根据2023年3月8日提交给美国证券交易委员会的文件
注册号码333-_
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格S-8
1933年《证券法》规定的登记声明
高通公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
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特拉华州 | | 95-3685934 |
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) | | (税务局雇主身分证号码) |
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| 加利福尼亚州圣地亚哥莫尔豪斯大道5775号,邮编:92121-1714年 | |
| (主要行政办公室地址) | |
| (邮政编码) | |
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高通纳入2023年长期激励计划 |
(图则全称) |
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安·卓别林 |
总法律顾问兼公司秘书 |
高通公司 |
莫尔豪斯大道5775号 |
加利福尼亚州圣地亚哥,92121-1714年 |
(送达代理人的姓名或名称及地址) |
| | |
858-587-1121 |
(提供服务的代理商的电话号码,包括区号) |
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
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大型加速文件服务器 | x | | 加速文件管理器 | o |
非加速文件服务器 | o | | 规模较小的报告公司 | o |
| | | 新兴成长型公司 | o |
如果是一家新兴成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。O
目录
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第一部分 |
第II部 |
项目3.通过引用并入文件 |
项目4.证券说明 |
项目5.指名专家和律师的利益 |
项目6.对董事和高级职员的赔偿 |
项目7.要求的注册豁免 |
项目8.展品 |
项目9.承诺 |
签名 |
第一部分
第10(A)条招股章程所规定的资料
根据经修订的1933年证券法(“证券法”)下的第428条规则和表格S-8第I部分的注释,本注册说明书中省略了第I部分要求包含在第10(A)节招股说明书中的所有信息。包含第I部分规定的信息的文件将按照证券法第428(B)条的规定交付。根据证券法第424条的规定,这些文件不需要也不需要作为本注册声明的一部分或作为招股说明书或招股说明书补充文件提交给美国证券交易委员会(“委员会”)。
第II部
登记声明中所要求的信息
项目3.通过引用并入文件
高通公司(“本公司”)特此在本S-8表格注册说明书(“注册说明书”)中引用以下文件:
A.公司根据修订后的1934年《证券交易法》(下称《交易法》)第13(A)或15(D)节提交的最新10-K表格年度报告,其中包含公司于2022年11月2日提交给美国证券交易委员会的截至2022年9月25日的最新财政年度的经审计财务报表。
B.自上述(A)项所述注册人文件所涵盖的财政年度结束以来,根据《交易所法案》第13(A)或15(D)条提交的所有其他报告。
C.公司在截至2019年9月29日的财政年度的Form 10-K年度报告附件4.15中包含的对公司普通股的描述,包括任何更新该描述的修订或报告。
此外,本公司根据《交易所法案》第13(A)、13(C)、14或15(D)条提交的所有文件,在提交本注册声明的生效后修正案之前提交,表明本注册声明中提供的所有证券已出售或注销所有当时未出售的此类证券,应被视为通过引用纳入本注册声明,并从其各自的提交日期起成为本注册声明的一部分(该等文件和以上列出的文件,以下称为“公司文件”);然而,上述文件或其后由本公司根据交易所法令第13(A)、13(C)、14及15(D)条提交的文件,在本注册说明书所提出的要约于本公司向监察委员会提交涵盖该年度的10-K表格年报前生效的每一年度,应在提交该年报后不再为注册文件或以参考方式并入本注册说明书内。
就本注册声明而言,公司文件中包含的任何声明应被视为已被修改或取代,前提是此处或任何其他随后提交的公司文件中包含的声明修改或取代了该声明。就本注册声明而言,此处包含的任何陈述应被视为已被修改或取代,前提是任何随后提交的公司文件中包含的陈述修改或取代了该陈述。任何该等经如此修改或取代的声明,除非经如此修改或取代,否则不得被视为本注册声明的一部分。
项目4.证券说明
拟发行的证券类别根据《交易法》第12条进行登记。
项目5.指名专家和律师的利益
不适用。
项目6.对董事和高级职员的赔偿
特拉华州一般公司法“(”特拉华州一般公司法“)第145条授权特拉华州法团有权弥偿任何受威胁、待决或已完成的法律诉讼、诉讼或法律程序的任何当事人,不论是民事、刑事、行政或调查(由该法团提出或根据该法团权利提出的诉讼除外),因为该人是或曾经是该法团的高级职员、董事、雇员或代理人,或现时或过去应该法团的要求作为另一法团、合伙企业、合资企业、信托公司或其他企业的高级职员、高级职员、雇员或代理人提供服务。赔偿可包括费用(包括律师费)、判决、罚款和为达成和解而支付的金额,这些费用是由该人实际和合理地与该诉讼、诉讼或法律程序有关的;但该高级职员、董事、雇员或代理人必须本着善意行事,并以他或她合理地相信符合或不反对该法团的最大利益的方式行事,并且就刑事诉讼而言,该高级职员、董事、雇员或代理人没有合理理由相信他或她的行为是违法的。特拉华州的公司可以在由公司提起或根据公司的权利提起的诉讼中对高级职员和董事进行赔偿,条件相同,但如果高级职员或董事被判定对公司负有责任,则未经司法批准不得进行赔偿。如果高级职员或董事在上述任何诉讼的抗辩中胜诉,公司必须赔偿他或她下列费用:
