附件99.1
FIDUS投资公司宣布
2022年第四季度和全年财务业绩
董事会宣布2023年第一季度总股息为每股0.66美元
基本股息增加至每股0.41美元,反映出Fidus投资组合的盈利能力有所改善
伊利诺伊州埃文斯顿,2023年3月2日-FIDUS投资公司(纳斯达克:FDUS)(以下简称“FIDUS”或“公司”)是一家主要为美国中低端市场公司提供定制债务和股权融资解决方案的供应商,该公司今天公布了截至2022年12月31日的第四季度和全年财务业绩。
2022年第四季度财务亮点
2022年全年财务亮点
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在2022年,我们继续将股票货币化的收益重新配置到创收资产中,我们的债务投资组合增长了38%,我们的总投资组合在公允价值的基础上建立到创纪录的8.603亿美元。随着我们投资组合盈利能力的增强,我们准备增加调整后的NII远远超过我们现在更高的基本股息。此外,我们的投资组合仍保持健康和良好的结构,以产生风险调整后的回报并长期保存资本。
在补充的基础上,我们提供了与调整后的净投资收入相关的信息,这是一种非公认会计准则衡量标准。这一措施是对净投资收入的补充,但不是作为替代。调整后的净投资收入为净投资收入,不包括可归因于已实现和未实现损益的任何资本利得、奖励费用、支出或(冲销)。与我们的投资顾问签订的管理协议规定,根据累计已实现资本收益(但不包括未实现资本收益),在已实现资本收益超过已实现和未实现亏损的范围内,每年确定并支付资本利得奖励费用。此外,我们会酌情就任何未实现的资本增值收取资本利得奖励费用,但不会支付。因此,我们认为,调整后的投资净收入是一个有用的运营指标,不包括任何资本利得奖励费用支出或(冲销)可归因于已实现和未实现的损益。这一补充信息的列报并不是孤立地考虑,也不是作为根据公认会计准则编制的财务结果的替代。投资净收益与调整后投资净收益的对账列于附表1。
2022年第四季度财务业绩
下表提供了与2021年同期相比,截至2022年12月31日的三个月我们的经营业绩摘要(以千美元计算,每股数据除外):
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截至12月31日的三个月, |
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2022 |
|
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2021 |
|
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$Change |
|
|
更改百分比 |
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||||
利息收入 |
|
$ |
24,379 |
|
|
$ |
18,290 |
|
|
$ |
6,089 |
|
|
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33.3 |
% |
实物支付利息收入 |
|
|
336 |
|
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962 |
|
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(626 |
) |
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(65.1 |
%) |
股息收入 |
|
|
204 |
|
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1,258 |
|
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(1,054 |
) |
|
|
(83.8 |
%) |
费用收入 |
|
|
2,033 |
|
|
|
3,590 |
|
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|
(1,557 |
) |
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|
(43.4 |
%) |
闲置资金利息 |
|
|
522 |
|
|
|
1 |
|
|
|
521 |
|
|
|
52100.0 |
% |
总投资收益 |
|
$ |
27,474 |
|
|
$ |
24,101 |
|
|
$ |
3,373 |
|
|
|
14.0 |
% |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
||||
净投资收益 |
|
$ |
12,484 |
|
|
$ |
2,448 |
|
|
$ |
10,036 |
|
|
|
410.0 |
% |
每股净投资收益 |
|
$ |
0.51 |
|
|
$ |
0.10 |
|
|
$ |
0.41 |
|
|
|
410.0 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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||||
调整后净投资收益(1) |
|
$ |
12,645 |
