附件4.1

 

本证券或可行使本证券的证券均未根据1933年修订的《证券法》(下称《证券法》)的登记豁免在任何州的证券交易委员会或证券委员会登记,因此,除非根据《证券法》的有效登记声明,或根据证券法的登记要求或根据适用的州证券法,否则不得发行或出售该证券。该证券及行使该证券时可发行的证券可质押于博纳基金保证金账户或以该等证券作抵押的其他贷款。

 

预筹普通股认购权证

阿卡迪亚生物科学公司

认股权证:_发行日期:2023年3月6日

初步演练日期:2023年3月6日

本预筹普通股认购权证(“认股权证”)证明,对于收到的价值,_本公司普通股(“普通股”)最多可达_股(以下可作调整,称为“认股权证”)。根据本认股权证,一股普通股的收购价应等于第2(B)节规定的行使价。

第一节定义。本文所用及未另作定义的大写词汇应具有本公司与其签署方于2023年3月2日订立的某项证券购买协议(“购买协议”)所载的涵义。

 

第二节锻炼。

 

a)
行使认股权证。本认股权证所代表的购买权的全部或部分行使,可于初始行使日期当日或之后及终止日期当日或之前的任何时间,以电子邮件(或电子邮件附件)形式提交的行使权利通知(“行使通知”)妥为签署的传真副本或PDF副本交付本公司。在上述行使权利之日后(I)两(2)个交易日及(Ii)构成标准结算期(定义见本条例第2(D)(I)节)的交易日内,持有人须以电汇或本票交付适用行使权通知书所列认股权证股份的总行使价

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除非在适用的行使通知中规定了下文第2(C)节规定的无现金行使程序,否则以美国银行为付款人。不需要墨水原件的行使通知,也不需要对任何行使通知进行任何徽章担保(或其他类型的担保或公证)。尽管本协议有任何相反规定,在持有人已购买本协议项下所有认股权证股份及已悉数行使认股权证前,持有人毋须将本认股权证交回本公司,在此情况下,持有人应于最终行使通知送交本公司之日起三(3)个交易日内,将本认股权证交回本公司注销。本认股权证的部分行使导致购买本协议项下可供购买的认股权证股份总数的一部分,其效果是将本协议项下可购买的已发行认股权证股份数量减少至与适用的认股权证股份购买数量相等的数额。持股人和公司应保存记录,显示所购买的认股权证股票数量和购买日期。公司应在收到任何行使通知的一(1)个交易日内递交任何反对意见。持有人及任何受让人在接纳本认股权证后,确认并同意,由于本段的规定,在购买本认股权证部分股份后,于任何给定时间可供购买的认股权证股份数目可能少于本认股权证面额。
b)
行权价格。除每股认股权证股份的名义行权价0.0001美元外,本认股权证的总行使价已于初始行权日或之前预付予本公司,因此,持有人无须向任何人士支付额外代价(每股认股权证股份名义行权价0.0001美元)以行使本认股权证。在任何情况或任何理由下,持有人无权退还或退还该预付总行权价的全部或任何部分,包括在终止日期之前未行使本认股权证的情况下。根据本认股权证,尚未支付的普通股每股剩余行权价为0.0001美元,可根据本认股权证的规定进行调整(“行权价”)。
c)
无现金锻炼。本认股权证亦可于该时间以“无现金行使”方式全部或部分行使,即持有人有权获得相当于除数所得商数的认股权证股份。[(A-B) (X)](A),其中:

(A)=(视情况而定):(I)在紧接适用的行使通知日期的前一个交易日的VWAP,如果该行使通知是(1)在非交易日的交易日根据本协议第2(A)节签立和交付,或(2)在该交易日“正常交易时间”(如根据联邦证券法颁布的NMS法规第600(B)(68)条的定义)开盘前的交易日根据本协议第2(A)条同时签立和交付,(Ii)在持有人的选择下,(Y)紧接适用行使通知日期前一个交易日的VWAP,或(Z)Bloomberg L.P.报道的普通股在主要交易市场上的买入价

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如果行使通知是在交易日的“正常交易时间”内签立,并且在此后两(2)小时内(包括在交易日“正常交易时间”结束后两(2)小时内交付),或(Iii)如果行使通知的日期是交易日,并且该行使通知是在该交易日“正常交易时间”结束之后的两(2)小时内交付的,(Iii)在适用的行使通知日期的VWAP;

