美国 美国

证券交易委员会

华盛顿，哥伦比亚特区20549

表格 8-K

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节

报告日期(最早报告的事件日期)2023年3月7日

SRAX， Inc.

(注册人的确切名称与其章程中规定的名称相同)

注册人的电话号码，包括区号：(323)205-6109

不适用

(前 姓名或前地址，如果自上次报告以来已更改)

如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据以下任何规定(参见一般说明A.2)的备案义务，请勾选 下面相应的框。如下所示)：

用复选标记表示注册人是否为1933年《证券法》第405条(本章230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

新兴的成长型公司☐

如果 是一家新兴的成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法案》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

第3.01项关于退市或未能满足继续上市规则或标准的通知；转让上市。

正如此前于2022年10月20日披露的，SRAX，Inc.(“本公司”)收到纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格审核人员(“员工”)发出的通知 指出， 基于本公司持续违反“纳斯达克上市规则”第5250(C)(1)条(“备案要求”)， 本公司的证券将被纳斯达克摘牌，除非本公司及时要求在纳斯达克听证会上举行听证会 陪审团(“小组”)。2022年11月16日，公司再次收到员工通知，公司未能及时向美国证券交易委员会(SEC)提交截至2022年9月30日的10-Q表格季度报告 (“美国证券交易委员会”)，可作为此前未提交的截至2022年3月31日和2022年6月30日的10-Q表格季度报告(统称为“拖欠报告”)之外，根据备案要求退市的额外依据。

公司要求举行听证会，并根据纳斯达克上市规则第5815(A)(1)(B)条，暂缓纳斯达克的任何进一步暂停或退市行动 ，随后获得批准。在听证会上，该公司提出了重新遵守备案要求的计划，并请求延期向美国证券交易委员会提交所有未完成的定期报告。2022年12月16日，小组允许 公司提交其拖欠报告，以恢复遵守情况，并根据公司的时间表制定了里程碑。

2022年10月12日，公司向美国证券交易委员会提交了截至2021年12月31日的年度Form 10-K年报；2022年12月30日，公司提交了截至2022年3月31日的Form 10-Q季度报告；然而，截至本报告日期 ，公司尚未提交截至2022年6月30日和2022年9月30日的Form 10-Q季度报告。

在提交截至2022年6月30日的10-Q表格季度报告的截止日期 ，由于公司正在实施新的会计制度，公司要求额外的时间来遵守小组时间表上的拖欠报告。此后，公司独立审计师Marcum LLP(“Marcum”)于2月16日向专家小组提交了一封信 称，在Marcum于2022年10月聘用Marcum后，他们发现了三个他们在评估其遵守专家小组提交拖欠报告的时间表时没有预料到的关键内部控制缺陷，公司随后 请求进一步延期提交剩余的拖欠报告。

2023年3月7日，本公司收到专家小组的书面通知，称他们决定暂停本公司普通股的交易，并开始退市程序，该普通股于2023年3月9日开盘时生效，原因是本公司未能遵守小组的时间表，以及小组对本公司作为纳斯达克上市实体的运营能力持总体保留意见。他们进一步告知，纳斯达克将向美国证券交易委员会提交《Form 25退市通知书》，通知美国证券交易委员会根据修订后的1934年《证券交易法》第12(B)节，纳斯达克决定将本公司普通股从纳斯达克除名。本公司普通股从纳斯达克正式退市将在提交25号表格后十(10) 天生效。

由于专家小组的这一决定，公司将把普通股转移到场外专家市场，直到剩余的拖欠报告提交给美国证券交易委员会，然后将我们的普通股转移到场外粉色市场。届时，本公司将评估其所有选择以及如何尽快在纳斯达克或其他国家证券交易所重新上市其普通股。 本公司普通股将继续根据修订后的1934年《证券交易法》登记，本公司 将继续向美国证券交易委员会提交定期财务报告和其他报告，这些报告将发布在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上。

第 项8.01其他事件。

2023年3月8日，公司发布新闻稿，宣布收到陪审团函件，并在纳斯达克停牌。该新闻稿的副本作为附件99.1附于此，并通过引用并入本文。

有关前瞻性陈述的警示性 声明

本报告中包含的非历史事实的陈述 可能是符合1933年《证券法》第27A节和1934年《证券交易法》第21E节的前瞻性陈述。前瞻性陈述一般与未来事件或公司未来的财务或经营业绩有关。在某些情况下，您可以识别前瞻性陈述，因为它们包含 个单词，如“可能”、“将会”、“应该”、“预期”、“计划”、“预期”、“ ”、“可能”、“打算”、“目标”、“项目”、“考虑”、“相信”、“ ”估计、“”预测，“潜在”或“继续”或这些词语的否定或 其他与公司的预期、战略、计划或意图有关的类似术语或表述。此类前瞻性 陈述可能与本公司重新获得并保持遵守纳斯达克上市规则的持续努力和能力有关。此类前瞻性陈述不构成对未来业绩的保证，并受各种风险和不确定性的影响。由于各种因素，实际结果可能与本文中的前瞻性陈述中明示或暗示的内容大不相同 ，原因包括：公司决定对陪审团的任何行动以及纳斯达克上市和听证审查委员会就此提出上诉的决定；公司提交拖欠报告和所有其他美国证券交易委员会上市申请并重新遵守纳斯达克上市规则的能力；以及公司提交给美国证券交易委员会的文件中包含的其他因素和风险，包括该等文件中“风险因素”部分讨论的那些因素。

项目 9.01财务报表和证物。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表注册人签署表格8-K报告。