|
|
$ |
12,006 |
|
|
$ |
639 |
|
|
|
5.3 |
% |
调整后每股净投资收益(1) |
|
$ |
0.51 |
|
|
$ |
0.49 |
|
|
$ |
0.02 |
|
|
|
4.1 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
经营净资产净增加(减少) |
|
$ |
4,723 |
|
|
$ |
50,238 |
|
|
$ |
(45,515 |
) |
|
|
(90.6 |
%) |
每股经营净资产净增加(减少) |
|
$ |
0.19 |
|
|
$ |
2.06 |
|
|
$ |
(1.87 |
) |
|
|
(90.8 |
%) |
与2021年同期相比,截至2022年12月31日的三个月的总投资收入增加了340万美元,主要原因是:(1)由于平均未偿债务投资余额增加和未偿债务投资余额加权平均收益率增加,总利息收入(包括实物利息收入)增加550万美元;(2)由于从股权投资收到的分配水平降低,股息收入减少110万美元;(3)由于创设和修订费用减少,手续费收入减少160万美元。预付费用的增加部分抵消了这一影响。
截至2022年12月31日的三个月,包括基本管理费豁免和所得税拨备在内的总支出为1,500万美元,较截至2021年12月31日的3个月的2,170万美元总支出减少670万美元(30.8%)。减少主要是由于(I)利息及融资开支增加20万美元,(Ii)基本管理费(包括基本管理费豁免)因平均总资产增加而净增加60万美元,(Iii)收入奖励费用净增加40万美元,而应计资本利得奖励费用则减少940万美元,(Iv)专业费用增加50万美元,及(V)消费税拨备增加90万美元。
与2021年同期相比,截至2022年12月31日的三个月的净投资收入增加1,010万美元或410.0%至1,250万美元,这是由于包括基本管理费减免和所得税拨备在内的总支出减少670万美元以及总投资收入增加340万美元所致。调整后的净投资收入(1)不包括应计资本利得奖励费用,为每股0.51美元,而上一年为每股0.49美元。
在截至2022年12月31日的三个月中,扣除所得税(准备金)/已实现收益和长期资本收益视为分配的所得税(准备金)的净投资净收益/(亏损)总额为990万美元,而2021年同期的投资净已实现收益/(亏损)净额、所得税(准备金)/已实现收益净额和长期资本收益视为分配的所得税(准备金)净额为3990万美元。
2022年全年财务业绩
下表提供了我们截至2022年12月31日的年度与2021年同期相比的经营业绩摘要(单位为千美元,每股数据除外):
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截至十二月三十一日止的年度, |
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|
|
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|||||||
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2022 |
|
|
2021 |
|
|
$Change |
|
|
更改百分比 |
|
||||
利息收入 |
|
$ |
82,344 |
|
|
$ |
73,078 |
|
|
$ |
9,266 |
|
|
|
12.7 |
% |
实物支付利息收入 |
|
|
1,663 |
|
|
|
4,294 |
|
|
|
(2,631 |
) |
|
|
(61.3 |
%) |
股息收入 |
|
|
1,614 |
|
|
|
2,635 |
|
|
|
(1,021 |
) |
|
|
(38.7 |
%) |
费用收入 |
|
|
7,982 |
|
|
|
10,431 |
|
|
|
(2,449 |
) |
|
|
(23.5 |
%) |
闲置资金利息 |
|
|
534 |
|
|
|
8 |
|
|
|
526 |
|
|
|
6575 |
% |
总投资收益 |
|
$ |
94,137 |
|
|
$ |
90,446 |
|
|
$ |
3,691 |
|
|
|
4.1 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
净投资收益 |
|
$ |
46,549 |
|
|
$ |
25,120 |
|
|
$ |
21,429 |
|
|
|
85.3 |
% |
每股净投资收益 |
|
$ |
1.90 |
|
|
$ |
1.03 |
|
|
$ |
0.87 |
|
|
|
84.5 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
调整后净投资收益(1) |
|
$ |
46,117 |
|
|
$ |
43,316 |
|
|
$ |
2,801 |
|
|
|
6.5 |
% |
调整后每股净投资收益(1) |
|
$ |
1.88 |
|
|
$ |
1.77 |
|
|
$ |
0.11 |
|
|
|
6.2 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
经营净资产净增 |
|
$ |
35,822 |
|
|
$ |
116,104 |
|
|
$ |
(80,282 |
) |
|
|
(69.1 |
%) |
每股营业净资产净增长 |