 

(B)=本认股权证的行使价格,按以下规定调整;及

 

(X)=根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证股份数目,而该行使是以现金行使而非无现金行使的方式进行的。

 

“买入价”指在任何日期,由下列条款中的第一项确定的价格,该价格适用于:(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价,则为彭博新闻社报道的普通股随后在交易市场上市或报价的交易市场上(或之前最近的日期)普通股的买入价(根据交易日上午9:30开始计算)。(纽约市时间)至下午4:02(纽约时间)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场,(B)如果普通股在该日期(或之前最近的日期)在OTCQB或OTCQX(以适用者为准)的成交量加权平均价格,(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价交易,如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)报告,则如此报告的普通股的最新每股出价,或(D)在所有其他情况下,本公司与持有人共同厘定的普通股的公平市价,但如本公司与持有人未能就该等证券的公平市价达成协议,则公平市价将由当时已发行认股权证(根据认股权证相关普通股股份数目)的大多数持有人真诚选择的独立评估师厘定,并为本公司合理接受,而有关费用及开支将由本公司支付。

“VWAP”指在任何日期,由下列适用条款中的第一项确定的价格:(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价,则为彭博新闻社报道的普通股随后上市或报价的交易市场(或之前最近的日期)普通股的每日成交量加权平均价(根据交易日上午9:30起计算)。(纽约市时间)至下午4:02(纽约时间)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场,(B)如果普通股在该日期(或之前最近的日期)在OTCQB或OTCQX(以适用者为准)的成交量加权平均价格,(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价交易,如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)报告,则如此报告的普通股的最新每股出价,或(D)在所有其他情况下,一股普通股的公允市场价值,由独立评估师真诚地选择,由

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持有当时已发行认股权证(根据认股权证相关普通股股份数目)并为本公司合理接受的大多数认股权证权益的持有人,费用及开支由本公司支付。

 

如果认股权证股份是以这种无现金方式发行的,双方承认并同意,根据证券法第3(A)(9)条,认股权证股份应具有正在行使的认股权证的特征,而正在发行的认股权证股份的持有期可附加于本认股权证的持有期。本公司同意不采取任何与第2(C)条相反的立场。

 

d)
运动的机械学。
i.
行权时交付认股权证股份。行使通知送达后,如果本公司当时是托管系统(“DWAC”)的参与者,并且(A)有一份有效的登记声明允许持有人发行认股权证股份或由持有人转售认股权证股份,或(B)认股权证股份有资格由持有人转售,或(B)根据第144条,认股权证股份有资格由持有人转售,则本公司应安排转让代理将本协议项下购买的认股权证股份转让给持有人,方法是将持有人或其指定人在托管信托公司的余额账户中的存款记入托管信托公司的存款或提款系统(“DWAC”),条件是本公司当时是该系统的参与者,且(A)有有效的登记声明准许持有人发行认股权证股份或转售认股权证股份,或在其他情况下,以持有人或其指定人的名义在公司股份登记册上登记的证书实物交付,说明持有人根据该项行使有权获得的认股权证股份数量,证书至持有人在行使通知中指定的地址,即(I)向本公司交付行使通知后两(2)个交易日中最早的日期,(Ii)向本公司交付行使权总价及行使权通知后的一(1)个交易日及(Iii)向本公司交付行使权通知后的标准结算期的交易日(该日期为“认股权证股份交付日”)。在交付行使通知后,就所有公司而言,持有人应被视为已行使本认股权证的认股权证股份的记录持有人,而不论认股权证股份的交付日期, 只要在(I)行权通知交付后两(2)个交易日和(Ii)在行权通知交付后组成标准结算期的交易天数中较早的两个交易日内收到总行权价格(无现金行使除外)。如果持有人已在权证股份交割日发出行使权证通知后支付总行使价(无现金行使除外),而本公司因任何原因未能在权证股份交割日前发出行使权证通知的情况下向持有人交付认股权证股份,则公司应向持有人支付现金,作为违约金而不是罚款,以每1,000美元行使认股权证股份(基于

