美国 美国

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格8-K

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节

报告日期 (最早事件报告日期)：2023年2月28日

CAREVIEW通信公司

(注册人的确切名称与其章程中规定的名称相同)

德克萨斯州路易斯维尔，骇维金属加工121号B-240套房，邮编：75067

(主要执行机构地址和邮政编码)

(972) 943-6050

(注册人的电话号码，包括区号)

如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何一项规定的备案义务，请勾选下面相应的 框：

☐根据《证券法》第425条的规定进行书面通信(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)

☐根据《交易法》第14a-12条规则征集材料(17CFR 240.14a-12)

根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17☐240.14d-2(B)条)进行开市前通信

根据《交易法》第13E-4(C)条(《联邦判例汇编》第17☐240.13e-4(C)条)进行开市前通信

根据该法第12(B)条登记的证券：

用勾号表示注册人是否为1933年《证券法》第405条(本章第230-405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴的 成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

目录表

第 1.01项加入材料最终协议。

第二十六条 修改协议

修改 协议为信用证协议

正如CareView Communications，Inc.(“本公司”)在我们于2018年2月5日提交给证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的当前8-K报表中所报告的那样，本公司、德克萨斯州的CareView Communications，Inc.和本公司(“借款人”)的全资子公司CareView Operations，L.L.C.，得克萨斯州的有限责任公司和借款人的全资子公司(“子公司担保人”)，以及PDL Investment Holdings，LLC(作为PDL BioPharma的受让人 )，Inc.)，根据本公司、借款人和贷款人之间于2015年6月26日订立的经修订的信贷协议(“信贷协议”)，以行政代理及贷款人(“贷款人”)的身份，于2018年2月2日订立自2017年12月28日起生效的修订协议(“修订协议”)，与信贷协议有关，以修改信贷协议及贷款文件(定义见信贷协议)的若干条款，以防止违约事件(定义见信贷协议)发生。

根据修订协议，订约方同意(I)借款人将不会支付根据信贷协议于2017年12月31日到期的本金，直至修改期(定义见下文)结束为止；(Ii)借款人将不会支付于修改期内每个历季结束时到期的本金分期付款 ；及(Iii)由于借款人的流动资金(定义见信贷协议)预计将降至3,250,000美元以下，修改期间所需的流动资金将下调 至2,500,000美元(统称“承保事项”)。贷款人同意，在从2017年12月28日起至 发生的最早发生以下情况的 期间(“修改期”)内，任何承保事件的发生和继续不会构成违约事件：(A)任何贷款文件项下不构成承保事件的违约事件，(B)修改协议项下的任何违约事件，(C)贷款人可自行决定于2018年5月31日或9月30日终止修改期。2018年(每个此类日期可由贷款人自行决定延长)，在该日期或之前向借款人发出书面通知，或(D)2018年12月31日。

考虑到贷款人订立修订协议，本公司及借款人同意(其中包括)借款人 将于2018年2月23日或之前从发行股本(不合格股本除外)或债务(信贷协议所界定的各有关条款)获得至少2,250,000美元现金收益净额，及(Ii)于5月31日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得额外现金收益净额3,000,000美元。2018年(由此产生的净现金收益合计至少为5,250,000美元)。

信贷协议第二次修正案

正如我们在我们于2018年2月26日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人和贷款人于2018年2月23日签订了信贷协议第二修正案(“信贷协议修正案”)，根据该修正案，除其他事项外，双方同意修订修订协议，以规定借款人可履行修订协议下的责任，以取得(I)于2018年2月23日或之前发行股本(不包括不符合资格的股本)或债务所得的至少2,050,000美元现金净收益及(Ii)于2018年5月31日或之前发行股本(不符合资格的股本除外)或债务所得的额外3,000,000美元净现金 (导致 总现金收益净额至少为5,050,000美元)。

修改协议的第一个修正案

正如我们于2018年6月4日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、子公司 担保人和贷款人于2018年5月31日签订了《修改协议修正案》(以下简称《第一修改协议修正案》)，据此，双方同意修改《修改协议》，规定贷款人可自行决定终止修改期的日期为：2018年7月31日和9月30日。2018年(每个此类日期由贷款人自行决定是否允许延长)；借款人可通过获得(I)2018年2月23日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务的至少2,050,000美元现金净收益和(Ii)2018年6月15日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务的额外(A)750,000美元现金收益净额和(B)8月31日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务的750,000美元净现金收益，来履行修改协议下的义务，以获得融资。2018年(产生总计至少3,550,000美元的现金净收益)。

