通过埃德加


美国证券交易委员会
地址：东北F街100号
华盛顿特区，20549-0505
回复：Ecofin可持续和社会影响定期基金(档案号811-23248)

致选管会：
 
根据经修订的1940年《投资公司法》(下称《1940年法案》)下的第17g-1条规定，生态金融可持续和社会影响定期基金(以下简称《公司》)现就公司2023-2024年的忠实债券提供以下条款：

1.本公司的债券担保复印件(“债券”)(附件为EX99.1)。

2.董事会通过的本公司董事会决议副本，以及不是本公司“利害关系人”(定义见1940年法令)的大多数成员(附件为EX99.2)。
 
债券的溢价是在2023年2月25日至2024年2月25日的保单期间支付的。
 
如果您对这份文件有任何疑问，请致电913-981-1020与签名人联系。


  Ecofin可持续和社会影响定期基金
  
       
日期：2023年3月7日
发信人：
 布拉德利·亚当斯
  
    姓名：P·布拉德利·亚当斯
  
    头衔：首席执行官
  
       





Form 26-10-0426 (Ed. 2/98)

投保人披露通知
恐怖主义保险覆盖范围(
不含恐怖主义排除或升华的保单)保险公司：联邦保险公司

兹通知您，根据《恐怖主义风险保险法》(以下简称《法案》)，本保单为您提供因某些恐怖主义行为而产生的损失保险。恐怖主义的定义是：经美国财政部长认证为恐怖主义行为的任何行为；是暴力行为或对人的生命、财产或基础设施构成危险的行为；在美国境内或在美国境外造成损害(如航空公司或船只或美国特派团房地)；以及个人或个人为胁迫美国平民或通过胁迫影响政策或影响美国政府的行为而犯下的任何行为。

您应该知道，您的保单为恐怖主义行为造成的损失提供的保险由美国根据《法案》中规定的公式部分补偿。根据这一公式，美国支付超过法定免赔额的85%的恐怖主义保险损失，由提供保险的保险公司支付。从2016年开始，联邦政府的份额将以每年1%的速度减少，直到达到80%，并将保持不变。

但是，如果根据该法认证的恐怖主义行为造成的保险损失总额在一个日历年度内超过1000亿美元，财政部将不会为此类损失中超过1000亿美元的任何部分支付任何款项。

如果根据该法案证明的可归因于恐怖主义行为的保险损失总额超过
1,000亿美元，并且我们已达到保险公司根据该法案的免赔额，我们将不对超过1,000亿美元的此类损失金额的任何部分承担赔偿责任，在这种情况下，超过该金额的保险损失将根据财政部长制定的程序按比例分配。


可归因于此类恐怖主义行为保险的保单年度保费部分为：$
-0-.


如果您对本通知有任何疑问，请与您的代理人或经纪人联系。

美国证券交易委员会需要您的忠实保单证明

根据美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)于2006年6月12日通过的规则 ，贵公司现被要求向美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)提交一份您的忠实保险范围(Chubb的ICAP债券保单)的电子副本。

Chubb正在向您的代理/经纪人提供您的保险单的电子副本，以及如何向美国证券交易委员会提交此忠实保险范围证明的说明。 您很快就会从您的代理/经纪人那里收到此信息。

您的保单的电子副本由Chubb提供，只是为了方便起见，并不影响您通过邮寄收到的纸质保单中所列的保险条款和条件。邮寄给您的保单的条款和条件与电子副本中的条款和条件相同，构成贵公司与Chubb之间的完整协议。

如果您有任何问题，请联系您的代理人或经纪人。

关于损失控制服务的通知

保险公司：联邦保险公司
作为Chubb投保人，您拥有本通知中所列的预防损失信息和/或服务。您可以通过电子邮件 订购任何宣传册，电子邮件地址为formsording@chubb.com，要查看我们的全套防止损失宣传册/服务，请访问www.chubb.com/us/fl-lossprevention

董事及高级人员(D&O)责任损失预防服务

•
董事和高级管理人员责任损失预防手册：
董事及高级职员责任损失预防-#14-01-0035
董事及高级管理人员证券诉讼损失预防-#14-01-0448董事并购中责任损失预防-#14-01-1099董事及高级管理人员法律责任损失预防--#14-01-0036董事网络损失减轻--#14-01-1199

雇佣实务责任(EPL)防止损失服务

•
免费热线
对如何处理就业情况有疑问吗？只需拨打1.888.249.8425即可访问全国知名的Jackson Lewis P.C.就业法律事务所。我们为客户提供不限次数的免费热线电话。
•
ChubbWorks.com
ChubbWorks.com是一个基于网络的平台，提供多种服务，包括就业法律概述、就业政策和程序示例以及在线培训 。要立即访问ChubbWorks，请访问www.chubbworks.com并使用您的保单编号注册。
•
《就业实务防止遗失指引手册》
就业实践防止损失指南-#14-01-0061
•
防止损失顾问服务
Chubb已经建立了一个由120多家律师事务所、人力资源咨询公司和劳动经济学家/统计公司组成的网络，为就业问题提供专业的服务。
•
公众公司EPL客户
雇佣实践损失预防指南-由Seyfarth Shaw专门为Chubb撰写本手册概述了营利性公司面临的关键雇佣问题，并为避免雇佣诉讼提供了积极的想法。
•
私人公司EPL客户
雇佣实践损失预防指南-由Seyfarth Shaw专门为Chubb撰写本手册概述了营利性公司的关键雇佣问题，并为避免雇佣诉讼提供了积极的想法。

受托责任损失预防服务

•
受托责任损失预防手册
谁可以起诉你以及为什么：如何降低你的ERISA风险和受托责任保险的作用#14-01-1019

预防犯罪损失服务

•
犯罪/绑架、赎金和敲诈勒索损失预防手册

防止欺诈：匿名热线如何帮助您#14-01-1090

网络安全防损服务

请访问：https://www2.chubb.com/us-en/business-insurance/cyber-security.aspx，了解更多有关Chubb为投保人提供的网络服务的信息。

保健主任和官员(D&O)责任损失预防服务

•
《医疗保健管理手册》读物
医疗保健管理读物-#14-01-0788
•
ChubbWorks.com
面向医疗保健组织的ChubbWorks.com-医疗保健专区是一个免费的在线资源，包含针对就业的医疗保健特定损失预防信息 实践责任、董事和高级管理人员(D&O)责任以及受托责任暴露。要立即访问ChubbWorks，请访问www.chubbworks.com并使用您的保单编号注册。
•
医疗保健D&O预防损失咨询服务
医疗保健D&O损失预防咨询服务-#14-01-1164