|
$ |
1.46 |
|
|
$ |
4.75 |
|
|
$ |
(3.29 |
) |
|
|
(69.3 |
%) |
与2021年同期相比,2022年12月31日终了年度的投资收入总额增加370万美元,主要原因是:(1)平均未偿债务投资余额增加和未偿债务投资余额加权平均收益率上升导致利息收入总额增加660万美元,但因偿还实物债务投资和非应计项目实物支付投资增加而部分抵消;(2)股息收入减少100万美元,原因是从股权投资获得的分配水平降低,以及(Iii)由于发起、管理和预付费用收入减少而导致费用收入减少240万美元。
在截至2022年12月31日的一年中,包括基本管理费和奖励费用豁免以及所得税拨备在内的总支出为4760万美元,比截至2021年12月31日的年度的6530万美元(包括所得税拨备)减少了1770万美元或27.2%。减少主要是由于(I)利息及融资开支减少50万美元,(Ii)基本管理费净增加170万美元,包括因平均总资产增加而豁免基本管理费,(Iii)收入奖励费用减少200万美元及资本利得奖励费用减少1,860万美元,(Iv)专业费用增加60万美元,及(V)消费税拨备增加90万美元。
于截至2021年12月31日止年度内,净投资收入较2021年同期增加2,140万美元或85.3%至4,650万美元,原因是总开支减少1,770万美元,包括基本管理费豁免及所得税拨备,以及总投资收入增加370万美元。经调整的净投资收入(1),不包括应计资本利得税,增加280万元,即6.5%,至4610万元。
在截至2022年12月31日的一年中,扣除已实现收益的所得税拨备和视为分配长期资本收益的所得税准备后的投资净收益总额为5520万美元,而2021年同期的投资已实现收益净额、已实现收益所得税准备和视为分配长期资本收益的所得税准备净额为5380万美元。
投资组合和投资活动
截至2022年12月31日,我们投资组合的公允价值总计8.603亿美元,由76家活跃的投资组合公司和两家已出售基础业务的投资组合公司组成。截至2022年12月31日,我们按公允价值计算的组合投资总额约为相关成本基础的103.8%。截至2022年12月31日,43家投资组合公司的债务投资以浮动利率计息,占我们按公允价值计算的债务投资组合的5.229亿美元,或70.6%,其余的债务投资组合由固定利率投资组成。截至2022年12月31日,我们平均活跃的投资组合公司按摊销成本进行的投资为1,090万美元,其中不包括对已出售基础业务的两家投资组合公司的投资。截至2022年12月31日,债务投资的加权平均收益率为13.8%。加权平均收益率是使用截至2022年12月31日的按成本计算的债务投资的实际利率计算的,包括原始发行折扣和贷款发放费用的增加,但不包括非权责发生状态的投资和记录为担保借款的投资(如果有的话)。
2022年第四季度的投资活动包括以下新的投资组合公司投资:
流动性与资本资源
截至2022年12月31日,我们的优先担保循环信贷安排(“信贷安排”)下有6,240万美元的现金和现金等价物以及1.00亿美元的未使用产能。截至2022年12月31日,我们从市场股权计划(“ATM计划”)获得了580万美元的净收益。截至2022年12月31日,我们有1.53亿美元的SBA未偿还债券,2026年1月到期的4.75%债券中的1.25亿美元未偿还债券(“2026年1月债券”),以及2026年11月到期的3.50%债券中的1.25亿美元未偿还债券(“2026年11月债券”,与2026年1月债券统称为“债券”)。截至2022年12月31日,未偿债务加权平均利率为4.0%。
后续事件
2023年2月23日,我们向USG as Holdings,LLC投资了1,100万美元的第一留置权债务和普通股,该公司是北美中小型公共水务公司的领先水资产管理服务提供商。
2023年2月27日,我们额外发行了400万美元的小型企业管理局债券,这些债券将以5.344%的固定中期利率计息,直至2023年3月的集合日期。
2023年2月28日,我们向CTM Group,Inc.的第一留置权债务、次级债务和普通股投资了1040万美元,CTM Group,Inc.是旅游景点、休闲场所和高流量零售网站的领先交钥匙娱乐解决方案提供商。
在2023年1月1日至2023年2月28日期间,我们根据ATM计划出售了总计114,904股普通股,在扣除出售股票的销售代理佣金和发售费用后,毛收入约为240万美元,净收益约为240万美元。
2023年3月1日,我们向QED Technologies International,Inc.投资了1880万美元的第一留置权债务和普通股,该公司是半导体、军事、航天、研发、成像和其他行业的精密光学加工和检测设备、产品和服务的领先提供商。
2023年第一季度宣布的股息,每股0.66美元
2023年2月15日,我们的董事会宣布第一季度基本股息为每股0.41美元,补充股息为每股0.15美元,特别股息为每股0.10美元。股息将于2023年3月29日支付给截至2023年3月22日登记在册的股东。
在宣布股息时,我们的董事会审查可供分配的应税收入的估计,这不同于GAAP下的综合收入,这是由于(I)未实现升值和折旧的变化,(Ii)收入和费用确认的暂时性和永久性差异,以及(Iii)从给定年度结转到下一年分配的未分配应税收入的金额。2023年应纳税所得额的最终确定,以及2023年股息的纳税属性,将在2023年纳税年度结束后做出。2023年股息的最终税收属性通常包括普通应税收入,但也可能包括资本利得、合格股息和资本返还。
