美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
(Rule 13d-102)
须包括在根据以下规定提交的报表内的资料
根据规则13d-1(B)、(C)、 和(D)及其修正案提交
依据规则第13D-2(B)条
(修订编号:)1
阿斯兰制药有限公司 |
(发卡人姓名) |
普通股,每股票面价值0.01美元 |
(证券类别名称) |
04522R1012 |
(CUSIP号码) |
2023年2月24日 |
(需要提交此 报表的事件日期) |
勾选相应的框 以指定提交此计划所依据的规则:
☐ | 规则第13d-1(B)条 |
规则第13d-1(C)条 |
☐ | 规则第13d-1(D)条 |
1 本封面的其余部分应填写,用于报告人在本表格上关于证券主题类别的初始备案,以及任何后续修订,其中包含将更改前一封面中提供的披露信息的信息 。
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(然而,看见这个备注).
2 没有为普通股分配CUSIP 编号。CUSIP04522R101已转让给本公司的美国存托股份,该股 在纳斯达克全球市场以“ASLN”的代码报价。
CUSIP编号04522R101
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
生物技术价值基金,L.P. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 30,214,650 (1) | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
30,214,650 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
30,214,650 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
7.1% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
(1)包括16,190,000股股份(定义见下文) 若干预先出资认股权证(定义见下文)。预资资权证受预资资权证所有权限制 (定义如下)约束。
2 |
CUSIP编号04522R101
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF I GP LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 30,214,650 (1) | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
30,214,650 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
30,214,650 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
7.1% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
面向对象 |
(1)包括16,190,000股与若干预筹资权证有关的股份 。预筹资权证受预资资权证所有权限制。
3 |
CUSIP编号04522R101
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
生物科技价值基金II,L.P. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 10,646,680 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
10,646,680 | |||||||||||||||||||
9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
10,646,680 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
2.6% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
4 |
CUSIP编号04522R101
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF II GP LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 10,646,680 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
10,646,680 | |||||||||||||||||||
9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
10,646,680 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
2.6% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
面向对象 |
5 |
CUSIP编号04522R101
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
生物科技价值营运基金 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
开曼群岛 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 1,217,495 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
1,217,495 | |||||||||||||||||||
9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
1,217,495 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