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于该认股权证股份交割日后的每个交易日,普通股VWAP为10美元(在认股权证股份交割日期后第三个交易日增至20美元),直至该认股权证股份交割日期或持有人撤销该等认股权证股份为止。公司同意保留一名参与FAST计划的转让代理人,只要本认股权证仍未履行并可行使。本文所使用的“标准结算期”是指在行使通知交付之日有效的公司普通股一级交易市场上的标准结算期,以若干个交易日表示。
二、
行使时交付新的认股权证。如本认股权证已部分行使,本公司应持有人之要求及于本认股权证交回时,于认股权证股份交付时,向持有人交付一份新认股权证,证明持有人有权购买本认股权证所要求之未购买认股权证股份,而新认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同。
三、
撤销权。如本公司未能安排转让代理于认股权证股份交割日期前根据第2(D)(I)条将认股权证股份转让予持有人,则持有人有权于该等认股权证股份交割后的第二个交易日或之前撤销该项行使。
四、
未能在行使时及时交付认股权证股票的买入补偿。除持有人可享有的任何其他权利外,如果本公司未能促使转让代理根据上文第2(D)(I)节的规定,在认股权证股份交割日或之前行使认股权证股份(行使权总价在认股权证股份交割日或之前支付,但在无现金行使的情况下除外),并且如果在该日期之后,持有人被其经纪人要求购买(在公开市场交易或其他情况下),或持有人的经纪公司以其他方式购买,为满足持有人出售认股权证股份的要求而交付普通股,公司应(A)以现金形式向持有人支付下列金额(如有):(X)持有人的总收购价(包括经纪佣金、所购普通股的股数超过(Y)乘以(1)本公司须于发行时向持有人交付的认股权证股份数目(2)签立该等购买义务的卖单的价格,及(B)在持有人的选择下,恢复认股权证的未获行使的部分及等值数目的认股权证股份(在此情况下,该项行使应为

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视为被撤销)或向持有人交付本公司若及时履行其在本协议项下的行使和交付义务本应发行的普通股数量。例如,如果持有者购买了总购买价为11,000美元的普通股,以弥补试图行使普通股的买入,总销售价产生了10,000美元的购买义务,根据前一句(A)款,公司应向持有者支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知,说明就买入而应向持有人支付的金额,并应公司的要求,提供此类损失金额的证据。本协议并不限制持有人根据本协议在法律或衡平法上寻求任何其他补救措施的权利,包括但不限于因本公司未能按本协议条款所要求行使认股权证而及时交付普通股的特定履约判令及/或强制令豁免。
v.
没有零碎股份或Scrip。本认股权证行使时,不得发行代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票。至于持有人于行使该权力后有权购买的任何零碎股份,本公司须于其选择时就该最后零碎股份支付现金调整,金额相等于该零碎股份乘以行使价,或向上舍入至下一个完整股份。
六、
费用、税金和费用。发行认股权证股票应不向持有人收取与发行该等认股权证股份有关的任何发行或转让税或其他附带费用,所有税项及开支均由本公司支付,而该等认股权证股份应以持有人的名义或按持有人指示的名称发行;然而,如认股权证股份以持有人以外的名义发行,则在交回行使时,本认股权证须附有由持有人正式签署的转让表格,而本公司可要求支付一笔足以偿还其附带的任何转让税的款项,作为条件。本公司须支付当日处理任何行使通知所需的所有转让代理费,以及向存托信托公司(或履行类似职能的另一间已成立结算公司)支付当日以电子方式交付认股权证股份所需的所有费用。
七.
图书的结账。根据本条款,本公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。