所提供的服务属于咨询性质。虽然此计划是作为开发或维护损失预防计划的资源提供的，但您 应咨询称职的法律顾问来设计和实施您自己的计划。对于所提供的服务、访问或信息，不承担任何责任。所有服务如有更改，恕不另行通知。

致投保人的通知





保险公司：联邦保险公司


随函附上贵方来自楚布的商业保险单。与这项政策相对应的账单已经单独邮寄。当您收到账单时， 请在指定日期前支付到期金额。付款应直接支付给Chubb。像往常一样，及时付款将使您的保险范围保持在适当的位置。

如果您对所附保险单有任何疑问或需要额外保险方面的帮助，请联系您的代理人或经纪人。有关账单的问题，请致电1-800-372-4822联系我们的高级 会计服务中心。感谢您通过Chubb投保。








CHUBB生产者补偿做法和政策

Chubb认为，投保人应该能够获得有关Chubb向经纪人和独立代理人支付赔偿的做法和政策的信息。您可以通过访问我们的网站http://www.chubbproducercompensation.com或拨打以下免费电话号码获取该信息：

1-866-512-2862.










































ALL-20887a (09/19)

贸易或经济制裁通知



贸易或经济制裁通知

如果贸易或经济制裁或其他法律或法规禁止我们提供保险，包括但不限于支付索赔，则本保险不适用。保单的所有其他条款和条件保持不变。


















































ALL-21101 (09/19) Page 1 of 1

社会工程小贴士，请阅读！
致投保人的重要通知


你上过电汇诈骗的当吗？立即采取行动！

如果你认为你已经将资金转移给了伪装成合法商业伙伴的犯罪分子，你应该迅速采取行动：
1.
立即联系发起银行，要求召回电汇并以书面确认召回。
2.
立即向联邦调查局投诉，网址为www.ic3.gov。这份报告触发了联邦调查局的追回资产团队和联邦调查局的协助，寻求 返还电汇。
3.
保存事件记录，包括以原始电子状态发送和接收的电子邮件。 这些电子文件中包含的通信和取证信息有助于调查人员查明肇事者和事件责任方。
4.
完成上述步骤后，请按照您的政策中的说明联系Chubb。
虽然撤回电汇或向联邦调查局报告都不能保证退还您的资金，但这些步骤最大限度地减少了您的损失，帮助联邦调查局追踪资金，并帮助建立任何保险索赔。
防止欺诈性电汇的简单步骤
电子邮件通信是有效的，但它不是一种安全的通信方法。无论您是否熟悉某个联系人，该联系人的电子邮件都可能被截取、更改和捏造。您可以通过遵循以下最佳实践来降低欺诈的可能性：
1.
电话验证电子邮件请求：要求负责支付发票或更改银行路线信息的人员通过电话验证付款详细信息，而不是通过电子邮件或电子发送的文档。给已知的、预先存在的电话号码打电话仍然是防止欺诈的唯一最佳保护措施。
2.
分离电汇责任：制定一项长期政策，要求至少三个人审查和批准电汇请求、支付发票或更改业务合作伙伴的银行帐户信息。此类请求应由电报发起人填写，并由两个独立的签字人核实。
3.
启用云电子邮件的MFA：所有主要电子邮件提供商都提供多因素身份验证。它为用户帐户名和密码之外的帐户发送电子邮件提供了一层安全保护，使犯罪分子更难冒充您、您的高管和您的员工。
本文档仅供参考。它作为一种资源与您的专业保险顾问一起使用，以 维护损失预防计划。对于本文档中包含的信息，不承担任何责任。














ALL-317454 (03/21) Page 1 of 1

美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)向投保人发出的建议通知

本投保人通知不应被解释为您的保单的一部分，本投保人通知不提供任何保险，也不能被解释为 替换您的保单的任何条款。您应该阅读您的保单并查看您的声明页面，以获得有关您所提供的保险的完整信息。

本通知提供了由于OFAC发布的指令可能对您的保险范围造成的影响的信息。请仔细阅读此 通知。

外国资产管制办公室(OFAC)根据总统关于“国家紧急状态”的声明，管理和执行制裁政策。OFAC已经确定并列出了许多：

●
外国代理商；
●
前线组织；
●
恐怖分子；
●
恐怖组织；以及
●
毒品贩子；

被称为“特别指定的国民和被封锁的人”。这份清单可在美国财政部的网站上找到--http//www.secur.gov/ofac。

根据OFAC规定，如果确定您或任何其他被保险人，或任何声称本保险利益的个人或实体违反了美国制裁法律，或者是OFAC确定的特别指定的国家和被封锁的人，本保险将被视为被阻止或冻结的合同，本保险的所有条款立即受OFAC的约束。当保险单被视为此类冻结或冻结合同时，未经OFAC授权，不得支付任何款项或退还保险费。对保费和付款的其他限制也适用。






















 PF-17914a (04/16)
部分转载，经ISO Properties，Inc.第1页的许可。

致投保人的通知




有关于你的保险的问题吗？

有关您的保险、承保范围信息或帮助解决投诉的问题的答案，可以通过联系以下方式获得：

安达
核桃街436号客户支持服务部
邮政信箱1000
宾夕法尼亚州费城，邮编：19106-3703
1-800-352-4462



本公司以已支付的保费为代价，依据被保险人向本公司提交的申请书和所有其他陈述和信息，并在符合本保证书的部分声明和本保证书的所有其他条款、条件和限制的前提下，同意向被保险人支付：