低于1% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
6 |
CUSIP编号04522R101
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF Partners OS Ltd. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
开曼群岛 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 1,217,495 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
1,217,495 | |||||||||||||||||||
9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
1,217,495 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
低于1% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
公司 |
7 |
CUSIP编号04522R101
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF GP Holdings LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 40,861,330 (1) | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
40,861,330 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
40,861,330 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
9.6% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
面向对象 |
(1)包括16,190,000股与若干预筹资权证有关的股份 。预筹资权证受预资资权证所有权限制。
8 |
CUSIP编号04522R101
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF Partners L.P. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 42,440,000 (1) | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
42,440,000 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
42,440,000 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
9.99% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
PN、IA |
(1)包括16,190,000股与若干预筹资权证有关的股份 。预筹资权证受预资资权证所有权限制。
9 |
CUSIP编号04522R101
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF Inc. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 42,440,000 (1) | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
42,440,000 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
42,440,000 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
9.99% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
公司 |
(1)包括16,190,000股与若干预筹资权证有关的股份 。预筹资权证受预资资权证所有权限制。
10 |
CUSIP编号04522R101
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
马克·N·兰伯特 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 42,440,000 (1) | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
42,440,000 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
42,440,000 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
9.99% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
在……里面 |
(1)包括16,190,000股与若干预筹资权证有关的股份 。预筹资权证受预资资权证所有权限制。
11 |
CUSIP编号04522R101
第1(A)项。 | 签发人姓名或名称: |
阿斯兰制药有限公司,开曼群岛的一家公司(“发行人”)。
第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址: |
淡马锡大道3号
18层百年纪念大厦
新加坡039190
第2(A)项。 | 提交人姓名 |
第2(B)项。 | 主要营业所地址或住所(如无) |
第2(C)项。 | 公民身份 |
生物科技价值基金(BVF)
蒙哥马利街44号,40楼
加利福尼亚州旧金山,邮编94104
国籍:特拉华州
BVF I GP LLC(“BVF GP”)
蒙哥马利街44号,40楼
加利福尼亚州旧金山,邮编94104
