☒ |
初步委托书 |
☐ |
保密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许) |
☐ |
最终委托书 |
☐ |
权威的附加材料 |
☐ |
根据第240.14a-12条征求材料 |
☒ |
不需要任何费用 |
☐ |
以前与初步材料一起支付的费用 |
☐ |
根据交易法规则14a-6(I)(1)第25(B)项的要求在证物中的表格上计算的费用,以及 0-11 |
《2023年公告》
年度会议和
委托书
尊敬的股东朋友:
我们诚挚地邀请您出席我们定于2023年召开的股东年会(包括其任何延期、延期或延期,即“年会”)。[●], 2023 at [●]上午/下午东部时间,通过网络直播,以虚拟会议的形式进行。
年会将再次以虚拟形式举行,这将使股东能够不分地点地参加会议。本函件包括会议通知、详述将于股东周年大会上进行的事务的委托书(“委托书”)及黄金代理卡。
2022年,皮特尼·鲍斯在转型方面继续取得重大进展。我们增加了SendTech的设备销售,成功地重新配置了我们的全球电子商务网络,在我们的业务中增加了许多新的关键客户关系,并增加了PResort的收入。在全球电子商务的国内包裹部分,我们在年底看到了积极的势头,这是由于服务水平的改善、业务量的增加以及每个包裹的毛利率贡献增加。我们认为,这一进展使我们为未来做好了准备。
此外,我们继续看到我们的客户满意度得分以及我们的员工敬业度得分在我们认为与高绩效公司一致的水平上有所改善。在这一年里,我们获得了多个奖项,反映了我们作为雇主的质量,包括被福布斯提名为年度美国最佳大型雇主、最佳女性雇主、最佳多元化雇主,并在人权运动基金会的2022年企业公平指数中获得100分,承认皮特尼·鲍斯是为LGBTQ+EQUANCE工作的最佳地点。随着我们继续在整个行业寻找最优秀的人才,这些都是重要的成就。
我们最近还宣布任命哈雷-戴维森公司前财务主管兼临时首席财务官达雷尔·托马斯和前联合包裹高级管理人员史蒂夫·布里尔为董事会独立董事,董事迈克尔·I·罗斯、S·道格拉斯·哈奇森和David·L·谢德拉兹将不会在公司2023年年会上竞选连任。我们很高兴欢迎达雷尔和史蒂夫加入我们的董事会,他们拥有丰富的领导经验和专业知识,我们非常感谢迈克尔、道格和David多年来的领导、服务和许多贡献。
您的投票在今年尤为重要,因为Hestia Capital Partners,LP(及其附属公司和联营公司)已通知我们,它打算提名7名候选人参加年会的选举。我们的董事会一致建议你们投票“为我们董事会推荐的被提名人(包括所有八名公司被提名人和一名被推荐的赫斯蒂亚被提名人,Katie May)使用随附的金色代理卡,不考虑任何材料,并且不对由或代表Hstia发送给您的任何白色代理卡签名、退回或投票。
我们代表皮特尼·鲍斯的每一个人,感谢您的持续信任和支持。感谢您成为皮特尼·鲍斯的股东。
鲍勃·达科夫斯基
非执行董事董事会主席
康涅狄格州斯坦福德
三月[●], 2023
如果您有任何问题或需要任何帮助,请联系我们的代理律师:
次日索达利有限责任公司
麦迪逊大道509号,1206号套房
纽约州纽约市,邮编:10022
银行和经纪商来电:(203)561-6945
股东免费呼叫:(800)662-5200
电邮: 邮箱:pbi@investor.morrowsodali.com
初稿-以完成为准-日期为2023年3月2日
股东周年大会通知:
兹通知必能宝公司(以下简称“贵公司”)2023年股东年会(包括其任何延期、延期或延期,即“年会”),该年会将于[●], [●], 2023 at [●]东部时间上午/下午。
时间和日期: |
[●], [●], 2023 at [●]东部时间上午/下午 | |
地点: |
通过网络直播访问[●] | |
记录日期: |
……营业时间结束[●], 2023 | |
业务事项: |
如随附的股东委托书(下称“委托书”)所述,本公司普通股持有人将被要求在年会上就下列事项进行表决:
1. 选举9名董事候选人进入我们的董事会(以下简称“董事会”);
2. 批准任命普华永道会计师事务所为我们2023年的独立注册公共会计师;
3. 非绑定就批准高管薪酬进行咨询投票;以及
4. 非绑定就未来批准高管薪酬的咨询投票频率进行咨询投票。
股东还将对年会可能适当提出的其他事项采取行动。
| |
投票: |
您的投票非常重要。无论您是否计划参加年会,我们都希望您尽快投票,以便听到您的声音。我们恳请您今天按照所附表格上的指示投票黄金透过互联网投票的代理卡,地址为Www.proxyvoting.com/pbi,通过电话:1-800-690-6903,或填妥并交回随附的黄金邮资已付信封内的代理卡。退回委托书并不会剥夺阁下出席股东周年大会及于股东周年大会上投票表决股份的权利。截至记录日期收盘时登记在册的股东有权通知股东周年大会并在股东大会上投票。敦促这些股东提交随函附上的黄金代理卡,即使他们的股票是在这个日期之后出售的。有关投票的更多信息黄金委托书及出席周年大会的资料可参阅随附的委托书及黄金代理卡。
我们的董事会一致建议投票“为根据提案1选举我们董事会推荐的被提名人(包括所有八名公司被提名人和一名被推荐的赫斯汀被提名人凯蒂·梅),为“提案2和3以及”1年“根据提案4,使用所附的黄金代理卡。
| |
出席和参与 会议内容如下: |
截至记录日期,股东可以通过访问上面的链接来参加虚拟年会,在那里您将能够现场收听会议、提交问题和投票。要参加年会,你必须预寄存器在…[●]通过[●]下午3点东部时间开始[●],2023年。有关出席股东周年大会的更多资料,请参阅随附的委托书。
|
重要
赫斯提亚资本管理有限公司(连同其联属公司及联营公司“赫斯提亚”)已向本公司发出通知,表示有意提名七名董事于股东周年大会上选举进入董事会。董事会于股东周年大会前就提名人选及事项决定董事会建议时,已审慎考虑股东及本公司的最佳利益。
我们的董事会一致建议你们投票“为我们董事会的推荐被提名人(包括所有八名公司被提名人和一名被推荐的赫斯蒂亚被提名人,Katie May)通过使用所附的黄金委托书照顾并忽略任何材料,并且不对由或代表赫斯蒂亚寄给您的任何白色委托卡签名、退回或投票。如果您已经签署了赫斯提亚提供或代表赫斯提亚提供的任何白色代理卡,您有权通过填写、签署和注明所附的日期来更改您的投票。黄金代理卡,并立即在邮资中邮寄预付费所附信封上提供的或遵循说明的信封黄金通过互联网或电话投票的代理卡。只有你最近注明日期的委托书才算数。
请注意,今年,你的代理卡看起来不同。根据新的规定,它在IT上的名字比可供选举的席位还多,这需要一张“万能代理卡”。这意味着,除了公司的被提名者外,公司的代理卡还需要列出赫斯提亚的被提名者。请仔细标记您的卡片,并且只投票支持您的董事会推荐的被提名者和提案。
如果您在投票时有任何问题或需要任何帮助,请联系我们的代理律师:
次日索达利有限责任公司
麦迪逊大道509号,1206号套房
纽约州纽约市,邮编:10022
银行和经纪商来电:(203)561-6945
股东免费呼叫:(800)662-5200
电邮: 邮箱:pbi@investor.morrowsodali.com
我们感谢您对我们公司的一如既往的支持,并期待您参加我们的年会。
根据董事会的命令,
Daniel·戈尔茨坦
常务副总裁,首席法务官兼公司秘书
三月[●], 2023
有关年度会议代理材料可用性的重要通知:截至2022年12月31日的财政年度向股东提交的委托书和年度报告目前可在皮特尼·鲍斯公司投资者关系网站的“财务报告”部分免费在线查看,网址为:https://www.investorrelations.pitneybowes.com/或:Www.proxyvoting.com/pbi.
目录
目录 |
![]() |
页面 | ||
代理摘要 |
5 | |
年会 |
5 | |
议程和理事会建议 |
5 | |
董事会 |
6 | |
治理和薪酬亮点 |
8 | |
股东外展 |
10 | |
关于年会的问答 |
11 | |
《恳求》的背景 |
21 | |
赫斯提亚恳求的某些效果 |
26 | |
公司治理 |
27 | |
董事会 |
28 | |
董事会委员会和出席会议情况 |
32 | |
环境、社会和治理 |
34 | |
股东参与度 |
36 | |
建议1:选举董事 |
39 | |
董事资质 |
39 | |
选举董事 |
42 | |
公司提名者 |
43 | |
离任董事 |
46 | |
审计委员会报告书 |
48 | |
建议2:批准任命普华永道会计师事务所为2023年独立注册会计师 | 49 | |
首席会计师费用及服务 |
49 | |
建议3:非约束性咨询投票批准高管薪酬 |
51 | |
建议4:非约束性关于未来批准高管薪酬的咨询投票频率的咨询投票 | 55 | |
股权薪酬计划信息 |
56 | |
行政人员薪酬委员会的报告 |
56 | |
2022年被任命的高管(NEO) |
57 | |
薪酬问题的探讨与分析 |
60 | |
执行摘要 |
60 | |
高管薪酬方案结构 |
64 | |
薪酬治理最佳实践 |
65 | |
2022年补偿 |
67 | |
其他间接补偿 |
73 | |
确定指定高管薪酬的程序 |
74 | |
确定薪酬--决策过程 |
74 | |
其他政策和指导方针 |
78 | |
高管薪酬表及相关叙述 |
80 | |
关于各种终止事件的应付福利的说明 |
92 | |
非公认会计原则措施 |
100 | |
董事薪酬 |
102 |
3
目录
关系和关联人交易 |
105 | |
薪酬委员会联锁与内部人参与 |
106 | |
公司股票的实益所有权 |
107 | |
其他信息 |
109 | |
其他业务 |
109 | |
征集的费用 |
109 | |
年度会议材料的住户管理 |
109 | |
2024年年会股东提案和提名 |
109 | |
与我们的董事沟通 |
110 | |
以引用方式成立为法团 |
110 | |
前瞻性陈述 |
110 | |
附录A:关于征集参与者的补充资料 |
A-1 |
在本委托书中,我们将皮特尼·鲍斯公司称为“皮特尼·鲍斯”,将公司董事会称为“董事会”,将公司普通股每股面值1.00美元称为“普通股”,将公司2023年年度股东大会(包括其任何延期、延期或延期)称为“年度会议”。
4
代理摘要
代理摘要
年会
时间和日期:
|
[●], [●], 2023 at [●]东部时间上午/下午 | |
地点:
|
通过访问通过网络直播[●] | |
记录日期:
|
……营业时间结束[●], 2023 | |
投票: |
您的投票非常重要。无论您是否计划参加年会,我们都希望您尽快投票,以便听到您的声音。我们敦促您今天投票按照随函附上的黄金由互联网投票的代理卡,地址为Www.proxyvoting.com/pbi,请致电1-800-690-6903,或填妥并交回随附的黄金邮资已付信封内的代理卡。退回委托书并不会剥夺阁下出席股东周年大会及于股东周年大会上投票表决股份的权利。截至记录日期收盘时登记在册的股东有权通知股东周年大会并在股东大会上投票。敦促这些股东提交随函附上的黄金代理卡,即使他们的股票是在这个日期之后出售的。 | |
出席和参与会议的情况: |
截至记录日期,股东可以通过访问上面的链接来参加虚拟年会,在那里您将能够现场收听会议、提交问题和投票。要参加年会,你必须预寄存器在…[●]通过[●]下午3点东部时间开始[●],2023年。有关出席股东周年大会的更多资料,请参阅随附的委托书。 |
议程和理事会建议
建议书 | 冲浪板 推荐 | |||
1 |
选举董事 |
对于 公司提名者 和 推荐的赫斯汀提名者,凯蒂·梅
| ||
选举九名董事进入董事会,组成整个董事会。每一位董事提名人都将参加一场一年制任期至2024年股东周年大会(下称“2024年股东周年大会”)止,直至其继任者获正式选出及符合资格为止,或直至该名董事去世、辞职或被撤职为止。 | ||||
2 |
批准任命普华永道会计师事务所为2023年独立注册公共会计师 |
为 | ||
批准选择普华永道会计师事务所(“普华永道”)作为我们截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。 | ||||
3 |
非约束性咨询投票批准高管薪酬 |
为 | ||
批准,在一份非约束性在咨询基础上,本委托书中披露的指定高管的薪酬。董事会已决定每年举行一次咨询投票。下一次咨询投票预计将在2024年年会上进行。董事会将审查结果,并在未来就高管薪酬做出决定时将其考虑在内。 | ||||
4 |
非约束性关于未来批准高管薪酬的咨询投票频率的咨询投票 |
1年 | ||
在咨询的基础上,批准每年举行批准高管薪酬的咨询投票。 |
5
代理摘要
董事会
皮特尼·鲍斯坚定地致力于确保其董事会由一批强大、敬业和多样化的董事组成,他们拥有平衡的经验、技能、领导专长和独立的观点,以执行公司的战略并为股东提高价值。
董事会认为,其目前的领导结构--独立的董事长和首席执行官,对非执行主席负有强有力的职责和责任--最好地实现了董事会对公司管理层进行有效监督的目标,同时利用非执行主席的经验领导董事会。
皮特尼·鲍斯董事会认为,在规划董事会继任时,重要的是确保董事会成员既包括对公司业务有广泛了解的经验丰富的董事,也包括能够根据业务需要更新董事会集体经验和专业知识的新董事。
董事会更新|2018-2023 | ||
加法 | • 达雷尔·托马斯,哈雷·戴维森公司前财务主管和临时首席财务官(独立董事,2023年)
• 史蒂夫·布里尔,联合包裹前高管(独立董事,2023年)
• 希拉·斯坦普斯,纽约州保险基金董事会前专员兼审计委员会主席(独立董事,2020年)
• 玛丽·J·斯蒂尔·吉尔福勒,MG Advisors,Inc.董事长(独立董事,2018年)
• 罗伯特·M·达科夫斯基,科技数据公司前首席执行官(独立董事,2018年) | |
出发的航班 | • Michael I.Roth(2023年)
• S.Douglas Hutcheson(2023)
• David L.Shedlarz(2023年)
• 安妮·萨瑟兰·富克斯(2022年)
• 罗杰·弗拉丁(2019)
• 爱德华多·R·梅纳塞(2019年)
• David B. Snow, Jr. (2019)
• 琳达·G·阿尔瓦拉多(2019年) | |
+5个附加功能 |
![]() | |
-8次离境 |
![]() | |
5人中的4人更换委员会主席 |
|
6
代理摘要
7
代理摘要
治理和薪酬亮点
加强董事会的独立领导、问责和监督的主要公司治理做法 | ||||
深思熟虑的董事会组成 | ||||
✔ 多样性和高技能的董事会,具有广泛的观点 |
||||
✔ 女性担任董事会七名连续独立董事中的四名 |
||||
✔ 董事会组成的年度审议,以确保董事会任期、技能和经验的适当组合
|
||||
✔ 对董事会更新的承诺,自2018年以来已有5名董事加入和7名董事离开董事会(包括今年3名离开和2名加入) |
||||
独立 | ||||
✔ 独立的董事长和首席执行官,独立董事长的严格职责和责任 |
||||
✔ 除首席执行官外,所有董事都是独立的 |
||||
✔ 政策:不应超过两名董事为公司员工 |
||||
✔董事会会议上的 执行会议 |
||||
股东权利 | ||||
✔ 在无竞争的董事选举中获得多数票 |
||||
✔ 年度董事选举 |
||||
✔ 宪章修正案的多数票标准 |
||||
✔ 附例修订的多数票标准 |
||||
✔无论是否有原因,均可移除 导向器 |
||||
强大的公司治理实践 | ||||
✔ 针对董事和首席执行官的有意义的股权和留任指南 |
||||
✔ 禁止董事和高级管理人员套期保值和质押公司股票的政策 |
||||
✔ 所有董事出席75%或以上的董事会会议 |
||||
✔ 具有响应性和积极的股东参与,并由董事定期参与 |
||||
✔ 年度薪酬话语权投票 |
||||
✔ 首席执行官和主要高管的全面继任规划 |
||||
✔ 专注于定期董事会更新 |
||||
✔ 年度董事会评估使董事技能与公司需求保持一致 |
8
代理摘要
高管薪酬最佳实践 | ||||
✔ 首席执行官目标直接薪酬总额的90%,以及其他近地天体目标直接薪酬总额的平均73%是可变的,并受财务业绩指标的影响 |
||||
✔ 100%的年度奖励和长期股票单位奖励是基于预先建立的财务目标 |
||||
✔ 没有与我们的高管签订雇佣协议 |
||||
✔ 一年期所有长期激励薪酬奖励的最短获得期,某些合格终止事件的加速获得期 |
||||
✔ 一年期所有高管基于股权的长期激励奖励的最短归属后保留期 |
||||
✔ No tax 毛利率论控制权变更(控制权变更)支付 |
||||
✔ 在我们的养老金计划下,不计入额外的先前服务年限 |
||||
✔ 除了有限的财务咨询、高管体检福利和陪同NEO出差时的配偶旅行外,没有其他额外福利 |
||||
✔我们控制权变更安排中的 “双触发”归属条款 |
||||
✔ 一项“追回”政策,允许公司在严重不当行为或重大重述财务业绩的情况下,从高级管理人员那里获得激励 |
||||
✔ 禁止质押和对冲我们的股票 |
||||
✔ 高管股权政策,使高管和董事的利益与股东的利益保持一致 |
||||
✔ 就高管薪酬进行年度股东咨询投票 |
||||
✔ 我们的股东和董事会之间的直接沟通渠道 |
||||
✔ 使用计票表来审查高管薪酬的每个组成部分 |
||||
✔高管薪酬的 市场比较;与同行群体和调查数据 |
||||
✔ 聘请独立的薪酬顾问,直接就公司的薪酬结构和行动向委员会提供咨询,不为公司提供任何其他服务 |
||||
✔ 投资者在每年春季和秋季就治理和高管薪酬展开的外联活动 |
9
代理摘要
股东外展
10
问答
关于年会的问答
为什么我会收到这份委托书?本委托书是谁在为年会征集委托书?
您将收到此委托书和所附的黄金由于阁下于记录日期为本公司普通股的持有人,董事会现正征集阁下的委托书,就股东周年大会前预定的所有事项投票表决阁下的普通股股份,不论阁下是否出席股东周年大会。
董事会成员、董事被提名人及本公司若干高级管理人员均为本公司就股东周年大会征集代表委任代表的“参与者”(每名该等人士均为“参与者”)。有关董事会征集参与者的更多信息,请参阅本委托书附录A中的“有关征集参与者的其他信息”。
赫斯提亚是谁?他们是如何参与年会的?
于2023年1月23日,本公司接获激进对冲基金Hestia Capital Partners,LP(连同其联属公司及联营公司“Hestia”)发出的通知,表示有意提名7名候选人于股东周年大会上当选为董事会成员(“Hestia获提名人”)。您可能会收到赫斯提亚的委托书征集材料,包括一张白色代理卡。本公司不对赫斯提亚或代表赫斯提亚提交或传播的任何委托书征集材料中包含的任何信息的准确性负责,也不对他们可能以其他方式作出的任何其他声明的准确性负责。
我们的董事会一致建议你们投票“为我们董事会推荐的被提名人(包括所有八名公司被提名人和一名被推荐的赫斯蒂亚被提名人,Katie May)使用随附的金色代理卡,不考虑任何材料,并且不对由或代表Hstia发送给您的任何白色代理卡签名、退回或投票。
虽然您可以使用赫斯塔的白色代理卡投票给公司的被提名人,但我们鼓励您转而投票给公司推荐的董事被提名人(包括所有8名公司被提名人和一名被推荐的赫斯塔被提名人凯蒂·梅),投票给提案2和3中的每一项以及关于普遍黄金委托卡通过互联网或电话或通过填写、签名、注明日期并寄回所附的黄金委托卡在邮资已付的信封中提供,或在年会上通过虚拟投票方式提供。只有您提交的最近日期的委托书才会计算在内。
在年会上有多少个董事会席位可供选举?