I.
保险条款
1.
员工
任何员工单独或与他人串通盗窃或挪用公款直接造成的损失。
2.
酒店内
直接由下列原因造成的财产损失：
a.
抢劫、入室盗窃、错位、神秘的无法解释的失踪、损坏或破坏；或
b.
自然人在被保险人住所内实施的虚假借口、普通法或法定盗窃罪，
当财产存放或存放在位于任何地方的房产时。
就本保险条款第2条的承保范围而言，证券托管人的场所应被视为被保险人的场所，但仅限于凭证证券的损失。此类托管人持有的凭证证券应被视为财产，但仅限于被保险人在此类托管人的账簿和记录中详细说明的其权益范围内。
3.
在途
直接因普通法或法定盗窃罪、错位、神秘的无法解释的失踪、损坏或毁坏而造成的财产损失，而财产在以下任何地方运输：
a.
装甲机动车辆，包括装卸车辆；
b.
监护作为被保险人信使的自然人；或
c.
由运输公司保管，并用装甲机动车辆以外的运输工具运输，但以这种方式运输的所涵盖的财产仅限于：
(1)
书面记录；
(2)
以注册形式发行的有证书的证券，没有背书或有限制地背书；或
(3)
未背书或有限制背书的不可付给持票人的票据。
本保险条款第3款的承保范围自装甲机动车辆、自然人信使或运输公司收到此类财产时立即开始，并在交付给收件人的住所或位于任何地方的收件人的任何代表时立即终止。
4.
伪造或涂改
直接由被保险人出于善意造成的损失：
a.
转移、支付或交付任何财产；或
b.
建立任何信用或给予任何价值，依赖于任何书面和原创：



(1)
可转让票据(债务证据除外)；
(2)
接受；
(3)
提取财产的提存单或收据；
(4)
存单；
(5)
信用证；或
(6)
向被保险人发出并据称由任何客户、任何金融机构或任何员工签署的指示或建议，
哪一个
i.
带有伪造品；或
二、
被欺诈性地实质性更改。
就本保险条款4而言，手写签名的复制品被视为与手写签名相同。电子签名或数字签名不被视为手写签名的复制品。
5.
扩大伪造品
被保险人出于善意为自己或他人利益而直接造成的损失：
a.
购买、出售或交付、给予价值、扩大信用或承担任何依赖于任何书面
原创：
(1)
认证的安全性；
(2)
转让不动产所有权、设定不动产留置权或解除不动产留置权的契据、按揭或其他文书；
(3)
债务的证据；或
(4)
指令，该指令
i.
伪造，但仅限于该伪造直接造成损失的程度；
二、
有欺诈性的重大更改，但仅限于该更改直接导致损失的程度；或
三、
丢失或被盗；
b.
以书面形式保证或见证任何以下项目的任何签名：
(1)
调剂；
(2)
作业；
(3)
卖据；
(4)
授权书；或
(5)
在上文a.(1)至a.(4)所列任何项目上批注，
但仅限于该担保或签字直接导致损失的范围；或
c.
依靠上文第(1)或第(2)项所列的任何物品购买、出售或交付，或给予价值、扩大信用或承担责任，且该物品为假冒原件，但仅限于假冒原件直接造成损失的程度。



由被保险人的雇员、托管人或联邦或州特许存款机构实际占有上述a.(1)至a.(4)所列物品的实际占有，以及如果将其作为抵押品，则继续实际占有是被保险人依赖该等物品的先决条件。解除或退还此类抵押品是被保险人承认其不再依赖此类抵押品。
就本保险条款5而言，手写签名的复制品被视为与手写签名相同。电子签名或数字签名不被视为手写签名的复制品。
6.
假币
被保险人善意收取假币直接造成的损失。
7.
计算机系统诈骗
直接由以下原因造成的损失：
a.
财产的提取、转移、支付或交付；
b.
被保险人或客户的帐户的创建、删除、借记或贷记，这将直接导致网络入侵。
8.
理赔费用
被保险人在确定本保函项下超出适用的免赔额的损失金额时发生的索赔费用。
9.
审计费用
审计被保险人因发现保险条款第1款所涵盖的损失而发生的费用。
10.
无法收回的定金项目
被保险人将客户、股东或认购人的账户记入客户、股东或认购人账户的贷方而直接造成的损失 任何被证明是无法收回的保证金项目，只要该账户的贷方导致：
a.
允许赎回或提款；
b.
拟发行的股份；或
c.
应支付的股息，
从被保险人的账户中。
作为根据本保险条款第10条投保的先决条件，被保险人必须在允许赎回或提取、发行任何股票或就该等存款项目支付任何股息之前，持有申请书中规定的最短天数的存款项目。
在被保险人的标准收款程序失败之前，保证金不得被视为无法收回。
11.
语音发起的资金转账指令
直接由于被保险人依据任何声音发起的资金转移指令而善意地转移、支付或交付金钱或证券而造成的损失，该指令声称并合理地看起来来自于：
a.
客户；
b.
按照该客户的指示行事的雇员；或



c.
代表该客户行事的金融机构有权作出该等指示，
但实际上，哪个Voice发起的转账指令是在受保人、员工或客户不知情的情况下欺诈性发布的。
作为根据本保险条款第11条承保的先决条件，语音发起的资金转移指令必须 按照向公司提交的申请书中概述的指定程序接收和处理。

二、
一般协议
1.
自动增加--责任限额
如果在保证期内，由于下列原因，需要根据1940年《投资公司法》第17g-1条提高适用于第1款保险的单损失责任限额的最低限额：
a.
设立新的投资公司；或
b.
债券所涵盖的投资公司的总资产增加，
则在保证期的剩余时间内，适用于第1条保险的单一损失限额责任金额的最低要求应自动增加，而无需支付额外保险费。
2.
共同保证
就本保函项下的所有目的而言，第一个被指定的被保险人应被视为其他保证人的独家代理，包括但不限于发出或接收任何必须发出的通知或证明，以及为实现或接受对本保函的任何修订或终止的目的。
如果第一个被指名的被保险人因任何原因不在本保函的承保范围内，则就本保函而言，下一个在申请书中被指名的被保险人应被视为第一个指名的被保险人。
本公司应向每位被保险人提供一份保证书副本及其任何修正案，连同任何其他被保险人正式提交的每一份索赔副本，以及在执行该等和解之前每项此类索赔的和解条款的通知。
就本保函而言，任何被保险人所拥有的知识或所作的发现，应构成所有被保险人所拥有的知识或所作的发现。
本公司应支付的所有损失和其他款项(如有)应支付给首名被保险人，而不考虑该被保险人对他人的义务，本公司不对首名被保险人申请 公司支付的任何款项负责。如果本公司同意并向第一名被保险人以外的任何被保险人付款，则该等付款应视为已向第一名被保险人付款。
本公司对一名被保险人因其他被保险人利益而遭受的损失不负责任。
3.
就针对受保人的法律程序向公司发出通知--选举抗辩
被保险人应立即向本公司通知为确定被保险人对任何损失、索赔或损害的责任而提起的任何法律程序，这些损失、索赔或损害一旦成立，将构成本保函项下的应收损失。在发出通知的同时，被保险人应根据要求向公司提供所有诉状和相关文件的复印件。
公司可根据其唯一选择，选择为该法律程序的全部或部分进行辩护。公司应通过公司选定的律师以被保险人的名义进行辩护。被保险人应提供公司要求的一切合理信息和协助。