国籍:特拉华州
生物科技价值基金II,L.P.(BVF2)
蒙哥马利街44号,40楼
加利福尼亚州旧金山,邮编94104
国籍:特拉华州
BVF II GP LLC(“BVF2 GP”)
蒙哥马利街44号,40楼
加利福尼亚州旧金山,邮编94104
国籍:特拉华州
生物科技价值营运基金操作系统LP(“交易 基金操作系统”)
邮政信箱309号尤兰德大厦
大开曼群岛,KY1-1104
开曼群岛
公民身份:开曼群岛
BVF Partners OS Ltd.(“Partners OS”)
邮政信箱309号尤兰德大厦
大开曼群岛,KY1-1104
开曼群岛
公民身份:开曼群岛
BVF GP Holdings LLC(“BVF GPH”)
蒙哥马利街44号,40楼
加利福尼亚州旧金山,邮编94104
国籍:特拉华州
BVF Partners L.P.(“合伙人”)
蒙哥马利街44号,40楼
加利福尼亚州旧金山,邮编94104
国籍:特拉华州
12 |
CUSIP编号04522R101
BVF Inc.
蒙哥马利街44号,40楼
加利福尼亚州旧金山,邮编94104
国籍:特拉华州
马克·N·兰伯特(《兰伯特先生》)
蒙哥马利街44号,40楼
加利福尼亚州旧金山,邮编94104
国籍:美国
以上各项均称为 “报告人”,统称为“报告人”。
第2(D)项。 | 证券类别名称: |
普通股,每股面值$0.01(“股份”)。
这些股票由美国存托股份(“ADS”)代表, 每五(5)股由一(1)个美国存托股份代表。
第2(E)项。 | CUSIP编号: |
04522R101(见封面脚注2)
第三项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
/x/ | 不适用。 | ||
(a) | / / | 根据《交易法》第15条注册的经纪人或交易商。 | |
(b) | / / | 交易法第3(A)(6)节所界定的银行。 | |
(c) | / / | 交易法第3(A)(19)节所界定的保险公司。 | |
(d) | / / | 根据《投资公司法》第8条注册的投资公司。 | |
(e) | / / | 按照规则第13D-1(B)(1)(2)(E)条聘请投资顾问。 | |
(f) | / / | 根据规则13D-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或捐赠基金。 | |
(g) | / / | 根据规则第13d-1(B)(1)(Ii)(G)条规定的母公司控股公司或控制人。 | |
(h) | / / | 《联邦存款保险法》第3(B)节所界定的储蓄协会。 | |
(i) | / / | 根据《投资公司法》第3(C)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划。 | |
(j) | / / | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构。 | |
(k) | / / | 根据《议事规则》第13d-1(B)(1)(2)(K)条,工作组。如果根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请为非美国机构,请注明机构类型:_ |
13 |
CUSIP编号04522R101
第四项。 | 所有权 |
(a) | 实益拥有的款额: |
申报人士合共持有52,401,685份预资资权证(“预资资权证”),可行使的股份总数为52,401,685股,由 10,480,337股美国存托凭证代表。预筹资权证目前可行使,名义行使价为每股0.0001美元(或每股美国存托股份0.0005美元)。根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第13(D)节的计算,预筹资权证的行使不得达到以下条件:持有人(连同其关联方和作为一个团体与持有人或其任何关联方作为一个团体行事的任何其他人)将实益拥有紧随行使该等行权后已发行股票数量的9.99%以上(“预融资权证所有权限制”)。 截至2023年3月6日交易结束时,预资资权证所有权限制将报告人持有的预资资权证的总行使限制为52,401,685股(或10,480,337股美国存托凭证)中的16,190,000股(或3,238,000股美国存托凭证)。
申报人士合共持有53,846,155股第1A档认股权证(“第1A档认股权证”),可行使的股份总数为53,846,155股,由 10,769,231股美国存托凭证代表,或在某些情况下可购买相同数目的股份或美国存托凭证的预付资金权证。第1A批认股权证 在发行方公开宣布其Trek-AD阶段2b临床试验调查的背线数据后60天内可行使Eblasakimab特应性皮炎(特应性皮炎Eblasakimab公告“),行使价为每美国存托股份1.3美元。根据《交易法》第13(D)节的计算,第1A批认股权证不得行使(预先出资的认股权证除外),条件是持有人(及其关联公司和任何其他作为一个团体行事的人,连同持有人或其关联公司的任何 )在行使该等权力后,将实益拥有紧接行使该等行使后已发行股份数目的9.99%以上(“第1A批认股权证的所有权限制”)。 截至2023年3月6日交易结束时第1A档认股权证的所有权限制限制报告人合共行使第1A档认股权证的股份总数为53,846,155股(或10,769,231股美国存托凭证)中的0股(或10,769,231股美国存托凭证)。
申报人士合共持有53,846,155股1B期认股权证(“1B期认股权证”),可行使的股份总数为53,846,155股,由 10,769,231股美国存托凭证代表,或在某些情况下可购买相同数目的股份或美国存托凭证的预付资金权证。1B批认股权证 可在以下日期后60天内行使Eblasakimab宣布以每美国存托股份1.3美元的较高价格和美国存托股份VWAP的50%折扣为基础的行使价在指定时间段后公布Eblasakimab公告。根据交易所法令第13(D)条计算,1B部分认股权证不得行使(预筹资金认股权证除外),条件是持有人(连同其联营公司及任何其他与持有人或其任何联系公司作为一个团体行事的人士)将实益拥有紧接行使该等权利后已发行股份数目的9.99%以上(“1B部分认股权证所有权限制”)。于2023年3月6日收市时,1B部分认股权证的所有权限制将报告人士行使1B部分认股权证的总股份限制为53,846,155股(或10,769,231股美国存托凭证)中的0股(或10,769,231份美国存托凭证)。
