),不包括因普通股分配而发行的美国存托股份) | | 每只美国存托股份最高可获0.05美元 |
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·注销美国存托凭证(例如,在美国存托股份与普通股之比发生变化时,或由于任何其他原因,因交付存放财产而注销美国存托凭证) | | 每个美国存托股份取消最高0.05美元 |
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·分配现金红利或其他现金分配(例如,在出售权利和其他权利时) | | 持有的美国存托股份最高可获0.05美元 |
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·根据股票股息、其他免费股票分配或行使购买更多美国存托凭证的权利分配美国存托凭证。 | | 持有的美国存托股份最高可获0.05美元 |
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·分配美国存托凭证以外的证券或购买额外美国存托凭证的权利(例如,在剥离时) | | 持有的美国存托股份最高可获0.05美元 |
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·美国存托股份服务 | | 在托管银行建立的适用记录日期持有的每美国存托股份不超过0.05美元 |
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·美国存托股份转让登记(例如,在登记美国存托凭证登记所有权时,在美国存托凭证转入DTC时,反之亦然,或出于任何其他原因)。 | | 每笔美国存托股份转账最高可获得0.05美元 |
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·将一个系列的美国存托凭证转换为另一系列的美国存托凭证(例如,将部分权利美国存托凭证转换为全部权利美国存托凭证,或将受限美国存托凭证转换为可自由转让的美国存托凭证,反之亦然)。 | | 转换后的美国存托股份最高可达0.05美元 |
作为美国存托股份的持有者,您还将负责支付某些费用、开支、税款和政府收费,例如:
·税收(包括适用的利息和罚款)和其他政府收费;
·适用于在股份登记册上登记普通股或其他缴存证券的登记费用,并适用于在存款和提款时分别以托管人、托管人或任何代名人的名义转让普通股或其他缴存证券的登记费;
·存款协议中明确规定由存入普通股或提取存入的财产的人或存托凭证持有人和实益所有人承担的电报、电传和传真传输和交付费用;
·与外币兑换有关的保管人和(或)兑换服务提供者(可以是保管人的分部、分支机构或附属机构)的费用、开支、价差、税款和其他收费。这些费用、费用、价差、税费和其他费用应当从外币中扣除;
·在这种兑换过程中和/或代表持有人和实益所有人遵守货币兑换管制或其他政府要求而产生的任何合理和惯常的自付费用;和
·托管人、托管人或任何被提名人与ADR计划有关的费用、收费、成本和开支。
美国存托股份就(I)美国存托凭证的发行及(Ii)美国存托凭证的注销向获发美国存托凭证的人(如属美国存托股份)及美国存托凭证被注销的人(如属美国存托股份注销)收取费用。如果是由托管银行向存托凭证发行的美国存托凭证,美国存托股份的发行和注销手续费可从通过存托凭证进行的分配中扣除,并可代表受益所有人向收到正在发行的美国存托凭证的存托凭证参与者或持有被注销的存托凭证的存托凭证参与者(视情况而定)收取,并将由存托凭证参与人按照当时有效的直接存托凭证参与人的程序和惯例向适用的受益所有人的账户收取。