修改协议第二次修订

正如我们在2018年6月15日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中 报告所述，本公司、借款人、附属担保人和贷款人 于2018年6月14日签订了《第二次修改协议修正案》(《第二次修改协议修正案》)，据此，双方同意进一步修订修改协议，以规定借款人可通过以下方式履行修改协议规定的义务以获得融资：(I)于2018年2月23日或之前从发行股本(不合格股本)或债务中获得至少2,050,000美元的现金净收益，以及(Ii)在2018年7月3日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得的额外现金收益净额750,000美元。(B)于2018年8月31日或之前发行股本(不符合资格的 股本)或债务所得的750,000美元现金净收益(导致净现金收益合计至少3,550,000美元)。

修改协议第三修正案

正如我们在2018年7月5日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中 报告所述，本公司、借款人、附属担保人和贷款人 于2018年6月28日签订了第三次修改协议修正案(《第三次修改协议修正案》)，据此，双方同意进一步修订修改协议，以规定借款人可通过以下方式履行修改协议规定的义务以获得融资：(I)于2018年2月23日或之前从发行股本(不合格股本)或债务中获得至少2,050,000美元的现金净收益，以及(Ii)在2018年7月13日或之前(而不是7月3日)从发行股本(不合格股本除外)或债务中额外获得750,000美元的现金净收益。(B)于2018年8月31日或之前发行股本(不符合资格的 股本)或债务所得的750,000美元现金净收益(导致净现金收益合计至少3,550,000美元)。

修改协议第四修正案

正如我们在2018年9月5日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中 报告所述，本公司、借款人、子担保人和贷款人于2018年8月31日签订了《第四次修改协议修正案》(《第四次修改协议修正案》) 。据此，双方同意进一步修订修改协议，以规定借款人可通过获得(I)于2018年2月23日或之前发行股本(不合格股本)或债务的至少2,050,000美元现金净收益 和(Ii)额外 (A)发行股本(不合格股本除外)或7月13日或之前的债务所得现金净收益750,000美元来履行其在修改协议下的义务以获得融资。及(B)于2018年9月30日或之前(而非2018年8月31日)发行股本(不包括不合格股本)或债务所得的现金收益净额750,000美元(导致现金收益净额合计至少3,550,000美元)。

修改协议第五修正案

正如我们于2018年10月4日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、子担保人和贷款人于2018年9月28日签订了《修改协议第五修正案》(以下简称《第五次修改协议修正案》)，据此，双方同意将修改协议修改为 规定，贷款人可自行决定终止修改期限的日期为2018年7月31日和12日11月。2018年(每个此类日期由贷款人自行决定是否允许延长)；借款人可以通过获得(I)2018年2月23日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务的至少2,050,000美元现金净收益和(Ii)2018年7月13日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务的额外(A)750,000美元现金净收益和(B)在12月13日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务的750,000美元净现金收益，来履行修改协议下的义务，以获得融资。2018年(而不是2018年9月30日)(由此产生的现金净收益合计至少为3,550,000美元)；修改期间所需的流动资金将从2,500,000美元下调至1,825,000美元。

修改协议第六修正案

正如我们在我们于2018年11月16日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、子担保人和贷款人于2018年11月12日签订了《第六次修改协议修正案》(《第六次修改协议修正案》)，据此，双方同意修改《修改协议》，以规定贷款人 可自行决定终止修改期的日期为2018年7月31日和11月19日。2018年(贷款人可自行决定延长每个此类日期)；借款人可履行《修改协议》规定的义务，通过以下方式获得融资：(I)在2018年2月23日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得的至少2,050,000美元现金净收益，以及(Ii)另外(A)在2018年7月13日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得的750,000美元净现金 和(B)在11月19日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得的750,000美元现金净收益。2018年(而不是2018年11月12日)(导致净现金收益总额至少为3,550,000美元)。

