美国国家安全与交流委员会华盛顿特区，20549

表格8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条

阿卡迪亚生物科学公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：

根据该法第12(B)条登记的证券：

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章 230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章 240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

第1.01项订立实质性的最终协议。

于2023年3月2日，阿卡迪亚生物科学股份有限公司(“本公司”)与若干机构及认可投资者(“买方”)订立证券购买协议(“购买协议”)，以私募方式(“私募”)出售及发行(I)666,334股其普通股(“股份”)，(Ii)A系列优先投资期权(“A系列投资期权”)，以购买合共666股，334股普通股(“A系列期权”)及(3)B系列优先投资期权(“B系列投资期权”，连同A系列投资期权，“投资期权”)购买合共666,334股普通股(“B系列期权股份”，连同A系列期权股份，“期权股份”)。在私募中出售的代替普通股的预先融资认股权证的购买价为每股普通股8.9999美元(等于普通股每股购买价减去行使价0.0001美元)。在私募中出售的每一份预先出资的认股权证可按每股0.0001美元的行使价行使一股普通股，可立即行使, 在完全行使之前不会失效。A系列投资期权将在发行时立即行使，并将在发行日后五年到期，行使价格为每股9.00美元。B系列投资期权将在发行时立即行使，并将在发行日后18个月到期，行使价格为每股9.00美元。在满足惯常成交条件的情况下，出售股份(或代替股份的预先融资权证)和投资期权的交易预计将于2023年3月6日左右完成。

持有人(及其联营公司)不得行使任何部分的预筹资权证或投资期权，条件是持有人在行使权证后立即拥有超过4.99%的已发行普通股(或在持有人选择时为9.99%)，该百分比可在持有人选择时随时更改为较低百分比，或在向本公司发出61天通知后更改为不超过9.99%的较高百分比。

同样于2023年3月2日，就定向增发，本公司与买方订立了登记权协议(“登记权协议”)。根据登记权协议，本公司同意于二零二三年四月三日前编制及向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交一份登记声明(“转售登记声明”)，以登记股份(或行使预先出资认股权证后可发行的普通股)及购股权证的转售。公司还同意尽最大努力促使本注册声明于2023年5月1日前被美国证券交易委员会宣布生效(如果美国证券交易委员会对注册声明进行“全面审查”，则于2023年5月31日前生效)。如果公司未能在指定的提交截止日期前提交或使转售登记声明保持有效，除某些允许的例外情况外，公司将被要求向购买者支付违约金。本公司亦同意(其中包括)就转售登记声明项下的出售持有人的若干法律责任作出弥偿，并支付本公司履行或遵守登记权协议所产生的所有费用及开支。

在定向增发的同时，本公司与买方订立优先投资期权修订协议(“期权修订协议”)。根据期权修订协议，本公司同意修订若干现有认股权证及优先投资期权，以购买最多可于2019年9月、2020年5月、2020年7月、2020年12月、2021年1月及2022年8月发行予买方的最多178,132股普通股，行使价分别为每股301美元、191美元、154美元、120美元、125美元及37美元(“现有认股权证”)，作为购买私募股份、预先融资权证及优先投资期权的代价。根据期权修订协议，公司同意将该等现有认股权证的行使价降至每股9.00美元。根据期权修订协议修订现有认股权证须待私募完成后方可进行。

本公司于2023年3月2日与H.C.Wainwright&Co.，LLC(“Wainwright”)订立聘书(“聘书”)，根据该聘书，Wainwright同意担任本公司若干股权融资交易的独家配售代理，包括私募。该公司已同意向Wainwright支付相当于公司从私募中获得的总收益的6.0%的总费用。该公司还同意向Wainwright支付2.5万美元的非实报实销费用，至多3.5万美元的法律咨询费和其他自付费用，以及相当于私募募集总收益1.0%的管理费。订婚函对这种性质的交易有赔偿和其他习惯规定。

根据聘书，公司还同意向Wainwright或其指定人授予未登记的优先投资选择权，以购买出售给买方的普通股和预融资权证(33,317股)总数的5.0%(“配售代理投资选择权”)，每股行使价为11.25美元，期限为5年。配售代理投资期权及其行使后可发行的股票将根据证券法第4(A)(2)条规定的注册豁免发行，作为不涉及公开发行的交易，并依赖于适用州法律下的类似豁免。

本公司发行及出售股份、预融资权证、投资期权、期权股份、配售代理投资期权及行使配售代理投资期权后可发行的普通股，并未根据经修订的1933年证券法(“证券法”)登记，而是根据证券法第4(A)(2)节及其后颁布的第506(B)条所规定的豁免而发售。

上述对购买协议、预筹资认股权证、投资期权、注册权协议、期权修订协议及配售代理投资期权的描述并不完整，并因参考该等文件的格式而有所保留，该等文件的副本已作为本报告的证物存档，并以引用方式并入本文。

第3.02项股权证券的未登记销售。

本表格8-K第1.01项中的披露内容通过引用全部并入本第3.02项中。

项目9.01财务报表和物证。

(D)展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。