如果公司选择对任何法律程序的全部或部分进行抗辩，则公司产生的法庭费用和律师费以及公司就该部分进行抗辩的任何和解或判决应是本债券适用保险条款下的损失。此外，如果在法律诉讼中要求的金额大于根据本保证书可追回的金额，或如果适用可扣除的金额，或两者兼而有之，则公司对为全部或部分该等法律程序辩护而产生的法庭费用和律师费的责任，限于根据本保证书可收回的该等法庭费用和律师费占该等法律程序所要求的总金额的比例。
如果本公司拒绝为被保险人辩护，未经本公司事先书面同意或作出不利于被保险人的判决，任何和解均不得确定本保函项下保险的存在、范围或金额，本公司不对被保险人产生的任何费用、费用和开支负责。
4.
Assured提出的陈述
被保险人声明其在本保函申请书或其他申请中提供的所有信息均为完整、真实和正确的。此类申请和其他信息构成本保函的一部分。在申请书或其他文件中，任何对重大事实的故意失实、遗漏、隐瞒或不正确陈述，均应作为撤销本保函的理由。

三.
定义
在本保证书中使用：
承兑汇票是指付款人在汇票上签名承诺按提示兑付的汇票。
保证意味着：
(1)
在声明中列出的投资公司名称为Assured(“第一个名称
保证“)；或
(2)
申请书中所列的任何其他投资公司。
受保人不包括任何非投资公司的实体或组织。
Assured‘s Network意味着：
(1)
被保险人的计算机系统；或
(2)
一种电子通信系统。
审计费用是指被保险人经公司事先书面同意，为任何政府监管机构或自律组织或其指定的机构、组织或其指定的人进行审计或审查而发生的合理费用，不得无理扣留。审计费用不应包括被保险人的公司内部成本(如工资)、律师费或任何客户发生的费用。
存单是指金融机构以书面形式确认收到
带着订婚来偿还的钱。
认证证券是指发行人或发行人企业的份额、参与权或其他财产权益，或发行人的义务，即：
(1)
以无记名或挂号形式发行的票据为代表；
(2)
属于在证券交易所或市场上普遍交易的类型，或在作为投资媒介发行或交易的任何地区普遍承认的类型；以及
(3)
一类或一系列中的一个，或按其术语可分为一类或一系列的股份、参与、利益或义务。



索赔费用是指被保险人在获得公司事先书面同意的情况下发生的合理费用，不得无理扣留，仅限于为确定保险损失金额而保留的独立公司或个人。索赔费用不得 包括被保险人的内部公司成本(如工资)、律师费或任何客户发生的费用。
计算机系统是指一个或一组设备以及直接或间接连接到该设备或设备组的所有输入、输出、处理、存储、离线媒体库(包括通过互联网访问的第三方托管计算服务，包括基础设施、平台和软件服务)和通信设施，包括相关的通信网络。
假冒原件是指对真实有效原件的仿制， 意在欺骗，并将其作为原件。
加密货币是指独立于中央银行运作的数字或电子交换媒介，其中使用加密技术来规范单位的生成并验证此类单位的转移。
托管人是指由被保险人指定对其资产进行占有和控制的机构。
客户是指被保险人的任何股东，与被保险人有书面协议，通过语音 发起的资金转移指令转移该股东的资金或证券。
客户通信系统指的是：
(1)
被保险人提供的用于访问客户的在线门户或移动应用程序
帐目；或
(2)
由被保险人或第三方云服务提供商托管的电子邮件系统。
董事是指经正式选举或任命的任何自然人：
(1)
作为被保险人的高级职员；
(2)
向被保险人董事会提交；或
(3)
作为被保险人的受托人。
电子通信系统指的是：
(1)
被保险人参与的Fedwire、清算所银行间支付系统(CHIPS)、环球银行间金融电信协会(SWIFT)和类似的自动银行间通信系统；
(2)
客户通讯系统；或
(3)
任何类似于本定义(1)和(2)中所述的通信系统，其中
Assured参与，
允许输入、输出、检查或将电子指令传入或传出
Assured的计算机系统。雇员是指任何自然人：
(1)
在被保险人的正常业务过程中为被保险人提供正常服务期间，被保险人直接以工资或工资补偿，并有权控制和指导这种服务的履行；
(2)
董事是在被保险人的日常业务过程中为被保险人提供常规服务时，或在以经正式选举或任命以审查或审计或保管或接触被保险人财产的委员会成员的身份行事时；
(3)
在被保险人的日常业务中为被保险人提供常规服务时的实习生；



(4)
雇佣承包人在被保险人的日常业务过程中，在被保险人的监督下，在被保险人的任何场所为被保险人提供的；
(5)
被保险人签约的雇员：
a.
投资顾问；
b.
承销商(分销商)；
c.
转移剂；
d.
股东会计记账员；或
e.
基金管理人，
以被保险人的身份为被保险人履行行为的；
(6)
被保险人为被保险人提供法律服务时聘请的律师事务所的律师；
(7)
处理器，但仅当该处理器正在执行服务且不：
a.
创建、准备、修改或维护被保险人的计算机应用程序或软件程序；或
b.
为被保险人签发支票、汇票或证券的转让代理人或任何其他代理机构。
就单一损失的定义而言，本定义第(6)和(7)款所述人员的每个雇主及其合伙人、高级职员和其他雇员应被视为一个人，如果根据本保函付款，本公司将代位被保险人对任何此类雇主的追偿权利，如第12节，代位-转让-追偿。
员工不包括：
(1)
任何雇员福利计划的基金管理人雇员；或
(2)
转让代理人、股东会计簿记员或基金管理人的任何雇员：
a.
不是“关联人”(如1940年《投资公司法》第2(A)条所界定)
被保险人或被保险人的投资顾问或承销商(分销商)；或
b.
“银行”(定义见1940年《投资公司法》第2(A)节)。
债务证据是指由客户签立并由被保险人持有的票据，包括可转让票据，在正常业务过程中被视为客户欠被保险人的债务的证据。
伪造的意思是：
(1)
擅自加盖另一自然人的手写签名或者复制的手写签名，意图欺骗的；
(2)
擅自在支票上贴上组织名称作为背书，意图欺骗，
但由本人的全部或部分姓名组成的签名，不论有没有签名，均可
权威，以任何身份，出于任何目的，都不是伪造的。
初始交易声明是指由未认证证券的发行人或其代表签署的发送给登记所有人或登记质权人的第一份书面声明，其中包含：