第七条修改协议修正案

正如我们在2018年11月21日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、子担保人 和贷款人于2018年11月19日签订了《第七次修改协议修正案》(《第七次修改协议修正案》) ，据此，双方同意修改《修改协议》，以规定贷款人可自行决定终止更改期的日期为2018年7月31日和12月3日。 2018年(贷款人可自行决定延长每个此类日期)；借款人可履行《修改协议》规定的义务，通过以下方式获得融资：(I)在2018年2月23日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得的至少2,050,000美元现金净收益，以及(Ii)另外(A)在2018年7月13日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得的750,000美元净现金 以及(B)在12月3日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得的750,000美元现金净收益，2018年(而不是2018年11月19日)(导致净现金收益总额至少为3,550,000美元)。

修改协议第八修正案

正如我们在我们于2018年12月6日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、子担保人和贷款人于2018年12月3日签订了《第八次修改协议修正案》(《第八次修改协议修正案》) ，据此，双方同意修改《修改协议》，规定贷款人可自行决定终止更改期的日期为2018年7月31日和12月17日。 2018年(贷款人可自行决定延长每个此类日期)；借款人可以履行修改协议规定的义务 通过获得(I)2018年2月23日或之前发行股本(不合格股本)或债务的至少2,050,000美元现金净收益和(Ii)2018年7月13日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务的额外(A)750,000美元现金净收益和(B)12月17日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务的750,000美元现金净收益，2018年(而不是2018年12月3日)(导致现金净收益总额至少为3550000美元)；修改期间所需的流动资金将从1,825,000美元降至1,525,000美元。

第九条修改协议修正案

正如我们在我们于2018年12月21日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、子担保人和贷款人于2018年12月17日签订了第九次修改协议(《第九次修改协议修正案》)，据此，双方同意修改修改协议，以规定贷款人 可自行决定终止更改期的日期为2018年7月31日和1月31日。2019年(贷款人可自行决定延长每个这样的日期)；借款人可以履行《修改协议》规定的义务，通过以下方式获得融资：(I)在2018年2月23日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得的至少2,050,000美元现金净收益，以及(Ii)另外(A)在2018年7月13日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得的750,000美元现金净收益和(B)在1月31日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得的750,000美元现金净收益，2019年(而不是2018年12月17日)(导致现金净收益总额至少为3 550 000美元)；修改期间所需的流动资金将从1,525,000美元降至750,000美元；借款人应于2018年12月31日向贷款人支付的利息将推迟至2019年1月31日(延长修改期间结束)，并且 此类延迟将是额外的承保事件。

修改协议第十修正案

正如我们在2019年2月5日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、子担保人和贷款人于2019年1月31日签订了《第十次修改协议修正案》(以下简称《第十次修改协议修正案》)，据此，双方同意修改《修改协议》，规定贷款人 可自行决定终止更改期的日期为2018年7月31日和2月28日。2019年(贷款人可自行决定延长每个这样的日期)；借款人可以履行《修改协议》规定的义务，通过以下方式获得融资：(I)在2018年2月23日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得现金净额至少2,050,000美元，(Ii)另外(A)在2018年7月13日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得净现金 和(B)在2月28日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得现金净额750,000美元，2019年(而不是2019年1月31日)(导致现金净收益总额至少为3 550 000美元)；借款人应于2018年12月31日向贷款人支付的利息将推迟到2019年2月28日(延长的 修改期结束)，并且此类延期将属于承保事件。

第十一条修改协议修正案

正如我们在2019年3月4日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中 报告所述，本公司、借款人、附属担保人和 贷款人于2019年2月28日签订了《第十一次修改协议修正案》(《第十一次修改协议修正案》) ，据此，双方同意修改《修改协议》，以规定贷款人可自行决定终止修改期限的日期为2018年7月31日和3月31日。2019年(每个此类日期由贷款人自行决定是否允许延长)；借款人可以履行《修改协议》规定的义务 通过获得(I)2018年2月23日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务的至少2,050,000美元现金净收益和(Ii)2018年7月13日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得额外750,000美元净现金 和(B)3月31日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得750,000美元现金净收益，2019年(而不是2019年2月28日)(导致现金净收益总额至少为3 550 000美元)；借款人本应于2018年12月31日向贷款人支付的利息将推迟到2019年3月31日(延长的修改 期限结束时)支付，并且此类延期将属于承保事件。