14 |
CUSIP编号04522R101
申报人士持有42,944,785股可行使合共42,944,785股美国存托凭证或美国存托凭证(在若干情况下可购买相同数目股份或美国存托凭证)的42,944,785股美国存托凭证(“美国存托凭证”)。在发行人计划的第二阶段概念验证试验调查的背线中期数据公布后60天内,第2A批认股权证在发行时即可行使。 法度他汀 (the “法度他汀公告“),行权价为每股美国存托股份1.63美元。如持有人(连同其联属公司及任何其他以集团名义行事的人士连同持有人或其任何联营公司)将于行使该等行权后立即实益拥有超过9.99%的已发行股份数目(根据交易所法令第13(D)条计算),则不得行使该等认股权证(预筹资金认股权证除外) (“第2A档认股权证所有权限制”)。于2023年3月6日收市 ,第2A档认股权证的所有权限制将申报人士合共拥有的42,944,785股(或8,588,957股美国存托凭证)中的第2A档认股权证的总行使限制为0股。
申报人士持有42,944,785股 2B批认股权证(“2B批认股权证”),可行使合共42,944,785股股份,相当于8,588,957股美国存托凭证或 在某些情况下可购买相同数目股份或美国存托凭证的预先出资认股权证。2B部分认股权证可在60天内行使 法度他汀公告,行使价基于美国存托股份每张1.63美元的较高价格和美国存托股份VWAP的50%折扣 在交易结束后的指定期间内衡量法度他汀公告。如持有人(连同其联营公司 及与持有人或其任何联营公司作为一个团体行事的任何其他人士)将实益拥有根据交易所法令第13(D)条计算的股份数目的9.99%以上(“2B股认股权证所有权限制”),则不得行使2B部分认股权证(预筹资金认股权证除外) 。截至2023年3月6日交易结束时,2B批认股权证所有权 限制报告人行使2B批认股权证的股份总数为42,944,785股(或8,588,957股美国存托凭证)中的0股(或8,588,957股美国存托凭证)。
截至2023年3月6日交易结束时,(I)BVF实益拥有30,214,650股,包括16,190,000股预筹资金认股权证,不包括(A)11,806,770股预筹资金认股权证,(B)28,768,510股相关28,768,510股A股认股权证,(C)28,768,510股相关股份28,768,510股1B级认股权证,(D)22,944,210股相关股份22,944,210股 9,944,210股9,944,210股944,210股预筹资金认股权证,(Ii)BVF2实益拥有10,646,680股,(A)21,768,510股相关股份21,944,210股预筹认股权证,以及(E)22,944,210股 9,944,210股944,210股预筹资权证,(Ii)BVF2实益拥有的10,646,680股,不包括(A)21,768,510股相关股份21,944,210股预筹认股权证,及(E)22,944,210股 9,944,210股9,944,210股944,210股预筹资权证,(Ii)BVF2实益拥有的10,646,680股,不包括(A)21,768,480股相关股份,(B)21,839,340股A股认股权证,(C)21,839,340股相关股份21,839,340股1B股认股权证,(D)17,417,880股相关股份17,417,880股A档认股权证及(E)17,417,880股相关17,417,880股A档认股权证,及(Iii)营运基金OS实益拥有1,217,495股1,217,495股相关认股权证,不包括(A)2,430,435股相关2,430,435股预筹 权证,(B)2,497,430股相关股份2,497,430股相关认股权证,(C)2,497,430股相关股份2,497,430股1,497,430股1,997,430股1B认股权证,及(Iii)营运基金OS实益拥有1,217,495股1,991,815股1,991,815股认股权证及1,991,815股1,991,815股认股权证(E)。
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BVF GP作为BVF的普通合伙人,可被视为实益拥有BVF实益拥有的30,214,650股股份。
BVF2 GP作为BVF2的普通合伙人,可被视为实益拥有BVF2实益拥有的10,646,680股股份。
合伙人OS作为Trading Fund OS的普通合伙人,可被视为实益拥有由Trading Fund OS实益拥有的1,217,495股股份。
BVF GPH作为BVF GP及BVF2 GP各自的唯一成员,可被视为实益拥有BVF及BVF2合共实益拥有的40,861,330股股份。
合伙人作为BVF、BVF2和Trading Fund OS的投资管理人,以及Partners OS的唯一成员,可被视为实益拥有由BVF、BVF2和Trading Fund OS实益拥有的合计42,440,000股股份,并由某个合作伙伴管理账户(“合作伙伴管理账户”)持有, 包括在合作伙伴管理账户中持有的361,175股,不包括(A)721,000股721,000股预先出资的认股权证, (B)740,875股740,875股1A股认股权证,(C)740,875股740,875股740,875股认股权证,(D)590,880股相关2A股认股权证及(E)590,880股相关2B股认股权证。
BVF Inc.作为合伙人的普通合伙人, 可被视为实益拥有合伙人实益拥有的42,440,000股股份。
作为董事和BVF Inc.的高管,兰伯特可能被视为实益拥有BVF Inc.实益拥有的42,440,000股股票。
前述规定不应被解释为任何报告人承认实益拥有另一报告人拥有的任何股份。BVF GP否认对BVF实益拥有的股份拥有 实益所有权。BVF2 GP放弃对BVF2实益拥有的股份的实益所有权。合作伙伴OS放弃对由Trading Fund OS实益拥有的股份的实益所有权。BVF GPH放弃对BVF和BVF2实益拥有的股份的实益所有权。合伙人、BVF Inc.和Lampert先生均放弃对BVF、BVF2和Trading Fund OS实益拥有并由合伙人管理账户持有的股票的实益所有权,提交本声明不应被视为承认任何此等个人或实体是任何此类证券的实益拥有人。
