美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格
截止财年:2022年12月31日
委托文件编号:No.
(注册人的确切姓名载于其章程)
(注册成立或组织的省或其他司法管辖区)
(初级标准行业分类代码编号)
不适用
(税务局雇主身分证号码)
(
(注册人主要执行办公室的地址和电话)
(
(在美国服务的代理人的姓名、地址和电话号码)
根据该法第12(B)条登记的证券:
每节课的题目: | 商品代号: | 在其注册的每个交易所的名称: |
| | |
根据该法第12(G)条登记或将登记的证券:无
根据该法第15(D)条负有报告义务的证券:无
如属年度报告,请勾选该表格所填报的资料:
年度信息表 | 经审计年度财务报表 |
注明截至年度报告所述期间结束时发行人所属各类资本或普通股的流通股数量:
用复选标记表示注册人是否:(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了《交易所法案》第13条或第15(D)条规定的所有报告;以及(2)在过去90天内一直符合此类提交要求。
þ | 不是 | ◻ |
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
þ | 不是 | ◻ |
用复选标记表示注册人是否是交易法第12b-2条所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果一家新兴成长型公司按照美国公认会计原则编制其财务报表,用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守†根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。◻
†“新的或修订的财务会计准则”是指财务会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。
用复选标记表示注册人是否已向其管理人提交报告和证明T‘s根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编,第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制有效性的评估,由编写或发布其审计报告的注册会计师事务所进行。
如果证券是根据该法第12(B)条登记的,应用复选标记表示登记人的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。 ◻
用复选标记表示这些错误更正中是否有任何重述需要对注册人的任何执行人员在相关恢复期间根据第240.10D-1(B)条收到的基于激励的补偿进行恢复分析。◻
依据一般指示提交的文件
根据表格40-F的一般指示B(3),登记人已提交下列文件,作为本年度报告的表格40-F的一部分,如本表格所附的证据索引所述:
附件99.1-截至2022年12月31日的财政年度信息表
附件99.2--管理层对2022年12月31日终了财政年度的讨论和分析;以及
附件99.3--经审计的2022年12月31日终了财政年度财务报表
根据表格40-F的一般指示D(9),注册人已提交了上述附件中指定的某些专家的书面同意作为附件99.5,以及其独立注册会计师事务所的书面同意作为附件99.4,如本文件所附的附件索引所示。
披露控制和程序
A.对披露控制和程序的评价
朱砂能源公司(“注册人”)维持披露控制和程序,旨在确保根据修订的1934年证券交易法(“交易法”)在注册人提交的文件中要求披露的信息在美国证券交易委员会(“委员会”)的规则和表格中规定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告。披露控制和程序包括但不限于旨在确保注册人根据《交易所法》提交或提交的报告中要求披露的信息被累积并传达给发行人管理层(包括主要高管和主要财务官)或履行类似职能的人员的控制和程序,以便及时就所需披露做出决定。注册人的首席执行官和首席财务官在评估了注册人的披露控制和程序(如交易所法案规则13a-15(E)和15d-15(E)所界定)截至本报告所述期间结束时的有效性后,得出结论认为,截至该日期,注册人的披露控制和程序是有效的。
应注意的是,尽管注册人的首席执行官和首席财务官相信注册人的披露控制和程序为其有效提供了合理的保证,但他们并不期望注册人的披露控制和程序将防止所有错误和欺诈。一个控制系统,无论构思或运作得有多好,都只能提供合理的保证,而不是绝对的保证,确保控制系统的目标得以实现。
B.管理层财务报告内部控制年度报告
见本报告附件99.3所列《2022年经审计合并财务报表》第4页。
C.审计师认证
见本报告附件99.3所列《2022年经审计合并财务报表》第6页。
D.财务报告内部控制的变化
在本报告所述期间,注册人对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对其财务报告内部控制产生重大影响的变化。
Btr规则第104条规定的通知
无
审计委员会财务专家
注册人董事会已确定,其审计委员会至少有一名审计委员会财务专家(该词在证监会的规则和条例中定义)。Manjit Sharma已经确定成为这样的审计委员会的财务专家,并且是独立的(因为这个词是由纽约证券交易所的公司治理标准定义的)。
证监会已表示,委任Manjit Sharma为审计委员会财务专家并不会令其成为任何目的的“专家”,亦不会使其承担任何职责、义务或法律责任,而该等责任、义务或法律责任大于其作为审计委员会成员及董事会成员所承担的职责、义务或法律责任(如未获指定),或影响任何其他审计委员会成员或董事会成员的职责、义务或法律责任。
道德准则
登记人通过了一项书面“道德守则”(该词在表格40-F中定义),适用于其董事、高级管理人员和雇员,包括首席执行干事、首席财务干事、首席会计干事或主计长以及履行类似职能的人员。有关道德守则的副本可按要求索取,或登载于注册人的网站Https://www.vermilionenergy.com/about-us/governance/。2022年,没有对道德守则进行任何修订,也没有对道德守则的任何条款作出豁免,包括默示的豁免。
首席会计师费用及服务
关于我们的主要会计师德勤律师事务所向我们收取的总费用的信息(PCAOB ID编号