(1)
对无证书安全问题的描述；
(2)
转让给登记所有人、登记所有人质押给登记质权人或者登记质权人解除质押的股份或者单位的数量；
(3)
登记车主及登记质权人的姓名、地址及纳税人识别号码(如有的话)；及
(4)
转让、质押或解除登记的日期。
指示是指向未认证证券的发行人发出的书面命令，要求登记指定的未认证证券的转让、质押或解除质押。
投资公司是指根据1940年《投资公司法》注册的任何实体。
存款项目是指以美国金融机构为付款人的一张或多张支票或汇票。
盗窃或挪用公款是指1940年《投资公司法》第37节所界定的盗窃和挪用公款罪。
信用证是指银行或其他人应客户要求作出的书面约定，即银行或其他人将按照约定中规定的条件承兑汇票或其他付款要求。
货币是指由本国或外国政府授权或采用的现行使用的交换媒介，作为其货币的一部分。
可转让票据指的是下列任何文字：
(1)
由出票人或出票人签字；
(2)
包括无条件的承诺或命令，支付一定数额的金钱，而不是由出票人或出票人给予的其他承诺、命令、义务或权力；
(3)
应要求付款或在确定时间付款；以及
(4)
向指令人或持票人付款。
可转让票据包括《21世纪支票清算法案》中规定的替代支票，并应与其被替换的原始支票被同等对待。
网络入侵意味着：
(1)
未经授权的访问；或
(2)
未经授权的应用程序或软件程序的进入，
任何实体或自然人进入被保险人的网络，但雇员或被保险人的任何授权代表除外。
原件是指第一次呈现或原型，不包括影印件或电子传输，即使已收到并打印。
处理人是指被保险人授权的任何实体的雇员，对被保险人的支票和与该等支票有关的会计记录进行数据处理。处理商不包括联邦储备银行或清算所的任何员工。
财产意味着货币；证券；初始交易报表；流通票据；存单；承兑；债务证据；取款单；信用证；保险单；不动产的所有权、契据和抵押摘要；收入和其他印章；任何形式的贵金属；账簿和其他书面记录，但不是电子数据处理记录或媒体。
财产不包括电子数据或加密货币。



证券是指有证书的证券或无证书的证券。单一损失是指因下列原因造成的所有承保损失、诉讼费和律师费：
(1)
任何一起盗窃、抢劫或企图盗窃、抢劫或企图其中任何一项的行为，而没有员工参与其中；
(2)
自然人的一个行为或者一系列相关行为，造成财产损坏、毁坏或者错位的；
(3)
除本定义第(1)和(2)款所列行为外，由任何自然人造成或牵连的所有行为；或
(4)
本定义第(1)、(2)或(3)项中未规定的任何一项事件。
运输公司是指提供自有或租用车辆进行运输或提供货运代理或航空快递服务的任何组织。
无证证券是指发行人或发行人企业的股份、参与或其他财产权益，或发行人的义务，即：
(1)
未由票据表示，而票据的转让登记在由发行人或其代表为此目的而保存的簿册上；
(2)
属于通常在证券交易所或市场交易的类别；及
(3)
一类或一系列中的一个，或按其术语可分为一类或一系列的股份、参与、利益或义务。
语音发起的资金转账指令是指授权在客户的账户中或客户的证券中转账的口头指令，包括：
(1)
通过电信设备制作的；以及
(2)
针对通过该电信设备特别授权接收此类指令的自然人。
提款单是指客户签署的、授权被保险人从客户账户中扣除其中所列金额的不可转让票据，但指示除外。
书面的意思是通过放置在纸上的字母或标记来表达的，并且肉眼可以看到。
就这些定义而言，除非另有说明，否则单数包括复数，复数包括单数。

四、
排除事项
1.
一般免责条款-适用于所有保险条款
本保函不包括因以下原因直接或间接造成的损失：
a.
美国和加拿大以外的暴乱或内乱，或因军事、海军或篡夺权力、战争或叛乱而造成的任何损失。但是，本免责条款不适用于在保险条款3所述情况下发生的运输途中的损失，条件是当运输开始时，代表被保险人的任何人不知道此类骚乱、内乱、军事、海军或篡夺权力、战争或叛乱；
b.
核裂变或聚变、放射性或化学或生物污染的影响；
c.
潜在收入的损失。但是，本免责条款1.c.不适用于被保险人或任何客户在发现保险损失前应计的利息和股息，无论该应计利息或股息在发现保险损失时是否已存入该被保险人或客户的账户；