董事会有九个席位可供在年会上选举。
董事会目前有11名成员。三位现任董事--S·道格拉斯·哈奇森、迈克尔·I·罗斯和David·L·谢德拉兹--不是候选人连任在股东周年大会上,把参加股东周年大会选举的现任董事人数减至八名董事。董事会决定将董事会人数从11名董事减至9名董事,这将在董事会中留下一个空缺。在评估了董事会的规模、最近的更新努力和赫斯塔提名人后,董事会决定,除了八名公司提名人外,董事会还将建议选举推荐的赫斯提亚提名人凯蒂·梅来填补剩余的一个空缺。年会后,董事会将有9名成员。
11
问答
我投票表决的是什么事?董事会如何建议我对这些问题进行投票?
建议1:选举董事
董事会要求股东选举9名董事进入董事会,组成整个董事会。每一位董事提名人都将参加一场一年制任期至2024年股东周年大会(下称“2024年股东周年大会”)止,直至其继任者获正式选出及符合资格为止,或直至该名董事去世、辞职或被撤职为止。
董事会建议选举其11名现任董事中的8名(“公司提名人”)。有关公司提名人的详情,请参阅第页“建议1:选举董事-公司提名人”[●]委托书的。董事会还建议选举赫斯蒂亚提名人之一的凯蒂·梅(Katie May)(“推荐的赫斯提亚提名人”)。你可以在随函附上的全球范围内投票给这九位董事候选人中的每一位黄金代理卡。
董事会一致建议股东投票支持董事会推荐的所有董事被提名人(包括所有8名公司被提名人和一名推荐的赫斯塔被提名人),登记股东可以通过在金色代理卡上打上“人人”的方框来投票。
建议2:批准我国2023年独立注册会计师的任命
现要求股东批准选择普华永道会计师事务所(“普华永道”)作为我们截至2023年12月31日的财政年度的独立注册公共会计师事务所。
董事会一致建议股东投票批准普华永道会计师事务所成为2023年的独立注册公共会计师。
建议3:非约束性咨询投票批准高管薪酬
董事会要求股东批准一项非约束性在咨询基础上,本委托书中披露的指定高管的薪酬。董事会已决定每年举行一次咨询投票。下一次咨询投票预计将在2024年年会上进行。董事会将审查结果,并在未来就高管薪酬做出决定时将其考虑在内。
董事会一致建议股东在咨询的基础上投票批准高管薪酬。
建议4:非约束性关于未来批准高管薪酬的咨询投票频率的咨询投票
董事会要求股东在咨询的基础上批准每年举行一次批准高管薪酬的咨询投票。
董事会一致建议股东每年投票一年,进行未来的咨询投票,批准高管薪酬。
我该怎么投票?
如果你是注册股东(即,您以您的名义直接在我们的转让代理Broadbridge Corporation Issuer Solutions(“Broadbridge”)的账簿上持有股票,而不是通过银行、经纪商或其他被提名人)。您可以选择以下三种方法之一来提交您的委托书,以便在年会之前对您的股票进行投票:
• | 互联网:您可以访问以下网站并按照提供的说明通过Internet在线提交您的委托书:Www.proxyvoting.com/pbi.您可以通过输入您的姓名导航到在线投票站点8位数字随函附上的控制编号黄金代理卡。在收到代理材料的打印副本后,请在访问网站时准备好您的代理卡,并按照提示记录您的投票。这次投票将立即计算,没有必要邮寄任何您可能收到的代理卡。 |
12
问答
• | 电话:你可以通过电话提交你的委托书1-800-690-6903.收到代理材料的打印副本后,拨打电话时请准备好您的代理卡,并按照提示记录您的投票。这次投票将立即计算,没有必要邮寄任何您可能收到的代理卡。 |
• | 邮件:如果您通过邮寄方式收到您的年会材料,您也可以选择通过填写、签署、注明日期并返回随附的黄金代理卡。 |
如果你是股份的实益拥有人(就是你拿着你的《街名》中的股份通过中介机构,如经纪商、银行或其他被指定人),您将收到您的经纪人、银行或其他被指定人关于如何投票您的股票或提交委托书让您的股票投票的指示。请使用您的经纪人、银行或其他被提名人提供的投票表格和说明。在大多数情况下,您可以通过邮件、互联网或电话来完成此操作。如本文所述,除非阁下提供有关如何投票阁下股份的指示,否则阁下的经纪、银行或其他代名人可能无法在股东周年大会上就任何事项表决阁下的股份。您应按照您的经纪人、银行或其他代名人提供的指示,指示您的经纪人、银行或其他代名人如何投票您的股票。
请注意,今年,你的代理卡看起来不同。根据新的规定,它在IT上的名字比可供选举的席位还多,这一规定需要一张“通用代理卡”,下文将更详细地描述这一点。这意味着,除了公司的被提名者外,公司的代理卡还需要列出赫斯提亚的被提名者。请仔细标记您的卡片,并只投票。为你们董事会推荐的被提名者和提名者:公司的八名被提名者和一名推荐的赫斯提亚被提名者,凯蒂·梅。我们鼓励您通过互联网或电话投票,以避免与万能代理卡的潜在混淆。你总共应该只投票给九位提名者.
或者,你也可以在虚拟年会上投票。年会将通过网络直播在线举行,网址为[●]。您只能通过以下地址提前注册才能参加虚拟会议[●]在…的最后期限之前[●]东部时间开始[●],2023年。请准备好您的投票指导表、代理卡或其他包含您的控制号码的通信,并按照说明完成您的注册请求。如果您是实益持有人,您必须从您的经纪人、银行或其他被指定人那里获得“法定委托书”才能参加年会。完成注册后,参与者将通过电子邮件收到进一步说明,包括允许他们访问会议的唯一链接。
即使您计划参加虚拟年会,我们也鼓励您今天通过互联网、电话或邮件在金代理卡上投票,以确保您的投票在年会上被清点。
什么是代理?代理卡上包括哪些股份?
委托书是你合法指定的另一个人为你所拥有的股票投票。另一个人被称为代理人。如果您在书面文档中指定某人作为您的代理人,则该文档也称为代理人或代理卡。我们的董事会已经指定[●]和[●]作为本公司的股东周年大会代表。
每张委托书或投票指示卡代表在记录日期收盘时向您登记的股票。如果您在多个账户中持有您的股票,您的部分股票直接以您的名义在公司的转让代理登记,或者您的一些股票通过经纪商、银行或其他代名人以街头名义持有,您可能会收到不止一张委托书或投票指示卡。请在每张黄金代理卡或投票指示卡上投票,以确保您的所有股份在年会上被计算在内。
我可以更改投票或撤销我的委托书吗?
是。如果您的股票直接登记在您的名下,您可以通过以下方式更改您的投票或撤销您的委托书:
• | 将于当日或之前收到的书面撤销通知送交康涅狄格州斯坦福德夏日大街3001号公司秘书06926[●]下午3点东部时间开始[●], 2023; |
• | 交付一张正确签署的代理卡,其日期晚于您希望撤销的委托书的日期; |
13
问答
• | 根据代理卡上的说明,通过互联网或电话提交日期较晚的委托书;或 |
• | 在年会期间以电子方式投票您的股票。 |
如果您的股票是以街头名义持有的,您应该联系您的经纪人、银行或其他被提名人,以更改您的投票或撤销您的委托书。
如果您之前提交了一张赫斯提亚寄给您的白色代理卡,您可以通过填写、签名、注明日期并退回随附的黄金邮资已付信封内的代理卡,或透过互联网或电话投票,并按照黄金代理卡。请注意,提交赫斯提亚寄给您的白色代理卡将撤销您之前通过公司的黄金代理卡所做的投票.
投票的截止日期是什么时候?
电话或互联网投票的截止日期为[●]下午3点东部时间开始[●],2023年。邮寄的投票必须不迟于年会开始前收到。如果您参加虚拟年会,您可以在会议期间以电子方式投票您的股票。
谁有权投票?有多少流通股?我有多少票?
如果您在记录日期收盘时持有我们普通股的股份,您有权在年会上投票。在记录日期,[●]我们的普通股已发行,并有资格参加投票。截至记录日期收盘时持有的每股普通股有权就每一项正式提交年会的事项投一票,而我们的普通股股东有权就该事项进行表决。在董事选举中不允许累积投票。
要选举董事提名人并批准其他每一项提案,需要投什么票,我的选票将如何计算?
建议书 | 需要投票 | 的效果 弃权或弃权 扣留选票 |
的效果 经纪人无投票权 | |||
建议1:选举9名董事提名人进入董事会。 |
适当地投出多数票,这意味着获得最多选票的9名提名人为他们的当选将被选入我们的董事会。
|
扣留票数对董事选举结果没有影响。 |
经纪人自由投票是不允许的,经纪人无投票权对这项提议的结果没有任何影响。 | |||
建议2:批准任命普华永道会计师事务所为2023年独立注册公共会计师。 |
就该问题所投的有权投票的多数票。 | 弃权对提案的结果没有任何影响。 |
经纪人自由投票是不允许的,经纪人无投票权不会对这项提案的结果产生任何影响。 | |||
建议3:非约束性 咨询投票批准高管薪酬(通常被称为“话语权” -支付决议“)。 |
就该问题所投的有权投票的多数票。 | 弃权对提案的结果没有任何影响。 | 经纪人自由投票是不允许的,经纪人无投票权不会对这项提案的结果产生任何影响。
|
14
问答
建议书 | 需要投票 | 的效果 弃权或弃权 扣留选票 |
的效果 经纪人无投票权 | |||
建议4:非约束性 关于未来批准执行的咨询投票频率的咨询投票 补偿。 |
有权就该问题表决的多数票,条件是股东将被视为批准了获得最多票数的备选方案,即使该备选方案获得的选票少于所投的多数票。 | 弃权对提案的结果没有任何影响。 | 经纪人自由投票是不允许的,经纪人无投票权不会对这项提案的结果产生任何影响。 |
我们的董事会一致建议投票“为我们董事会推荐的每一名被提名人(八名公司被提名人和一名被推荐的赫斯汀被提名人凯蒂·梅)就提案1进行选举,为“提案2和3以及提案4下的”一年“使用所附的黄金代理卡。
万能黄金代理卡上的股票将如何投票?
由任何人所代表的股份黄金本公司于股东周年大会前或在股东周年大会上妥为填写、签立及收到的委托书,不论是以邮寄、电话或互联网方式退回,均会按照委托书上的规格投票。
如果您退回有效签立和日期的黄金委托卡如果没有指明您的股票应该如何投票,并且您没有撤销您的委托书,您的委托书将被投票选出我们董事会推荐的所有9名董事提名人(包括所有8名公司提名人和一名推荐的赫斯塔提名人凯蒂·梅),如黄金委托卡(建议1);批准任命普华永道为我们2023财年的独立注册会计师事务所(建议2);在咨询基础上批准支付给我们指定的高管的薪酬,如本委托书所披露的(通常称为“薪酬话语权决议“)(提案3);在咨询的基础上批准每年举行批准高管薪酬的咨询投票的”一年“(提案4)。
除本委托书所述事项外,本公司董事会并不知悉任何预期将于股东周年大会上提出的事项。如果在年度会议上提出了任何其他可进行表决的事项,由全体代表的股份黄金本公司收到的委托卡将由所附的委托书上指定的代理人酌情投票黄金代理卡。
如果我什么都不做,我的股票会被投票吗?什么是经纪人?没有投票权?
如果你是登记在册的股东(即,你直接在我们的转让代理账簿上拥有你的股票,而不是通过经纪商),而你没有投票,你将不会在股东周年大会上代表你就任何业务项目投票。
如果您的股票以“街道名称”(即由经纪商、银行或其他代名人代为持有)持有,您将收到您的经纪人、银行或其他代名人的投票指示。如果您是街道名称持有人,并且您的股票是以经纪人的名义登记的,适用于经纪人的纽约证券交易所规则决定您的经纪人是否可以酌情投票您的股票,即使它没有收到您的投票指令。如果您是街道名称持有者,而经纪人向您提供了来自赫斯提亚的竞争代理材料(除了
15
问答
除非阁下向经纪提供投票指示,否则经纪不得就将于股东周年大会上表决的任何建议投票阁下的股份。这就是所谓的“经纪人无投票权。“在这些情况下,这些股份将不会被视为对将在年会上审议的提案所投的投票权。如果您是街道名称持有人,并且经纪商没有向您提供赫斯提亚提供的与之竞争的委托书材料(除了公司的委托书材料),经纪商在没有收到您的投票指示时,可以酌情在“例行”事项上投票您的股票。对于“非常规”事项,在没有及时收到投票指示的情况下,经纪人不得对您的股票进行投票。在年会上,建议提交的唯一“例行公事”是批准普华永道被选为公司2023年独立注册会计师(提案2)。因此,经纪人只有在没有收到您和经纪人的投票指示时,才能对提案2行使酌情决定权。无投票权将对年度会议上提出的每一项其他提案进行审议“非常规”事情。这样的经纪人无投票权将不会被视为对此类提案所投的选票。
如果我从公司收到一张以上的万能黄金代理卡或一套代理材料,该怎么办?
如果您的股票由多个帐户持有,您将获得多个万能黄金代理卡,在这种情况下,您可以并被敦促通过填写、签名、日期和返回所有通用股票来投票黄金您从公司收到的已付邮资信封内的代理卡。如果您选择通过电话或通过互联网投票,请使用每个通用的黄金您将收到代理卡,以确保您的所有股票都已投票。只有您最近为每个帐户注明日期的委托书才会计算在内。请在每张代理卡上完全按照您的姓名签名。对于联名账户,每个所有者都应该在代理卡上签名。作为遗嘱执行人、管理人、代理人、受托人、监护人或其他代表签字时,请在代理卡上打印您的全名和头衔。
如果赫斯提亚继续进行其先前宣布的委托书征集,该公司可能会在年会之前进行多次邮寄,以确保股东拥有公司最新的委托书材料进行投票。公司会给你送一台新的全能黄金每次邮寄都有代理卡,无论您以前是否投票。我们鼓励您投票给您收到的每一张黄金代理卡。您提交的最近日期的委托书将被计算在内,如果您希望按照我们董事会的建议投票,那么您只需提交黄金代理卡。
如果我收到赫斯提亚寄来的白色代理卡,我该怎么办?
您可能会收到赫斯提亚的委托书征集材料。
我们的董事会强烈敦促您不要签署或退还任何白色 赫斯提亚寄给你的代理卡。虽然您可以在公司的代理卡或赫斯提亚的代理卡上投票支持公司的被提名者,但我们仍然强烈建议您使用万能黄金代理卡来投票您的股票,无论您打算如何投票。
如果您之前提交了赫斯提亚寄给您的代理卡,您可以将其撤销并投票。为“我们董事会通过填写、签署、注明日期和退还所附表格推荐的董事提名人选黄金邮资已付信封内的代理卡,或按照黄金通过互联网或电话投票的代理卡。只有您提交的最近有效签立的委托书将被计算在内,任何委托书在如上所述在年度会议上行使之前的任何时间都可能被撤销。如果您出席年会并有效投票,您的委托书将不会被使用。
我们的董事会一致建议使用所附的万能金代理卡进行投票。为我们董事会推荐的每一位提名人(包括所有八位公司提名人和一位推荐的赫斯塔提名人)。我们的董事会建议您不要理会您可能收到的任何白色代理卡。
16
问答
如果赫斯提亚退出或放弃征集,或者未能遵守新规则,而我已经授予了有利于赫斯提亚的代理权,会发生什么?
鼓励股东提交他们对万能表的投票黄金代理卡。如果赫斯提亚在股东已授予代理权后撤回或放弃征集,或未能遵守通用委托书规则,股东仍可在后来提交的通用委托书上签字并注明日期。黄金代理卡。如果赫斯提亚退出或放弃征集,或未能遵守通用委托书规则,任何支持赫斯提亚被提名者的投票都将被忽略,也不会被计算在内,无论这种投票是在公司的通用黄金或赫斯提亚的白色代理卡上。
什么是通用代理?它会被用于年会吗?
美国证券交易委员会最近通过了一项规则14a-19根据1934年修订的《证券交易法》(以下简称《交易法》),通常被称为《通用代理卡规则》,要求在2022年8月31日之后举行的有争议的董事选举中使用通用代理卡。这意味着公司的所有被提名者和任何持不同政见者的提名者都将被列在每张委托书上,这些委托书将发送给股东,与有争议的会议有关。股东可以投票给公司名单和持不同政见者名单中的一名或两名被提名人,但无论如何都可能不投票给更多的提名者,而不是可供填补的席位。尽管我们被要求将赫斯提亚提名者包括在我们的万能黄金代理卡上,但这并不意味着我们建议投票给他们。你的董事会只建议股东投票给八名公司提名人和一名推荐的赫斯提亚提名人凯蒂·梅。
由于赫斯提亚资本合伙公司(及其联属公司)已发出通知,表示有意在年会上提名候选人参加董事会选举,因此今年的董事选举被视为竞争激烈,将使用通用代理卡。虽然您可以在公司的代理卡或赫斯提亚的代理卡上投票支持公司的被提名者,但我们仍然强烈建议您使用万能黄金代理卡来投票您的股票,无论您打算如何投票。
如果我退回一张通用代理卡,但给出了九个以上候选人的投票指示,会发生什么情况?
当股东提交给董事提名者的票数超过可供选举的董事会席位时,就会发生“过多投票”。如果在记录保持者的万能代理卡上出现过多投票(例如,对提案1的九名以上被提名者投“赞成”票),并且没有得到纠正,则该记录保持者对项目1关于被提名者的所有投票都将是无效的,不会被计算在内。此外,根据您持有股票的经纪人、银行或其他代理人的不同,您在年会前对所有其他提案的投票可能也是无效的,不会被计算在内。我们鼓励您通过互联网或电话投票,以避免“过多投票”。
如果我退回一张通用代理卡,但给出了少于9名候选人的投票指示,会发生什么?
当股东提交给董事提名者的选票少于董事可供选举的席位时,就会出现“少票”现象。如果在任何股东的万能代理卡上出现少票(即对提案1中少于九名被提名人投“赞成”票),您的股票将只被投票给您已如此标记的被提名人,而被“扣留”给其他被提名人。我们鼓励您通过互联网或电话投票,以避免“票数不足”。
哪些人可以参加年会?
年会将以虚拟形式举行。只有在记录日期收盘时您是普通股持有人,或您的授权代表或您持有有效的年度会议委托书,您才有资格参加年会。股东必须预寄存器以便出席年会并以投票方式投票。请参阅下面的“我如何参与年会”一节。,以获取有关如何预先登记。 即使您计划参加虚拟年会,我们也建议您尽快委托代理人投票,这样,如果您以后无法或决定不参加虚拟年会,您的投票将被计算在内。
17
问答
我如何参加年会?
年会将通过网络直播在线举行,网址为[●]。您只能通过以下地址提前注册才能参加虚拟会议[●]在…的最后期限之前[●]东部时间开始[●],2023年。请准备好您的投票指导表、代理卡或其他包含您16位数字控制号码可用,并按照说明完成您的注册请求。如果您是实益持有人,您必须从您的经纪人、银行或其他被指定人那里获得“法定委托书”才能参加年会。完成注册后,参与者将通过电子邮件收到进一步说明,包括允许他们访问会议的唯一链接。
股东可以从以下时间开始登录会议平台[●]东部时间开始[●],2023年。我们建议您在会议开始时间之前登录。我们将有一个支持团队随时准备帮助与会者在访问或收听会议音频网络直播时遇到的任何技术困难。
更多信息和我们的代理材料也可以在[●]。如果您在注册过程中遇到任何困难,请发送电子邮件至[●]或致电[●].
我可以在年会期间提交问题吗?
是。我们预计董事会成员和管理层以及我们的独立注册会计师事务所普华永道的代表将出席虚拟年会并回答股东的问题。我们将为我们的股东提供提问的机会。在会议期间提出的与会议事项有关的问题将在会议期间回答,但受时间限制。提交问题和发言的说明将张贴在虚拟会议网站上。本次问答环节将按照特定的行为准则进行。这些行为准则将在年会日期之前在我们的投资者关系网站上公布,并可能包括某些程序要求。
为什么你们要召开一场仅限虚拟的年会?
与过去几年类似,我们以虚拟形式举办年会,因为它为我们的股东提供了更多访问年会的机会,而不管实际位置如何,并允许原本无法参加年会的股东有机会参加年会。就像我们的前辈面对面和虚拟年度会议,我们将为我们的股东提供充足的机会在年度会议上提问。
如果我遇到虚拟会议平台的技术问题怎么办?