FIDUS通过了一项股息再投资计划(DIP),规定代表其股东对股息进行再投资,除非股东选择接受现金。因此,当我们宣布现金股息时,至少在股息支付日期前两天尚未退出点滴计划的股东将自动将他们的现金股息再投资于我们普通股的额外股份。股票由经纪人或其他金融中介机构持有的股东,可以通过通知其经纪人或其他金融中介机构他们的选择而获得现金股息。
2022年第四季度财务业绩电话会议
管理层将于美国东部时间2023年3月3日(星期五)上午9点主持电话会议,讨论运营和财务业绩。要参加这次电话会议,请在电话会议前大约10分钟拨打(646)307-1963。国际电话请拨打(800)715-9871。请参考会议ID#6949662。
电话会议的现场网络直播将在http://investor.fdus.com/events-presentations。请在通话开始前15分钟访问网站,下载并安装任何必要的音频软件。电话会议的存档重播还将在公司网站的投资者关系部分提供。
关于FIDUS投资公司
FIDUS投资公司为中低端市场公司提供定制的债务和股权融资解决方案,管理层通常将中端市场公司定义为收入在1000万美元至1.5亿美元之间的美国公司。该公司的投资目标是通过债务投资的当期收入和股权相关投资的资本增值来提供有吸引力的风险调整后回报。FIDUS寻求与企业主、管理团队和金融赞助商合作,为所有权变更交易、资本重组、战略收购、业务扩张和其他增长举措提供定制融资。
FIDUS是一家外部管理的封闭式非多元化管理投资公司,已根据1940年修订后的《投资公司法》被视为业务发展公司。此外,出于税务目的,FIDUS已选择根据修订后的1986年《国内税法》M分章将其视为受监管的投资公司。FIDUS成立于2011年2月,目的是继续和扩大Fidus Mezzanine Capital,L.P.的业务,该公司于2007年5月开始运营,并获得美国小企业管理局(US Small Business Administration)的小型企业投资公司(SBIC)许可。
前瞻性陈述
本新闻稿可能包含某些基于当前预期的、具有内在不确定性的前瞻性陈述,包括但不限于有关公司未来的业绩和财务状况、我们现有和未来投资组合公司的前景、我们现有和预期投资组合公司实现其目标的财务状况和能力,以及未来任何分派或补充股息的时间、形式和金额的陈述。除有关历史事实的陈述外,任何此类陈述都可能受到其他不可知的未来事件和条件的影响,包括公司控制或不能控制的未来因素,例如金融和贷款市场的变化、整体经济的影响(包括经济下滑或衰退)以及利率波动的影响,包括伦敦银行间同业拆借利率的退役和利率上升,公司可能考虑也可能没有考虑;因此,此类陈述不能保证或保证未来业绩的任何方面。由于公司投资市场的变化、金融、资本和借贷市场的变化以及公司不时向证券交易委员会提交的文件中描述的其他因素,实际发展和结果极有可能与这些对未来的估计和预测大不相同。该等声明仅在作出时发表,并以截至本声明日期公司可获得的信息为基础,其全部内容受本警示声明的限制。除适用法律要求外,本公司不承担现在或将来更新任何此类声明的义务。
FIDUS投资公司
合并资产负债表
(以千为单位,不包括股票和每股数据)
|
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|
|
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||
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十二月三十一日, |
|
|
十二月三十一日, |
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||||
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|
2022 |
|
|
2021 |
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||||
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
按公允价值计算的投资: |
|
|
|
|
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|
|
|
||
控制投资(成本分别为17,915美元和6,833美元) |
|
$ |
|
— |
|
|
$ |
|
2,151 |
|
附属投资(成本分别为55804美元和55519美元) |
|
|
|
101,590 |
|
|
|
|
137,284 |
|
非控股/非关联投资(费用分别为754,974美元和559,434美元) |
|
|
|
758,739 |
|
|
|
|
579,689 |
|
按公允价值计算的总投资(成本分别为828 693美元和621 786美元) |
|
|
|
860,329 |
|
|
|
|
719,124 |
|
现金和现金等价物 |
|
|
|
62,350 |
|
|
|
|
169,417 |
|
应收利息 |
|
|
|
11,826 |
|
|
|
|
8,231 |
|
预付费用和其他资产 |
|
|
|
1,455 |
|
|
|
|
413 |
|
总资产 |
|
$ |
|
935,960 |
|
|
$ |
|
897,185 |
|
负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
SBA债券,扣除递延融资成本后的净额 |
|
$ |
|