E)持有者的运动限制。公司不得行使本认股权证,持有人无权行使本认股权证的任何部分

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根据第2条或其他规定,在适用的行使通知所载的行权后发行生效后,持有人(连同持有人的联营公司,以及与持有人或持有人的任何联属公司作为一个团体行事的任何其他人士(该等人士,“出让方”))将实益拥有超过实益拥有权限额(定义见下文)的股份。就前述句子而言,持有者及其关联方和出资方实益拥有的普通股数量应包括在行使本认股权证时可发行的普通股数量,但不包括在以下情况下可发行的普通股数量:(I)持有者或其任何关联方或出让方实益拥有的剩余未行使部分的普通股;以及(Ii)行使或转换公司任何其他证券(包括但不限于,任何其他普通股等价物),但须受转换或行使限制,类似于本协议所载由持有人或其任何联营公司或付款方实益拥有的限制。除上一句所述外,就本第2款(E)项而言,受益所有权应根据《交易法》第13款(D)项及其颁布的规则和条例计算, 持有人确认,本公司并无向持有人表示有关计算符合交易所法令第13(D)条,而持有人须独自负责根据该等规定提交的任何时间表。在第2(E)节所载的限制适用的范围内,决定本认股权证是否可行使(就持有人连同任何联营公司及出资方所拥有的其他证券而言)及本认股权证的哪一部分可行使,应由持有人全权酌情决定,而提交行使通知应视为持有人决定本认股权证是否可行使(就持有人连同任何联营公司及出资方所拥有的其他证券而言)以及本认股权证的哪部分可行使,但均受实益拥有权限制的规限。公司没有义务核实或确认该决定的准确性。此外,关于上述任何集团地位的决定应根据《交易所法》第13(D)节及其颁布的规则和条例来确定。就本第2(E)条而言,在厘定普通股流通股数目时,持有人可依据下列各项所反映的普通股流通股数目:(A)本公司最近向监察委员会提交的定期或年度报告,(B)本公司最近的公告,或(C)本公司或转让代理最近的书面通知,列明已发行普通股的数目。应持有人的书面或口头请求, 公司应在一(1)个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。在任何情况下,普通股流通股的数量应在股东或其关联公司或授权方自报告流通股数量之日起转换或行使公司证券(包括本认股权证)后确定。“实益所有权限制”应为[4.99%/9.99%]在紧接普通股发行生效后发行的已发行普通股数量

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这份逮捕令。股东在通知本公司后,可增加或减少本第2(E)节的实益所有权限制条款,但在任何情况下,实益所有权限制不得超过紧随其行使本认股权证而发行普通股后已发行普通股的9.99%,且本第2(E)条的规定将继续适用。任何增加实益拥有权限额的措施,将于该通知送交本公司后第61天生效。本款规定的解释和实施应严格遵守本第2款(E)款的条款,以纠正本款(或其任何部分)可能有缺陷或与本文所载的预期实益所有权限制不一致的地方,或作出必要或适当的更改或补充,以适当地实施此类限制。本款所载的限制适用于本认股权证的继任者。

第3条某些调整

a)
股票分红和拆分。如果本公司在本认股权证未清偿期间的任何时间:(I)支付股票股息或以其他方式对其普通股或任何其他股本或普通股应支付的股本等值证券的股份进行分配(为免生疑问,不包括本公司在行使本认股权证时发行的任何普通股),(Ii)将已发行的普通股细分为更多数量的股份,(Iii)将已发行的普通股股份合并(包括以反向股票分拆的方式)为较少数目的股份或(Iv)借普通股股份的重新分类发行本公司的任何股本股份,则在每种情况下,行使价均须乘以一个分数,其中分子为紧接该事件发生前已发行的普通股(不包括库存股,如有的话)的股份数目,而分母为紧接该事件发生后已发行的普通股股份数目,在行使本认股权证时可发行的股份数目应按比例调整,以使本认股权证的总行使价格保持不变。根据本第3(A)条作出的任何调整应在确定有权获得此类股息或分派的股东的记录日期后立即生效,对于拆分、合并或重新分类的情况,应在生效日期后立即生效。
b)
随后的配股发行。除根据上述第3(A)节进行的任何调整外,如果公司在任何时间按比例向任何类别普通股的所有记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利(“购买权”),则持有人将有权根据适用于该购买权的条款获得持有者在完全行使本认股权证后可获得的普通股数量的总购买权(不考虑对行使本认股权证的任何限制,包括但不限于,实益所有权限制)紧接在为授予、发行或出售该购买权而记录的日期之前,或者,如果没有记录,则为该购买权的授予、发行或出售而确定普通股的记录持有人的日期(该日期为

