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Nuveen代理投票 策略
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| 政策目的和声明 |
适用性 | |
| 代理投票是股东影响上市公司治理和运营，从而创造潜在价值和积极长期投资业绩的主要手段。当美国证券交易委员会注册投资顾问拥有代理投票权时，该顾问有信托责任投票给符合其客户最佳利益的代理，并且不得将其客户利益代为自己的利益。作为受托人和投资顾问，Nuveen Asset Management，LLC(NAM)，教师顾问，LLC(TAL，)和TIAA-CREF投资管理，LLC(TCIM，)，(各自为顾问，统称为投资顾问)，投票代表其各自客户持有的投资组合公司，包括投资公司和其他集合的投资工具，机构和零售独立账户，以及适用的其他客户。顾问已采用本政策、Nuveen代理投票指南和Nuveen代理投票利益冲突政策对其管理的投资组合公司的代理进行投票。顾问利用被称为负责任投资团队(RI团队)的内部小组的专业知识和服务来管理顾问代理投票。国际扶轮团队遵守顾问代理投票准则，该准则经过合理设计，以确保顾问投票客户证券符合顾问客户的最佳利益。 |
本政策适用于代表Nuveen资产管理公司、教师顾问公司和TIAA-CREF投资管理公司行事的Nuveen员工 | |
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政策声明
代理投票是投资组合公司公司治理计划的关键组成部分，也是行使股东权利和影响投资组合公司行为的主要方法。Nuveen根据经修订的1940年《投资顾问法案》(《顾问法案》)第206(4)-6条(《规则》)和适用的法律和法规(如1974年《雇员退休收入保障法》、《雇员退休收入保障法》)作出知情投票决定。
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机密(C)
执法
根据《TIAA商业行为准则》的规定，所有员工应遵守适用的法律和法规，以及适用于Nuveen业务活动的相关政策、程序和合规手册。违反本政策可能会受到纪律处分，直至终止雇佣关系。
术语和定义
咨询人员 包括顾问的投资组合经理和/或研究分析师。
代理投票准则(《指南》)是一套预先确定的原则，列出了顾问打算对特定投票类别进行投票的方式，并有助于客户、投资组合公司和其他相关方了解顾问打算如何就与代理相关的事项进行投票。这些指导方针并不详尽，也不一定规定顾问最终将如何对任何提案或决议进行投票。
投资组合公司 包括由顾问管理的账户中持有的任何上市公司。
政策要求
根据《规则》，投资顾问必须(I)采用和实施合理设计的书面政策和程序，以确保委托书的投票符合客户的最佳利益，并解决可能出现的重大冲突；(Ii)向客户说明其委托书投票程序并应客户要求提供副本；以及(Iii)向客户披露他们如何获得有关顾问如何投票委托书的信息。
Nuveen代理投票委员会(委员会)、顾问、国际扶轮团队和Nuveen合规性分别遵守以下《角色和职责》中概述的要求。
尽管一般政策是对顾问为当前客户选择的证券 及时对所有适用的委托书进行投票，但在某些情况下，如果此类投票将是不利的、实质性的负担或不切实际的，或与客户的整体最佳利益不一致，顾问可能会避免投票。
角色和责任
Nuveen代理投票委员会
该委员会的目的是建立一个治理框架，根据《政策》监督顾问的代理投票活动。委员会已将政策的实施和持续管理的责任委托给国际扶轮团队，受制于委员会的最终监督和责任，如委员会的代理投票宪章所述。
顾问
| 1. | 顾问人员对代理人的投票方式拥有最终决策权，除非客户另有指示，如果顾问人员认为这样做符合顾问客户的最佳利益，则可决定不遵守指导方针和/或国际扶轮团队的投票建议进行投票。所有这类相反投票决定的理由将被记录下来并予以保留。 |
机密(C)
| 2. | 在投票不同客户账户组的代理时，咨询人员可以根据客户账户特定的事实和情况，以不同的方式投票各个客户账户持有的代理。所有这类投票决定的理由都将被记录下来，并予以保留。 |
| 3. | 对于潜在的重大利益冲突，咨询人员必须遵守Nuveen代理投票利益冲突政策。 |
负责任的投资团队
| 1. | 执行日常工作管理顾问和代理投票流程。 |
| 2. | 寻求在遵守指导方针的情况下投票代理，该指导方针的构建方式旨在与客户的最佳利益保持一致。在应用指导方针时，国际扶轮小组代表顾问考虑了几个因素，包括但不限于： |
| • | 咨询人员的意见 |
| • | 第三方研究 |
| • | 具体的投资组合公司背景，包括环境、社会和治理实践以及财务业绩。 |
| 3. | 根据客户和潜在客户的要求，根据需要，根据需要，及时向客户和潜在客户提供Advisers策略的副本。 |
| 4. | 根据适用的 法规的要求，协助在公司网站和其他地方公布代理投票。 |
| 5. | 准备代表顾问公司客户投票的委托书，提交给其董事会或委员会(视情况而定)。 |
| 6. | 每年进行投票核对，供委员会审查。 |
| 7. | 安排服务提供商年度尽职调查，包括审查服务提供商的潜在利益冲突，并向委员会提交结果。 |
| 8. | 推动季度委员会会议，包括议程和会议纪要的准备。 |
| 9. | 就潜在的重大利益冲突遵守Nuveen代理投票利益冲突政策。 |
| 10. | 根据Nuveen的记录管理程序创建和保留某些记录。 |
| 11. | 根据适用的 法规，监督代理投票服务提供商制作和保留某些记录。 |
| 12. | 与咨询人员合作，评估是否应召回借出的证券，以投票表决其 代理人。 |
Nuveen合规性
| 1. | 确保按照法规或其他要求向客户适当披露Advisers策略。 |
| 2. | 确保正确地向客户披露他们可能如何获得有关顾问如何投票其代理的信息。 |
| 3. | 协助国际扶轮团队安排年度服务提供商尽职调查，并将结果提交委员会。 |
| 4. | 根据Nuveen的记录管理计划监控本政策的合规性，并保留与其监控活动相关的记录。 |
治理
审查和批准
本政策将至少每年审查一次，如果需要进行实质性更改，将尽快进行更新。政策领导人、委员会和Nefi遵约委员会负责审查和批准本政策。
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| 机密(C) |
实施
Nuveen成立了代理投票委员会，根据其代理投票委员会章程和本政策，为顾问提供对国际扶轮团队管理的代理投票过程的集中管理和监督。
例外情况
对本政策提出的任何例外或变更请求都将提交委员会批准，并在适当的情况下报告给适当的治理委员会。
相关文件
| • | Nuveen代理投票委员会章程 |
| • | Nuveen代理投票指南 |
| • | Nuveen代理投票利益冲突政策和程序 |
| • | 关于负责任投资的Nuveen政策声明 |
| 保单采用日期 | 2020年2月3日 | |
| 当前保单生效日期 | October 1, 2022 | |
| 当前保单审批日期 | August 31, 2022 | |
| 保单所有者 | Nuveen代理投票委员会 | |
| 政策领导者 | 管理董事，Nuveen合规性 | |
| 策略门户管理 |
领导者：管理董事，Nuveen合规 所有者：董事管理，附属公司合规主管 | |
| 关键程度/分层 | 中等 | |
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| 机密(C) |