我们的技术人员将随时为您提供帮助,解决您在访问虚拟会议时可能遇到的技术困难。如果您在访问虚拟会议时遇到任何困难办理入住手续或者在年会期间,请拨打虚拟会议平台上张贴的技术支持电话登录佩奇。我们鼓励您在开始时间之前访问虚拟会议。
如果我不能参加年会,我可以稍后投票吗?
我们鼓励股东在年度大会之前投票并提交他们的代表,无论您认为您是否能够参加年度会议,都可以使用代理材料中描述的一种方法。在年度会议投票结束后提交的任何选票将不被计算在内。
什么构成法定人数?
如果您在记录日期收盘时持有我们普通股的股份,您有权在年会上投票。在记录日期,[●]我们的普通股已发行,并有资格参加投票。截至记录日期收盘时持有的每股普通股有权就每一项正式提交年会的事项投一票,而我们的普通股股东有权就该事项进行表决。
18
问答
除非出席会议的人数达到法定人数,否则不得在年会上处理任何事务。在我们的修订和重订下附例(我们的“附例”)、出席或由受委代表出席并有权在股东周年大会上投票的普通股的大部分已发行投票权构成法定人数。如需由某一类别或系列进行单独表决,则有权就该事项投票的该类别或系列所有已发行及已发行股票的多数投票权持有人,不论亲身出席或由受委代表出席,均构成有权就该事项采取行动的法定人数。如出席股东周年大会或委任代表出席股东周年大会的股份不足法定人数,则股东周年大会可延期,以便进一步征集代表以达到法定人数。弃权票或弃权票及经纪人无投票权被算作出席的股份,并有权投票以确定是否有法定人数。
如果年会延期,会发生什么?
除非确定了新的记录日期,否则您的委托书仍将有效,并可用于在休会的股东周年大会上投票表决我们的普通股。您仍可以更改或撤销您的委托书,直到它被用于投票您的股票。
谁来计票?
一位代表[●]将在年会上清点选票并担任选举的独立检查人员。
我在哪里可以找到年会的结果?
我们会以最新的表格报告周年大会的投票结果。8-K我们在年会后四个工作日内向美国证券交易委员会提交了这份文件,该文件的副本也可以在我们的网站https://www.investorrelations.pitneybowes.com/.上获得
红利再投资计划参与者或持有401(K)计划股份的员工如何通过代理投票?
如果您是登记股东并参与我们的红利再投资计划或我们的员工401(K)计划,您的委托书将包括通过红利再投资计划获得的和/或贷记到您的401(K)计划账户的股票数量。
我们的401(K)计划中持有的股票由计划受托人根据从计划参与者那里收到的投票指示进行投票。这些计划指示受托人对没有收到指示的股票进行投票,投票比例与计划参与者给出的投票指示相同(赞成、反对或弃权)。
如果我在我的名下登记了股票,并且在经纪账户中也有股票,该怎么办?
您以街道名称持有的股票不包括在您的代理卡上规定的股票总数中。您的经纪人、银行或其他被提名者将向您发送如何投票这些股票的说明。
如果您有任何问题或需要协助投票,请联系本公司的代理律师Morrow Sodali LLC。股东可拨打免费电话1(800)662-5200或发送电子邮件至pbi@investor.morrowsodali.com。经纪人和银行可拨打1(203)对方付费电话561-6945.
公司是否收到其他提名董事参加年会的通知?
是的,公司收到了盖伊·菲利普斯于2023年1月12日发出的提名董事的通知,他提名自己进入董事会,参加年度大会的选举。董事会审查了菲利普斯先生的提名通知和候选人资格,并决定不提名他参加年会的选举。菲利普斯先生表示,他不会征集代理人来支持他当选为董事会成员。
19
问答
对于年会上表决的任何事项,我是否有异议或评价权?
不是的。特拉华州的法律不向股东提供任何关于年度会议表决事项的异议或评价权。
我如何索取代理材料的纸质副本?
我们向美国证券交易委员会提交的代理材料的副本,可以免费通过发送请求到投资者关系,InvestorRelationship@pb.com获得。委托书材料发布在我们的网站www.Investorrelations.PitneyBowes.com上,也可以从美国证券交易委员会的网站www.sec.gov获得。
如果我有关于年会的问题,我应该联系谁?
如果您在投票时有任何问题或需要任何帮助,请联系我们的代理律师:
次日索达利有限责任公司
麦迪逊大道509号,1206号套房
纽约州纽约市,邮编:10022
银行和经纪商来电:(203)561-6945
股东免费呼叫:(800)662-5200
电邮: 邮箱:pbi@investor.morrowsodali.com
20
征集背景资料
《恳求》的背景
以下摘要详细说明了自2021年11月起至本委托书发表之日,公司与赫斯提亚之间的重要联系。在此期间,公司在董事会和管理层的领导下:
• | 与公司股东广泛接触,包括赫斯提亚; |
• | 最近任命了两位新董事,史蒂文·布里尔和达雷尔·托马斯; |
• | 宣布董事会主席Michael I.Roth以及董事S.Douglas Hutcheson和David L.Shedlarz将不再竞选年会上的连任; |
• | 投资于扩建其国内包裹网络,并计划未来投资于网络优化、运输效率和新服务开发,投资并在其SendTech业务中推出新产品和产品,以及扩大网络和投资于其PResort业务的设施升级;以及 |
• | 继续其严谨的资本分配方式,使公司自2013年以来向其债务和股权投资者支付了36亿美元,同时向业务投入的资金比本公司在此期间从撤资中获得的资金多5亿美元。 |
在……上面十一月 20, 2021,Hestia的代表联系了Pitney Bowes投资者关系团队,安排了一次电话会议,讨论公司和最近的季度业绩。
在……上面十一月 23, 2021应赫斯提亚的要求,必和必拓投资者关系副总裁内德·扎查尔和投资者关系高级经理亚历克斯·布朗与赫斯塔首席投资官库尔特·沃尔夫和赫斯塔高级分析师李·迈尔斯举行了介绍性电话会议,扎查尔先生和布朗先生在会上概述了皮特尼·鲍斯的业务。
在那次谈话之后,在接下来的几个月里,扎查尔和布朗举行了多次虚拟会议,并与赫斯提亚的代表进行了电子邮件通信。在此期间,公司为赫斯提亚提供了向公司提供意见和向公司管理层提问的机会,公司提供了赫斯提亚要求的信息,包括有关公司业务部门和业绩的信息。
在……上面三月 16, 2022、Marc Lautenbach、皮特尼·鲍斯首席执行官总裁、皮特尼·鲍斯首席财务官安娜·查德威克、扎查尔先生和布朗先生与赫斯塔的代表举行了一次虚拟会议,期间赫斯塔的代表讨论了其各部分之和对公司和全球电子商务业务的估值。
在那次谈话之后,在接下来的几个月里,皮特尼·鲍斯公司的投资者关系团队成员继续与赫斯蒂亚公司的代表就皮特尼·鲍斯公司的业务和财务业绩举行虚拟会议。
在……上面可能 25, 2022,迈尔斯先生代表赫斯提亚公司和其他一些公司股东的代表参加了皮特尼·鲍斯公司亚特兰大工厂的参观,皮特尼·鲍斯公司的几名代表也参加了参观,其中包括查德威克女士、扎查尔先生、布朗先生、公司全球电子商务和度假服务部门的商业代表以及外部买-以及卖方分析师。
在……上面六月 28, 2022在查德威克女士、公司投资者关系团队和赫斯提亚代表之间的虚拟会议上,赫斯提亚的代表分享了他们对Pitney Bowes股票的公平市场价值的看法,并确认他们打算致信董事会,概述赫斯提亚对公司价值的看法。
在……上面七月 1, 2022随后,沃尔夫先生代表赫斯提亚与公司投资者关系团队举行了一次虚拟会议,沃尔夫先生概述了他在Pitney Bowes创造价值的论点,并重申他打算在致董事会的信中记录这一论点。
21
征集背景资料
在……上面七月 6, 2022,赫斯提亚发来了一封非公有致董事会的一封信,其中总结了其在皮特尼·鲍斯公司提高价值的论点。本论文主要围绕(一)衍生产品或出售全球电子商务或全球电子商务内的某些业务部门,(Ii)授权股份回购计划,及(Iii)出售Pitney Bowes Bank。
在……上面七月 12, 2022,公司管理层,包括劳滕巴赫先生、查德威克女士和皮特尼·鲍斯公司首席法务官兼公司秘书丹·戈尔茨坦与沃尔夫先生举行了一次虚拟会议,讨论赫斯蒂亚公司7月6日信件的内容,信中公司管理层要求赫斯塔公司对公司及其业务部门进行估值的假设。沃尔夫拒绝提供这一信息。
在那次谈话之后,在接下来的几个月里,公司的代表,包括劳滕巴赫先生、扎查尔先生和布朗先生,继续积极地与赫斯提亚的代表接触,包括沃尔夫先生和迈尔斯先生,并讨论了一系列与公司有关的话题,包括赫斯提亚对公司及其业绩和战略的看法,以及赫斯提亚的意图。这包括于2022年9月27日和28日主持参观公司在洛杉矶的全球电子商务设施和晚宴,沃尔夫先生代表赫斯塔先生以及公司的其他几个债务和股权持有人出席了晚宴,期间讨论了皮特尼·鲍斯的业务和资本配置战略。
在……上面十月 11, 2022,赫斯提亚送来了另一个非公有致董事会的信中指出,赫斯提亚感谢管理层的参与,并阐述了某些关切,并建议董事会公开承诺探索剥离其全球电子商务业务。
在……上面十一月 1, 2022,沃尔夫先生 他给劳滕巴赫发了一封电子邮件,说赫斯提亚持有近5%的股份,并要求与董事会成员会面。
在……上面十一月 10, 2022,董事会成员和公司管理层,包括Michael Roth,非执行董事董事会主席安妮·布斯奎特,董事会治理委员会主席安妮·布斯奎特,董事会高管薪酬委员会主席琳达·桑福德,劳滕巴赫先生和戈尔茨坦先生实际上与沃尔夫先生和迈尔斯先生会面,沃尔夫先生在会上分享了一份报告,其中包括对赫斯汀公司的概述,赫斯汀公司对公司业绩的批评,以及赫斯汀公司提出的“解决方案”。即,任命新的董事,组建新的战略委员会。
在……上面十一月 11, 2022,劳滕巴赫先生与沃尔夫先生通了电话,进一步讨论 赫斯提亚11月10日的演讲。
电话会议结束后,沃尔夫向公司管理层和董事会的某些成员,包括劳滕巴赫、罗斯、布斯奎特和桑福德发送了一份11月10日的说明书副本和一份列出赫斯提亚提出的和解方案的关键条款的条款说明书草案。该等条款包括(I)委任三名未具名董事进入董事会,(Ii)两名董事辞任董事会成员,及(Iii)成立一个由两名赫斯提亚提名人士(其中一人将担任主席)及两名现任董事组成的四人“战略检讨委员会”。
在……上面十一月 14, 2022罗斯先生代表董事会向沃尔夫先生发送了一封电子邮件,表示董事会始终对评估董事会补充职位的机会持开放态度,并计划仔细评估赫斯塔的提议,并询问赫斯塔的三名董事候选人的名单。沃尔夫先生回应道:十一月 15, 2022并表示,赫斯提亚提出的两名候选人将是凯蒂·梅和另一名最终未被赫斯提亚列入名单的人(被撤回的赫斯提亚候选人)。
在……上面十一月 16, 2022罗斯先生代表董事会致函沃尔夫先生,确认梅女士和被撤回的赫斯塔候选人是董事的候选人,并通知他,董事会准备在赫斯塔提供他们的联系信息后立即开始对他们每个人的面试程序。罗斯先生还重申,董事会打算迅速就赫斯提亚的提议得出结论。
当天上午晚些时候,沃尔夫向罗斯发送了另一份条款说明书草稿(“11月16日的条款说明书”)。11月16日的条款清单与11月11日发出的条款清单基本相似;它重申,梅和退出的赫斯塔候选人是赫斯塔的两名提名人选,沃尔夫是赫斯塔的第三名提名人选。
22
征集背景资料
在……上面十一月 17, 2022在审阅条款说明书后,Roth先生与Wolf先生确认,Pitney Bowes将在可行的情况下尽快邀请赫斯塔推荐的所有董事候选人参加面试,以确定建议的被提名人是否合适,并重申公司的立场,即董事会应首先评估赫斯塔提出的董事候选人,然后再正式回应赫斯塔的提议。
在……上面十一月 17, 2022, 奥山律师事务所的代表、赫斯汀律师事务所(以下简称奥山律师事务所)的代表提议肯·麦克布莱德作为董事的另一名候选人供皮特尼·鲍斯考虑。
在……上面十一月 21, 2022,赫斯提亚向美国证券交易委员会提交了附表13D,披露其已收购该公司6.9%的股份。
在一周内十一月 20, 2022,Pitney Bowes与赫斯塔的四位候选人分享了其董事候选人问卷。介于十一月 21 和十二月 2, 2022董事会的某些成员,包括罗斯先生、布斯奎特女士、桑福德女士和达科夫斯基先生,与沃尔夫先生、梅女士、麦克布莱德先生和退出的赫斯提亚候选人进行了面谈。
在……上面十二月 5, 2022在对11月16日的条款说明书进行审查和评估后,董事会批准了一项反建议,其中包括(I)将董事会规模扩大至11名董事,(Ii)增加梅女士和被撤回的赫斯塔候选人为董事会独立董事,以及(Iii)修改现有财务委员会的章程,该委员会已授权财务委员会审议与资本分配和重大公司交易有关的事项并向董事会提供建议。根据赫斯塔建议的战略委员会,明确将委员会对公司战略与资本分配和公司交易决策的影响之间的交集的考虑纳入财务委员会的章程中。
晚些时候十二月 5, 2022,Cravath,Swine和Moore LLP的代表,Pitney Bowes(“Cravath”)的律师,向Olshan的一名代表发送了一份订正的条款说明书,以及董事会批准的反提案。在当天晚些时候与Cravath的代表的电话会议上,奥尔山的一名代表拒绝了反提议,表明赫斯塔只会接受一项和解协议,其中包括任命赫斯塔的三名董事候选人进入董事会。当天晚些时候,奥山的一名代表通过电子邮件向Cravath发送了一份修订后的条款说明书,该条款说明书与11月16日的条款说明书基本相似,只是接受了公司的建议,即修改现有财务委员会的章程,而不是按照赫斯塔最初的提议创建一个新的委员会。第二天,奥尔山向Cravath的一名代表和Pitney Bowes的财务顾问J.P.摩根证券有限责任公司(J.P.Morgan Securities LLC)的一名代表重申了这一立场。
在……上面十二月 7, 2022, Cravath的代表向OlMountain的代表发出电邮,确认董事会不准备将Wolf先生加入董事会,因为董事会认为Wolf先生缺乏积极影响公司运营和为股东创造价值所需的技能、经验和往绩记录,但准备任命May女士和已被撤回的Hestia候选人进入董事会。奥尔山的代表表示,麦克布莱德先生将是可以接受的替代沃尔夫先生的第三个董事候选人。
当天晚些时候,奥尔山的一名代表证实,赫斯提亚提出的“最好也是最后的”报价将是一个董事会,其中包括退出赫斯提亚的候选人梅,以及沃尔夫或麦克布莱德中的一人。
在这些会议之后,董事会成员决定拒绝赫斯提亚的报价符合公司的最佳利益,主要是因为董事会认为沃尔夫先生和麦克布莱德先生不是董事的合适人选。
在……上面十二月 9, 2022, 代表们 Cravath和J.P.Morgan与Olshan的一名代表进行了电话会议,他们注意到董事会对沃尔夫和麦克布莱德作为候选人的担忧,并重申Pitney Bowes仍然对赫斯塔提出的与两名董事达成和解持开放态度。
在……上面十二月 12, 2022在致公司股东的一封公开信中,赫斯塔批评了公司与赫斯塔及其拟议的董事候选人的接触,并宣布计划提名多数董事候选人进入董事会,其中包括一名拟议的临时首席执行官。同样在同一天,赫斯塔向美国证券交易委员会提交了修订后的附表13D,披露了皮特尼·鲍斯7.2%的股份。
23
征集背景资料
在……上面十二月 13, 2022,奥尔尚的一名代表要求提供皮特尼·鲍斯要求的代理协议的副本。附例由股东提名的任何董事候选人签署,由盛德律师事务所(以下简称盛德律师事务所)的代表提供。
在……上面一月 11, 2023,Sidley的一名代表会见了奥尔山的一名代表,并探讨了可能的和解条件。在这次会议上,奥尔山的代表表示,赫斯塔可能愿意接受三名双方都能接受的独立董事--不包括沃尔夫先生或任何其他与赫斯塔有关联的人。
在……上面一月 16, 2023,Sidley的一名代表与奥尔山的一名代表通了电话,就他们之前的会议采取后续行动。除其他事项外,奥尔山的代表证实,双方都能接受的三名董事将不包括沃尔夫或任何其他与赫斯塔有关联的人。奥尔山的代表还证实,至少有一名现任董事将不得不离开董事会。他说,赫斯提亚不会反对劳滕巴赫留任首席执行长。在董事的候选人方面,盛德的代表表示,梅女士和退出的赫斯塔候选人将继续被董事会接受,但董事会将反对麦克布莱德先生,因为他的任命可能会对公司造成损害。当天晚些时候,奥尔山的代表给赛德利的代表发了一封电子邮件,解释说,除非董事会的多数成员交出,否则退出的赫斯塔候选人将无法达成和解。
在……上面一月 18 and 19, 2023,Sidley的代表和Olshan的代表进行了电子邮件交流,在此期间,Sidley的代表承诺尽早恢复董事会对Hestia提案的反馈或周中1月23日的那一周。
在……上面一月 23, 2023,赫斯塔向Mr.Goldstein递交了提名通知,告知皮特尼·鲍斯,赫斯塔获得了董事会七名董事候选人的多数提名:米莲娜·阿尔贝蒂-佩雷斯、托德·A·埃弗雷特、卡尔·J·格拉西、梅女士、麦克布莱德先生、兰斯·E·罗森茨韦格先生和沃尔夫先生(以下简称赫斯塔提名人)。这是赫斯蒂亚第一次让皮特尼·鲍斯知道阿尔贝蒂-佩雷斯女士、埃弗雷特先生、格拉西先生和罗森茨韦格先生的名字。当天上午晚些时候,赫斯塔发布了一份新闻稿,宣布了提名名单。赫斯塔还发布了一份演示文稿,概述了其竞选活动的背景,并提供了赫斯塔提名者的更多细节。
当天晚些时候,皮特尼·鲍斯公司发布了一份新闻稿,声明除其他事项外,董事会将根据其对股东的受托责任和公司的管理文件,审查赫斯蒂亚公司的提名,并强调公司继续有兴趣考虑合格的候选人加入董事会,以及公司提出任命赫斯塔公司12月份提出的两名候选人进入董事会。
也在打开一月 23, 2023赫斯提亚向董事会递交了一封函件,要求董事会采取行动,使赫斯提亚被提名人的选举不会被视为根据本公司的某些重大合同和协议发生的控制权变化。
当天晚些时候,盛德的代表致电奥山的代表,代表董事会提出反建议,据此董事会将同意(I)委任梅女士及另外两名双方同意的独立董事进入董事会,及(Ii)一名董事将离开董事会。作为交换,董事会预计停滞将持续到2024年年会。当天晚些时候,在与赫斯塔磋商后,奥尔山代表通过电子邮件恢复了立场,并表示赫斯塔将要求不少于三名被提名的董事进入董事会,至少两名现任董事离职。他还表示,两年制停滞不前是不成问题的。
在……上面一月 24, 2023,赫斯提亚向公司交付了一份对股东名单材料的账簿和记录需求。
也在打开一月 24, 2023, 赫斯塔向美国证券交易委员会提交了修订后的附表13D,其中包括赫斯塔董事会提名的细节。
在……上面一月 31, 2023针对赫斯塔的书籍和记录要求,Sidley致信奥尔山,随后提供了所要求的材料。同日,盛德致信奥山,回应赫斯塔就本公司重大合同下控制权条款的更改发出的函件,声明董事会将考虑批准赫斯塔被提名人仅为该等控制权条款变更的目的。
24
征集背景资料
在……上面二月 9, 2023,盛德律师事务所的一名代表与赫斯提亚的律师威尔逊·桑西尼·古德里奇和罗萨蒂的代表(“威尔逊·桑西尼”)举行了电话会议,讨论可能的和解条件。根据董事会的授权,盛德的代表提出和解方案,其中包括:(1)任命三名新董事进入董事会:梅女士和埃弗雷特先生(前提是他的竞争问题能够得到解决)以及双方商定的一名独立董事董事;(2)皮特尼·鲍斯的两名现有董事辞职;(3)一年制暂停,如果赫斯提亚提名的人将被重新提名参加2024年年度会议,将延长。威尔逊·松西尼的代表表示,尽管赫斯蒂亚在之前的讨论中从未提出过这一点,但它只会接受涉及首席执行官劳滕巴赫先生和董事长罗斯先生辞职的和解方案。
同日,盛德致信奥山确认,董事会已批准赫斯提亚被提名人的唯一目的是更改本公司若干债务工具的控制条款。