第十二条 修改协议

正如我们在我们于2019年4月2日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、附属担保人和 贷款人于2019年3月29日签订了《第十二次修改协议修正案》(以下简称《第十二次修改协议修正案》)，据此，双方同意修改《修改协议》，以规定贷款人 可自行决定终止修改期限的日期为2018年7月31日和4月30日。2019年(贷款人可自行决定延长每个这样的日期)；借款人可以履行《修改协议》规定的义务，通过以下方式获得融资：(I)在2018年2月23日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得至少2,050,000美元现金净收益，以及(Ii)另外(A)在2018年7月13日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得净现金750,000美元和(B)750,000美元。在2019年4月30日或之前(而不是2019年3月31日)发行股本(不合格股本除外)或债务的现金净收益为000美元(导致净现金收益总额至少为3550,000美元)；借款人的利息 本应于2018年12月31日和2019年3月31日到期的款项将推迟到2019年4月30日(延长修改期的 结束)，此类延期将属于承保事件。双方还同意，公司或借款人违反经修订的HealthCor票据和认股权证购买协议中先前规定的最低现金余额要求的任何行为，发生在3月27日或之前, 2019年将被永久豁免，不会构成贷款文件下的违约事件 ，只要此类违约已根据经修订的HealthCor票据和认股权证购买协议被免除，并且 因此，任何此类违约将是承保事件。

信贷协议第四修正案

正如我们于2019年4月15日提交予美国证券交易委员会的本报告中所述，本公司、借款人及贷款人于2019年4月9日订立了第四次信贷协议修正案(“第四次信贷协议修正案”)，并就 第四次信贷协议修正案，借款人向贷款人签署本金为20,000,000美元的经修订及重订一批一期票据(“经修订一批一期票据”)，据此，各方同意(其中包括)将票据由已登记形式修订为非登记形式。

第十三条 修改协议

正如我们在我们于2019年5月1日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、附属担保人和贷款人 于2019年4月29日签订了《第十三次修改协议修正案》(以下简称《第十三次修改协议修正案》) ，据此，双方同意修改《修改协议》，以规定贷款人可自行决定终止修改期限的日期为2018年7月31日和5月15日。2019年(贷款人可自行决定延长每个这样的日期)；借款人可以履行《修改协议》规定的义务，通过以下方式获得融资：(I)在2018年2月23日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得现金净额至少2,050,000美元，(Ii)另外(A)在2018年7月13日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得净现金 和(B)在5月15日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务所得现金净额750,000美元，2019年(而不是2019年4月30日)(导致现金净收益总额至少为3,550,000美元)；借款人本应于2018年12月31日和2019年3月31日向贷款人支付的利息将推迟到2019年5月15日( 延长修改期结束)，此类延期将属于承保事件。

第十四条 修改协议

正如我们于2019年5月20日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、子公司 担保人和贷款人于2019年5月15日签订了《第十四次修改协议修正案》(以下简称《第十四次修改协议修正案》)，据此，双方同意修改《修改协议》，以规定贷款人可自行决定终止修改期限的日期为2018年7月31日、 和9月30日。2019年(每个此类日期由贷款人自行决定是否允许延长)；借款人 可以通过获得(I)2018年2月23日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务的至少2,050,000美元的现金净收益或债务(Ii)额外的(A)7月13日或之前发行股本(不合格股本除外)或债务的1,000,000美元净现金收益来履行其根据修改协议获得融资的义务。2018年和(B)于2019年5月15日或之前发行股本(不符合资格的股本)或债务的净现金收益为250,000美元(导致净现金收益总额至少为3,300,000美元)； 修改期间所需的流动资金将从750,000美元下调至0美元；借款人应于2018年12月31日、2019年3月31日和2019年6月30日向贷款人支付的利息将推迟 至2019年9月30日(延长修改期间结束)，并且此类延迟将属于承保事件。