该人员或董事实际和合理地招致。
本公司经修订及重新修订的附例(“附例”)第十一条规定:
(1)公司应对其董事和某些指定的高级管理人员(包括公司的高级管理人员)进行最大限度的赔偿,但不受公司保护委员会的禁止;但本公司不须就董事或高级职员对本公司或其董事、高级职员、雇员或其他代理人提起的任何法律程序(或其部分)或该人针对本公司或其董事、高级职员、雇员或其他代理人提出的任何法律程序作出弥偿,除非(I)法律明确规定须作出该等弥偿,(Ii)该法律程序是经本公司董事会授权的,或(Iii)该等弥偿是由本公司根据大中华商业地产赋予本公司的权力而全权酌情决定提供的;
(2)本公司可在董事会、行政总裁或总裁不时授权的范围内,对本公司的其他高级职员、雇员及代理人作出本条例所规定的补偿;
(3)第十一条规定的获得赔偿的权利包括公司在最终处置之前为任何诉讼辩护或以其他方式参与诉讼而获得赔偿的权利;以及
(4)细则第11条所赋予的权利并不排除任何人士根据任何法规、本公司公司注册证书条文、本公司章程、协议、股东投票或本公司无利害关系董事或其他规定而可能拥有或取得的任何其他权利。
保险公司条例第145条允许法团代表任何现在或过去是本公司或应本公司要求以董事高级职员、雇员或代理人身分为另一法团、合伙企业、合资企业、信托或其他企业的高级职员、雇员或代理人服务的人士购买和维持保险,而不论本公司是否有权就该等法律责任向该人士作出赔偿。本公司章程第十一条授权本公司代表根据本公司章程要求或获准获得赔偿的任何人购买保险。本公司已为本公司董事会成员及高级管理人员购买高级管理人员及董事责任保险,以补偿因以本公司董事及高级管理人员身分对其提出索偿或指控而产生的若干损失。
此外,《董事条例》第102(B)(7)节规定,公司的公司注册证书可包含一项条款,取消或限制董事因违反作为董事的受信责任而对公司或其股东造成的金钱损害的个人责任;但该条款不得免除或限制董事的责任:(I)任何违反董事对公司或其股东的忠诚义务的行为;(Ii)不真诚地或涉及故意不当行为或明知违法的作为或不作为;(Iii)根据《董事条例》第174条;(四)董事谋取不正当个人利益的交易。公司的公司注册证书包括这样一项规定,公司章程第11条包括一项就任何赔偿决定而言界定诚实信用的规定。
本公司亦已与本公司董事及本公司若干高级人员订立弥偿协议,以弥偿各有关人士因身为本公司代理人而向其索偿所产生的开支。在其他例外情况下,公司不应就涉及缺乏诚信、非法行为、未经授权的和解或由被保险人发起的某些索赔的某些索赔对任何人进行赔偿。
项目7.要求的注册豁免
不适用。
项目8.展品
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证物编号: | 描述 |
4.1 | 本公司经修订及重订之公司注册证书乃参考本公司于2018年4月20日向美国证券交易委员会提交之8-K表格现行报告附件3.1而合并。 |
4.2 | 本公司经修订及重订的附例参考本公司于2021年7月23日向美国证券交易委员会提交的本公司现行8-K表格报告的附件3.2。 |
5.1 | DLA Piper LLP(美国)意见 |
23.1 | 律师同意(载于附件5.1) |
23.2 | 普华永道有限责任公司同意 |
24 | 授权书(包括在本注册声明的签名页中) |
99.1 | 高通股份有限公司2023年长期激励计划通过引用2023年1月19日提交的公司关于附表14A的最终委托书的附录B纳入 |
107 | 备案费表(随函存档) |
项目9.承诺
以下签署的登记人特此承诺:
(1)在作出要约或出售的任何期间内,提交本登记声明的生效后修正案:
(I)包括证券法第10(A)(3)节要求的任何招股说明书;
(Ii)在招股章程中反映在本注册声明生效日期(或其最新生效后修订)后产生的任何事实或事件,而该等事实或事件个别或整体代表本注册声明所载资料的基本改变。尽管有上述规定,发行证券数量的任何增加或减少(如果发行证券的总美元价值不会超过登记的),以及与估计最高发行范围的低端或高端的任何偏离,可在根据规则424(B)提交给委员会的招股说明书形式中反映出来,前提是总数量和价格的变化不超过有效登记说明书“注册费计算”表中规定的最高发行总价的20%;以及
(Iii)在本登记声明中加入任何先前并未披露的有关分配计划的重大资料,或在本登记声明中对该等资料作出任何重大更改;但如第(1)(I)及(1)(Ii)段规定须纳入生效后修订的资料已包含于注册人根据交易所法案第13条或第15(D)条提交或提交予证监会的定期报告中,而该等定期报告以引用方式并入本登记声明中,则第(1)(I)及(1)(Ii)款并不适用。
(2)就确定《证券法》下的任何责任而言,每一项生效后的修订应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明,而当时该等证券的发售应被视为其最初的真诚发售。
(3)以生效后修订的方式,将在终止发售时仍未售出的任何正在登记的证券从登记中删除。
以下签署的注册人特此承诺,就确定证券法下的任何责任而言,根据交易法第13(A)条或第15(D)条提交注册人的年度报告(以及根据交易法第15(D)条提交员工福利计划年度报告(如适用)的每一次提交)均应被视为与其中提供的证券相关的新注册声明,且当时发售的此类证券应被视为首次真诚发行。