148,476 |
|
|
$ |
|
103,978 |
|
票据,扣除递延融资成本的净额 |
|
|
|
246,128 |
|
|
|
|
245,016 |
|
信贷安排项下的借款,扣除递延融资成本 |
|
|
|
(1,380 |
) |
|
|
|
(595 |
) |
有担保借款 |
|
|
|
16,880 |
|
|
|
|
17,637 |
|
应计利息和应付费用 |
|
|
|
4,747 |
|
|
|
|
4,668 |
|
应支付的基本管理费,扣除免除的基本管理费-应向附属公司支付 |
|
|
|
3,769 |
|
|
|
|
3,135 |
|
应付收入奖励费用-应支付给附属公司 |
|
|
|
3,035 |
|
|
|
|
2,622 |
|
应付资本利得奖励费用-应支付给关联公司 |
|
|
|
22,659 |
|
|
|
|
29,227 |
|
应付管理费和其他应支付给关联公司的净额 |
|
|
|
576 |
|
|
|
|
668 |
|
应缴税金 |
|
|
|
9,937 |
|
|
|
|
2,410 |
|
应付帐款和其他负债 |
|
|
|
790 |
|
|
|
|
655 |
|
总负债 |
|
$ |
|
455,617 |
|
|
$ |
|
409,421 |
|
承付款和或有事项 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
净资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
普通股,面值0.001美元(100,000,000股授权股票,24,727,788股和24,437,400股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
分别于2022年12月31日及2021年12月31日发行及未偿还) |
|
$ |
|
25 |
|
|
$ |
|
24 |
|
额外实收资本 |
|
|
|
395,672 |
|
|
|
|
361,807 |
|
可分配收益总额 |
|
|
|
84,646 |
|
|
|
|
125,933 |
|
净资产总额 |
|
|
|
480,343 |
|
|
|
|
487,764 |
|
总负债和净资产 |
|
$ |
|
935,960 |
|
|
$ |
|
897,185 |
|
每股普通股资产净值 |
|
$ |
|
19.43 |
|
|
$ |
|
19.96 |
|
FIDUS投资公司
合并业务报表(未经审计)
(以千为单位,不包括股票和每股数据)
|
|
截至三个月 |
|
|
截止的年数 |
|
||||||||||
|
|
十二月三十一日, |
|
|
十二月三十一日, |
|
||||||||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||
投资收益: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
利息收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
控制投资 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
1,240 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
3,735 |
|
关联投资 |
|
|
1,031 |
|
|
|
599 |
|
|
|
3,464 |
|
|
|
2,695 |
|
非控股/非关联投资 |
|
|
23,348 |
|
|
|
16,451 |
|
|
|
78,880 |
|
|
|
66,648 |
|
利息收入总额 |
|
|
24,379 |
|
|
|
18,290 |
|
|
|
82,344 |
|
|
|
73,078 |
|
实物支付利息收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
控制投资 |
|
|
— |
|
|
|
456 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,117 |
|
关联投资 |
|
|
— |
|
|
|
87 |
|
|
|
30 |
|
|
|
368 |
|
非控股/非关联投资 |
|
|
336 |
|
|
|
419 |
|
|
|
1,633 |
|
|
|
1,809 |
|
实物支付利息收入总额 |
|
|
336 |
|
|
|
962 |
|
|
|
1,663 |
|
|
|
4,294 |
|
股息收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
控制投资 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
568 |
|
关联投资 |
|
|
— |
|
|
|
1,062 |
|
|
|
725 |
|
|
|
1,172 |
|
非控股/非关联投资 |
|
|
204 |
|
|
|
196 |
|
|
|
889 |
|
|
|
895 |
|
股息收入总额 |
|
|
204 |
|
|
|
1,258 |
|
|
|
1,614 |
|
|
|
2,635 |
|
费用收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