信贷协议第五修正案

正如我们在2019年5月20日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、贷款人(以行政代理和贷款人的身份 )Steven G.Johnson和James R.Higgins博士分别(Johnson先生和Higgins博士， 合称“三批贷款人”)于2019年5月15日签订了“信贷协议第五修正案”(“第五修正案”)，据此，双方同意修订信贷协议，以(I)向第三批贷款人提供本金总额为200,000美元的新一批定期贷款，本金总额为200,000美元(“第三批贷款”)，到期日为2020年10月7日(信贷协议定义的一批贷款的融资日期五周年)，未偿还借款的年利率为15.5%， 每季度支付欠款(受经修订的修改协议条款的约束)，并支付第三批贷款和 与第三批贷款相关的任何其他债务(定义见信贷协议)，并按信贷协议规定的范围和方式全额支付第一批贷款和与第一批贷款相关的任何其他债务，付款权利和时间受 限制；(Ii)提高第一批贷款下未偿还借款的利率，自《第五次信贷协议修正案》之日起生效，由年息13.5%提高至年息15.5%，按季支付(受修订协议条款规限), 经修订)； 及(Iii)就根据日期为二零一一年四月二十一日的票据及认股权证购买协议(经修订)发行第十二次修订补充结算票据作出规定(“购买协议”)，由本公司、HealthCor Partners Fund、LP、HealthCor Private Offshore Master Fund、LP及 其他投资者方发行。

此外， 正如我们于2019年5月20日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，于2019年5月15日第五期信贷协议修正案签署后，(I)借款人借入了第三批贷款，并向第三批贷款人发行了本金总额为200,000美元的定期票据，根据信贷协议的条款应付(“第三批定期票据”)， 约翰逊先生150,000美元和希金斯博士50,000美元，及(Ii)本公司就Higgins博士的第三批贷款向Higgins博士发出认股权证，以购买250,000股普通股 ，每股行使价等于0.03美元(须按其中所述作出调整)，到期日为2029年5月15日(“第三批贷款认股权证”)。约翰逊拒绝接受第三批贷款权证的发行。约翰逊先生是我们的首席执行官，总裁是我们的秘书兼财务主管，也是我们的董事之一。希金斯博士是我们的董事之一。

第十五条 修改协议

正如我们在2019年10月4日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、子担保人和贷款人于2019年9月30日签订了《第十五次修改协议修正案》(以下简称《第十五次修改协议修正案》) ，据此，双方同意修改《修改协议》，以规定贷款人可自行决定终止更改期的日期为2018年7月31日和11月30日。 2019年(贷款人可自行决定延长每个此类日期)；借款人本应于2018年12月31日、2019年3月31日、2019年6月30日和2019年9月30日向贷款人支付的利息将推迟到2019年11月30日(延长修改期结束)，并且此类延期将属于承保事件。

第十六条 修改协议

正如我们在我们于2019年12月5日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、子担保人和贷款人于2019年11月29日签订了《第十六次修改协议修正案》(以下简称《第十六次修改协议修正案》) ，据此，双方同意修改《修改协议》，以规定贷款人可自行决定终止修改期限的日期为2018年7月31日和12月31日。 2019年(贷款人可自行决定延长每个此类日期)；借款人本应于2018年12月31日、2019年3月31日、2019年6月30日和2019年9月30日向贷款人支付的利息将推迟到2019年12月31日(延长修改期结束)，并且此类延期将属于承保事件。

第十七条《修改协议修正案》

正如我们在我们于2020年1月7日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、子担保人和贷款人于2019年12月31日签订了《第十七次修改协议修正案》(以下简称《第十七次修改协议修正案》) ，据此，双方同意修改《修改协议》，以规定贷款人可自行决定终止修改期的日期为2018年7月31日和1月17日。 2020年(贷款人可自行决定延长每一日期)；借款人本应在2018年12月31日、2019年3月31日、2019年6月30日、2019年9月30日和2019年12月31日向贷款人支付的利息将推迟到2020年1月17日(延长修改期结束时)支付，并且此类延迟将属于承保事件。