在……上面二月 14, 2023沃尔夫先生给包括罗斯先生、布斯奎特女士和桑福德女士在内的董事会成员发了一封电子邮件,提出了另一项“最终要约”,其中包括:(1)赫斯塔指定的3名董事将立即加入董事会(前提是沃尔夫先生不是新增董事之一,如果这是董事会的意愿);(2)董事会将强制规定75岁的董事退休年龄,从2024年年会起生效;(3)劳滕巴赫先生不会在年会上被提名;(4)董事会将立即成立一个专门负责CEO继任规划的委员会,该委员会将:(A)包括四名任职不足十年的独立董事,包括两名被任命的赫斯蒂亚人和两名现任董事,(B)董事会将立即成立一个专门负责CEO继任规划的委员会;(六)董事会将立即成立一个委员会,专门负责CEO继任规划,该委员会将(A)包括四名服务不足十年的独立董事,包括两名Hautenbach先生退休,以及两名现任董事,(B)董事会将立即成立一个专门负责CEO继任规划的委员会,该委员会将(A)包括四名服务不足十年的独立董事,包括两名Hestia被指定董事和两名现任董事,(B)联合主席由赫斯提亚指定的人和现任董事,(C)有权保留独立顾问进行首席执行官寻找,以及(D)发挥咨询作用,同时董事会将保留选择下一任首席执行官的权力;(7)赫斯提亚将同意惯常和解条件,包括一年制停滞协议。
在……上面二月 21, 2023罗斯和布斯奎特与沃尔夫通了电话,讨论赫斯提亚最近提出的和解方案。经董事会授权,Roth先生拒绝了赫斯塔的提议,并提出了和解反建议,其中包括:(I)强制规定董事75岁退休;(Ii)任命三名双方商定的新的独立董事进入董事会,赫斯塔负责考虑Pitney Bowes聘请的外部猎头公司确定的候选人;(Iii)Pitney Bowes的两名现有董事不会在股东周年大会上竞选连任;以及(Iv)一年制停顿,以及其他习惯用语。沃尔夫在电话会议上表示,赫斯塔不会接受这一提议,随后在2023年2月22日的一封电子邮件中证实了这一点。
在……上面三月 2, 2023,公司宣布(I)任命Steven Brill和Darrell Thomas为董事会成员,立即生效,(Ii)董事会主席Michael I.Roth以及董事S.Douglas Hutcheson和David L.Shedlarz将不再竞选连任在年会上,以及(Iii)鲍勃·达科夫斯基将立即担任非执行董事董事会主席。
也在打开三月 2, 2023,公司向美国证券交易委员会提交了这份初步委托书。
25
赫斯提亚引诱的某些效果
赫斯提亚恳求的某些效果
赫斯提亚正在寻求在年度会议上更换我们董事会的七名董事。如果赫斯提亚的委托书征集成功,我们的某些重要协议和其他法律文书可能会受到影响,如果被认为发生了“控制权变更”。一般而言,如果董事会现任成员因实际或威胁的委托书竞争而至少不再构成董事会的多数成员,控制权的变更将被视为根据这些重要协议和其他法律文书发生。紧随股东周年大会后,我们的董事会将由九名成员组成,这意味着如果在股东周年大会上更换五名或更多董事,控制权的变更可能被视为根据这些重大协议和其他法律文件发生。
根据日期为2018年5月7日的修订和重新启动的Pitney Bowes Inc.2018年股票计划(于2022年5月2日修订并重述)和高级管理人员离职政策(已于2019年2月4日修订并重述),赫斯提亚被提名人的当选可被视为构成控制权的变化。这种控制权的改变将构成这些协定中潜在的“双重触发”条款的第一个触发因素。如果我们作为这些协议的一方的任何员工在适用的控制变更期间也经历了符合资格的终止雇佣,该员工将有权获得更高的遣散费福利和/或加速股权奖励的归属。
此外,本公司有两项债务安排亦载有类似的控制权条款变动:(I)根据本公司与花旗银行于2005年2月14日订立的契约(“2005年契约”)、由本公司、花旗银行与纽约梅隆银行于2007年10月23日发行的首份补充契约(“首份补充契约”)及日期为2014年3月13日的高级人员证明书(统称为“2024年票据”),于2024年3月13日到期的2024年到期债券(“2005年契约”),及(Ii)于二零一三年三月七日根据2005年契约、首份补充契约及于二零一三年三月七日发出的高级公务员证书(统称为“二零四三年债券”)而于二零四三年到期的6.70厘债券。《2024年债券》及《2043年债券》均载有一项“双重触发”的控制权变更规定,即董事会过半数成员并非“留任董事”的首日将构成第一触发条款。就2024年债券及2043年债券而言,“留任董事”指于2024年债券或2043年债券发行当日分别身为董事会成员,或经过半数留任董事批准而获提名、选举或委任的任何董事会成员。如果公司的信用评级在适用的控制变化期间也发生了合格的降级,公司必须提出以相当于该等票据本金总额101%的价格回购所有未偿还的2024年票据和2043年票据。
此外,根据日期为2019年11月1日的信贷协议(“信贷协议”),根据本公司、其一方贷款人及发行银行与摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank,N.A.)订立的信贷协议(“信贷协议”),本公司重大债务管理协议项下的“控制权变更”或类似事件的发生,将构成信贷协议项下的“控制权变更”及违约事件。因此,就2024年票据或2043年票据而言,发生“控制权变更”可能会导致发生信贷协议项下的违约事件。
由于该等触发因素对本公司及其股东的潜在不利影响,董事会已根据其受信责任采取措施,在股东周年大会结束后赫斯提名人将占董事会多数席位的情况下,采取措施尽量减少上述2024年票据及2043年票据(以及信贷协议)中控制条款变更的影响。具体而言,董事会已就上述重大协议及其他法律文件的有限及单一目的批准赫斯提名人,以便就该等重大协议及其他法律文件而言,彼等将被视为“持续董事”,以避免在股东周年大会后赫斯提名人占董事会多数席位的情况下触发其中控制权条文的改变。
有关控制权变更的潜在影响的其他信息,请参阅第页的“高管薪酬--终止或控制权变更后的潜在付款”部分[●]委托书的。
26
公司治理
公司治理
我们鼓励股东访问我们的公司治理网站:Www.pitneybowes.com有关董事会各委员会章程的资料,请参阅“本公司-领导力及管治-董事会”的标题;有关管治实践的资料,请参阅“本公司-领导力及管治-公司管治”,当中包括董事会的管治原则及“董事商业行为及道德守则”。
我们的商业实践指南是员工的道德准则,包括我们的首席执行官(CEO)和我们指定的高管(“NEO”),也可以在“企业责任-商业实践”中找到。吾等拟于修订或豁免后四个营业日内,在本公司网站上披露对《董事商业行为及道德守则》或《商业实务指引》某些条文的任何未来修订或豁免。
提高董事会独立性的关键公司治理实践
领导力、问责和监督 |
||||
深思熟虑的董事会组成 | ||||
✔ 多样性和高技能的董事会,具有广泛的观点 |
||||
✔ 女性担任董事会七名连续独立董事中的四名 |
||||
✔ 董事会组成的年度审议,以确保董事会任期、技能和经验的适当组合 |
||||
✔ 对董事会更新的承诺,自2018年以来已有5名董事加入和7名董事离开董事会(包括今年3名离开和2名加入) |
||||
独立 | ||||
✔ 独立的董事长和首席执行官,独立董事长的严格职责和责任 |
||||
✔ 除首席执行官外,所有董事都是独立的 |
||||
✔ 政策:不应超过两名董事为公司员工 |
||||
✔董事会会议上的 执行会议 |
||||
股东权利 | ||||
✔ 在无竞争的董事选举中获得多数票 |
||||
✔ 年度董事选举 |
||||
✔ 宪章修正案的多数票标准 |
||||
✔ 附例修订的多数票标准 |
||||
✔无论是否有原因,均可移除 导向器 |
||||
强大的公司治理实践 | ||||
✔ 针对董事和首席执行官的有意义的股权和留任指南 |
||||
✔ 禁止董事和高级管理人员套期保值和质押公司股票的政策 |
||||
✔ 所有董事出席75%或以上的董事会会议 |
||||
✔ 具有响应性和积极的股东参与,并由董事定期参与 |
||||
✔ 年度薪酬话语权投票 |
||||
✔ 首席执行官和主要高管的全面继任规划 |
||||
✔ 年度董事会评估使董事技能与公司需求保持一致
|
27
公司治理
董事会
28
公司治理
领导结构
2023年3月2日,公司宣布独立的董事公司罗伯特·M·达科夫斯基担任非执行董事董事会主席,立即生效。达科夫斯基先生接替了董事会主席迈克尔·罗斯,后者多年来一直为公司及其股东服务,并为董事会提供了有效的领导。董事会感谢罗斯先生的服务,并在他离开董事会之际向他致以最良好的祝愿。
董事会认为,董事会应拥有在特定时间建立最适合本公司的领导结构的灵活性,并不时审查该结构,包括在领导层更迭的情况下。董事会相信,其目前的领导结构,主席和首席执行官的单独角色,最好地服务于董事会目前对管理层进行有效监督的目标,并使我们的首席执行官能够主要专注于公司的运营和管理,同时利用非执行董事领导董事会的主席。除了担任董事会和执行委员会主席以及在其他委员会任职外,主席还出席他不是成员的其他委员会的会议。主席历来积极参与作为首席执行官的顾问,通过频繁的对话,利用他在其他董事会的服务经验。董事会其他成员认为,达科夫斯基先生作为上市公司首席执行官的一系列经验以及他对公司业务的深刻理解,将在公司业务转型的过程中为公司、董事会和高级管理层带来巨大的好处。达科夫斯基之所以被选为董事长,部分原因是他在其他上市公司董事会中拥有丰富的经验,包括他作为美国食品公司董事会主席的领导能力。
董事会就主席的作用确立了明确的职责、资格和遴选标准。这些信息详细载于董事会的治理原则,可在我们的网站上找到,网址为Www.pitneybowes.com标题为“我们的公司-领导力与治理-公司治理”。
管理层继任规划
董事会最重要的职责之一是监督短期和长期继任规划和领导力发展。作为这一过程的一部分,治理委员会负责监督CEO继任的长期和短期计划。董事会负责评价首席执行官的业绩并挑选该职位的继任者。在评估潜在CEO继任者的资格时,使用的标准包括战略远见和领导力、卓越的运营、财务管理、激励员工的能力以及与董事会发展有效工作关系的能力。《董事会管治原则》,刊载于本公司网站Www.pitneybowes.com在“我们的公司-领导力和治理-公司治理”的标题下,包括有关继任规划的其他信息。
董事会定期但不少于每年审议管理层就首席执行官以外的高级管理职位的继任规划提出的建议。作为这一进程的一部分,审计委员会审查发展计划,以加强和补充内部继任候选人的技能和资格。仅在过去的一年里,就有两名个人在内部被提升为行政领导职位(安德鲁·戈尔德领导公司的人力资源部,谢敏·努尔莫哈德领导我们的SendTech业务)。此外,Jason Dies从SendTech业务的总裁晋升为集团高管,负责监督SendTech和PResort服务业务部门以及人力资源、信息技术、市场营销和传播等职能部门。这一举措进一步协调了业务和职能,在整个组织中产生了更强大的影响。
董事会组成、技能和经验评估以及董事会继任规划
管治委员会根据公司目前的业务需要和未来战略,定期更新和审查董事会应代表的技能和经验类型。然后,委员会将这些期望的技能和经验与现任董事会成员的技能和经验进行比较,以确保确定的技能和经验在董事会中得到体现。根据其审查和与首席执行官的讨论,委员会可能向董事会建议增加专业知识是可取的。然后,委员会将制定一份技能和经验简介供董事会审议,以酌情确定更多的董事会候选人。
29
公司治理
董事会及其各委员会正在进行一项有意和持续的过程,通过展望公司继续转型所需的技能和审查每位董事会成员的个人贡献以及董事会作为一个整体的沟通和合作方式来评估董事会的需求。作为这一进程的一部分,审计委员会每年向其成员分发一份业绩评估问卷。评估的结果由各委员会审查,以期采取行动解决所提出的问题。治理委员会每年评估每个董事的贡献,并确定加入董事会的新成员所需的技能集。主席和治理委员会主席还与董事会成员单独交谈。此外,董事会定期聘请一名外部顾问对董事会进行评估。2022年春,作为这一治理进程的一部分,董事会聘请了这样一名顾问,他单独会见了董事会的每一名成员,讨论了董事会每位成员的技能、董事会的需求、董事会的运作和总体治理,并收到了董事会每位成员的书面反馈。然后,顾问与董事会全体成员会面,审查从这项工作中学到的东西。
董事会认为,在规划董事会继任事宜时,董事会成员中既包括对公司业务有广泛了解的经验丰富的董事,也包括能够根据业务需要更新董事会集体经验和专业知识的新董事,这也是可取的。为了实现这一目标,董事会不再依赖强制退休年龄,而是打算在董事会中任职的年数在短期、中期和长期三种情况下混合。因此,治理委员会将重点放在董事会任期的范围、中位数和平均年限上,以配合其在董事会更替中考虑的其他因素。治理委员会还考虑董事会规模和董事会成员离开或加入董事会的重叠条款是否可取等因素。董事会重视多样性,并将其成员的多样性作为对现任董事会和潜在董事会新成员的评估的一部分。目前的董事会反映了这种有意的组合,结合了长期任职的董事,他们为董事会带来了重要的公司知识和专业知识,董事会成员拥有中端以及带来新视角和洞察力的新董事。
在过去的几年里,这种有意的董事会规划导致了董事会组成的一些变化。今年,史蒂文·布里尔和达雷尔·托马斯加入了董事会。2020年,希拉·A·斯坦普斯加入了董事会。2018年,两名董事玛丽·吉尔弗莱尔和鲍勃·达科夫斯基加入董事会。近年来,也有五名董事会成员离开了董事会。除董事会茶点外,董事会还更换了三个委员会的主席。2019年5月,安妮·布斯奎特成为治理委员会主席;道格·哈奇森成为财务委员会主席;琳达·桑福德成为高管薪酬委员会主席。以下两张图表分别说明了董事会在年会后的更新情况和董事会的任期范围。
三位现任董事将不会参选连任今年:S·道格拉斯·哈奇森、迈克尔·I·罗斯和David·L·谢德拉兹。董事会赞赏他们在各自的董事会任期内的领导能力和战略远见。
董事会审查了其规模,并确定目前由9名成员组成的董事会是合适的。因此,董事会人数已从11名减至9名董事,从股东周年大会起生效,其中包括1名董事的空缺。
![]() |
|
30
公司治理
董事独立自主
董事会根据纽约证券交易所的上市标准和我们自己的独立标准对每一家董事的独立性进行年度审查,这些标准载于董事会的治理原则,可在我们的网站上查阅,网址为Www.pitneybowes.com 标题为“我们的公司-领导力与治理-公司治理”。董事会在作出这些决定时,除其他事项外,会考虑董事或董事的任何直系亲属是否与必和宝或其管理层有任何直接或间接的实质关系,包括现任或过去受雇于必和保或其独立会计师。
根据审查,董事会得出以下董事为独立董事的结论:Steven Brill、Anne M.Busket、Robert M.dukowsky、Mary J.Steele Guilfoile、S.Douglas Hutcheson、Michael I.Roth、Linda S.Sanford、David L.Shedlarz、Sheila A.Stamps和Darrell Thomas。
马克·B·劳滕巴赫并不是独立的,因为他是皮特尼·鲍斯的一名高管。
董事会在风险监督中的作用
董事会负责监督风险。管理层负责风险管理,包括识别和缓解计划。该公司有一个企业风险管理计划,以识别、评估、监控和解决整个公司及其业务运营中的风险。每个企业风险的描述、评估、缓解计划和状况由管理层制定和监测,包括管理层“风险所有者”和监督管理风险委员会。
审计委员会和整个董事会都在持续审查公司的企业风险管理计划的结构,包括管理层识别和管理风险的整个过程。作为审查的一部分,董事会定期向管理层提供关于如何持续改进计划的反馈意见。根据治理委员会的建议,董事会将每个企业范围的风险的监督责任分配给董事会的一个特定委员会,或整个董事会。除执行委员会外,董事会和每个委员会负责监督一个或多个风险。委派一般基于企业风险的类型和标的与委员会章程所述责任的联系,或需要董事会全体审议的企业风险的性质。例如,财务委员会监督与流动性有关的风险,审计委员会监督与内部控制有关的风险,高管薪酬委员会监督与公司薪酬计划有关的风险。在网络安全方面,管理层(由来自公司多个学科的成员组成,包括信息技术、研发、法律、隐私和内部审计)向董事会全体成员和审计委员会提供了对公司网络安全努力和风险管理的几项详细审查。根据其章程,审计委员会一般监督与信息技术职能有关的企业风险,特别是网络安全。
董事会或董事会指定委员会每年都会审核每项企业风险及其相关的缓解计划。审计委员会每年都会收到一份关于所有企业风险状况及其相关缓解计划的报告。
管理层及董事会监察风险,并不时决定是否因外部环境变化、本公司业务变化或其他原因而考虑新的风险。管理层还决定是否应将先前确定的风险与新风险或新出现的风险相结合。管理层与董事会一起审查其关于如何调整具体企业风险的建议,以供董事会批准。
除了企业风险管理计划的正式组成部分外,管理层还在其他主题的背景下与董事会明确讨论风险,例如公司和个别业务部门的战略,以及公司当前转型努力的具体方面。
31
公司治理
董事会委员会和出席会议情况
2022年期间,每个董事出席的董事会会议和其所服务的董事会委员会的会议次数至少占总次数的75%。董事会于2022年举行了六次定期董事会会议,独立董事在每次董事会会议结束时定期在执行会议上开会,审查会议期间讨论的议题。董事们全年还参加了关于各种事项的额外特别讨论。董事会的每名成员都在下文所述的五个常设委员会中的一个或多个委员会任职。如有需要,董事会可设立董事会的特设委员会,以审议具体问题。劳滕巴赫先生是执行委员会成员。
根据纽约证券交易所的独立性标准,所有其他董事会委员会的成员都是独立董事。董事会的每个委员会都按照章程运作。每个董事会委员会的现任成员,以及每个委员会在2022年的会议次数见下表。
董事出席股东周年大会是董事会的一贯做法和政策。我们当时的所有现任董事都参加了2022年5月的年度股东大会。
名字 | Audit | Executive | 执行人员 补偿 |
Finance | 治理 | |||||
史蒂文·布里尔 |
X | X | ||||||||
安妮·M·巴斯奎特 |
X | X | 椅子 | |||||||
罗伯特·M·达科夫斯基 |
椅子 | X | X | |||||||
玛丽·J·斯蒂尔·吉尔弗莱 |
X | X | ||||||||
S·道格拉斯·哈奇森 |
X | 椅子 | X | |||||||
马克·B·劳滕巴赫 |
X | |||||||||
迈克尔·I·罗斯 |
X | X | X | |||||||
琳达·S·桑福德 |
X | X | 椅子 | |||||||
David·谢达拉兹 |
椅子 | X | X | |||||||
希拉·A·邮票 |
X | X | ||||||||
达雷尔·托马斯
|
X
|
X
|
||||||||
2022年会议次数 |
6 | 0 | 7 | 4 | 5 |
审计委员会
审计委员会监督我们的财务报告准则和做法以及我们的内部财务控制,以确保遵守董事会制定的政策和目标,并监督我们的道德和合规计划。审计委员会委任独立会计师进行年度审计,并与我们的独立会计师讨论他们的审查范围,特别关注审计委员会或独立会计师认为应特别强调的领域。审计委员会审查年度财务报表和独立会计师报告,邀请独立会计师就内部控制和其他事项提出建议,并审查管理层作出的评价和采取的纠正行动。它审查独立会计师的独立性,并批准他们的费用。它还审查我们的内部会计控制和我们的内部审计活动的范围和结果,并就这些事项向董事会提交报告和建议。审计委员会还负责监督管理层识别和管理公司风险的过程。审计委员会在每次审计委员会会议上与独立会计师和内部审计师举行执行会议。
审计委员会还监督信息技术职能、网络安全风险以及总体合规情况。审计委员会定期与技术、信息安全、隐私和审计职能部门的领导人讨论网络安全问题。审计委员会约章可于本公司网站下载,网址为Https://www.pitneybowes.com/us/our-company/board-of-directors/audit-charter.html.