美国存托股份与分销有关的费用和收费以及美国存托股份服务费自适用的美国存托股份记录日期起向持有者收取。在分发现金的情况下,适用的美国存托股份手续费和手续费从分发的资金中扣除。如果是(I)非现金的分发和(Ii)美国存托股份服务费,截至美国存托股份记录日期的持有人将收到美国存托股份费用和收费的发票,该美国存托股份费用和收费可从向美国存托凭证持有人进行的分发中扣除。对于通过DTC持有的美国存托凭证,非现金派发的美国存托股份手续费和美国存托股份手续费可从通过DTC进行的分发中扣除,并可按照DTC规定的程序和做法向DTC参与者收取,DTC参与者进而向其持有ADS的受益者收取此类美国存托股份费用和手续费。
如属(I)登记美国存托股份转让,美国存托股份转让费将由受让ADS的美国存托股份持有人或受让人支付,及(Ii)将一个系列的ADS转换为另一系列的ADS,美国存托股份转换费将由转换ADS的持有人或获交付转换ADS的人支付。
如果拒绝支付存托管理费或其他收费,托管机构可以根据存管协议的条款,在收到付款之前拒绝所请求的服务,或者可以从向美国存托股份持有人进行的任何分配中抵销存托管理费或其他收费的金额。
您可能被要求支付的费用和收费可能会随着时间的推移而变化,并且可能会由我们和托管机构改变。您将收到有关此类更改的事先通知。
托管人可根据吾等和托管人不时达成的条款和条件,通过提供与ADR计划有关的部分存托管理费或其他方式,补偿吾等因ADR计划而产生的某些费用。
修订及终止
我们可以在没有您同意的情况下,与托管机构达成协议,随时修改存款协议。我们承诺,如有任何更改会对持有人在存款协议下的任何重大权利造成重大损害,我们会提前30天通知持有人。我们不会认为对您的任何实质性权利有实质性的损害
根据证券法注册美国存托凭证或符合入账结算资格的合理必要的修改或补充,在每种情况下均不征收或增加您必须支付的费用。此外,我们可能无法向您提供为符合适用法律规定所需的任何修改或补充的事先通知。
如果您在存款协议的修改生效后继续持有您的美国存托凭证,您将受到存款协议修改的约束。存款协议不能被修改以阻止您提取您的美国存托凭证所代表的普通股(法律允许的除外)。
我们有权指示托管人终止存款协议。同样,保管人在某些情况下可以主动终止存管协议。在任何一种情况下,保管人必须至少在终止前30天通知持有人。在终止之前,您在存款协议下的权利不受影响。
终止后,托管人将继续收取收到的分派(但在您请求注销您的美国存托凭证之前,不会分派任何此类财产),并可以出售以存款形式持有的证券。出售后,存托机构将把出售所得收益以及当时为美国存托凭证持有人持有的任何其他资金存入一个无息账户。在这一点上,除了说明当时持有的美国存托凭证持有人仍未偿还的资金(在扣除适用的费用、税收和费用后)外,托管人将不再对持有人负有进一步的义务。
关于存管协议的任何终止,托管可以向美国存托凭证的持有人提供一种手段,以提取由美国存托凭证代表的普通股,并将这些普通股直接存入由存托凭证建立的无人赞助的美国存托股份计划。在存款协议终止时能否收到非担保美国存托凭证,将取决于是否满足了适用于创建非担保美国存托凭证的某些美国监管要求,以及支付适用的存托费用。
存托之书
托管银行将在其托管办公室维护美国存托股份持有人记录。阁下可于正常办公时间内于该办事处查阅该等纪录,但仅为与其他持有人就与美国存托凭证及存款协议有关的业务事宜进行沟通的目的。
托管机构将在纽约设立设施,记录和处理美国存托凭证的发行、注销、合并、拆分和转让。这些设施可以在法律不禁止的范围内不时关闭。
对义务和法律责任的限制
存款协议限制了我们和托管人对您的义务。请注意以下事项:
·我们和保管人只有义务采取存款协议中明确规定的行动,不得有疏忽或恶意。
·保管人不对任何未能执行表决指示、任何表决方式或任何表决效果的行为承担任何责任,只要它本着善意和按照存款协议的条款行事。
·对于未能确定任何行动的合法性或实用性、代表我们转发给您的任何文件的内容或此类文件的任何译文的准确性、与投资普通股相关的投资风险、普通股的有效性或价值、因美国存托凭证的所有权而产生的任何税务后果、
对于任何第三方因允许存款协议条款下的任何权利失效、我们任何通知的及时性或我们未能发出通知而承担的责任。
·我们和托管机构将没有义务执行任何与存款协议条款不一致的行为。