第十八条 修改协议

正如我们在我们于2020年1月23日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所报告的那样，本公司、借款人、子担保人和贷款人于2020年1月17日签订了《第十八次修改协议修正案》(“第十八次修改协议修正案”) ，据此，双方同意修改《修改协议》，以规定贷款人可自行决定终止修改期限的日期为2018年7月31日和1月28日。 2020年(贷款人可自行决定延长每一日期)；借款人本应在2018年12月31日、2019年3月31日、2019年6月30日、2019年9月30日和2019年12月31日向贷款人支付的利息将推迟到2020年1月28日(延长修改期结束时)支付，并且此类延迟将属于承保事件。

第十九条修改协议修正案

正如我们在我们于2020年2月3日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所报告的那样，本公司、借款人、辅助担保人和贷款人于2020年1月28日签订了《第十九次修改协议修正案》(“第十九次修改协议修正案”) ，据此，双方同意修改《修改协议》，以规定贷款人可自行决定终止更改期的日期为2018年7月31日和(I)4月30日。 2020(如果借款人在2020年2月11日或之前根据债权人间协议(定义见信贷协议)的条款发行股本(不符合资格的股本)或附属于第一批贷款(定义见信贷协议)的债务，获得至少600,000美元的现金收益)或(Ii)2020年2月11日(如果借款人在该日期前未获得此类现金收益)(每次该日期允许贷款人自行决定延长)；借款人本应于2018年12月31日、2019年3月31日、2019年6月30日、2019年9月30日、2019年12月31日和2020年3月31日向贷款人支付的利息将推迟到延长的修改期限结束时支付(但对于2020年3月31日的利息支付，只有在延长修改期限的结束日期是2020年4月30日而不是2020年2月11日的情况下才会延迟支付；否则，借款人将支付根据信贷协议于2020年3月31日到期的利息)， 并且此类延期将是承保事件。

正如我们在2020年2月10日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所报告的那样，本公司发行第十三次修订补充成交票据(定义见购买协议)的收益和借款人于2020年2月6日额外借款第三批 贷款(定义如下)的收益满足了获得至少600,000美元现金收益的条件，并且 修改期延长至2020年4月30日。

信贷协议第六修正案

正如我们在我们于2020年2月10日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、贷款人(以行政代理和贷款人的身份)和三档贷款人于2020年2月6日签订了第六次信贷协议修正案(“第六次信贷协议修正案”)，据此，双方同意修订信贷协议，其中包括：(I)在第三期贷款项下提供额外资金，本金总额为500,000美元，来自第三批贷款人(“额外的第三批贷款”，以及与第三批贷款一起的“第三批贷款”)，到期日为2020年10月7日(信贷协议中定义的第一批贷款的筹资日期五周年)，未偿还借款的年利率为15.5%，每季度支付欠款 (受经修订的修改协议的条款限制)，并支付额外的第三批贷款和与额外的第三批贷款相关的任何其他 债务(定义见信贷协议)，并以信贷协议规定的范围和方式全额支付第一批贷款和与第一批贷款相关的任何其他债务，并受 付款权利和时间的规限；及(Ii)根据购买协议为发行第十三修正案补充结算附注提供 。

同样于2020年2月6日，在签署第六期信贷协议修正案时，(I)借款人借入额外的第三批贷款，并向第三批贷款人发行本金总额为500,000美元的定期票据，根据信贷协议的条款(“额外的第三批定期票据”)支付，Johnson先生的250,000美元和Higgins博士的250,000美元，以及(Ii)本公司为购买1,000,000股普通股发行了认股权证，行使价为每股0.01美元(须按上文所述作出调整)，到期日为2030年2月6日(“额外的三份贷款认股权证”)，授予Higgins博士与其额外的第三批贷款有关的股份。约翰逊拒绝获得额外的第三批贷款认股权证。

第二十条《修改协议修正案》

正如我们于2020年4月27日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、子担保人 和贷款人于2020年4月17日签订了《第二十次修改协议修正案》(以下简称《第二十次修改协议修正案》) ，据此，双方同意修改《修改协议》，规定贷款人 可自行决定终止更改期的日期为2018年7月31日和9月30日。2020年(每个此类日期由贷款人自行决定是否允许延长)；借款人本应在2018年12月31日、2019年3月31日、2019年6月30日、2019年9月30日、2019年12月31日、2020年3月31日和2020年6月30日向贷款人支付的利息将推迟到2020年9月30日(延长修改期结束时)支付，并且此类延期 将属于承保事件。