32
公司治理
董事会认定,审计委员会的下列成员为“美国证券交易委员会”所定义的“审计委员会财务专家”:玛丽·J·斯蒂尔·吉尔弗莱尔、迈克尔·I·罗斯、David·L·谢德拉兹和希拉·A·斯坦普斯。根据纽约证券交易所和美国证券交易委员会审计委员会独立性标准的定义,审计委员会的所有成员都是独立的。
执行委员会
执行委员会可以在适用法律和公司重新签发的公司注册证书及其附例、关于在预定的董事会会议之间和执行委员会章程中描述的与业务管理有关的事项。执行委员会在情况需要时临时开会。执行委员会的章程可在公司网站上查阅,网址为Https://www.pitneybowes.com/us/our-company/board-of-directors/executive-committee-charter.html.
高管薪酬委员会
高管薪酬委员会负责我们的高管薪酬政策和计划。高管薪酬委员会主席经常与其独立薪酬顾问薪酬治理有限责任公司协商,高管薪酬委员会在执行会议期间与薪酬治理有限责任公司会面。高管薪酬委员会建议所有独立董事最终批准有关CEO薪酬的政策、计划和具体行动,并批准我们所有其他高管的政策、计划和具体行动。高管薪酬委员会还根据美国证券交易委员会的规章制度,建议将《薪酬讨论与分析》纳入我们的委托书,并审查和批准股票授予和其他基于股票的薪酬奖励。所有高管薪酬委员会成员都是独立的,因为薪酬委员会成员的独立性是在纽约证券交易所和美国证券交易委员会标准下定义的。高管薪酬委员会的章程可在公司网站上查阅,网址为Https://www.pitneybowes.com/us/our-company/board-of-directors/executive-compensation-charter.html.
财务委员会
财务委员会审查我们的财务状况和资本结构,评估重要的财务政策和活动,监督我们的主要退休计划,向管理层提供建议,并向董事会建议财务行动。财务委员会的职责包括监察本公司目前及预期的财务状况、检讨及建议董事会批准季度股息、股份回购及其他重大投资决定,包括融资、合并及收购、资产剥离,以及监督本公司退休计划的财务运作。财务委员会建议委员会批准设立新的退休和退休后福利计划,以及对这些计划的成本、福利覆盖范围或负债有重大影响的任何修订。财务委员会约章可于公司网站下载,网址为Https://www.pitneybowes.com/us/our-company/board-of-directors/finance-charter.html.
治理委员会
管治委员会一般监督董事会的继任规划,推荐董事会选举的候选人,建议董事会委员会的成员、职能和主席。治理委员会还审查并向董事会建议支付给独立董事会成员的薪酬金额和形式,并监督首席执行官和高级管理层的继任规划。董事会的管治原则,载于我们的网站Www.pitneybowes.com标题为“我们的公司-领导力与治理-公司治理”。治理委员会审查和评估董事会管理及其管理文件的有效性,并审查和监督与董事有关的公司计划和政策。治理委员会还根据公司政策审查关联人交易。管治委员会约章可于本公司网站查阅,网址为Https://www.pitneybowes.com/us/our-company/board-of-directors/governance-committee-charter.html.
33
公司治理
管治委员会亦从不同来源,包括其他董事会成员、管理层和股东,物色合资格的候选人以供提名为董事会成员。在履行这一职责时,治理委员会可聘请一家第三方搜索公司协助其成员确定和评估董事会的潜在提名人。有关治理委员会为董事和被提名人确定的具体经验和资格,以及治理委员会评估现任和未来董事的方法的讨论,可在第页的“董事资格”下找到[•]委托书的。
希望推荐一名候选人供治理委员会考虑的股东可以写信给:C/o公司秘书,Pitney Bowes Inc.,3001 Summer Street,Stamford,CT 06926-0700。提交治理委员会审议的建议必须包含以下信息:(I)股东的姓名和地址;(Ii)被提名者的姓名和地址;(Iii)表明该股东是有权在会议上投票的我们股票的股东的陈述;(Iv)支持该股东推荐的声明,包括对候选人资格的描述;(V)根据美国证券交易委员会规则需要包括在委托书中的关于候选人的信息;以及(Vi)候选人在当选后签署的书面同意书。
如果管治委员会认为一位潜在的候选人可能适合向董事会推荐,则通常会有一个相互探索的过程,在此过程中,管治委员会的成员寻求更多地了解候选人的资格、背景和在董事会任职的兴趣,而候选人有机会更多地了解公司、董事会及其治理惯例。被提名者的最终遴选由董事会全权决定。
或者,如第页所引用的[●]在本委托书中,有意提名候选人供股东在大会上选举的股东必须遵守本公司章程第一条第五节的程序。附例。这个附例在我们的公司治理网站上发布,网址为Www.pitneybowes.com标题为“我们的公司-领导力与治理-公司治理”。
环境、社会和治理
该公司长期致力于环境、社会和治理(“ESG”)倡议,并在2022年采取了更多措施,使其管理和董事会监督正规化。从历史上看,董事会通过讨论ESG的各个组成部分来监督ESG的各个方面,这是其审议其他风险和议题的一部分(例如,在审查人才、文化、道德和合规时)。2022年,董事会和管理层决定还应审查公司在ESG及其个别组成部分方面的整体努力。从2022年开始,治理委员会和董事会作为一个整体,在其年度审查领域中增加了ESG。治理委员会修改了其章程,正式将ESG监督添加到其列出的职责中。此外,董事会还将ESG加入了企业风险管理计划。
它的监督包括向不同的董事会委员会委托对整个ESG计划的不同方面进行监督的责任。审计委员会仿照审计委员会监督企业风险的做法,将具体风险的监督授权给不同的委员会。
公司在ESG方面的全面努力在公司的年度企业责任报告中有详细说明。2022年发表的报告可在以下网址找到Www.pitneybowes.com在“公司责任”的标题下。下面是一个图表,总结了这些领域的一些关键指标,并更详细地讨论了我们对ESG的环境和社会方面的关注。
34
公司治理
环境 |
· 全球致力于可持续运营,通过在皮特尼鲍斯工厂和船队有效利用能源、增加使用可再生能源和抵消碳排放,到2040年实现碳中和 · 通过SendTech产品的可持续生命周期、负责任的包装和最小的废物影响来减少Pitney Bowes产品对环境的影响 |
社交 |
· 长期致力于消除社会不平等现象,办法是填补机会差距,支持围绕幼儿教育、扫盲、STEM、暑期学习和劳动力准备方案的倡议,特别注重服务不足社区的学生的需求 · 高员工敬业度反映在我们的6个敬业度指标领域中的4个方面,即全球高表现的参与率和高于高表现公司的总有利分数,包括多样性和包容性 · 因我们的文化和对多样性和包容性的承诺而受到认可: ○ 福布斯和Statista美国最佳雇主排行榜(2022年和2021年) ○ 福布斯多元化最佳雇主排行榜(2022年、2021年和2020年),女性最佳雇主排行榜(2022年、2021年、2020年、2019年和2018年),以及世界最佳女性友好型公司 ○ 人权运动基金会发布的2022年LGBTQ平等最佳工作场所企业平等指数(2022年和2021年) ○ 2022年彭博社性别平等指数-过去4年中的3年 ○ 最佳工作场所协会评选的亚洲最佳工作场所(2022年和2021年)、印度最佳工作公司(第9次)和巴西2022年最佳工作公司 |
治理 |
· 保持了相当大的董事会多样性: ○ 50%的独立董事是女性 ○ 13%的独立董事是黑人 ○ 女性担任董事会50%的委员会主席 · 继续更新董事会和继任计划,自2018年以来发生了以下变化: ○ 5董事加入董事会 ○ 7董事离开或离开董事会 ○ 更换了3个董事会委员会的主席
|
环境
我们已经制定了一项全球承诺,通过在我们的工厂和船队高效利用能源,增加使用可再生能源和替代能源,以及抵消碳排放,到2040年在我们的业务中实现碳中和。我们还重申了我们的承诺,即通过SendTech产品的可持续生命周期、负责任的包装和最小的废物影响来减少产品对环境的影响。我们正在使用这些长期目标作为框架来制定我们的近期目标,以引导我们的日常工作在我们应对气候变化的影响时,我们将在我们的价值链内开展业务并与外部利益攸关方接触,并试行可持续发展项目。我们通过碳披露项目(CDP)和我们的企业责任报告披露与气候相关的风险、我们的碳排放、基于科学的温室气体减排目标以及其他数据。2022年,我们因这项工作而获得气候解决方案中心颁发的气候领导目标成就奖。
社交
我们最重要的资产之一是我们约11,000名员工的员工队伍,其中81%位于美国。我们还依赖临时小时工来补充我们的全职劳动力,以满足不断变化的需求。
我们寻求创造一种高绩效的文化,为我们所有的利益相关者推动和保持更高的价值。为了吸引、留住和聘用所需的人才,我们提供有竞争力的薪酬,并努力保持一个多样化、包容性和安全的工作场所,以及公平的增长和发展机会。我们的补偿
35
公司治理
这些计划旨在奖励业绩和贡献。我们定期评估我们运营地区的商业环境和劳动力市场,以确保我们的薪酬计划反映最佳实践并具有市场竞争力。根据职位和级别的不同,我们薪酬方案的要素包括基本工资或工资、基于个人和公司目标的可变薪酬以及公平性。我们提供基于工作/生活平衡的具有竞争力的福利方案,包括医疗、牙科、人寿保险和残疾保险,以及为员工的精神、身体、财务和社会健康提供额外支持的福利。
多样性和包容性.保持多样化的员工队伍和包容的环境对我们的成功至关重要,我们认为多样性和包容性是一种竞争优势,有助于我们吸引、增长、吸引和留住最优秀的人才。我们庆祝国家、文化、年龄、种族、民族、性别认同、性取向、能力和视角的丰富组合,展示我们的人性,使我们作为个体与众不同,并加强我们的业务。我们的全球员工队伍由超过43%的女性组成,35%的全球经理是女性。我们的美国人口中有近50%是有色人种,36%的美国经理是有色人种。
我们继续通过加强和改进我们的人才获取流程、文化意识培训以及创建盟友和导师来帮助促进我们员工的多样性和包容性,从而提高整个公司的多样性和包容性。
员工敬业度和发展.我们致力于创造一种文化,让我们的员工感受到支持和重视。我们为我们的员工提供许多机会来提升他们的技能,学习新技能,并通过虚拟和面对面发展和培训计划、专业发展计划、体验式学习、指导和指导计划以及包容网络。
通过多个平台,我们为员工和应聘者提供不同的机会来寻找发展机会,并了解我们业务的关键变化。我们还进行独立的年度员工敬业度调查,表明员工的参与度很高。我们将我们的业绩与前一年的业绩以及高绩效组织的外部数据库进行比较,特别关注我们的战略推动因素,并在可能的情况下实施变革,并在财务上谨慎行事。每年,我们都会考虑员工的反馈,加强与他们的关系。
健康与安康.我们致力于提供一个安全的工作场所,防止和限制人身伤害和环境损害。通过定期评估现场安全绩效、分享成功经验以及创建项目来吸引员工参与安全改进,我们识别风险、提供指导和培训、回顾事故并从事故中吸取教训,减少伤害。我们还每月向当地现场管理层和高级领导层报告安全指标、趋势、风险和监管活动。通过这些努力和员工敬业度,自2019年以来,我们的总可记录案例和总可记录事故率都有了显著改善。
安全。自成立以来,新冠肺炎在大流行期间,我们在仓库和办公室实施了许多协议、政策和流程更改,以确保我们员工、供应商和周围社区的健康和安全。我们所有的办公室和设施都对员工开放;但是,我们在办公室采用了灵活的工作场所策略,允许能够远程工作的员工有机会继续这样做。对于那些到办公室或设施报到的员工,我们继续强调在确保安全工作环境的同时保持高水平的绩效。
股东参与度
我们的惯例是在一年内联系我们的许多股东,就各种治理主题和高管薪酬问题征求他们的意见。我们的全面股东参与计划与我们全年的投资者关系拓展计划相辅相成,其中包括盈利后的沟通,一对一会议、个别会议和回复投资者询问的一般可用性。我们还定期邀请代理咨询公司听取他们的观点。
36
公司治理
该计划的多面性使我们能够与广大受众保持有意义的接触,包括大型机构投资者、规模较小的中型机构、养老基金、咨询公司和个人投资者。在2022年春季和秋季,我们与占公司流通股约50%的股东进行了接触,特别是为了获得他们对治理和薪酬问题的反馈。我们重视我们收到的关于董事会领导结构、治理实践、公司委托书以及新出现的治理和高管薪酬问题的反馈。我们与那些在2022年响应我们邀请的股东讨论了公司治理实践、高管薪酬政策,以及我们对董事会在风险缓解监督中的作用的方法,包括对我们的网络安全工作的监督。我们还讨论了我们对董事会组成和任期的方法、薪酬的战略修改,以及公司对环境、社会和治理(“ESG”)的方法,包括气候变化问题。我们的投资者普遍对我们处理这些不同主题的方法提供了积极的反馈。
37
公司治理
与董事会的沟通
股东及其他有利害关系的人士可与非执行董事董事会主席通过电子邮件在…邮箱:boardchor@pb.com,审计委员会主席通过电子邮件在…电子信箱:audit.chain@pb.com或者他们可以写信给一名或多名董事,转交公司秘书,皮特尼·鲍斯公司,地址:康涅狄格州斯坦福德夏日大街3001号,邮编:06926-0700.