(b) | 班级百分比: |
以下百分比基于分母 ,该分母是:(I)截至2022年6月30日的348,723,365股已发行股份,即2022年9月30日提交给美国证券交易委员会的424B5表格中披露的发行人招股说明书中披露的已发行股份总数,(Ii)59,957,865股与发行人于2023年2月24日结束的私募相关的发行,如2月24日提交给美国证券交易委员会的6-K表格中报告的那样,2023及(Iii)16,190,000股由报告人拥有的若干预先出资的认股权证 适用。
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截至2023年3月6日交易结束时,(I)BVF实益拥有约7.1%的流通股,(Ii)BVF2实益拥有约2.6%的流通股,(Iii)营运基金OS实益拥有不到1%的流通股,(Iv)BVF GP可被视为实益拥有约7.1%的流通股,(V)BVF2 GP可被视为实益拥有约2.6%的流通股,(br}(Vi)Partners OS可被视为实益拥有少于1%的流通股,(Vii)BVF GPH可被视为实益拥有约9.6%的流通股,及(Viii)Partners、BVF Inc.及Lampert先生各自可被视为实益拥有约9.99%的流通股(少于1%的流通股由合伙人管理账户持有)。
(c) | 该人拥有的股份数目: |
(i) | 投票或指示投票的唯一权力 |
请参阅封面项目5-9。
(Ii) | 共有投票权或指导权 |
请参阅封面项目5-9。
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力 |
请参阅封面项目5-9。
(Iv) | 处置或指示处置的共同权力 |
请参阅封面项目5-9。
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
不适用。
第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
BVF GP、BVF GPH、Partners、BVF Inc.和Lampert先生对BVF实益拥有的股份拥有投票权和处置权。BVF GPH,Partners,BVF Inc.和 Lampert先生对BVF2实益拥有的股份的投票权和处置权。合伙人、BVF Inc.和Lampert先生的股份投票权和对由Trading Fund OS实益拥有并由合伙人管理账户持有的股份的处置权。
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的标识和分类。 |
不适用。
第八项。 | 小组成员的识别和分类。 |
见附件99.1。
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用。
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第10项。 | 证书。 |
通过在下方签名, 证明,尽其所知和所信,上述证券并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响其控制权的目的而收购或持有,也不是与任何具有该目的或效果的交易的参与者或与该目的或效果有关的交易的参与者持有。
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签名
经合理查询,并尽其所知所信,本声明所载信息真实、完整、正确,特此声明。
日期:2023年3月6日
生物技术价值基金,L.P. | 生物科技价值营运基金OS LP | |||
发信人: | BVF I GP LLC,其普通合伙人 | 发信人: | BVF Partners L.P.,其投资管理公司 | |
发信人: | BVF Inc.,其普通合作伙伴 | |||
发信人: |
/s/Mark N.Lampert |
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马克·N·兰伯特 | 发信人: | /s/Mark N.Lampert | ||
首席执行官 | 马克·N·兰伯特 | |||
总裁 | ||||
BVF I GP LLC | ||||
BVF GP Holdings LLC | ||||
发信人: | /s/Mark N.Lampert | |||
马克·N·兰伯特 | 发信人: | /s/Mark N.Lampert | ||
首席执行官 | 马克·N·兰伯特 | |||
首席执行官 | ||||
生物科技价值基金II,L.P. | ||||
BVF Partners L.P. | ||||
发信人: | BVF II GP LLC,其普通合作伙伴 | |||
发信人: | BVF Inc.,其普通合作伙伴 | |||
发信人: |
/s/Mark N.Lampert |
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马克·N·兰伯特 | 发信人: | /s/Mark N.Lampert | ||
首席执行官 | 马克·N·兰伯特 | |||
总裁 | ||||
BVF II GP LLC | ||||
BVF Inc. | ||||
发信人: | /s/Mark N.Lampert | |||
马克·N·兰伯特 | 发信人: | /s/Mark N.Lampert | ||
首席执行官 | 马克·N·兰伯特 | |||
总裁 | ||||
BVF合作伙伴OS Ltd. | ||||
/s/Mark N.Lampert | ||||
发信人: | BVF Partners L.P.,其唯一成员 | 马克·N·兰伯特 | ||
发信人: | BVF Inc.,其普通合作伙伴 | |||
发信人: |
/s/Mark N.Lampert |
|||
马克·N·兰伯特 | ||||
总裁 |
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