控制投资 |
|
|
— |
|
|
|
1,472 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,872 |
|
关联投资 |
|
|
5 |
|
|
|
15 |
|
|
|
457 |
|
|
|
385 |
|
非控股/非关联投资 |
|
|
2,028 |
|
|
|
2,103 |
|
|
|
7,525 |
|
|
|
8,174 |
|
手续费总收入 |
|
|
2,033 |
|
|
|
3,590 |
|
|
|
7,982 |
|
|
|
10,431 |
|
闲置资金利息 |
|
|
522 |
|
|
|
1 |
|
|
|
534 |
|
|
|
8 |
|
总投资收益 |
|
|
27,474 |
|
|
|
24,101 |
|
|
|
94,137 |
|
|
|
90,446 |
|
费用: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
利息和融资费用 |
|
|
4,928 |
|
|
|
4,746 |
|
|
|
18,665 |
|
|
|
19,164 |
|
基地管理费 |
|
|
3,844 |
|
|
|
3,213 |
|
|
|
14,568 |
|
|
|
12,874 |
|
奖励费用--收入 |
|
|
3,035 |
|
|
|
2,622 |
|
|
|
8,318 |
|
|
|
10,266 |
|
奖励费用(冲销)--资本利得 |
|
|
161 |
|
|
|
9,558 |
|
|
|
(432 |
) |
|
|
18,196 |
|
行政服务费 |
|
|
490 |
|
|
|
438 |
|
|
|
1,902 |
|
|
|
1,719 |
|
专业费用 |
|
|
917 |
|
|
|
415 |
|
|
|
2,463 |
|
|
|
1,899 |
|
其他一般和行政费用 |
|
|
275 |
|
|
|
262 |
|
|
|
994 |
|
|
|
875 |
|
免收基地管理费前的费用总额 |
|
|
13,650 |
|
|
|
21,254 |
|
|
|
46,478 |
|
|
|
64,993 |
|
免收基地管理费 |
|
|
(74 |
) |
|
|
(78 |
) |
|
|
(302 |
) |
|
|
(176 |
) |
总费用,扣除基本管理费减免后的净额 |
|
|
13,576 |
|
|
|
21,176 |
|
|
|
46,176 |
|
|
|
64,817 |
|
所得税前净投资收益 |
|
|
13,898 |
|
|
|
2,925 |
|
|
|
47,961 |
|
|
|
25,629 |
|
所得税拨备(福利) |
|
|
1,414 |
|
|
|
477 |
|
|
|
1,412 |
|
|
|
509 |
|
净投资收益 |
|
|
12,484 |
|
|
|
2,448 |
|
|
|
46,549 |
|
|
|
25,120 |
|
投资的已实现和未实现净收益(亏损): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
已实现净收益(亏损): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
控制投资 |
|
|
(294 |
) |
|
|
20,554 |
|
|
|
48 |
|
|
|
20,521 |
|
关联投资 |
|
|
(7 |
) |
|
|
94 |
|
|
|
39,833 |
|
|
|
124 |
|
非控股/非关联投资 |
|
|
716 |
|
|
|
21,488 |
|
|
|
25,754 |
|
|
|
35,163 |
|
投资已实现净收益(亏损)合计 |
|
|
415 |
|
|
|
42,136 |
|
|
|
65,635 |
|
|
|
55,808 |
|
所得税(拨备)受益于已实现的投资收益 |
|
|
(1,720 |
) |
|
|
(2,200 |
) |
|
|
(1,841 |
) |
|
|
(2,057 |
) |
长期资本利得的等值分配所得税(拨备) |
|
|
(8,568 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(8,568 |
) |
|
|
— |
|
未实现升值(折旧)净变化: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
控制投资 |
|
|
(10,852 |
) |
|
|
4,923 |
|
|
|
(13,233 |
) |
|
|
34 |
|
关联投资 |
|
|
6,034 |
|
|
|
7,733 |
|
|
|
(35,979 |
) |
|
|
32,207 |
|
非控股/非关联投资 |
|
|
6,930 |
|
|
|
(3,179 |
) |
|
|
(16,490 |
) |
|
|
9,255 |
|
投资未实现增值(折旧)净变化总额 |
|
|
2,112 |
|
|
|
9,477 |
|
|
|
(65,702 |
) |
|
|
41,496 |
|
投资净收益(亏损),包括所得税(准备金)收益 |
|
|
(7,761 |
) |
|
|
49,413 |
|
|
|
(10,476 |
) |