董事会已指示公司秘书协助非执行董事如上所述,主席、审计委员会主席和审计委员会审查所有电子和书面来文如下:
• | 管理层对客户、供应商或员工的投诉或关切进行调查,并将副本转发给主席; |
• | 如果收到关于会计、内部会计控制或审计事项的任何投诉或类似的通信,公司秘书将这些投诉或类似通信转交总审计师和审计委员会主席审查,并将副本转发给主席。任何此类事件都会按照审计委员会制定的程序进行调查;以及 |
• | 提出需要调查的其他事项的通信将与适当的管理层成员分享,以便能够收集与董事审查相关的信息,并也被转发给董事或通信所针对的董事。 |
除上述规定外,公司秘书会将适用于全体董事会或个别董事的适当书面通讯送交董事会。广告、期刊或其他订阅的征集,以及其他类似的通信一般不会转发给董事。
38
建议1:选举董事
建议1:选举董事
董事资质
董事会认为,作为一个整体,董事会应包括具有不同经验的个人,以使董事会在代表董事会代表我们的股东监督管理的技能组合中具有深度和广度。此外,审计委员会认为,每个董事都应具备如下所述的某些属性。因此,董事会和管治委员会分别考虑董事和被提名人的资格,并在董事会整体组成的背景下考虑这些资格。
董事会在管治委员会的协助下,负责在其整体成员中汇集适当的经验和能力,包括适用法律和纽约证券交易所上市标准所要求的财务知识和审计委员会所需的专业知识。管治委员会负责在有需要时检讨和修订董事的遴选标准。它还根据公司当前和预期的需求以及当时在董事会中代表的经验和人才,不时审查和更新董事搜索中使用的董事会候选人简介。治理委员会根据董事会批准的标准审查董事候选人的资格,并向董事会推荐候选人,供股东在年度股东大会上选举。
治理委员会还审查董事会的多样性,力求吸纳具有不同职业和个人背景的个人进入董事会,以获得各种观点和观点,并加强董事会在经验和地理以及种族、性别、族裔和年龄等领域的多样性。
董事会认为,所有董事都应表现出正直和道德、商业头脑、健全的判断力、有能力投入足够的时间和注意力从事董事会的活动,以及不与我们的利益发生任何冲突。
治理委员会已将这些技能确定为其定期审查董事会成员技能的一部分,以与不断发展的公司战略保持一致:
• | 担任现任或新任上市公司首席执行官的经验为制定、实施和评估我们的运营计划和业务战略提供具体的见解,并带来运营上市公司的专业知识。 |
• | 有邮寄/物流/航运经验以支持我们不断增长的业务。 |
• | 零售业和E-Tail体验为我们的全球电子商务业务带来。 |
• | 中小型企业体验为我们的SendTech解决方案业务中重要的中小型企业客户群带来了解。 |
• | 金融和资本市场经验用于财务报表和资本结构的评估。 |
• | 新兴技术方面的经验,再加上一个深入探讨了解我们的业务和市场,为我们的战略提供建议和监督。 |
• | 金融服务经验以评估金融机会,并深入了解皮特尼-鲍斯银行和相关服务。 |
• | 产品管理/开发经验提供有关创新的观点。 |
• | 转型体验帮助我们评估重新定位某些业务的机会。 |
• | 国际经验和经验与新兴市场一起评估我们的全球业务。 |
• | 其他董事会经验在上市公司支持透明度、管理层和董事会的问责制以及保护股东利益的目标。 |
39
建议1:选举董事
• | 多样性为董事会带来不同的视角和经验。 |
• | 治理经验将监督观点和最佳做法带给董事会。 |
• | CFO经验用于财务报表和资本结构的评估。 |
• | 并购经验/敏锐用于评估战略机会和收购流程。 |
• | 资本配置经验对资本配置机会和替代方案的洞察力和视角。 |
• | 审计/税务经验为董事会带来财务监督和风险管理控制方面的经验。 |
• | 技术与电子商务为采用新兴技术和不断增长的业务细分市场带来前景。 |
• | 股东/投资者视角以确保对投资者关切的响应和建设性的股东参与。 |
治理委员会评估了每个独立的董事为董事会带来了哪些技能。有关董事会和董事会继任计划的技能和经验的讨论,请参阅第页[●]委托书的。
40
建议1:选举董事
下表详细说明了我们的每一位独立董事在年会上竞选进入董事会时为我们的董事会带来的各种技能:
独立董事 | 史蒂夫·布里尔 美国联合包裹服务公司 |
安妮·巴斯奎特 顾问,有限责任公司 |
罗伯特·达科夫斯基 董事会主席, |
玛丽·斯蒂尔·吉尔弗莱尔 Advisors公司 |
琳达 美国副总统, |
希拉·邮票 和审计委员会 纽约分会主席 |
达雷尔·托马斯 退役副总裁 和财务主管 哈雷-戴维森公司 | |||||||
担任现任或新任上市公司首席执行官的经验
|
✔ | |||||||||||||
邮寄/物流/运输经验
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | |||||||||
零售业和E-Tail经验
|
✔ | ✔ | ✔ | |||||||||||
中小企业体验
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ||||||||||
金融和资本市场经验
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ||||||||||
新兴技术方面的经验
|
✔ | ✔ | ✔ | |||||||||||
金融服务经验
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | |||||||||
产品管理/开发经验
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | |||||||||
转型体验
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | |||||||
国际经验
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | |||||||
其他董事会经验
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ||||||||
治理经验
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ||||||||
CFO经验
|
✔ | ✔ | ||||||||||||
并购经验/敏锐
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ||||||||
资本配置经验
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | |||||||||
审计/税务经验
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | |||||||||
技术与电子商务
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ||||||||||
股东/投资者视角
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ||||||||||
多样性
|
✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ |
在评估和推荐新候选人时,治理委员会评估其标准的有效性,并考虑是否存在任何应该解决的技能差距。治理委员会寻找为董事会提供各种技能和经验的候选人,而不是单一的候选人,因为董事会认为全面发展的个人将为董事会做出最有效的贡献。
每一位董事都带来了与其他导演相辅相成的经验和技能。董事会相信所有获提名参选的董事均具备高资历,并具备在董事会任职所需的特质、技能及经验。关于每个董事的其他信息,包括传记信息,将出现在以下页面上。
41
建议1:选举董事
选举董事
董事选举的任期为一年。董事会目前有11名成员。三位现任董事--S·道格拉斯·哈奇森、迈克尔·I·罗斯和David·L·谢德拉兹--不是候选人连任在股东周年大会上,把参加股东周年大会选举的现任董事人数减至八名董事。董事会决定将董事会人数从11名董事减至9名董事,这将在董事会中留下一个空缺。在评估了董事会的规模、最近的更新努力和赫斯塔提名人后,董事会决定,除了八名公司提名人外,董事会还将建议选举推荐的赫斯提亚提名人凯蒂·梅来填补剩余的一个空缺。年会后,董事会将有9名成员。
一旦决定填补董事会空缺职位,董事会将考虑外部独立招聘人员、董事、管理层成员和其他人提交的候选人。参加年会选举的每一位被提名人[是现任董事会成员,]根据治理委员会的建议,被董事会选为被提名人。每名本公司获提名人均已同意担任董事的被提名人(如当选),直至2024年股东周年大会为止,直至其继任者选出并符合资格为止(或直至该董事去世、辞职或卸任为止),并同意在本委托书中被点名为被提名人。如果任何被提名人无法接受董事的提名或选举(目前还没有预料到这一点),则随附的委托书中被点名的人士将投票支持董事会可能选择的替代被提名人,除非董事会人数减少。
需要投票;董事会的建议
根据我们的附例、在竞争激烈的选举中,董事的选举需要获得多数票。这意味着获得最高票数的9名董事提名人将当选为我们的董事会成员。经纪人在董事选举中不允许自由投票;经纪人无投票权不会被视为所投的选票,因此不会对投票结果产生任何影响。在董事选举中不允许累积投票。
您的投票很重要,因为赫斯汀已经提名了七名董事候选人参加董事会选举。除赫斯提亚的推荐被提名者凯蒂·梅外,我们的董事会不推荐赫斯提亚的被提名者,而是鼓励所有股东投票支持董事会推荐的、高资质的被提名人。尽管本公司被要求在其万能代理卡上包括所有被提名人参加选举,但有关赫斯蒂亚被提名人的更多信息和任何其他相关信息,请参阅赫斯蒂亚的委托书。
董事会一致建议股东投票选出以下所列的八名公司提名人和所附文件中推荐的赫斯提亚提名人凯蒂·梅。黄金代理卡。
42
建议1:选举董事
公司提名者
董事自:2023
委员会: 高管薪酬;治理 |
史蒂夫·布里尔
退休的总裁是联合包裹服务公司的企业战略主管。布里尔先生在任职33年后于2020年从联合包裹退休,在那里他最后担任总裁企业战略,致力于企业的长期方向,以推动可持续的盈利增长。这一角色包括在全球市场、业务部门和垂直市场制定战略要务以及有机和并购战略。布里尔先生拥有超过33年的物流和电子商务经验,在UPS担任过各种变革性的领导职务。布里尔先生凭借在货运和物流服务方面的丰富经验,在过去两年中一直担任战略顾问。
布里尔现年57岁,长期从事物流、运营、营销、销售和战略方面的工作。他为董事会带来了在航运业细微差别方面的深厚专业知识,重点是全球电子商务和跨境行动。 |
董事自:2007
委员会: 高管;高管薪酬;董事长,治理 |
安妮·M·巴斯奎特
AMB Advisors,LLC负责人,自2006年起成为一家独立咨询公司;2004年至2006年,互联网商务集团IAC/Interactive Corp.旗下的IAC Local&Media Services前首席执行官。(还包括董事的医疗转录账单公司、洲际酒店集团PLC至2021年5月,以及埃利奥尔集团。曾是梅蒂克公司和布莱斯公司的董事公司。)
现年73岁的布斯奎特女士拥有上市公司高级管理人员的经验,包括美国运通公司事业部总裁,领导全球互动服务计划。作为InterActiveCorp本地和媒体服务部门的前首席执行官,她在电子媒体、通信和营销方面拥有丰富的经验。此外,巴斯奎特女士还为董事会带来了丰富的运营经验,包括在国际市场、营销渠道、新兴技术和服务以及产品开发方面的经验。 |
董事自: 2018
委员会: 理事会非执行主席;执行主席; 高管薪酬;治理 |
罗伯特·M(《鲍勃》)达科夫斯基
非执行董事美国食品公司董事会主席,自2022年2月起成为美国领先的餐饮服务分销商,自2017年1月起成为董事。他于2018年6月至2020年6月担任Tech Data执行主席,并于2006年10月至2018年7月担任首席执行官。达科夫斯基先生是坦帕湾第一TEE莫菲特基金会的董事会成员,也是坦帕大学董事会的成员。(也是雷蒙德·詹姆斯金融公司和好时公司的董事)
现年68岁的达科夫斯基拥有广泛的全球商业、行业和运营经验,因为他擅长从不同的角度看待科技行业。作为世界领先的技术公司之一的高级管理人员,以及作为其他业务的董事长和首席执行官,达科夫斯基先生积累的经验和技能使他能够提供与管理、运营、供应链和风险相关的价值。 |
43
建议1:选举董事
董事自: 2018
委员会: 审计;财务 |
玛丽·J·斯蒂尔·吉尔弗莱
MG Advisors公司董事长.,自2002年以来一直是一家私人所有的金融服务并购咨询和咨询公司。2000年至2002年,吉尔弗勒在摩根大通担任执行副总裁总裁和公司财务主管,同时还担任摩根大通投行业务的首席行政官。Guilfoile女士是Beacon Group,LLC的前合伙人、首席财务官和首席运营官,Beacon Group,LLC是一家私募股权、战略咨询和财富管理合伙企业,1996年至2000年加入Beacon Group,此前十年她在银行和金融服务业工作。Guilfoile女士是一名注册会计师,继续担任私人投资集团Beacon Group LP的合伙人。(也是InterPublic Group of Companies,Inc.,C.H.Robinson Worldwide和Dufry AG的董事。(前身为硅谷国家银行和哈德逊有限公司的董事)
现年68岁的Guilfoile女士带来了作为金融业高管的知识和专业知识、她的银行经验以及她作为注册会计师的培训。Guilfoile女士为董事会带来了在合并和收购、会计、风险管理和审计方面的宝贵经验和专业知识。 | |
董事自: 2012
委员会: 执行人员 |
马克·B·劳滕巴赫
总裁和Pitney Bowes Inc.首席执行官。自2012年12月3日以来。曾在2010-2012年间担任全球技术服务公司国际商业机器公司(IBM)北美区管理合伙人,2005-2010年间担任IBM北美区总经理。(也是金宝汤公司的董事)
现年61岁的劳滕巴赫先生是一家全球技术服务公司的前高级运营主管,拥有丰富的运营经验,包括技术服务、软件解决方案、应用程序开发和基础设施管理,以及营销、销售和产品开发。Lautenbach先生拥有广泛的客户细分市场工作经验,包括在中小型企业细分市场以及公共和企业市场。他还拥有丰富的国际经验。 | |
董事自: 2015
委员会: 审计;高管;董事长,高管薪酬 |
琳达·S·桑福德
退休的高级副总裁,国际商业机器公司企业转型),自2014年12月31日以来一直是一家全球性的技术和服务公司。在2003年1月至2014年12月31日担任高级副总裁企业转型领导职务之前,桑福德女士是IBM存储系统集团的高级副总裁和集团高管。桑福德女士于1975年加入IBM。(也是RELX集团(直到2022年4月她的任期结束)、联合爱迪生公司和InterPublic Group of Companies,Inc.的董事成员)
现年70岁的桑福德女士拥有在一家全球上市科技公司担任高管的丰富经验,并拥有广泛的经验,包括技术、创新和全球运营方面的经验。桑福德女士在业务转型、信息技术基础设施和全球流程整合方面拥有丰富的专业知识。 |
44
建议1:选举董事
董事自: 2020
委员会: 审计;高管薪酬 |
希拉·A·邮票
前金融服务主管、纽约州保险基金董事会前专员和审计委员会主席,自2018年以来。在此之前,Stamps女士曾在私营和公共部门担任高级运营职务,包括于2008年至2011年担任纽约州共同退休基金固定收益和现金管理部门主管;于2003年至2004年在美国银行担任董事主管及金融机构集团负责人;并于1997年至2003年在伦敦第一银行管理董事资产证券化及管理委员会成员。(也是阿特拉斯航空全球控股公司、MFA Financial,Inc.和IQVIA Holdings Inc.的董事,以前是CIT Group Inc.的董事,以及特殊目的收购公司CIT Bank,N.A.和森林之路收购公司)
现年65岁的斯坦普斯拥有丰富的战略和金融经验。她的经营经验包括商业银行和资本市场、中小型企业、风险管理和国际市场。从她的不同董事会角色来看,她还带来了物流方面的经验,电子商务,监管和政务、商业转型和公司治理。 | |
董事自: 2023
委员会: 审计;财务 |
达雷尔·托马斯
退休副总裁,哈雷戴维森公司财务主管。,他于2010年6月第一次在那里开始工作。在担任这一职务期间,Thomas先生领导了哈雷-戴维森严谨的资本分配战略,在资本结构、资本规划、资本筹集以及制定股息和股东回报政策方面与董事会密切合作。他还负责领导和参与关键项目和委员会,包括并购、养老金、金融、信贷、大宗商品和信息披露。在哈雷-戴维森公司任职期间,他还担任过其他几个高级财务职位,包括哈雷-戴维森公司的临时首席财务官和哈雷-戴维森金融服务公司的首席财务官,包括监督哈雷·戴维森公司自己的工业贷款公司Eaglemark Savings Bank。在加入哈雷戴维森公司之前,托马斯先生受雇于百事可乐公司,在那里他担任副总裁和助理财务主管。在加入百事公司之前,托马斯先生有一个19年他在德国商业银行证券公司、瑞士再保险新市场公司、荷兰银行和花旗银行的银行业生涯中担任过各种资本市场和企业融资职务。目前,托马斯先生是Scotia Holdings,Inc.(自2022年以来)、Dorman Products(自2021年以来)和英美烟草公司的董事会成员。(自2020年以来)。
现年62岁的托马斯先生为董事会带来了在美国市场金融和监管事务方面的多年经验。他拥有显著的风险管理经验,包括货币、大宗商品和养老金敞口,并拥有在哈雷戴维森工作期间实施提高效率、降低成本和降低风险的关键技术项目的经验。此外,他在哈雷戴维森伊格尔马克储蓄银行工作的经验使他具有适用于皮特尼-鲍斯银行监管的独特洞察力和视角。 |
45
建议1:选举董事
离任董事
正如2023年3月2日宣布的那样,以下董事将不会参选连任于股东周年大会上提交董事会,并将于股东周年大会后立即退出董事会。本公司感谢他们为董事会带来的观点和经验,感谢他们多年来的服务。
董事自: 2012
委员会: 执行;财务主席;治理 |
S·道格拉斯·哈奇森
Kymeta Corporation执行主席,一家私人持股的世界领先的电子可操纵终端制造商和自2019年以来的全球连接服务提供商。自2015年以来,哈奇森一直在全球私人投资公司Searchlight Capital担任科技、媒体和电信部门的高级顾问。曾担任私人持股科技公司激光公司的首席执行官(2014年3月至2017年5月),以及通过其子公司Cricket Communications,Inc.提供无线服务和设备的Leap Wireless International,Inc.的前首席执行官(2005年2月至2014年3月)。(也是InterDigital,Inc.的董事。前身是Leap Wireless International,Inc.的董事。)
现年66岁的Hutcheson先生作为一家无线通信公司经验丰富的前首席执行官,为董事会带来了重要的运营和财务专业知识。他广泛的商业背景包括战略规划、产品和业务开发以及市场营销。随着更多的产品和服务过渡到云,他为董事会带来了开发和执行成功的无线战略方面的宝贵专业知识。此外,他作为上市公司首席执行官的经验有助于他对公司治理和上市公司事务的了解。 |
董事自: 1995
委员会: 审计;执行;财务 |
迈克尔·I·罗斯
退休执行主席,InterPublic Group of Companies,Inc..,一家全球性的营销传播和营销服务公司。Roth先生于2005年至2020年担任IPG首席执行官,并于2021年1月至12月担任IPG执行主席。(也是莱曼酒店地产公司的董事。以前是InterPublic Group of Companies,Inc.的董事。)
现年77岁的罗斯拥有担任上市公司首席执行官和其他上市公司董事会成员的丰富经验,以及之前担任注册会计师和律师的经验。除了担任InterPublic集团公司首席执行官的经验外,他的经验还包括在被AXA金融公司收购之前担任MONY集团公司的首席执行官。他为董事会带来了深厚的金融专业知识,以及在商业运营、资本市场、国际市场、新兴技术和服务、营销渠道、公司治理和高管薪酬方面的经验。 |
46
建议1:选举董事
董事自: 2001
委员会: 审计、执行、财务主席 |
David L.谢达拉兹
已退休的辉瑞副董事长。,一家制药公司。2005年至2007年,辉瑞任副董事长;1999年至2005年,总裁任常务副董事长兼首席财务官;1999年至2005年,辉瑞任首席财务官(也是Teladoc Health,Inc.董事的一员。好时公司的董事前身)。(前身为董事教师保险与年金协会。)
现年74岁的谢拉兹拥有担任上市公司前高管、前首席财务官和其他上市公司董事会成员的丰富经验。他拥有金融专业知识、商业运营和资本市场、国际市场、新兴技术和服务、客户沟通和营销渠道、人力资源和高管薪酬、监管和政府事务、产品开发和公司治理方面的知识。 |
47
审计委员会报告
审计委员会报告书
审计委员会根据一项章程运作,该章程每年审查一次,上一次修订是在2016年11月。该委员会代表并协助董事会监督财务报告程序、遵守政策和程序的内部财务控制以及公司财务报表的完整性。审计委员会还监督信息技术职能以及网络安全、隐私和内部控制风险。该委员会负责独立会计师的任命、薪酬和保留,前置审批他们将提供的服务,选择主要的合作伙伴,以及审查独立会计师的业绩和公司的内部审计职能。根据纽约证券交易所适用的上市标准的要求,董事会已确定委员会的所有五名成员都是“独立的”。委员会五名成员中有四名具有被指定为美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)规则所界定的审计委员会财务专家的必要经验,委员会一名成员是技术专家。
在履行职责时,委员会与管理层和独立会计师审查并讨论了经审计的财务报表。委员会亦与独立会计师讨论了根据上市公司会计监督委员会(“上市公司会计监督委员会”)及美国证券交易委员会的适用规则须讨论的事项。最后,委员会收到了PCAOB关于独立会计师与审计委员会就独立性进行沟通的适用要求的独立会计师的书面披露和信函,并与独立会计师讨论了其独立性。