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)(然而,倘若持有人参与任何该等购买权的权利会导致持有人超过实益拥有权限制,则持有人无权参与该购买权(或因该购买权而获得该等普通股的实益拥有权),而该购买权将由持有人暂时搁置,直至(I)其购买权不会导致持有人超过实益拥有权限制及(Ii)于权利厘定日期后三个月为止。
c)
按比例分配。在本认股权证未完成的期间内,如果公司应在本认股权证发行后的任何时间,以资本返还或其他方式(包括但不限于以股息、分拆、重新分类、公司重组、安排方案或其他类似交易的方式进行现金、股票或其他证券、财产或期权的任何分配)(“分配”),宣布或以其他方式向持有普通股的所有股东派发任何股息或以其他方式分配其资产(或获取其资产的权利)(“分配”),则在每种情况下,持有人有权参与该项分配,其参与程度与持股人在紧接该项分配的记录日期之前持有的普通股数量相同(不考虑对行使本认股权证的任何限制,包括但不限于实益所有权限制),或在没有记录的情况下,即确定普通股记录持有人参与该项分配的日期之前(但条件是,如果持有人参与任何该等分派的权利会导致持有人超过实益所有权限额,则持有人无权参与该等分派(或因该分派而享有任何普通股的实益所有权),而该分派部分将为持有人的利益而暂停,直至其权利不会导致持有人超出实益所有权限额为止。
d)
基本面交易。如果在本认股权证未完成期间的任何时间,(I)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接实现本公司与另一人的任何合并或合并,(Ii)本公司直接或间接地在一项或一系列关联交易中出售、租赁、独家许可、转让或以其他方式处置其全部或几乎所有资产,(Iii)任何直接或间接的购买要约、要约收购或交换要约(无论是由本公司或其他人提出的)已完成,根据这些要约,普通股持有人可以出售,且已获本公司50%或以上已发行普通股或50%以上本公司普通股投票权的持有人接受,(Iv)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接对普通股或任何强制性股份交换进行任何重新分类、重组或资本重组,据此普通股有效地转换为其他证券、现金或财产或交换其他证券、现金或财产,或(V)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接完成股票或股份购买协议或其他业务合并(包括,但不限于,重组,

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资本重组、分拆或安排方案)与另一人或另一群人,根据该另一人或另一群人收购超过50%的普通股流通股或50%或以上的公司普通股投票权(每一项“基本交易”),则在随后行使本认股权证时,持有人有权就紧接该基本交易发生前行使该等权利而应可发行的每股认股权证股份收取:在持有人的选择下(不考虑第2(E)节关于行使本认股权证的任何限制),继承人或收购公司或本公司(如果是尚存的公司)的普通股数量,以及持有人因该基本交易而应收的任何额外代价(“替代代价”),即紧接该基本交易之前可行使本认股权证的普通股数量(不考虑第2(E)条对行使本认股权证的任何限制)。就任何此等行使而言,行使价的厘定应作出适当调整,以适用于该等基本交易中可就一股普通股发行的替代代价的金额,而本公司应以反映替代代价任何不同组成部分的相对价值的合理方式,在替代代价之间分摊行使价。如果普通股持有者在基本交易中获得的证券、现金或财产有任何选择, 那么,持有者应被给予与其在此类基本交易后行使本认股权证时所收到的替代对价相同的选择。公司应促使公司不是幸存者的基本交易中的任何后续实体(“后续实体”)按照本第3(D)条的规定,按照书面协议以书面方式承担公司在本认股权证和其他交易文件下的所有义务,书面协议的形式和实质令持有人合理满意,并在该基本交易之前得到持有人的批准(不得无理拖延)。根据持有人的选择,为换取本认股权证,向持有人交付继承实体的证券,该证券由形式和实质上与本认股权证基本相似的书面文书证明,可在此类基本交易之前,以等同于在行使本认股权证时可获得和应收普通股的相应数量的该继承实体(或其母实体)的股本股份行使;而行使价适用于该等股本股份(但已考虑根据该基本交易持有的普通股股份的相对价值及该等股本股份的价值,以保障紧接该等基本交易完成前本认股权证的经济价值),并在形式及实质上令持有人合理满意。在发生任何此类基本交易时,继承实体应继承, 可行使本公司的一切权利及权力,并承担本公司在本及其他认股权证项下的所有义务。