·如果由于存款协议条款、任何法律或法规的任何规定、现在或将来的任何规定,或由于我们的章程的任何规定、存托证券的任何规定或管辖,或由于任何天灾、战争或其他非我们所能控制的情况,或由于任何法律或法规的任何规定、现在或将来的任何规定,或由于任何天灾、战争或其他非我们所能控制的情况,我们或托管银行被阻止、禁止或受到任何民事或刑事处罚或限制,或由于任何法律或法规的任何规定、现在或将来的任何规定,或由于任何天灾、战争或其他非我们所能控制的情况而被阻止、被禁止或受到任何民事或刑事处罚或约束。
·由于行使或未行使存款协议或我们的章程或存款证券的任何规定或管辖存款证券的任何自由裁量权,吾等和托管银行不承担任何责任。
·我们和托管银行还不承担任何因依赖从法律顾问、会计师、任何提交普通股进行存款的人、任何美国存托凭证持有人或其授权代表、或我们任何一方真诚地认为有资格提供此类建议或信息的任何其他人提供的建议或信息而采取的任何行动或不采取任何行动的任何责任。
·对于持有人无法从普通股持有人可获得但根据存款协议条款不能向您提供的任何分派、要约、权利或其他利益中受益,我们和托管机构也不承担任何责任。
·我们和托管人可以信赖任何书面通知、请求或其他被认为是真实的、由适当各方签署或提交的文件,而不承担任何责任。
·对于违反存款协议条款的任何间接或惩罚性损害赔偿,我们和托管机构也不承担任何责任。
·存款协议的任何条款均无意免除《证券法》的任何责任。
·存款协议中的任何内容都没有建立合伙企业或合资企业,也没有在我们、托管人和您作为美国存托股份持有者之间建立受托关系。
·存款协议中的任何条款都不阻止花旗银行(或其关联公司)从事与我们或美国存托股份所有人有利害关系的交易,存款协议中的任何条款也没有义务花旗银行向吾等或美国存托股份所有人披露这些交易或在交易过程中获得的任何信息,或对作为这些交易的一部分而收到的任何付款进行交代。
税费
您将负责美国存托凭证和美国存托凭证所代表的证券的应付税费和其他政府费用。我们、托管人和托管人可以从任何分配中扣除持有人应支付的税款和政府费用,并可以出售任何和所有存款财产,以支付持有人应缴纳的税款和政府费用。如果销售收入不能支付应缴税款,您将对任何不足之处负责。
在适用持有人支付所有税费之前,托管人可以拒绝发行美国存托凭证,拒绝交付、转让、拆分和合并美国存托凭证,也可以拒绝以存款形式发行证券。托管人和托管人可以采取
采取合理的行政措施,为您的任何分配获得退税和减少预扣税款。但是,您可能需要向寄存人和托管人提供纳税人身份和住所的证明,以及托管人和托管人履行法律义务所需的其他信息。根据为您获得的任何税收优惠,您需要赔偿我们、托管人和托管人关于税收的任何索赔。
外币兑换
如果实际可行,托管人将安排将收到的所有外币兑换成美元,并将根据存款协议的条款分配美元。您可能需要支付在兑换外币时产生的费用和开支,例如因遵守货币兑换管制和其他政府要求而产生的费用和开支。
如果兑换外币不切实际或不合法,或者任何所需的批准被拒绝或无法以合理费用或在合理期限内获得,则保管人可酌情采取下列行动:
·在实际和合法的范围内兑换外币,并将美元分配给兑换和分配合法和实际的持有者;
·将外币分配给合法和实际的持有者;以及
·为适用的持有人持有外币(不承担利息责任)。
适用法律/放弃陪审团审判
存款协议和美国存托凭证将根据纽约州的法律进行解释。普通股(包括美国存托凭证所代表的普通股)持有人的权利受瑞士法律管辖。
除存款协议另有规定外,吾等与托管人已同意,吾等与托管人之间因存款协议而引起的任何法律诉讼均可在纽约市的州或联邦法院提起,为此,吾等与托管人已不可撤销地接受此类法院的非专属管辖权管辖。
作为存款协议的一方,您不可撤销地放弃在针对美国和/或托管银行的任何法律程序中接受陪审团审判的权利。因存款协议、美国存托凭证或其中拟进行的交易而产生的或与之相关的。
您放弃由陪审团审判的权利可能适用于根据美国联邦证券法提出的任何索赔。如果我们或保管人反对基于该放弃的陪审团审判要求,法院将根据适用的判例法确定该放弃在本案的事实和情况下是否可强制执行。但是,如果您同意存款协议的条款,则不会被视为放弃了我们或托管机构遵守美国联邦证券法及其颁布的规则和条例。