|
|
95,247 |
|
债务清偿的已实现损失 |
|
|
— |
|
|
|
(1,623 |
) |
|
|
(251 |
) |
|
|
(4,263 |
) |
经营净资产净增加(减少) |
|
$ |
4,723 |
|
|
$ |
50,238 |
|
|
$ |
35,822 |
|
|
$ |
116,104 |
|
每普通股数据: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
每股净投资收益--基本收益和稀释后收益 |
|
$ |
0.51 |
|
|
$ |
0.10 |
|
|
$ |
1.90 |
|
|
$ |
1.03 |
|
每股运营净资产净增长--基本和稀释后净资产 |
|
$ |
0.19 |
|
|
$ |
2.06 |
|
|
$ |
1.46 |
|
|
$ |
4.75 |
|
宣布的每股股息 |
|
$ |
0.18 |
|
|
$ |
0.41 |
|
|
$ |
2.00 |
|
|
$ |
1.60 |
|
加权平均流通股数量--基本和稀释 |
|
|
24,559,486 |
|
|
|
24,437,400 |
|
|
|
24,468,172 |
|
|
|
24,437,400 |
|
附表1
关于调整后净投资收益的补充资料
在补充的基础上,我们提供了与调整后的净投资收入相关的信息,这是一种非公认会计准则衡量标准。这一措施是对净投资收入的补充,但不是作为替代。调整后的净投资收入为净投资收入,不包括可归因于已实现和未实现损益的任何资本利得、奖励费用、支出或(冲销)。与我们的投资顾问签订的管理协议规定,资本利得奖励费用是每年就累计已实现资本收益(但不包括未实现资本收益)确定和支付的,前提是该等已实现资本收益超过该年度的已实现和未实现亏损,减去之前所有年度支付的任何资本收益奖励费用的总额。此外,我们会酌情就任何未实现的资本增值收取资本利得奖励费用,但不会支付。因此,我们认为,调整后的投资净收入是一个有用的运营指标,不包括任何资本利得奖励费用支出或(冲销)可归因于已实现和未实现的损益。这一补充信息的列报并不是孤立地考虑,也不是作为根据公认会计准则编制的财务结果的替代。下表对截至2022年12月31日和2021年12月31日的三个月和十二个月的净投资收入与调整后的净投资收入进行了核对。
|
|
|
|
|
(千美元) |
|
|
(千美元) |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
截至三个月 |
|
|
截止的年数 |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
十二月三十一日, |
|
|
十二月三十一日, |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
(未经审计) |
|
|
(未经审计) |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||
净投资收益 |
|
|
|
|
$ |
12,484 |
|
|
$ |
2,448 |
|
|
$ |
46,549 |
|
|
$ |
25,120 |
|
资本利得激励费支出(冲销) |
|
|
|
|
|
161 |
|
|
|
9,558 |
|
|
|
(432 |
) |
|
|
18,196 |
|
调整后净投资收益(1) |
|
|
|
|
$ |
12,645 |
|
|
$ |
12,006 |
|
|
$ |
46,117 |
|
|
$ |
43,316 |
|
|
|
|
|
|
(每股) |
|
|
(每股) |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
截至三个月 |
|
|
截止的年数 |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
十二月三十一日, |
|
|
十二月三十一日, |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
(未经审计) |
|
|
(未经审计) |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||
净投资收益 |
|
|
|
|
$ |
0.51 |
|
|
$ |
0.10 |
|
|
$ |
1.90 |
|
|
$ |
1.03 |
|
资本利得激励费支出(冲销) |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
0.39 |
|
|
|
(0.02 |
) |
|
|
0.74 |
|
调整后净投资收益(1) |
|
|
|
|
$ |
0.51 |
|
|
$ |
0.49 |
|
|
$ |
1.88 |
|
|
$ |
1.77 |
|
(1) |
经调整的每股投资收益净额按当期已发行加权平均股份的经调整投资收益股息净额计算。由于四舍五入,每股净投资收益与资本利得奖励费用支出(冲销)金额之和可能不等于调整后的每股投资收益净额。
|
公司联系人: |
投资者关系联系人: |
谢尔比·E·谢拉德 |
乔迪·伯芬宁 |
首席财务官 |
LHA |
(847) 859-3940 |
(212) 838-3777 |
邮箱:ssherard@fidusinv.com |
邮箱:jburfning@lhai.com |