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具有同等效力的交易文件,犹如该继承人实体已在本文中被命名为本公司。
e)
计算。根据本第3条进行的所有计算应按最接近的美分或最接近的1/100%的份额(视具体情况而定)进行。就本第三节而言,截至某一特定日期被视为已发行和已发行的普通股数量应为已发行和已发行的普通股(不包括库存股,如有)的总和。

 

f)
请注意霍尔德。

 

i.
对行权价格的调整。凡根据本第3条任何规定调整行权价时,本公司应立即以传真或电邮方式向持有人发出通知,列明经调整后的行使价及由此对认股权证股份数目作出的任何调整,并就需要作出调整的事实作出简要陈述。
二、
允许持有人行使权利的通知。如果(A)公司应宣布普通股的股息(或任何其他形式的分配),(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回普通股,(C)公司应授权授予普通股权利或认股权证的所有持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本股份;(D)普通股的任何重新分类、公司参与的任何合并或合并均需获得公司任何股东的批准,出售或转让本公司全部或实质全部资产,或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制股份交换,或(E)本公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清盘本公司事务,则在每种情况下,本公司应安排在下列适用记录或生效日期前至少10个历日,以传真或电子邮件方式将传真或电子邮件送达持有人,该传真号码或电子邮件地址应为本公司认股权证登记册上显示的最后传真号码或电子邮件地址;一份公告,述明(X)为该等股息、分派、赎回、权利或认股权证而记录的日期,或如不记录,则说明普通股持有人有权获得该等股息、分派、赎回、权利或认股权证的日期,或(Y)该等重新分类、合并、合并、出售、转让或换股的日期,以及预期普通股持有人有权将其普通股换取证券的日期, 在这种重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时可交付的现金或其他财产;条件是未能交付

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该通知或其内或交付上的任何瑕疵,不得影响该通知所规定的公司行动的有效性。在本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息的范围内,公司应同时根据表格8-K的当前报告向委员会提交该通知。除非另有明文规定,否则持有人仍有权在自发出该通知之日起至触发该通知之事件生效之日止期间内行使本认股权证。

第四节授权证的转让

a)
可转让性。在遵守任何适用的证券法及本协议第4(D)节所载条件及购买协议第4.1节的规定下,本认股权证及本认股权证项下所有权利(包括但不限于任何登记权)可于本公司或其指定代理人交回本认股权证或其指定代理人后,于本公司或其指定代理人的主要办事处全部或部分转让,并可由持有人或其代理人或受权人以本认股权证随附的形式妥为签署的书面转让,以及足以支付在作出该等转让时须支付的任何转让税款的资金。交出后,如有要求,公司应以受让人或受让人(视情况而定)的名义,以转让文书规定的面额签署并交付一份或多份新的认股权证,并应向转让人签发一份新的认股权证,证明本认股权证中未如此转让的部分,并应立即取消本认股权证。尽管本协议有任何相反规定,除非持有人已将本认股权证悉数转让,否则持有人无须将本认股权证交回本公司,在此情况下,持有人须于持有人向转让本认股权证的公司递交转让表格之日起三(3)个交易日内,将本认股权证交回本公司。该认股权证如按本协议妥善转让,可由新持有人行使以购买认股权证股份,而无须发行新的认股权证。
b)
新的逮捕令。本认股权证可与其他认股权证分开或合并,于本公司上述办事处出示,连同由持有人或其代理人或受托代表签署的指明发行新认股权证的名称及面额的书面通知一并提交。在遵守第4(A)条的情况下,对于该等分拆或合并可能涉及的任何转让,本公司须签署及交付一份或多份新的认股权证,以换取根据该通知将该份或多份认股权证分拆或合并。所有于转让或交换时发行的认股权证的日期须为本认股权证的发行日期,并应与本认股权证相同,但根据本认股权证可发行的认股权证股份数目则除外。
c)
授权证登记簿。公司应将本认股权证登记在本公司为此目的而保存的记录(“认股权证登记册”)上,并不时以本记录持有人的名义登记。本公司可将本认股权证的登记持有人视为本认股权证的绝对拥有者