d.
被保险人负有法律责任的任何类型的损害赔偿，但不包括补偿性损害赔偿，但不包括因本保函所涵盖的损失而产生的倍数损害赔偿。
e.
被保险人发生的一切费用、费用和开支：
(1)
确定本保函是否存在或承保的损失金额，但第8条或第9条承保的损失除外；或
(2)
作为任何法律程序的一方，即使该法律程序导致本债券所涵盖的损失；
f.
任何性质的间接或后果性损失，第8条或第9条承保的损失除外。但不适用于被保险人或任何客户在发现保险损失前应计的利息和红利，无论该应计利息或红利在发现保险损失时是否已存入该被保险人或客户的账户；
g.
被保险人或任何雇员的任何违规行为：
(1)
任何规范的法律的：
i.
证券的发行、购买或出售；
二、
在证券、商品交易所或场外市场进行的证券交易；
三、
投资公司；或
四、
投资顾问；或
(2)
依据任何此类法律制定的任何规则或条例；
h.
在被保险人看管、保管或控制期间丢失或泄露机密信息、材料或数据，包括但不限于专利、商业秘密、处理方法、客户名单、金融信息、信用卡信息、健康信息、退休或健康储蓄账户信息或任何类似类型的非公开信息。但当这些信息、材料或数据被用于支持或促进实施本保证书所涵盖的任何其他行为时，不适用本免责条款。
i.
因直接或间接接触或披露被保险人或另一实体或个人的机密或个人信息，包括但不限于专利、商业秘密、处理方法、客户名单、财务信息、信用卡信息、健康信息、退休或健康储蓄账户信息或任何类似类型的非公开信息而直接或间接导致被保险人发生的费用、成本、罚款、罚款或任何其他费用；
j.
因披露重大非公开信息或根据重大非公开信息行事而承担的责任；
k.
被保险人根据任何合同通过协议承担的责任，除非本保函项下的损失在没有此类协议的情况下得到弥补；
l.
任何非员工董事单独或者与他人串通的不诚实行为；
m.
被保险人网络内的任何应用程序或软件程序的任何修改、损坏、破坏、删除或损坏， 保险条款7承保的损失除外；
n.
对以下方面的威胁或一系列威胁：
(1)
进入被保险人的计算机系统，出售或披露存储在被保险人计算机系统内的机密信息；或
(2)
修改、损坏、销毁、删除或损坏
被保险人的计算机系统；
o.
受聘调查或评估任何实际或指称威胁的任何独立法医分析员或网络安全顾问的费用或开支；



p.
识别或补救应用程序或软件程序错误或漏洞所产生的成本或费用，或更新、更换、恢复、升级、维护或改进计算机系统的成本；
q.
替换、恢复、重新创建、收集或恢复任何应用程序或软件程序所产生的成本或费用；或
r.
加密货币。
2.
具体免责条款-适用于除保险条款1以外的所有保险条款本保函不包括直接或间接因以下原因造成的损失：
a.
雇员的行为，但下列情况下的损失除外：
(1)
为第2条或第3条投保，该条款直接因错位、神秘的无法解释的失踪或财产的损坏或毁坏而导致；或
(2)
承保第11条；
b.
由于威胁对任何人造成人身伤害或对被保险人的房产或财产造成损害而将赎金或敲诈勒索款项从被保险人的房产交回，但第3.b条承保的损失除外；
c.
从涉及错误贷方账户的任何账户中支付或提取的款项，除非该等付款或提取是由该储户或该储户的代表实际收到的，而该储户或该储户的代表在付款或提取时身处被保险人的住所内；
d.
任何未经证明的担保，但根据第7条承保的损失除外；
e.
在下列情况下的财产损失：
(1)
在邮件中；
(2)
由运输公司保管，但根据第3条承保的损失除外；或
(3)
位于装甲机动车辆操作员的场所内；
f.
被保险人被判定从事敲诈勒索活动的民事、刑事或者其他法律程序造成的损害；
g.
金融或存款机构、其接管人或其他清算人因任何原因未能向被保险人支付或交付资金或财产，保险条款2所涵盖的证券损失除外；
h.
当客户授权的自然人作出、发出或发出任何指示时，客户向被保险人发出的指示；
i.
使用信用卡、借记卡、记账卡、通行卡、便利卡、身份识别卡、现金管理卡或其他卡，无论这些卡是由被保险人还是由被保险人以外的任何实体发行或声称已经发行的；
j.
因任何原因未最终支付的保证金项目，包括但不限于伪造或 任何其他欺诈行为，第10条承保的损失除外；
k.
任何代理人、经纪人、保理、佣金商人、独立承包人、中间人、发现者或具有被保险人相同共性的其他代表的行为；或
l.
任何雇员、代理人、经纪人、保理、佣金商人、独立承包商、中间人、发现者或任何第三方具有相同共性的其他代表在代表该第三方与被保险人进行业务往来时的行为。



3.
具体免责条款-适用于除保险条款1、4和5以外的所有保险条款本保函不包括因下列原因直接或间接造成的损失：
a.
任何贷款的全部或部分不付款或违约，无论该贷款是出于善意或通过诡计、欺诈或虚假借口获得的，但保险条款7所涵盖的损失除外；
b.
任何伪造或任何改动，但根据第7条承保的损失除外；或
c.
任何假冒产品，但根据第6条承保的损失除外。
4.
特定免责条款--适用于第7条的保险
本保函不包括因以下原因直接或间接造成的损失：
a.
任何金钱或证券的转移、支付或交付：
(1)
由雇员授权；或
(2)
因任何雇员、代理人、经纪人、代理商、佣金商人、独立承包商、中间人、发现者或被保险人具有相同共性的其他代表收到的任何失实陈述所引起的，
这种转移、付款或交付是出于善意还是出于诡计、诡计、欺诈或虚假借口；
b.
伪造、变造或欺诈的票据、证券、单据或书面票据，用作输入计算机系统的原始文件；
c.
对证券的任何投资，或对任何公司、合伙企业、不动产、商品或类似工具的所有权，无论此类投资是真实的还是欺诈的；
d.
机械故障、结构错误、设计错误、潜在缺陷、磨损、逐渐恶化、电气干扰、被保险人的网络故障或故障、编程中的任何故障或错误、处理中的错误或遗漏；
e.
有权访问被保险人网络的自然人真诚地按照指示行事的自然人所作的条目或更改，除非此类 指示是由授权为被保险人网络设计、开发、准备、供应、服务、编写或实施程序的软件承包商或其合作伙伴、官员或员工给该人的；或
f.
由以下人员在电子资金转账系统或客户通信系统中输入或更改：
(1)
客户；或
(2)
有权访问客户的身份验证凭据或机制的自然人。
5.
特定免责条款--适用于第11条的保险
本保函不包括直接或间接由来自以下公司的任何语音发起的转移指令造成的损失：
(1)
客户；或
(2)
有权访问客户的验证凭证或机制的自然人。



