美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(修订编号:_)*
Sprott Inc.
(发卡人姓名)
普通股,无面值
(证券类别名称)
852066
(CUSIP号码)
2020年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以 指定提交此计划所依据的规则:
☐ | 规则第13d-1(B)条 |
☐ | 规则第13d-1(C)条 |
规则第13d-1(D)条 |
* | 应填写本封面的其余部分,以便报告人在本表格中首次提交有关证券主题类别的文件,并填写任何后续修订,其中包含的信息可能会更改前一封面中提供的披露信息。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(《证券交易法》)第18节的目的而提交的,也不应被视为以其他方式承担该法案该节的责任,但应遵守该法的所有其他规定(然而,看见附注)。
CUSIP852066号
1 |
报告人姓名或名称
亚瑟·理查兹规则四 | |||||
2 | 如果是A组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
加拿大安大略省 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
27,530 (1) | ||||
6 | 共享投票权
2,647,014 (1) | |||||
7 | 唯一处分权
27,530 (1) | |||||
8 | 共享处置权
2,647,014 (1) |
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
2,674,544 (1) | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金额表示类别 的百分比
截至2020年12月31日为10.5%,截至2021年12月31日为10.4%(2) | |||||
12 | 报告人类型 (见说明)
在……里面 |
(1) | 由(I)27,396股普通股组成,每股无面值(普通股 股?)、Sprott Inc.(The Sprott Inc.发行人?)由Arthur Richards规则四直接持有,包括以统一转移到小账户的方式直接持有的普通股共计134股 (nUTMA(I)向Rule先生的若干家族成员(由Rule先生担任托管人)及(Ii)由Ribo Trust(前称Rule Family Trust UDT 12/17/98)直接持有的2,647,014股普通股,而Rule先生及其配偶是该等信托的共同受托人。 |
(2) | 基于发行人提交的截至2020年12月31日的Form 40-F年度报告中报告的25,564,224股已发行普通股(2021年2月26日提交)2020年度报告),鲁尔先生的持股百分比为10.5%。此外,根据发行人于2022年2月25日提交的截至2021年12月31日的Form 40-F年度报告中报告的25,766,025股已发行普通股。2021年年度报告 ),鲁尔先生的持股比例为10.4%。 |
-2-
CUSIP852066号
1 |
报告人姓名或名称
Ribo信托(前身为规则家族信托UDT 12/17/98) | |||||
2 | 如果是A组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
加拿大安大略省 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 (1) | ||||
6 | 共享投票权
2,647,014 (1) | |||||
7 | 唯一处分权
0 (1) | |||||
8 | 共享处置权
2,647,014 (1) |
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
2,647,014 (1) | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金额表示类别 的百分比
截至2020年12月31日为10.4%,截至2021年12月31日为10.3%(2) | |||||
12 | 报告人类型 (见说明)
面向对象 |
(1) | 鲁尔先生和他的配偶是Ribo Trust的联合受托人。 |
(2) | 基于发行人2020年年报中报告的25,564,224股已发行普通股,Ribo Trust的持股百分比为10.4%。此外,根据发行者2021年年度报告中报告的25,766,025股已发行普通股,Ribo Trust的持股百分比为10.3%。 |
-3-
第1(A)项。 | 签发人姓名或名称: |
Sprott Inc.,加拿大安大略省一家公司
第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址: |
湾街200号,套房2600
皇家银行广场,南塔
多伦多,安大略省
加拿大,M5J 2J1
第2(A)项。 | 提交人姓名: |
本声明由Arthur Richards Rule IV和Ribo Trust(共同称为报告人)提交。
第2(B)项。 | 主要业务办事处地址或住所(如无): |
报告人的地址是华盛顿州阿纳科特斯段大道5869号,邮编:98222
第2(C)项。 | 公民身份: |
为鲁尔先生,美利坚合众国
Ribo Trust是在美利坚合众国成立的一种信托
第2(D)项。 | 证券类别名称: |
普通股,每股无面值
第2(E)项。 | CUSIP编号: |
852066
第三项。 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为: |
(a) | ☐ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | ||
(b) | ☐ | 该法第3(A)(6)节所界定的银行; | ||
(c) | ☐ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司; | ||
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司; | ||
(e) | ☐ | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节的投资顾问; |
-4-
(f) | ☐ | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的雇员福利计划或养老基金; | ||
(g) | ☐ | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(L)(Ii)(G)款; | ||
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》第3(B)条所界定的储蓄协会; | ||
(i) | ☐ | 根据《投资公司法》第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | ||
(j) | ☐ | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; | ||
(k) | ☐ | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 |
如果根据第240.13d-1(B)(1(Ii)(J)条申请为非美国机构,请注明机构类型:_
不适用。
第四项。 | 所有权。 |
(a) |
实益拥有的款额: | |||||
亚瑟·理查兹规则 | 2,674,544 | |||||
Ribo信托基金 | 2,647,014 | |||||
(b) |
班级百分比: | |||||
亚瑟·理查兹规则 | 10.4 | % | ||||
Ribo信托基金 | 10.3 | % | ||||
(c) |
报告人拥有的股份数量: | |||||
(I)投票或指示投票的唯一权力 | ||||||
亚瑟·理查兹规则 |
27,530 | |||||
Ribo信托基金 |
0 | |||||
(二)共有投票权或指令权 | ||||||
亚瑟·理查兹规则 |
2,647,014 | |||||
Ribo信托基金 |
2,647,014 | |||||
(Iii)处置或指示处置以下物品的唯一权力 | ||||||
亚瑟·理查兹规则 |
27,530 | |||||
Ribo信托基金 |
0 | |||||
(4)共同处置或指示处置的权力 |
||||||
亚瑟·理查兹规则 |
2,647,014 | |||||
Ribo信托基金 |
2,647,014 |
由于其直接 拥有,Rule先生实益拥有Sprott Inc.的2,674,544股普通股(I)27,396股发行方普通股,包括为Rule先生的某些家族成员持有的总计134股UTMA普通股(Rule先生为其托管人),及(Ii)由Ribo Trust直接持有的2,647,014股普通股 ,Rule先生及其配偶为共同受托人。Rule先生对其直接持有的股份行使投票权和投资控制权,包括为某些家庭成员的利益而在UTMA中持有的股份,以及Ribo Trust持有的登记在册的股份。
-5-
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告报告人已不再是该类别证券 超过5%的实益拥有人这一事实,请查看以下☐。
不适用。
第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
作为Ribo Trust的共同受托人,Rule先生的配偶Bonnie McGaugh Rule有权 指示从Ribo Trust持有的记录在案的股份收取股息或出售其所得收益。
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第八项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用。
第10项。 | 证书。 |
不适用。
-6-
签名
经合理查询,并尽我所知和所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2023年3月6日 | 亚瑟·理查兹规则四
/s/亚瑟·理查兹规则四 (签名)
| |||||
日期:2023年3月6日 | Ribo信托基金 (前身为规则 家庭信托UDT 12/17/98)
/s/Arthur Richards 规则四 (签名) 作者:亚瑟·理查兹规则四 ITS:联合受托人 |