在决定是否建议股东批准选择普华永道会计师事务所(“普华永道”)作为Pitney Bowes 2023年的独立会计师时,管理层和委员会像前几年一样,对普华永道进行了审查。在这次审查中,委员会考虑了普华永道目前的业绩和持续的独立性,它与皮特尼·鲍斯相比的地理存在,它的行业知识,审计和服务的质量,审计方法和辅助技术,任何美国证券交易委员会行动和其他法律问题,以及PCAOB的检查报告。该委员会禁止某些类型的服务,否则这些服务是美国证券交易委员会规则允许的。皮特尼·鲍斯管理层准备一份年度评估报告,其中包括以下内容:(1)普华永道和其他“四大”会计师事务所的上述标准;(2)关于轮值审计师的成本/效益讨论;(3)现任会计师事务所的任期;(4)是否应考虑“四大”以外的公司;以及(5)普华永道费用的详细分析。此外,普华永道还与委员会一起审查其对其独立性的分析。根据今年的审查结果,委员会得出结论,普华永道是独立的,任命自1934年以来一直担任公司独立会计师的普华永道担任2023年的皮特尼·鲍斯独立注册会计师事务所,符合皮特尼·鲍斯及其投资者的最佳利益。作为一项额外的独立性保障,普华永道每五年轮换一次其主要合作伙伴。
根据对收到的资料的审查和本报告所述的讨论,委员会建议董事会将经审计的财务报表列入公司年度报告表格10-K截至2022年12月31日的年度报告,该报告于2023年2月17日提交给美国证券交易委员会。
由董事会审计委员会,
David·谢德拉兹先生,主席
Mary J.Steele Guilfoile女士
迈克尔·I·罗斯先生
琳达·桑福德女士
Sheila A.Stamps女士
48
建议2:批准任命普华永道会计师事务所为2023年独立注册公共会计师
建议2:批准任命普华永道会计师事务所为2023年独立注册会计师
审计委员会已委任普华永道会计师事务所(“普华永道”)为必和宝旗下2023年独立注册公共会计师。尽管法律没有要求,但作为良好的公司治理问题,这件事正在提交股东批准。如果这项建议不能在年会上以过半数的赞成票获得批准,审计委员会打算重新考虑任命普华永道为我们的独立注册会计师。普华永道在Pitney Bowes或其任何子公司中没有直接或间接的财务利益。预计普华永道的一名代表将出席年会,并回答适当的问题,如果他或她愿意的话,他或她将有机会发表声明。
首席会计师费用及服务
在截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度内,普华永道为公司提供的专业服务的总费用为(百万美元):
2022 | 2021 | |||||||||||
审计费 |
$6.1 | $7.3 | ||||||||||
审计相关费用 |
.8 | 1.9 | ||||||||||
税费 |
- | .1 | ||||||||||
所有其他费用 |
- | - | ||||||||||
总计 |
$6.9 | $9.3 | ||||||||||
|
|
|
|
审计费: 截至2022年及2021年12月31日止年度的审计费用为本公司及选定附属公司的综合财务报表审计及财务报告内部控制、仅于2021年的法定审计、发出慰问函及同意书所提供的服务。某些海外子公司的法定审计不再由普华永道进行,这是审计费用减少的原因。
审计相关费用: 与审计相关的费用包括资产剥离和分拆审计的审计费用,以及SOC报告等。与审计有关的费用减少的原因是非复发性与2021年的一笔交易相关的工作。
税费: 截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度的税费是与纳税合规相关的服务,包括审查纳税申报单和退款申请。
审计委员会负责与独立审计师进行费用谈判。审计委员会已通过政策和程序,以预先审批所有服务将由普华永道执行。具体来说,委员会的政策要求预先审批使用普华永道提供审计服务的情况,以及以下与审计相关和非审计服务:合并和收购尽职调查和审计服务;员工福利计划审计;税务服务;满足某些监管要求所需的程序;评估内部会计控制并提出改进建议,以及选定的相关咨询服务。审计委员会授权其主席处理以下请求预先审批在审计委员会会议之间提供服务,如果认为有必要在审计委员会下一次预定会议之前开始提供服务。诸如此类预先审批决策将在下一次预定的会议上讨论。委员会不会批准监管规定禁止的任何服务,也不会批准他们认为可能损害普华永道独立性的服务。在每一种情况下,委员会的政策都是预先审批公司预计获得的此类审计、与审计有关的服务和税务服务按类别分列的具体年度预算
49
建议2:批准我国2023年独立注册公共会计师的任命
并要求管理层全年定期向委员会报告实际费用(与预算费用相比)。此外,任何新的、未编入预算的审计服务项目或在其中一个项目中预先批准的上述类别必须是预先批准的由委员会或其主席提出。
需要投票;董事会的建议
批准皮特尼·鲍斯独立注册公共会计师的任命需要“投票”的多数人投赞成票。弃权和经纪人无投票权不会被投票,因此不会对投票结果产生影响。
董事会一致建议股东投票批准普华永道会计师事务所成为2023年的独立注册公共会计师。
50
提案3:不具约束力的咨询投票批准高管薪酬
建议3:非约束性咨询投票批准高管薪酬
根据美国证券交易委员会的规则,股东正被要求批准,在咨询或非约束性在此基础上,本委托书中披露的我们指定的高管(NEO)的薪酬。这项提议,通常被称为“支付话语权”提案为我们的股东提供了一个机会,让他们有机会就截至2022年12月31日的财政年度我们近地天体的高管薪酬发表意见,如第页开始的《薪酬讨论和分析》(CD&A)中所述[●]本委托书以及“2022年薪酬汇总表”和其他相关薪酬表和说明,见第页[●]穿过[●]这份委托书。在公司2022年年度股东大会上,股东以90.3%的投票结果支持公司高管薪酬。
行政人员薪酬委员会(委员会)和董事会认为,CD&A中所述的薪酬方案建立了有效的激励机制,可在不鼓励不必要或过度冒险的情况下可持续地取得积极成果。我们的高管薪酬计划旨在将薪酬和业绩激励与股东利益适当地结合起来,使公司能够吸引和留住有才华的高管。
年内,本公司及委员会已接触多名股东,征询他们对本公司高管薪酬结构的意见。欲了解更多信息,请参阅第页“投资者外展”[●]委托书的。
正如CD&A所讨论的那样,委员会根据以下核心原则制定了我们的高管薪酬方案:
(1) | 薪酬应与业绩和长期股东回报挂钩; |
(2) | 对于更高级的职位,绩效薪酬应该在总薪酬中占更大的比例; |
(3) | 薪酬应反映领导职务和职责范围; |
(4) | 激励性薪酬既要奖励短期绩效,也要奖励长期绩效; |
(5) | 薪酬水平应具有竞争力,以吸引和留住人才;以及 |
(6) | 高管应该持有相当数量的Pitney Bowes股票,以使他们的利益与Pitney Bowes股东的利益保持一致。 |
我们相信,我们的高管薪酬计划在设计上证明了薪酬与业绩之间的紧密联系,并展示了强有力的薪酬治理实践。下面的图表说明了首席执行官90%的薪酬是处于危险之中并基于公司和/或股票表现。
51
提案3:不具约束力的咨询投票批准高管薪酬
此外,我们的薪酬结构与公司和/或股票业绩密切相关,如下图所示,2022年CEO已实现薪酬估计占总目标直接薪酬价值的53%。为此,已实现薪酬包括基本工资、年度激励工资以及基于绩效的RSU价值、Cius收入和期权,如下所述。本图表和图表中报告的目标直接薪酬总额和已实现薪酬总额提供了有关支付给CEO的薪酬的补充信息,不应被视为本委托书中其他地方出现的2022年薪酬摘要表或薪酬与绩效的对比披露的替代品。
![]() |
(1) 目标薪酬代表2022年基本工资、2022年目标年度激励,以及:(I)2023年归属的RSU奖励的按比例分配日期目标值;(Ii)2020-2022年CIU奖励在截至2022年的三年期间赚取并于2023年归属的按比例分配日期目标值;以及(Iii)2023年归属的2020和2021年期权奖励的按比例分配日期目标值。为了与“已实现补偿”进行比较,目标补偿不包括在2022年给予的Cius,因为这些补偿将在2025年三年执行期结束时实现。 |
(2) 已实现薪酬是指2022年基本工资、2022年赚取的2022年已实现年度奖励,以及:(1)在授予2020年和2021年业绩基础设施单位奖励时实现的价值(未达到2022年持续运营的调整收入门槛目标,因此,2022年基于业绩的资源单位奖励全部丧失);(2)在授予2020-2022年CIU奖时实现的价值,基于0.64的最终业绩因数;以及(3)按比例授予2020年和2021年期权奖励时实现的价值(截至2022年12月31日,估计价值为0美元)。归属奖励的实现价值是根据2022年12月30日的收盘价估计的。 |
52
提案3:不具约束力的咨询投票批准高管薪酬
高管薪酬最佳实践 |
✓ 首席执行官目标直接薪酬总额的90%,以及其他近地天体目标直接薪酬目标总额的平均73%是可变的,并受财务业绩指标的影响; |
✓ 100%的年度奖励和长期股票单位奖励是基于预先建立的财务目标; |
✓ 没有与我们的高管签订雇佣协议; |
✓ 一年期所有长期激励薪酬奖励的最短归属期限,某些合格终止事件的加速归属。有关详情,请参阅第页的《各类解雇事件应付福利说明》。[●]委托书的名称; |
✓ 一年期所有执行干事基于股权的长期奖励的最短归属后保留期; |
✓ No tax 毛利率关于控制权变更(Change Of Control)支付; |
✓ 在我们的养老金计划下,不计入额外的先前服务年限; |
✓ 除了有限的财务咨询、高管体检福利和陪同近亲出差时的配偶旅行外,没有其他额外福利; |
✓ 在我们的控制变更安排中的“双触发”归属条款; |
✓ 一种“追回”政策,允许公司在严重不当行为或重大重述财务业绩的情况下,从高级管理人员那里获得激励; |
✓ 禁止质押和对冲我们的股票; |
✓ 高管持股政策,使高管和董事的利益与股东的利益保持一致; |
✓ 是关于高管薪酬的年度股东咨询投票; |
✓ 是我们的股东和董事会之间的直接沟通渠道; |
✓ 使用计票表来审查高管薪酬的每个组成部分; |
✓高管薪酬的 市场比较;与同行群体和调查数据的比较; |
✓ 使用独立的薪酬顾问,直接就公司的薪酬结构和行动向委员会提供建议,不为公司提供其他服务;以及 |
✓ 投资者在每年春季和秋季就治理和高管薪酬展开宣传。 |
正如我们在前几年所做的那样,我们接触了在2022年春季和秋季持股占公司流通股50%的投资者,让他们有机会分享他们对委托书所涵盖事项的看法或问题,包括与高管薪酬和公司治理相关的问题。在过去几年中,委员会在高管薪酬方案中实施了与股东提出的意见直接相关的特点。有关其他讨论,请参阅第页[●]委托书的。
CD&A,从第页开始[●]在这份委托书中,更详细地描述了我们的高管薪酬政策和程序是如何运作的,以及如何设计来实现我们的薪酬目标,并在页面上列出了“2022年薪酬汇总表”和其他相关的薪酬表格和说明[●]穿过[●]代理声明中提供了有关我们近地天体补偿的详细信息。
我们还邀请股东阅读我们的年度报告表格10-K截至2022年12月31日的年度报告,该报告于2023年2月17日提交给美国证券交易委员会,其中更详细地描述了我们的业务和2022年财务业绩。
根据《交易法》第14A条,作为良好的公司治理,我们要求股东在2023年股东年会上投票支持我们的NEO薪酬,以表示他们对我们的NEO薪酬的支持:
决议,Pitney Bowes Inc.的股东批准一项非约束性在咨询基础上,本公司2023年股东周年大会的CD&A、2022年薪酬摘要表和本委托书中的相关补偿表、说明和说明中披露的公司近地天体的薪酬。
53
提案3:不具约束力的咨询投票批准高管薪酬
这项咨询决议,通常称为“支付话语权”解决方案,是非约束性在董事会上。虽然非约束性,我们的董事会和委员会在未来就我们的高管薪酬计划做出决定时,将仔细审查和考虑投票结果。下一个“支付话语权”咨询投票预计将在2024年年会上进行,投票的基础是关于未来高管薪酬咨询投票频率的建议咨询投票。
需要投票;董事会的建议
所投多数票的赞成票将构成股东的非约束性批准我们的高管薪酬计划。弃权和经纪人无投票权不会被投票,因此不会对投票结果产生影响。
董事会一致建议股东在咨询的基础上投票批准我们的高管薪酬。
54
提案4:就未来批准高管薪酬的咨询投票频率进行无约束力的咨询投票
建议4:非约束性关于未来批准高管薪酬的咨询投票频率的咨询投票
我们的董事会要求股东在咨询的基础上批准每年举行一次批准高管薪酬的咨询投票。
就批准高管薪酬的投票频率进行的投票是咨询投票,投票结果对董事会或本公司不具约束力。董事会将审查结果,并在未来就高管薪酬做出决定时将其考虑在内。
除了上面提案3中批准高管薪酬的咨询投票外,多德-弗兰克法案还使我们的股东能够表达他们对拥有“支付话语权”每一年、每两年或每三年投票一次,或投弃权票。这一忠告(非约束性)从2011年年度会议开始,要求每六年进行一次“频率”表决。
经过仔细考虑,并根据我们的投资者外展所收到的反馈,董事会认为每年举行一次批准高管薪酬的咨询投票是本公司目前最合适的政策,并建议股东投票决定未来每年举行一次批准高管薪酬的咨询投票。
虽然我们的高管薪酬计划旨在促进薪酬与业绩之间的长期联系,但董事会认识到,高管薪酬披露每年都会进行。举行年度咨询投票以批准高管薪酬为董事会提供了对我们薪酬计划更直接、更即时的反馈。然而,股东应该注意到,由于批准高管薪酬的咨询投票发生在薪酬年度开始之后很久,而且我们的高管薪酬计划的不同要素旨在以一种综合的方式运作并相互补充,在许多情况下,考虑到任何一年的咨询投票批准高管薪酬的任何一年,在下一年的股东年度会议时间之前改变我们的高管薪酬计划可能是不合适或不可行的。供您参考,当我们上一次在2017年向股东提交这项提案时,在投票的人中,85%的人投票支持每年一次。
我们理解,对于咨询投票批准高管薪酬的适当频率,我们的股东可能会有不同的意见,我们将仔细审查对这项提议的投票结果。股东将能够在代理卡上为这项提议指定四个选项之一:每年、每两年、每三年,或者弃权。(股东不会投票决定是否批准董事会的建议。)
关于未来批准高管薪酬的咨询投票频率的咨询投票是非约束性在董事会上。尽管有董事会的建议和股东投票的结果,董事会未来可能决定或多或少地进行咨询投票,并可能根据与股东的讨论和对薪酬计划采取重大改变等因素改变其做法。
需要投票;董事会的建议
就未来批准高管薪酬的咨询投票频率进行的投票属于咨询投票,投票结果对董事会或本公司不具约束力。所投多数票的赞成票将构成股东的非约束性关于未来关于高管薪酬的咨询投票的频率,只要股东将被视为批准了获得最多投票的备选方案,即使该备选方案获得的选票少于所投的多数票,该备选方案也可以获得批准。弃权和经纪人无投票权不会被投票,因此不会对投票结果产生影响。
董事会一致建议股东每年投票“一年”,以进行未来批准高管薪酬的咨询投票。
55
股权薪酬计划信息
股权薪酬计划信息
下表提供了截至2022年12月31日根据我们的股权补偿计划可能发行的普通股数量的信息。 | ||||||
计划类别 | (a) 须提供的证券数目 在行使以下权力时发出 未完成的选项, 认股权证及权利 |
(b) 加权平均锻炼 未偿还期权的价格, 认股权证及权利 |
(c) 证券数量 保持可用时间 未来在股权项下发行 薪酬计划 不包括证券 反映在(A)栏中 | |||
证券持有人批准的股权补偿计划 | 18,036,423 | $9.91 | 17,217,552 | |||
未经证券持有人批准的股权补偿计划 | — | — | — | |||
总计 | 18,036,423(1) | $9.91(2) | 17,217,552 (3) | |||
(1) 估值包括根据已发行股票期权可发行的10,027,048股。它还包括根据已发行的RSU可发行的7,197,755股,以及根据已发行的PSU可发行的811,620股。 | ||||||
(2) 不包括在确定加权平均行权价时转换为普通股的RSU和PSU。 | ||||||
(3) 这些证券在我们的储备中可用于根据修订和重新发布的2018年股票计划进行奖励。 |
行政人员薪酬委员会的报告
董事会高管薪酬委员会(委员会)已审查并与管理层讨论了第#页开始的那一节。[●]题为“薪酬讨论和分析”(CD&A)和(2)根据这一审查和讨论,委员会建议董事会将CD&A列入公司年度报告表格10-K截至2022年12月31日止年度及本委托书。 |
由董事会高管薪酬委员会, |
琳达·桑福德女士,主席 |
安妮·M·巴斯奎特女士 |
罗伯特·M·达科夫斯基先生 |
Sheila A.Stamps女士
|
56
关于我们的2022年被任命的执行官员的信息
2022年被任命的高管(NEO)
在截至2022年12月31日的财年中,该公司有五名被任命的高管(NEO)。关于我们每个近地天体的传记和专业信息可以在下面找到。
总裁与首席执行官自2012年以来
年龄: 61 |
马克·B·劳滕巴赫
总裁与首席执行官自2012年12月以来。作为总裁和首席执行官,Marc负责监督和执行Pitney Bowes所有业务的战略,并与高级管理层和我们的董事会合作,实现运营和财务目标,为股东创造价值。作为董事会成员,Marc将公司内部有价值的高管视角和洞察力带到董事会会议室,并充当董事会和高级管理层之间的联络人。
在加入皮特尼·鲍斯之前,马克在IBM工作了27年。Marc在IBM的任期包括担任高级职位,领导北美的咨询和系统集成业务,在美洲的销售,以及领导全球中小型企业。此外,Marc还在IBM亚太区担任过高级管理职位。2014年6月,马克还当选为金宝汤公司董事会成员,目前在该公司担任董事员工。他还是Catalyst,Inc.的成员,该公司是一家全球非营利组织这有助于通过工作场所包容加快妇女的进步。他还担任丹尼森大学董事会成员。
Marc于1983年以优异成绩毕业于丹尼森大学,并于1985年获得西北大学凯洛格管理研究生院MBA学位。 | |
总裁常务副总兼首席财务官自2021年以来
年龄: 51 |
安娜·玛丽亚·查德威克
常务副总裁兼首席财务官从2021年1月开始。全日空负责该公司在全球范围内的财务运营,包括财务、审计、投资者关系和税务职能。
安娜在GE Capital担任财务和运营主管,拥有20多年的全球经验。她在那里的职责包括运营和财务职位,以及丰富的转型和金融服务经验。最近,安娜担任通用电气金融全球遗产解决方案公司首席执行官兼首席执行官总裁。在此之前,她是GE Capital美洲公司的财务总监和GE Capital Energy Financial Services的首席财务官(CFO)。安娜曾在通用电气公司担任过几个领导职位,职责越来越大,包括五年的首席财务官,后来又担任拉丁美洲消费者金融和银行业务的首席运营官。她还曾在通用电气瑞士消费金融公司担任首席财务官,并在通用电气消费金融美洲公司担任财务规划和分析副总裁总裁。
安娜于1993年在华盛顿美国大学获得经济学学士学位。她曾是通用电气拉美裔论坛和妇女网络的成员。她在LiveGirl的董事会任职,在那里她指导并致力于增加贫困女孩的机会。自2022年8月以来,她还一直担任Dollar General的董事会成员。 |
57
关于我们的2022年被任命的执行官员的信息
总裁常务副总经理 自2017年以来
集团高管自2023年以来
年龄: 53 |
杰森·C·戴维斯去世
总裁常务副总经理自2017年10月起及集团高管从2023年1月开始。Jason负责管理发送技术解决方案(SendTech)和PResort Services业务部门,以及人力资源、信息技术、市场营销和通信等职能部门。在担任现任职务之前,Jason曾担任SendTech的总裁,在那里,他通过现代化的产品组合和新的数字功能创造了客户价值,重振和加强了核心邮件业务。Jason还指导团队扩大SendTech在不断增长的市场中的机会,转移资源和投资以发展增长超过20%的数字航运业务。
在此之前,Jason领导着该公司为企业级客户提供的全球生产邮件业务,其中包括一些世界上最大的银行、保险公司和电信公司。在2015年加入Pitney Bowes之前,Jason是IBM全球技术服务北美公共部门总经理,负责IBM为州和地方政府、医疗保健和教育行业客户提供的战略性IT外包业务。在他20年的IBM职业生涯中,Jason在北美、欧洲和亚洲生活并担任高级领导职位,领导包括服务、硬件、业务流程外包和合作伙伴组织在内的不同业务部门的团队。
杰森毕业于康奈尔大学,拥有政府文学士学位,并拥有宾夕法尼亚大学政治学文学硕士学位。他是美国红十字会康涅狄格州委员会的成员。 | |
常务副总裁兼首席法务官 自2010年以来
公司秘书自2016年以来
年龄: 61 |
Daniel·戈尔茨坦
常务副总裁兼首席法务官自2010年10月以来,公司秘书自2016年1月以来。他负责广泛的公司职能,包括法律、知识产权、治理、道德、合规、政府和监管事务、环境以及健康和安全。丹在2010年重新加入皮特尼·鲍斯公司,此前他曾在GAF材料公司和国际特种产品公司(ISPMinerals)担任高级副总裁和总法律顾问。这些实体在制造业、化学工业和采矿业。他是这群共同拥有的私人持股公司的首席律师。
在加入GAF之前,丹曾在皮特尼·鲍斯法律组织担任领导职务。他于1999年加入Pitney Bowes担任副总法律顾问,2005年被任命为副总法律顾问总裁,在那里他指导了主要的商业诉讼,就法律问题向高级管理层和董事会提供建议,并监督商业律师。在他职业生涯的早期,丹在美国证券交易委员会东北地区办事处的执法部担任过法律管理职务。作为董事分局局长兼区域助理,他领导了与证券违法行为有关的调查和诉讼。在此之前,他曾在Debevoise&Plimpton律师事务所担任诉讼助理,并担任联邦法官Caleb M.Wright法官的法律书记员。
丹在宾夕法尼亚大学以优异的成绩获得学士学位,并在沃顿金融学院以优异的成绩获得学士学位。他以优异的成绩获得了哈佛大学法学院的法学博士学位。 |
58
关于我们的2022年被任命的执行官员的信息
总裁常务副总经理 自2021年以来
首席创新官 自2019年以来
年龄: 51 |
詹姆斯·费尔韦瑟博士