第二十一条修改协议修正案

正如我们于2020年10月6日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、子担保人、贷款人和三批贷款人于2020年9月30日签订了《第二十一次修改协议修正案》( 《第二十一次修改协议修正案》)，据此，双方同意修改 《修改协议》，以规定贷款人可自行决定终止修改期限的日期为2018年7月31日和11月30日。2020年(每个此类日期由贷款人自行决定允许延期)；借款人(I)根据信贷协议于2018年12月31日、2019年3月31日、2019年6月30日、2019年9月30日、2019年12月31日、2020年3月31日、2020年6月30日、2020年9月30日和2020年10月7日到期的利息支付，以及(Ii)根据信贷协议于2020年10月7日到期的一期贷款和三期贷款的本金和任何其他债务的付款，将分别推迟至11月30日。2020年(延长修改期结束时)，而且这种延期将是有保障的 事件。

第二十二条修改协议修正案

正如我们在我们于2020年12月4日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所报告的那样，本公司、借款人、子担保人、 贷款人和三批贷款人于2020年11月30日签订了《第二十二次修改协议》(以下简称《第二十二次修改协议修正案》)，据此，双方同意修改《修改协议》，规定 贷款人可自行决定终止更改期的日期为2018年7月31日和1月31日。2021年(每个此类日期由贷款人自行决定是否允许延长)；借款人根据信贷协议应于2018年12月31日、2019年3月31日、2019年6月30日、2019年9月30日、2019年12月31日、2020年3月31日、2020年6月30日、2020年9月30日和2020年10月7日到期的利息，以及(Ii)根据信贷协议于2020年10月7日到期的一期贷款和三期贷款项下的任何其他未偿还债务的本金和 付款将分别推迟至1月31日。2021年(延长修改期结束)。

第二十三条 修改协议

正如我们在我们于2021年2月4日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、子担保人、 贷款人和三批贷款人于2021年1月31日签订了《第二十三次修改协议》(以下简称《第二十三次修改协议修正案》)，据此，双方同意修改《修改协议》，规定 贷款人可自行决定终止修改期限的日期为2018年7月31日和5月31日。2021年(每个此类日期由贷款人自行决定是否允许延长)；借款人根据信贷协议应于2018年12月31日、2019年3月31日、2019年6月30日、2019年9月30日、2019年12月31日、2020年3月31日、2020年6月30日、2020年9月30日和2020年10月7日到期的利息，以及(Ii)根据信贷协议应于2020年10月7日到期的一期贷款和三期贷款的本金和未偿还债务，将分别推迟至5月31日支付。2021年(延长修改期结束)。

第二十四条 修改协议

正如我们在我们于2021年5月27日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中所述，本公司、借款人、辅助担保人、贷款人和三批贷款人于2021年5月25日签订了第二十四项修改协议修正案(以下简称《第二十四项修改协议修正案》)，据此，双方同意修改修改协议，以规定 贷款人可自行决定终止更改期的日期为2018年7月31日和11月30日。2021年(每个此类日期由贷款人自行决定是否允许延长)；借款人根据信贷协议应于2018年12月31日、2019年3月31日、2019年6月30日、2019年9月30日、2019年12月31日、2020年3月31日、2020年6月30日、2020年9月30日和2020年10月7日到期的利息，以及(Ii)根据信贷协议应于2020年10月7日到期的一期贷款和三期贷款的本金和未偿还债务，将分别推迟到11月30日支付。2021年(延长修改期结束)。

第二十五条修改协议修正案

正如我们在我们于2021年12月3日提交给美国证券交易委员会的当前8K表格报告中所报告的那样，本公司、借款人、子担保人、贷款人和三批贷款人于2021年11月29日签订了第二十五项修改协议修正案(《第二十五项修改协议修正案》)，据此，双方同意修订 修改协议，以规定贷款人可自行决定终止更改期的日期为2018年7月31日和6月30日。2022年(每个这样的日期可由贷款人自行决定是否延长)；借款人(I)根据信贷协议于2018年12月31日、2019年3月31日、2019年6月30日、2019年9月30日、2019年12月31日、2020年3月31日、2020年6月30日、2020年9月30日和2020年10月7日到期的利息支付，以及 (Ii)根据信贷协议于2020年10月7日到期的一期贷款和三期贷款的本金和任何其他债务的支付将分别推迟至6月30日。 2022(延长修改期结束)。