审计委员会预先批准所有与审计有关的费用。核数师在对财务报表进行年度审计之前,将年度审计相关服务的估计数提交审计委员会批准。
所有非审计费用都是审计委员会预先核准的,没有一项是根据条例S-X细则2-01(C)(7)(I)(C)规定的最低限度豁免核准的。
表外安排
注册人并无因与未合并实体或人士的安排而产生的任何承诺或义务(注册人管理层在截至2022年12月31日止财政年度的讨论及分析中未作其他讨论,作为本年度报告40-F表格的附件99.2),对其财务状况、财务状况、收入或开支、营运结果、流动资金、现金需求或资本资源有或有可能产生重大影响。
合同义务的披露
所要求的披露包括在注册人管理层对截至2022年12月31日的财政年度的讨论和分析中,标题为“合同义务和承诺”,作为本年度报告的附件99.2以Form 40-F提交。
审计委员会的身份
注册人董事会根据交易法第3(A)(58)(A)条设立了一个单独指定的常设审计委员会,该委员会符合交易法第10A-3条的要求。注册人审计委员会由Manjit Sharma(主席)、Robert Michaleski、Stephen Larke和Judy Steele组成,注册人董事会认为他们都是独立的(根据交易所法案第10A-3条和纽约证券交易所的公司治理标准确定),并具有财务知识。有关这些会员及其资格的详情,请参阅本年度报告附件99.1表格40-F所附的注册人年度资料表格。
审核委员会成员并无固定任期,并不时由董事决议委任。
审核委员会与注册人的行政总裁、财务总监及注册人的独立核数师会面,以检讨及查究影响财务报告、内部会计及财务控制制度,以及审计程序及审计计划的事宜。审计委员会亦向董事会建议注册人应委任哪家独立注册会计师事务所,并审阅及建议董事会批准注册人经审计的年度财务报表及随附管理层的讨论及分析。
审计委员会职权范围的全文披露于注册人年度信息表(附件99.1)中,并以引用方式并入本年度报告的40-F表中。
纽约证券交易所关于治理差异的声明
作为在多伦多证券交易所(“多伦多证券交易所”)和纽约证券交易所(“纽约证券交易所”)上市的加拿大公司,注册人必须遵守加拿大证券管理人和多伦多证券交易所通过的所有适用的加拿大要求,以及委员会通过的适用于外国私人发行人的规则,以实施2002年萨班斯-奥克斯利法案(“萨班斯-奥克斯利法案”)的规定。
注册人的公司治理实践符合或超过所有适用的加拿大和萨班斯-奥克斯利法案的要求,还纳入了许多源自纽约证券交易所上市标准要求美国国内公司遵循的“最佳实践”。根据《纽约证券交易所上市公司手册》第303A.11节的规定,注册人已就其公司治理做法与纽约证券交易所公司治理标准要求美国国内公司遵循的公司治理做法不同的重要方面编制了一份摘要,该摘要可在注册人的网站上查阅,网址为:Https://www.vermilionenergy.com/about-us/governance/.
根据交易所法案第13(R)条进行的披露
根据《交易法》第13(R)条,如果注册人或其任何关联公司在报告所涵盖的期间内知情地从事某些特定活动,注册人必须在其定期报告中包括某些披露。于截至2022年12月31日止年度内,注册人及其联营公司并无知情地从事任何根据交易所法案第13(R)条须予报告的交易或交易。
承诺及同意送达法律程序文件
A.承诺
登记人承诺亲自或通过电话让代表对委员会工作人员提出的询问作出答复,并在委员会工作人员提出要求时迅速提供下列方面的资料:根据Form 40-F登记的证券;产生提交Form 40-F年度报告义务的证券;或上述证券的交易。
B.同意送达法律程序文件
登记人先前已向委员会提交了一份关于产生提交本报告义务的证券类别的F-X表格。
登记人送达代理人的姓名或名称或地址的任何更改,应通过修改表格F-X以提及登记人的档案编号的方式迅速通知委员会。
签名
根据《交易所法案》的要求,注册人证明其符合提交表格40-F的所有要求,并已正式促使本年度报告由经正式授权的签署人代表其签署。
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| 朱砂能源公司(注册人) | |
| | | |
日期:2023年3月8日 | | 发信人: | /s/(“Lars Glemser”) |
| | 拉尔斯·格伦泽 | |
| | 总裁副总兼首席财务官 |
展品索引
以下证据已作为本年度报告的一部分存档:
陈列品 |
| 描述 |
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99.1 | | 截至2022年12月31日的年度资料表格 |
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99.2 | | 从2022年年度报告看管理层对股东的讨论与分析 |
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99.3 | | 截至2022年12月31日的经审计年度财务报表 |
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99.4 | | 独立注册会计师事务所的同意 |
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99.5 | | 独立石油顾问的同意 |
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99.6 | | 根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)条或第15d-14(A)条对首席执行官和首席财务官的高级人员证明 |
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99.7 | | 根据1934年《证券交易法》第13a-14(B)条或第15d-14(B)条以及《美国法典》第18编第63章第1350节对首席执行官和首席财务官的证明 |
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101 | | 交互式数据文件(格式为内联XBRL) |
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104 | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中) |