V.
条件和限制
1.
反捆绑
如果任何保险条款要求列举类型的文件被欺诈性地实质性更改或伪造 正本，或包含伪造的签名或通过诡计、诡计、欺诈或虚假借口获得的签名，则实质性更改或伪造的原始 或欺诈性签名必须位于列举的文件上或列举的文件本身，而不是与列举的文件一起提交、附随或通过引用并入列举的其他文件。
2.
更改或修改
除非经公司授权代表签署的书面签署，否则对本保证书的任何更改或修改均无效。
如果本保函是针对唯一受保人的，在代理方向美国证券交易委员会提交书面通知后六十(60)天之前，任何会对被保险人权利造成不利影响的变更或修改都不得生效。
如果本保函针对的是联合担保人，则在公司向所有担保人和美国证券交易委员会发出书面通知后六十(60)天内，任何对被保险人权利造成不利影响的变更或修改均不得生效。
3.
从众
如果任何控制本债券结构的法律禁止本债券内的任何期限限制，则应视为对该期限进行了修订 ，以等于该法律规定的最短期限。
4.
被保险人的合作
应本公司的要求，在本公司指定的合理时间和地点，被保险人
应：
a.
接受公司审查，并在宣誓后签署；
b.
交出所有有关纪录，供公司查阅；及
c.
在与损失有关的所有事宜上与公司合作。
被保险人应签署所有文件，并提供一切协助，以确保公司获得本保函规定的权利和诉讼理由。被保险人在发现任何损失后，不得作出任何损害该等权利或诉因的行为。
5.
承保财产
本债券适用于下列财产损失：
a.
属于被保险人所有；
b.
被保险人以任何身份持有；或
c.
被保险人对此负有法律责任。
本保函仅供被保险人使用和受益。
6.
免赔额
根据本保函，本公司仅对任何单项损失超过申报第2项所述适用可扣除金额 的金额承担责任。
保险条款1所涵盖的被保险人所遭受的任何损失，不适用于任何免赔额。



7.
发现
本保函仅适用于董事在保证期内首次发现的损失。发现发生在董事了解的早期 ：
a.
随后可能导致本债券所涵盖类型的损失的事实；或
b.
声称被保险人对第三者负有责任的实际或潜在的索赔，
无论造成或促成此类损失的行为何时发生，即使损失金额不超过适用的免赔额，或者损失的确切金额或细节届时可能无法得知。
8.
法律责任限额
支付本保证金项下的任何损失不应减少公司遭受的其他损失的责任，前提是：
a.
公司对每一单项损失的责任不得超过《申报》第二项或《总协定1》规定的适用的单项损失责任限额，且不应逐年或从保证期到保证期累加；
b.
如果一项损失是由多个保险条款承保的，最高赔付金额不得超过适用的最大责任单项损失限额。
c.
本公司对多于一名保证人或所有保证人遭受的一项或多项损失承担的责任，不得超过任何一名被保险人遭受该等损失或损失时，本公司在本保证书项下须承担的总金额。
9.
给公司的通知-证明-针对公司的法律诉讼
a.
被保险人应在实际可行的最早时刻向公司发出通知，通知不得超过损失发现后六十(60)天，其金额应超过申报单第2项所述的适用免赔额的50%。
b.
被保险人应向本公司提供经正式宣誓的损失证明，并在6小时内提供全部细节。
(6)发现后几个月。
c.
列于灭失证明内的凭证式证券，如附有证书或债券编号，应以证书或债券编号标明。
d.
在向公司提交损失证明后六十(60)天内，或在发现损失后二十四(24)个月后，不得提起追回本保函项下任何损失的法律程序。
e.
本保函只为被保险人提供保险。被保险人以外的任何人不得在保函项下提出索赔、诉讼、诉讼或法律程序。
f.
所有此类通知应以书面形式发送至以下地址之一：
(1)
ChubbClaimsFirstNotice@chubb.com；或
(2)
收件人：Chubb理赔部门Chubb
P.O. Box 5122
宾夕法尼亚州斯克兰顿，邮编18505
g.
本保函项下向本公司发出的所有其他通知应以书面形式发送至以下地址：
(1)
地址：NA.FinancialLines@chubb.com；或



(2)
收件人：Chubb承销部Chubb
新泽西州霍尔·米尔路怀特豪斯车站202B号，邮编：08889
上述所有通知自公司收到之日起生效。
10.
其他保险
a.
本保函项下的保险仅适用于超出由以下各方或其代表获得的任何其他有效且可收取的保险、赔偿或保证：
(1)
被保险人；
(2)
运输公司；或
(3)
另一个单位，其房屋发生损失，或雇用造成损失的人或雇用运送所涉财产的信使。
b.
仅就第7条的保险条款而言，如果在本保函项下承保的损失，以及由本公司或本公司的母公司、子公司或关联公司向被保险人投保的其他有效和可收取的保险所承保的损失，则本保函项下的责任的单一损失限额应通过任何其他此类有效和可收回的保险项下的任何付款而减少， 仅其余部分(如有)适用于本保函项下承保的此类损失。
11.
证券结算
如果本债券涵盖的证券发生损失，本公司可自行决定购买替换证券、以货币支付证券价值或发行赔偿以实现替换证券。
根据本节条款，被保险人对因本公司的赔偿取代证券而产生的所有损失、成本或费用的赔偿应为：
a.
对于价值小于或等于适用的免赔额-100%的证券；
b.
对于价值超过适用的可扣除金额但在单一责任损失限额内的证券-该可扣除金额占该证券价值的百分比；或
c.
对于价值大于适用的单一责任损失限额的证券-超过责任单一损失限额的可扣除金额和部分占证券价值的百分比。
第11.a.、b.和c节所指的价值是根据第14节(估值)的价值，而不论该等证券在本公司弥偿损失持续时的价值如何。
本公司不需要为本债券未涵盖的证券损失的任何部分提供赔偿，但本公司可根据其全权酌情决定权出于对被保险人的礼貌而这样做。
被保险人应支付第11.a、b、c节规定的公司赔偿保费的比例。单一责任损失限额的任何部分不得用作被保险人为获得替代证券而购买的任何赔偿的保险费。
12.
代位权-转让-追偿
在根据本保函进行付款的情况下，公司享有被保险人向任何个人或实体追偿的所有权利，但以付款为准。应要求，被保险人应将被保险人的权利、所有权和利益以及在此类付款范围内对任何个人或实体提起诉讼的事由转让给本公司。