根据上述规定,注册人的董事、高级管理人员和控制人可以根据《证券法》规定的责任获得赔偿,但注册人已被告知,委员会认为这种赔偿违反了《证券法》所表达的公共政策,因此无法强制执行。如果就该等债务提出的赔偿要求(由
如果董事、注册人的高级职员或控制人在成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序中招致或支付的费用)是由董事主张的,则除非注册人的律师认为此事已通过控制先例解决,否则注册人将向具有适当司法管辖权的法院提交该赔偿是否违反证券法所表达的公共政策以及将受该发行的最终裁决管辖的问题。
签名
根据修订后的1933年证券法的要求,注册人证明它有合理的理由相信它符合提交S-8表格的所有要求,并已正式促使以下签署人于2023年3月8日在加利福尼亚州圣地亚哥市签署关于高通公司2023年长期激励计划的注册声明。
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| 高通公司 |
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| 发信人: | /克里斯蒂亚诺·R·阿蒙 |
| | 克里斯蒂亚诺·R·阿蒙 |
| | 总裁与首席执行官 |
签名和授权书
签署如下的高通公司的高级管理人员和董事特此组成并任命Cristiano R.Amon和Akash Palkhiwala,他们中的每一位、他们真正和合法的代理人和代理人都有充分的替代权力,各自有权单独行动,代表签署的S-8表格中关于高通公司2023长期激励计划及其任何修正案或修正案的本注册声明签署和签立,每一位签署的人在此批准并确认每一名上述代理人和代理人或他们或其替代人都应凭借本声明做出或导致作出上述决定。
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签名 | | 标题 | | 日期 |
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/克里斯蒂亚诺·R·阿蒙 | | 总裁兼首席执行官,董事 | | March 8, 2023 |
克里斯蒂亚诺·R·阿蒙 | | (首席行政主任) | | |
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/s/Akash Palkhiwala | | 首席财务官 | | March 8, 2023 |
阿卡什·帕尔克希瓦拉 | | (首席财务官) | | |
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/s/尼尔·马丁 | | 高级副总裁,财务兼首席会计官 | | March 8, 2023 |
尼尔·马丁 | | (首席会计主任) | | |
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/s/Sylvia Acevedo | | 董事 | | March 8, 2023 |
西尔维娅·阿塞维多 | | | | |
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/s/标记字段 | | 董事 | | March 8, 2023 |
标记字段 | | | | |
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杰弗里·W·亨德森 | | 董事 | | March 8, 2023 |
杰弗里·W·亨德森 | | | | |
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/s/格雷戈里·N·约翰逊 | | 董事 | | March 8, 2023 |
格雷戈里·N·约翰逊 | | | | |
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/安·M·利弗莫尔 | | 董事 | | March 8, 2023 |
安·M·利弗莫尔 | | | | |
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/s/Mark D.McLaughlin | | 椅子 | | March 8, 2023 |
马克·D·麦克劳克林 | | | | |
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杰米·S·米勒 | | 董事 | | March 8, 2023 |
杰米·S·米勒 | | | | |
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艾琳·B·罗森菲尔德 | | 董事 | | March 8, 2023 |
艾琳·B·罗森菲尔德 | | | | |
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/s/Kornelis(Neil)SMIT | | 董事 | | March 8, 2023 |
科内利斯(尼尔)斯密特 | | | | |
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/s/Jean-Pascal Tricoire | | 董事 | | March 8, 2023 |
让-帕斯卡尔·特里科尔 | | | | |
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| | 董事 | | |
安东尼·J·文西奎拉 | | | | |
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