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在没有实际相反通知的情况下,行使本协议或向持有者进行任何分发,以及出于所有其他目的。
d)
转让限制。如在与转让本认股权证有关而交回本认股权证时,本认股权证的转让不得(I)根据证券法及适用的州证券或蓝天法律下的有效登记声明登记,或(Ii)根据规则144有资格在没有数量或销售方式限制或现行公开资料要求的情况下转售,则本公司可要求本认股权证的持有人或受让人(视属何情况而定)遵守购买协议第5.7节的规定。
e)
持有者的陈述。持有人接受本认股权证,即表示并保证其正在收购本认股权证,并于行使本认股权证时,将自行收购可于行使该等认股权证时发行的认股权证股份,而不会违反证券法或任何适用的州证券法,以期分销或再出售该等认股权证股份或其任何部分,除非根据证券法登记或豁免的销售。

第5条杂项

a)
在行使权利之前,不得以股东身份行使权利;不得以现金结算。本认股权证不赋予持有人在行使本条例第2(D)(I)条规定的权利之前作为公司股东的任何投票权、股息或其他权利,但第3条明确规定的除外。在不限制持有人在“无现金行使”时获得认股权证股份的权利以及根据第2(D)(I)和2(D)(Iv)条预期的现金支付的权利的情况下,本公司在任何情况下均不会被要求以现金净额结算认股权证行使。
b)
遗失、被盗、毁坏或毁坏授权书。本公司承诺,于本公司收到令其合理信纳本认股权证或与认股权证股份有关的任何股票已遗失、被盗、损毁或损毁的证据,以及在遗失、被盗或损毁的情况下,本公司合理地令其满意的弥偿或保证(就认股权证而言,将不包括任何保证书的张贴),而在交回及注销该等认股权证或股票(如已损毁)后,本公司将发出及交付一份新的相同期限的认股权证或股票,以代替该等认股权证或股票的注销。
c)
星期六、星期日、假日等。如本协议规定或授予的采取任何行动或终止任何权利的最后或指定日期不是营业日,则可在下一个营业日采取行动或行使该权利。
d)
授权股份。

本公司承诺,在认股权证尚未发行期间,将从其授权及未发行的普通股中预留足够数量的股份,以供在以下时间发行认股权证股份

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行使本认股权证项下的任何购买权。本公司进一步承诺,在行使本认股权证项下的购买权时,本公司发出的认股权证将构成其高级职员的全面权力,该等高级职员有责任发行所需的认股权证股份。本公司将采取一切必要的合理行动,以确保在不违反任何适用法律或法规或普通股上市交易市场的任何要求的情况下,按本文规定发行该等认股权证股份。本公司承诺,在行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有认股权证股份,在行使本认股权证所代表的购买权并根据本章程支付该等认股权证股份时,将获正式授权、有效发行、缴足股款及无须评估,且不受本公司就发行认股权证而产生的所有税项、留置权及收费(与发行同时发生的任何转让所产生的税项除外)的影响。

除非及在持有人放弃或同意的范围内,本公司不得透过任何行动,包括但不限于修订其公司注册证书,或透过任何重组、资产转移、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动,以避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款,但本公司将始终真诚协助执行本认股权证所载的所有条款及采取所有必要或适当的行动,以保障本认股权证所载的持有人权利免受减损。在不限制前述规定的一般性的原则下,本公司将(I)不会将任何认股权证股份的面值提高至超过在紧接该等票面价值增加前行使任何认股权证时应支付的金额,(Ii)采取一切必要或适当的行动,以便本公司可于行使本认股权证时有效及合法地发行缴足股款及无需评估的认股权证股份,及(Iii)采取商业上合理的努力,以取得任何具有司法管辖权的公共监管机构的所有授权、豁免或同意,使本公司能够履行其在本认股权证项下的责任。

在采取任何行动以调整本认股权证可行使的认股权证股份数目或行使价前,本公司应取得任何公共监管机构或拥有司法管辖权的公共监管机构的所有授权或豁免或同意。

e)
司法管辖权。所有与本认股权证的解释、有效性、执行和解释有关的问题均应根据《采购协议》的规定作出决定。
f)
限制。持有人承认,在行使本认股权证时获得的认股权证股票,如果没有登记,并且持有人没有利用无现金行使,将受到州和联邦证券法对转售的限制。