无论是由本公司还是由被保险人实施的赔偿，应按以下顺序扣除赔偿费用：
a.
第一，使被保险人满意的保险损失，如果不是因为它超过了赔偿责任的单一损失限额，该损失本应得到赔偿；
b.
第二，向公司支付为解决被保险人的索赔而支付的款项；
c.
第三，向被保险人支付适用的免赔额；以及
d.
第四，向被保险人支付本保函所不包括的被保险人所遭受的任何损失。
从公司的再保险或赔偿中获得的赔偿不应被视为本节所规定的赔偿。
13.
终端
a.
如果保函是针对唯一受保人的，除非代理方在终止生效日期前不少于六十(60)天向受影响的一方和美国证券交易委员会发出书面通知，否则不得终止保函。
b.
如果债券是针对共同受保人的，除非代理方在终止生效日期前不少于六十(60)天向受影响的 一方发出书面通知，并由本公司向所有担保人和美国证券交易委员会发出书面通知，否则不得终止债券。
c.
如果任何董事没有与员工串通，发现该员工的任何不诚实或欺诈行为，无论是在雇用被保险人或其他方面，也无论是针对被保险人还是 任何其他个人或实体，被保险人：
i.
应立即解除该雇员的职务，使该雇员能够使被保险人蒙受本保函所涵盖的损失；以及
二、
在发现员工有任何不诚实或欺诈行为后四十八(48)小时内，应将该行为通知公司，并提供该不诚实或欺诈行为的全部细节。
d.
在每个被保险人和美国证券交易委员会收到本公司关于终止本保证书决定的书面通知后六十(60)天，本保函终止。
14.
估值
a.
账簿或其他记录
被保险人在业务中使用的账簿或者其他记录构成的财产损失的价值，应当是被保险人为替换丢失的账簿或者其他记录而支付的空白账簿、空白页或者其他材料所支付的金额，加上被保险人为复制该账簿或者其他记录而实际抄录或复制数据所支付的劳务费。
b.
钱币
任何金钱损失，或以货币支付的任何损失，应以美利坚合众国的货币或其等值的美元支付，由发现这种损失时有效的自由市场汇率确定。
c.
其他财产
除本第14条另有规定外，任何财产损失的价值应为实际现金价值或修理或更换具有相同质量和价值的财产的费用，两者以较低者为准。



d.
证券
任何证券损失的价值应为该证券在紧接发现该损失前一个营业日的平均市值，但经被保险人同意并在对其提出任何索赔之前更换的任何证券的价值，应为更换时的实际市场价值。如果临时证书、认股权证、权利或其他证券的遗失是行使认购、转换、赎回或存款特权所必需的，则这些凭证、认股权证、权利或其他证券的价值应为该等特权在紧接其届满前的市值，而该等遗失是在其届满后才被发现的 。如果该证券或该特权没有报出市场价，其价值应由双方协议确定。

六、六、
遵守适用的贸易制裁法律
本保函不适用于贸易或经济制裁法或其他类似法律或法规禁止本公司提供保险的范围。


堪萨斯州修正背书

命名为Assured
Ecofin可持续和社会影响定期基金
背书号码
1
债券号
J05995243
保证期
02-25-2023to 02-25-2024
背书生效日期
2023年2月25日
颁发者
联邦保险公司

这一背书改变了这种联系。请仔细阅读。

考虑到收取的保险费，商定将第五节的条件和限制修改如下：

第9款D.向公司发出通知-证明--针对公司的法律程序现予修订，删去“二十四(24)个月”而代以“五(5)年”。

本保证书将被视为已在必要程度上进行了修改，以实现本修改背书的目的和意图。

本修正背书中规定的监管要求应取代并优先于与本修正背书的规定不一致或相违背的本债券或对本债券的任何背书的任何条款， ，除非该等债券或背书条款符合堪萨斯州适用的保险法。

此背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成保险条款和条件的一部分。

本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变

 
 
       

发信人：
    
   
 
    授权代表
  
       

堪萨斯州应用程序骑手

命名为Assured
Ecofin可持续和社会影响定期基金
背书号码
2
债券号
J05995243
保证期
02-25-2023to 02-25-2024
背书生效日期
2023年2月25日
颁发者
联邦保险公司

这一背书改变了这种联系。请仔细阅读。

考虑到所收取的保险费，双方同意：

1.
“欺诈保险法”一词是指任何人明知或相信将向保险人、据称的保险人、经纪人或其任何代理人提交任何书面、电子、电子脉冲、传真、磁性、口头或电话通信或声明，作为个人或商业保险开具或评级申请的一部分，或为支持申请 ，而明知或相信将向保险人、据称的保险人、经纪人或其任何代理人提交任何书面、电子、电子脉冲、传真、磁性、口头或电话通信或声明，并意图欺诈，而提交、致使提交或准备提交或准备提交。或依据商业或个人保险的保险单提出的付款或其他利益的索赔，而该人明知该等保险单含有与有关事实有关的重大虚假资料；或者出于误导的目的，隐瞒有关对其具有重要意义的事实的信息。

2.
根据《堪萨斯保险法》40-2,118，保险公司如知道或善意相信欺诈保险行为正在发生或已经发生，应按照专员规定的表格，向专员提供与欺诈保险行为有关的任何和所有信息，以及专员可能要求的其他信息。

3.
任何其他人如知道或真诚地相信某项欺诈保险行为正在或已经作出，可按专员所要求，以专员订明的表格，向专员提供与该欺诈保险行为有关的任何及 所有资料及其他资料。

背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，并不属于保险条款和条件。

本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变



 
 
       

发信人：
    
   
 
    授权代表
  
       



本公司董事局通过的决议
Ecofin可持续和社会影响定期基金
2023年2月9日

经核证的决议

以下签署人作为Ecofin可持续和社会影响定期基金(“公司”)的秘书，特此证明董事会通过了以下决议
本公司董事(“董事会”)，包括并非本公司“利害关系人”的董事，于2023年2月9日举行的董事会会议上：

决议，根据1940年《投资公司法》第17G-1条的规定，本公司续签并维持保真保证金，金额为本次会议上提交的金额；兹批准本公司支付保证金；该保证金应在下一次董事会会议上提交批准。

进一步议决，现指定本公司秘书为本规则第17G-1条(G)段所规定的任何备案和发出任何通知的高级人员。

此外，本公司高级职员获授权并在此获授权采取其认为必要、适当或 适宜的行动，以执行前述决议案。

进一步议决，本公司高级职员迄今就上述决议案所采取的所有行动，现予批准、确认及一致通过。



  Ecofin可持续和社会影响定期基金
  
       
日期：2023年3月7日
发信人：
 /s/黛安·博诺
  
    姓名：黛安·博诺
  
    职务：秘书