第二十六条 修改协议

正如我们在2022年6月29日提交给美国证券交易委员会的当前8K表格报告中 报告所述，本公司、借款人、辅助担保人、贷款人和三批贷款人于2022年6月23日签订了《第二十六次修改协议》(以下简称《第二十六次修改协议修正案》)，据此，双方同意修改《修改协议》，以规定 贷款人可自行决定终止更改期的日期为2018年7月31日 和12月31日。2022年(贷款人可自行决定延长每个此类日期)；借款人根据信贷协议应于2018年12月31日、2019年3月31日、2019年6月30日、2019年9月30日、2019年12月31日、2020年3月31日、2020年6月30日、2020年9月30日和2020年10月7日到期的利息，以及(Ii)根据信贷协议于2020年10月7日到期的一期贷款和三期贷款项下的任何其他未偿还债务的本金和 付款将分别推迟至12月31日。2022年(延长修改期结束)。

第二十七条修改协议修正案

正如我们在2022年12月30日提交给美国证券交易委员会的当前8K表格报告中 报告所述，本公司、借款人、子担保人、 贷款人和三批贷款人于2022年12月30日签订了第二十七份修改协议修正案(以下简称《第二十七份修改协议修正案》)，据此，双方同意修改修改协议 ，规定贷款人可自行决定终止修改期的日期为2018年7月31日和2月28日2023年(贷款人可自行决定延长每个此类日期)；借款人(I)根据信贷协议应于2018年12月31日、2019年3月31日、2019年6月30日、2019年9月30日、2019年12月31日、2020年3月31日、2020年6月30日、2020年9月30日和2020年10月7日到期的利息支付，以及(Ii)根据信贷协议应于2020年10月7日到期的一期贷款和三期贷款的本金和任何其他债务的支付将分别推迟至2月28日。2023年( 延长修改期结束)。

第二十八条修改协议修正案

于2023年2月28日，本公司、借款人、附属担保人、贷款人及三批贷款人签订了《第二十八份修改协议修正案》(以下简称《第二十八份修改协议修正案》)，据此，双方同意修订《修改协议》，规定贷款人可自行决定终止修改期限的日期为2018年7月31日和2023年3月31日(每个日期均可由贷款人自行决定延长)；借款人(I)根据信贷协议应于2018年12月31日、2019年3月31日、2019年6月30日、2019年9月30日、2019年12月31日、2020年3月31日、2020年6月30日、2020年9月30日和2020年10月7日到期的利息，以及(Ii)根据信贷协议于2020年10月7日到期的一期贷款和三期贷款的本金和任何其他未偿债务的付款将分别推迟至3月30日。2023年(延长修改期结束)。

以上 信贷协议、修改协议、信贷协议修正案、第四次信贷协议修正案、经修订的一期票据、第五期信贷协议修正案、第三期三年期票据、第六期信贷协议修正案、 追加三期票据、第一次修改协议修正案、第二次修改协议修正案、第三次修改协议修正案、第四次修改协议修正案、第五次修改协议修正案、 第六次修改协议、第七次修改协议修正案、第八个修改协议修正案， 第九个修改协议修正案，第十个修改协议修正案，第十一个修改协议修正案，第十二个修改协议修正案，第十三个修改协议修正案，第十四个修改协议修正案，第十五个修改协议修正案，第十六个修改协议修正案，第十七个修改协议修正案，第十八个修改协议修正案，第十九个修改协议修正案，第二十个修改协议修正案，第二十一个修改协议修正案，第二十二个修改协议修正案， 《第二十三个修改协议修正案》、《第二十四个修改协议修正案》、《第二十五个修改协议修正案》、《第二十六个修改协议》、《第二十七个修改协议修正案》、《第二十七个修改协议》和《第二十八个修改协议修正案》根据每个此类协议进行整体限定 , 这些文件的副本以表格8-K作为本报告的附件，并作为对本项目1.01的答复而纳入作为参考。

项目 9.01财务报表和证物。

(D)展品：

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。