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g)
免责声明和费用。即使行使本认股权证的权利于终止日终止,持有人或本公司的任何交易过程或任何延误或未能行使本认股权证项下的任何权利,均不得视为放弃该等权利或以其他方式损害该方的权利、权力或补救。在不限制本认股权证或购买协议的任何其他条款的情况下,如果任何一方故意和故意不遵守本认股权证的任何规定,导致另一方遭受任何实质性损害,第一方应支付足以支付受影响一方因收取根据本协议到期的任何金额或以其他方式执行其在本协议项下的任何权利、权力或补救措施而产生的任何费用和开支的金额,包括但不限于合理的律师费,包括但不限于上诉诉讼费用。
h)
通知。本公司要求或准许向持有人发出或交付的任何通知、要求或其他文件,须按照购买协议的通知条文交付。
i)
责任限制。在持有人未行使本认股权证以购买认股权证股份的情况下,本协议任何条文均不会导致持有人就任何普通股的收购价或作为本公司的股东承担任何责任,不论该等责任是由本公司或本公司的债权人主张的。
j)
补救措施。持有者除了有权行使法律授予的所有权利,包括追讨损害赔偿外,还有权具体履行其在本认股权证下的权利。本公司同意,金钱损害赔偿不足以补偿因其违反本认股权证规定而产生的任何损失,特此同意放弃并不在任何针对具体履行的诉讼中主张在法律上进行补救就足够了。
k)
继任者和受让人。在适用证券法律的规限下,本认股权证及本认股权证所证明的权利及义务,对本公司的继承人及获准受让人及持有人的继承人及获准受让人的利益具有约束力。本认股权证的规定旨在使本认股权证的任何持有人不时受益,并可由认股权证股份的持有人或持有人强制执行。
l)
修正案。经本公司及持有人书面同意,本认股权证可予修改或修订,或放弃本认股权证的规定。
m)
可分性。在可能的情况下,本认股权证的每项规定应解释为在适用法律下有效和有效,但如果本认股权证的任何规定被适用法律禁止或根据适用法律无效,则该规定在该禁止或无效范围内无效,但不会使该等规定的其余部分或本认股权证的其余规定无效。

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n)
接受。持有人收到本认股权证,即表示接受并同意本认股权证所载的所有条款和条件。
o)
标题。本认股权证中使用的标题仅供参考,不得出于任何目的被视为本认股权证的一部分。

 

********************

 

(签名页如下)

 

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自上述日期起,公司已由其正式授权的高级职员签署本认股权证,特此为证。

 

 

阿卡迪亚生物科学公司

 

 

 

By:__________________________________________

姓名:

标题:

 

 

 

 

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行使通知

 

致:Arcadia Biosciences,Inc.

 

(1)
以下签署人选择根据所附认股权证的条款购买_
(2)
付款形式应为(勾选适用框):

[]美国的合法货币;或

[]如获许可,可根据第2(C)款所载公式注销所需数目的认股权证股份,以根据第2(C)款所载的无现金行使程序,就可购买的最高认股权证股份数目行使本认股权证。

(3)
请以以下签署人的名义或以下指定的其他名称发行上述认股权证股票:

_______________________________

 

 

认股权证股票应交付给以下DWAC帐号:

 

_______________________________

 

_______________________________

 

_______________________________

 

(4)根据认股权证第2(E)条的规定,于行使认股权证时可发行的认股权证股份数目生效后,签署人将不会实益拥有紧随该认股权证股份发行后已发行的本公司普通股数目的4.99%(或9.99%,如根据第2(E)条适用)。

 

(5)认可投资者。以下签署人是根据修订后的1933年证券法颁布的法规D所界定的“认可投资者”。

 

 

[持有人签名]

 

Name of Investing Entity: ________________________________________________________________________

投资主体授权签字人签字:_________________________________________________

Name of Authorized Signatory: ___________________________________________________________________

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Title of Authorized Signatory: ____________________________________________________________________

Date: ________________________________________________________________________________________

 

 

 

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附件B

 

 

作业表

(要转让上述认股权证,请执行本表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证购买股份。)

对于收到的价值,前述认股权证和由此证明的所有权利在此转让给

姓名:

 

 

(请打印)

地址:

 

 

电话号码:

电子邮件地址:

(请打印)

______________________________________

______________________________________

Dated: _______________ __, ______

 

持有者签名:

 

持有者地址:

 

 

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