总裁常务副总经理自2021年5月起及首席创新官自2019年5月以来。在我们继续进行数字化转型并向成长型市场转移的过程中,James负责并领导我们的创新战略。詹姆斯于2019年5月被任命为高级副总裁兼首席创新官,在此之前是高级副总裁和皮特尼·鲍斯商务服务公司的首席技术官。在该职位上,他领导商务服务业务部的技术和云战略。他和他的团队一直负责皮特尼·鲍斯商务服务公司的软件开发,包括他们行业领先的跨境和国内技术解决方案,以及包括Newgistic在内的关键收购的整合。他也是皮特尼·鲍斯公司技术阶梯上的高级研究员。从2012年到2017年,他推动了公司的战略数字化转型和技术现代化,包括体验设计、SaaS、数据科学和分析、API管理和产品安全。在此期间,James创建了培训计划,将数字能力带给1200名创新者,并实施了API战略和计划,导致开发了500多个API,推动了显著增加的新的有机收入。此外,该公司在亚马逊的云中开发和部署了30多个应用程序,并开发了一个支持所有业务线的大数据湖,并建立了一支致力于使用该湖开发分析和机器学习算法的数据科学家团队。詹姆斯领导和赞助了体验设计组织,并支持皮特尼·鲍斯行业认可的设计系统的开发和设计思维实践的采用。
在加入皮特尼·鲍斯之前,詹姆斯在普林斯顿的Therics,Inc.工作,总部位于新泽西州生物技术初创公司专注于三维打印的商业化,用于制造药品和组织支架。詹姆斯还曾多年为美国动感雕塑家乔治·里基担任设计师、制造者和安装工,他的作品是华盛顿特区国家美术馆和纽约市现代艺术博物馆永久收藏的一部分。
詹姆斯毕业于伦斯勒理工学院,在那里他获得了博士学位。他的论文提出了一种基于阻抗建模技术和有限元方法相结合的压电陶瓷驱动主动结构的设计方法。他拥有21项美国专利,是康涅狄格州科学中心董事会成员。 |
59
薪酬问题探讨与分析
薪酬问题的探讨与分析
以下讨论和分析包含有关公司业绩目标和目标的陈述。这些目标和目标是在我们薪酬计划的有限背景下披露的,不应被理解为管理层预期或对结果的估计或其他指导的声明。投资者不应将这些声明应用于其他情况。
本委托书CD&A部分的部分金额显示在非公认会计原则基础。关于本委托书中报告的财务结果的计算的对账和其他细节,包括下文所述的财务结果,请参阅“非公认会计原则“措施”(第页)[●]委托书的。
执行摘要
概述
这一CD&A部分解释了我们的薪酬理念,总结了我们薪酬计划的主要组成部分,并回顾了高管薪酬委员会(委员会)和独立董事会成员做出的薪酬决定。该委员会只由独立董事组成,负责作出有关高管的所有薪酬决定,包括公司的近地天体,但首席执行官(CEO)除外。独立董事会成员根据委员会的建议,决定影响首席执行官的薪酬行动。
2022年亮点
2022年,皮特尼·鲍斯的转型继续取得进展。我们增加了SendTech的设备销售,成功地重新配置了我们的全球电子商务网络,在我们的业务中增加了许多新的关键客户关系,并增加了PResort的收入。在全球电子商务的国内包裹部分,我们在年底看到了积极的势头,这是由于服务水平的改善、业务量的增加以及每个包裹的毛利率贡献增加。我们认为,这一进展使我们为未来做好了准备。
我们继续看到我们的客户满意度得分以及员工敬业度得分的改善,我们认为这些水平与高绩效公司的水平一致。在这一年里,我们获得了多个奖项,反映了我们作为雇主的质量,包括被福布斯提名为年度美国最佳大型雇主、最佳女性雇主、最佳多元化雇主,并在人权运动基金会的2022年企业公平指数中获得100分,承认皮特尼·鲍斯是为LGBTQ+EQUANCE工作的最佳地点。
2022年全年财务亮点1
· | 收入为35亿美元,在报告的基础上下降了4%,在可比基础上持平2基础 |
· | 2022年GAAP每股收益为0.21美元,2021年为0.01美元;2022年调整后每股收益为0.15美元,2021年为0.32美元 |
· | 2022年净收益为3694万美元,而2021年净亏损为135万美元;2022年调整后息税前利润为1.79亿美元,2021年为2.03亿美元 |
· | 来自经营活动的GAAP现金和自由现金流量分别为1.76亿美元和6800万美元 |
1关于本委托书中报告的财务结果的计算的对账和其他细节,包括下文所述的财务结果,请参阅“非公认会计原则“措施”(第页)[●]委托书的。
2在可比基础上的收入不包括三个项目,即外币的影响,2022年7月1日生效的BorderFree业务剥离的影响,以及由于我们与美国邮政服务的一份合同条款的调整,自2022年10月1日起某些服务的收入列报方式从毛基础改为净基础的影响。
60
薪酬问题探讨与分析
2022年全年业务亮点
以下是本年度的一些主要亮点。我们关于表格的年度报告10-K2023年2月17日提交给美国证券交易委员会的截至2022年12月31日的年度报告,更详细地描述了我们的业务和2022年财务业绩。有关我们围绕环境、社会和治理(ESG)所做努力的更多详细信息,请参见页面[●]穿过[●]这份委托书。
度假胜地亮点
· | PResort处理了160亿封邮件,收入增长了5% |
· | 三个新市场进入:拉斯维加斯Mega Center、奥兰多和盐湖城 |
SendTech亮点
· | 按不变货币计算,设备销售额增长了4%,应收账款增加了4400万美元,达到12亿美元 |
· | 在确定的增长计划中实现20%以上的增长 |
· | 推出了Shipping 360平台,并推出了PitneyShip Pro,帮助推动与航运相关的收入同比增长22% |
全球电子商务亮点
· | 处理了1.7亿个国内包裹数量,国内包裹收入增长了10%,单位利润率比上年增加了0.34美元 |
· | 基于新客户的胜利,我们的年化国内包裹数量现在约为2亿件,我们预计2023年全年将在这一水平上进一步发展 |
· | 大幅提升服务水平,目前可与同类最佳提供商相媲美 |
· | 在假日旺季保持高服务水平和持续提高贡献利润率 |
· | 发射下一代电子商务物流服务平台组合:设计交付;退货;跨境和履行服务 |
· | 网络扩建使用话务员自动化完成 |
CEO 2022年薪酬
本公司董事会独立成员决定,劳滕巴赫先生的基本工资为1,000,000美元,年度激励目标为165%,长期激励目标为7,050,000美元,2022年将保持不变。劳滕巴赫的基本工资自2018年以来一直保持不变。
在过去的十年里,劳滕巴赫先生的大部分薪酬都是基于长期激励的,其中很大一部分是基于股权的薪酬,其中所有税后既得股份仍由劳滕巴赫持有。他以购买公司股份的方式投资于本公司,而不是通过补偿获得的股权。因此,劳滕巴赫先生的利益与我们股东的利益直接相关。
这位首席执行官2022年的长期激励组合包括60%的现金激励单位(Cius)和40%的基于业绩的限制性股票单位(RSU)。鉴于2022年持续运营的实际调整收入(不包括某些特殊活动)没有达到门槛目标,首席执行官2022年赠款的绩效RSU被没收。
我们首席执行官的目标薪酬方案反映了皮特尼·鲍斯与绩效挂钩的薪酬理念,并旨在与市场数据相比具有竞争力。欲了解更多信息,请参阅第页开始的我们的薪酬竞争性评估说明[●]委托书的。
61
薪酬问题探讨与分析
2022年CEO薪酬行动摘要
2022年年度奖励计划
首席执行官的年度奖励薪酬减少了一年按年计算这是一个基数,大大低于目标。即使财务指标方面的业绩和战略修改器的应用相结合,本应产生目标的56.2%的年度奖励池,管理层建议,董事会独立成员批准,但向下调整公式派息9个百分点,主要是由于营运资本时机的影响年终了。这一调整减少了年度激励公式派息达到目标的47.2%。
2022年RSU助学金
公司没有达到2022年持续运营调整后收入的门槛目标,导致首席执行官整个2022年基于业绩的RSU奖励被没收,该奖励的授予日期公允价值为2,596,008美元。
2020-2022年CIU奖
即使与财务指标相关的业绩和总股东回报(TSR)修饰符的应用相结合,也会导致每单位公式0.71派息对于CEO的2020-2022年CIU奖,董事会独立成员批准向下调整每单位0.07,这主要是由于年底营运资金时机的影响。这一调整减少了2020-2022年CIU的公式派息至每单位0.64美元,而CIU的目标单位价值为1.00美元。
下面的图表说明了首席执行官90%的薪酬是处于危险之中并基于公司和/或股票表现。
62
薪酬问题探讨与分析
CEO的目标和已实现的薪酬。我们的薪酬结构与公司和/或股票业绩密切相关,如下图所示,2022年CEO已实现薪酬估计占总目标直接薪酬价值的53%。为此,已实现薪酬包括基本工资、年度激励工资以及基于绩效的RSU价值、Cius收入和期权,如下所述。本图表和图表中报告的目标直接薪酬总额和已实现薪酬总额提供了有关支付给CEO的薪酬的补充信息,不应被视为本委托书中其他地方出现的2022年薪酬摘要表或薪酬与绩效的对比披露的替代品。
|
(1) 目标薪酬代表2022年基本工资、2022年目标年度激励,以及:(I)2023年归属的RSU奖励的按比例分配日期目标值;(Ii)2020-2022年CIU奖励在截至2022年的三年期间赚取并于2023年归属的按比例分配日期目标值;以及(Iii)2023年归属的2020和2021年期权奖励的按比例分配日期目标值。为了与“已实现补偿”进行比较,目标补偿不包括在2022年给予的Cius,因为这些补偿将在2025年三年执行期结束时实现。 |
(2) 已实现薪酬是指2022年基本工资、2022年赚取的2022年已实现年度奖励,以及:(I)在归属2020和2021年绩效RSU奖励时实现的价值(未达到2022年持续运营的调整收入门槛目标,因此整个2022年基于绩效的RSU奖励被没收);(Ii)根据最终业绩系数0.64归属2020-2022年CIU奖励时实现的价值;以及(Iii)按比例归属2020和2021年期权奖励时实现的价值(由于截至2022年12月31日它们处于水下,估计价值为0美元)。归属奖励的实现价值是根据2022年12月30日的收盘价估计的。 |
63
薪酬问题探讨与分析
高管薪酬方案结构
薪酬理念
我们制定高管薪酬计划,将高管薪酬与公司整体业绩挂钩。我们认为,责任水平更高、影响企业业绩的能力更强的高管,应该以绩效薪酬的形式获得更大比例的薪酬。我们近地天体的薪酬每年都有所不同,主要是根据整个企业目标的实现情况和个人业绩。我们强调整个企业的绩效,以打破组织中可能出现的内部障碍,这些内部障碍可能会出现在强调个别业务单位绩效的组织中。我们认为,我们的薪酬结构鼓励合理冒险,但不鼓励过度冒险。
我们的高管薪酬计划旨在表彰和奖励杰出的业绩,并吸引、留住和激励我们的领导人。在每年的过程中,我们征求我们的主要股东对我们的高管薪酬计划的反馈,管理层会单独与希望提供意见的股东交谈。在公司2022年年度股东大会上,股东以90.3%的投票结果支持公司高管薪酬计划。由于咨询投票的结果,公司没有直接对截至2022年12月31日的财年的高管薪酬计划做出任何改变。
以下是我们薪酬理念的关键方面的概述。
总体目标 |
• | 薪酬水平应该具有竞争力,这样我们才能吸引和留住人才;
| ||
• | 薪酬应反映领导职务和职责范围;
| |||
• | 行政人员薪酬应与公司整体业绩挂钩;以及
| |||
• | 薪酬应该激励我们的高管实现我们的短期和长期业务目标和战略。 | |||
薪酬组合原则 |
• | 薪酬应与短期业绩以及长期股东价值和回报的创造挂钩;
| ||
• | 对于责任更高、影响企业业绩的能力更强的高管,基于业绩的薪酬应该是总薪酬的重要组成部分;以及
| |||
• | 高管应该持有相当数量的Pitney Bowes股票,以使他们的利益与股东保持一致。 | |||
按绩效付费 |
• | 激励性薪酬既要奖励短期绩效,也要奖励长期绩效;
| ||
• | 我们薪酬的很大一部分应该根据业绩而变化;以及
| |||
• | 年度和长期激励部分应与经营成果、财务业绩或股价表现挂钩。 |
股东参与度--高管薪酬
我们的惯例是在一年内联系我们的许多股东,就各种治理主题和高管薪酬问题征求他们的意见。有关我们的投资者外展计划和2022年对话的全面讨论,请参阅第页的“投资者外展”[●]委托书的。
64
薪酬问题探讨与分析
薪酬治理最佳实践
我们相信,我们的高管薪酬计划在设计上证明了薪酬与业绩之间的紧密联系,并展示了强有力的治理薪酬实践。以下列出了审计委员会通过的按业绩支付主要薪酬和治理做法。
![]() |
100%的年度奖励与预先建立的 |
![]() |
没有个人补充性高管退休 | |||
![]() |
100%的长期激励与 |
![]() |
不将额外的服务年限记入我们的利益 | |||
![]() |
双重触发归属于我们的控制权变更 |
![]() |
免税总括在控制付款变更中 | |||
![]() |
针对高级员工的重要持股指南 |
![]() |
没有套期保值、质押或短期投机行为 | |||
![]() |
高管薪酬的市场比较 |
![]() |
没有与我们的高管签订雇佣协议 | |||
![]() |
独立薪酬顾问 |
![]() |
没有股票期权的重新定价、重新加载或交换 | |||
![]() |
在发生财务损失时的追回条款 |
![]() |
受限制证券不得转让 | |||
![]() |
年度股东对高管的咨询投票 |
![]() |
未归属股票奖励不派发股息 | |||
![]() |
CEO薪酬的很大一部分处于危险之中 (90%) |
|||||
![]() |
与董事会建立直接沟通渠道,开展半年一次的股东外联 |
|||||
![]() |
一年制所有长期激励薪酬奖励的最短归属期限,某些合格终止事件的加速归属。如需了解更多信息,请参阅第页的《各种解雇事件的应付福利说明》[●]委托书的。 |
|||||
![]() |
一年制归属后最短保留期 |
薪酬组件概览
该委员会负责确定除首席执行官以外的所有近地天体的薪酬,并向董事会独立成员建议首席执行官薪酬的每一个要素。委员会审议了首席执行官关于其他近地天体补偿的建议。独立董事会成员负责确定CEO的薪酬。管理团队的任何成员,包括首席执行官,都无权决定他或她自己的薪酬。
65
薪酬问题探讨与分析
对于每个NEO,委员会使用基于我们从Willis Towers Watson递减薪酬报告和Radford Global Compensation数据库获得的大致收入规模的公司的竞争数据的市场中值作为指导方针。委员会考虑使用这些信息来评价基本工资、目标现金薪酬(基本工资加年度奖励)和目标直接薪酬(基本工资加年度奖励加长期奖励),以便它们对每个职位都具有竞争力。我们更详细地描述了这两份报告,从第页开始的“评估竞争实践”。[●]委托书的。我们相信,市场薪酬数据是有效薪酬管理的一个决策点。一般来说,除了市场数据,薪酬决策还考虑个人在工作中对组织的价值,以及相对于其他工作的价值和其他因素,如技能、业绩、任期、经验。因此,每位高管的薪酬可能低于、等于或高于市场中值(1)。2022年,劳滕巴赫先生的目标现金薪酬总额和目标直接薪酬总额分别为市场中值的116%和136%(1)对首席执行官来说。劳滕巴赫的目标现金薪酬总额和目标直接薪酬总额分别为同级别CEO薪酬中值的106%和119%。对于其他近地天体,平均目标现金补偿总额和目标直接补偿总额分别为市场中位数的120%和122%。(1)。委员会认为,目前的薪酬结构对于吸引、留住和激励关键人才是必要的,因为公司的业务不断发展,以及外部影响,如持续的竞争性招聘格局。
(1) | 市场中位数是Willis Towers Watson递减薪酬报告和拉德福德全球薪酬数据库中报告的中位数薪酬的平均值。 |
下表概述了2022年对我们的近地天体进行直接补偿的组成部分,以及它们如何与我们的补偿原则保持一致。
薪酬要素 | 主要特征 | 它的回报是什么 | ||||||||
短期补偿 | ||||||||||
基本工资 |
• | 固定现金补偿 | • | 履行日常工作职责 | ||||||
• | 受高管个人业绩和/或市场竞争力影响的加薪 | • | 高度发达的技能和能力对公司的成功至关重要 | |||||||
年度奖励 |
• | 基于绩效的现金薪酬主要根据企业范围内指标的完成情况来衡量 | • | 取得的成就预先确定的通常在公司每年预算定稿后不久确定的短期目标 | ||||||
• | 在建立高管的年度激励机会时,可以考虑个人表现 | |||||||||
长期激励 | ||||||||||
现金奖励单位 |
• | 基于绩效的现金薪酬以企业范围的指标衡量 | • | 取得的成就预先确定的财务目标: | ||||||
• |
通常在三年奖励周期内确定公司每年预算后不久设立 | |||||||||
• | 由我们的TSR相对于标准普尔1000指数进行修改 | |||||||||
基于性能的 限售股单位 |
• | 按门槛财务目标衡量的绩效股权薪酬 | • | 实现了一个预先确定的在授予时确定的绩效目标 | ||||||
• | 公司股票价值 |
公司将绩效薪酬分为年度绩效部分和三年绩效部分,以激励管理层在公司的短期和长期绩效之间取得适当的平衡。2022年的年度和长期激励计划反映了这种平衡,并按照设计反映了公司的业绩。
我们还为我们的近地天体提供其他好处。如需了解更多信息,请参阅第页“其他间接补偿”[●]委托书的。
66
薪酬问题探讨与分析
2022年补偿
基本工资
劳滕巴赫的基本工资在2022年没有增加,自2018年以来也没有增加过。戴斯的基本工资在2022年也没有增加。由于市场竞争力的增强,费尔韦瑟的基本工资增加了9.75%。其余近地天体的年增长率为3%,符合我们的业绩准则。
年度奖励
近地天体有资格根据关键雇员奖励计划(KEIP)获得年度奖励,主要是为了实现每年年初确定的全企业范围的财务目标,这些目标的实现具有挑战性。可考虑个人业绩及其对财务、战略、单位或个人目标的影响。
年度激励计划100%基于公司的财务业绩,我们相信这表明我们致力于严格和客观地制定和实现我们的薪酬目标。以下列出了年度激励计划下使用的财务目标,以及它们在衡量我们的业务短期表现方面的有效性:
• | 调整后息税前收益(调整后息税前利润)--委员会认为这是一项适当的措施,因为它不包括一次性以及其他不寻常的费用和福利,并更准确地反映当前的基本盈利能力和业绩。自2022年起生效,调整后息税前利润指标的权重从33.33%增加到40%,以更好地与公司对盈利收入增长的关注保持一致。 |
• | 调整后的自由现金流(调整后的FCF)-能够在短期基础上产生自由现金流,使公司能够管理其当前的财务需求和可自由支配的用途。虽然这一措施也被用于我们的CIU长期目标,但鉴于它对我们正在进行的业务运营的重要性,委员会认为这也是推动公司短期成功的适当措施。委员会认识到在年度和长期奖励方案中都使用调整后的现金流动资金,因此继续采用额外的业绩措施来补充年度和长期奖励方案下的调整后的现金流动资金措施,以便在激励方面取得适当平衡。营收增长、盈利能力和股东回报。鉴于2022年调整后息税前利润指标权重的增加,调整后的FCF指标权重从33.3%降至30%。 |
• | 收入增长-委员会认为这是一项适当的措施,因为它表明我们的业务是否正在扩张,这是实现我们长期战略目标的基础。鉴于2022年调整后息税前利润指标权重的增加,收入增长指标权重从33.3%降至30%。 |
这些指标中的每一个都排除了某些特殊项目的影响,无论是积极的还是消极的,这些项目可能掩盖了企业内部的潜在趋势或业绩。对特殊项目的调整将在“非公认会计原则“措施”(第页)[●]委托书的。有关目标设定的更多说明,请参阅第页的“确定薪酬-决策过程”[●]委托书的。关于调整后的FCF,预期可能每年有所不同,就2022年调整后的FCF目标而言,与2021年的业绩相比,它被设定得较低,这主要是由于营运资金的时机,主要与2021年与2020年高峰量相关的重大收款有关。
我们应用高达10个百分点的战略修饰符来确定最终的年度激励派息在KEIP下。战略修改器以企业战略目标的实现为基础。战略目标包括环境、社会和治理(ESG)措施,这些措施被认为在财务目标之外对企业的成功运营非常重要。2022年的战略目标是(I)通过客户调查收集的以推广者净得分(NPS)衡量的客户声音,以及(Ii)通过年度员工调查衡量的高绩效文化。
67
薪酬问题探讨与分析
关于客户之声的目标,重点是缩小与NPS基准的前四分位数之间的差距。对于高绩效文化目标,重点是通过改善员工敬业度调查维度来衡量与高绩效公司相比的进展。高绩效文化目标包括以下维度:多样性和包容性(D&I);可持续参与;以客户为中心;团队合作;创新。这些目标是通过与公司外部顾问威利斯·托尔斯·沃森共同制定的员工调查来衡量的。自2022年起生效,委员会设定了一项D&I措施作为门槛目标,如果达不到这一目标,战略修改者的高绩效文化部分将无法支付。这增加了D&I在我们薪酬设计中的重点,这直接与D&I对我们公司战略的重要性一致。出于竞争原因,我们不披露战略调整目标,但我们认为这些目标具有挑战性,需要实质性的业绩。
我们相信,这些重要的战略目标是我们未来业务成功的基础,也是取得积极财务业绩的关键。
2022年年度奖励池的资金和实际派息
2022年,公司实现了收入增长财务目标和调整后自由现金流(调整后FCF)目标之间的门槛和目标,但没有实现调整后息税前收益(调整后EBIT)目标。此外,该公司在重要的战略举措方面取得了进展。委员会和首席执行官方面的独立董事会成员对实现财务目标的奖励为46.9%。
下表提供了2022年的财务目标和结果:
财务目标(1) | 目标 加权 |
阀值 | 95% of 目标 |
目标 | 极大值 | 实际 结果 |
实际 支付方式为 A% 目标 | |||||||
调整后收益 未计利息和 税费(2) |
40% | 1.64亿美元 | $200 百万 |
2.12亿美元 | 2.37亿美元 | 1.54亿美元 | 0.0% | |||||||
调整后的自由现金 |
30% | 4400万美元 | $80 百万 |
9200万美元 | 1.4亿美元 | 8500万美元 | 29.2% | |||||||
收入增长(2) |
30% | (0.9)% | 1.3% | 2.1% | 5.1% | (0.45%) | 17.7% | |||||||
财务目标 |
46.9% |
(1) | 我们在持续运营的基础上设定了2022年初相对于公司预算的财务目标目标,不包括任何非经常性项目。请参阅第页的“将已报告的合并结果与调整后的措施进行核对”[●]本委托书和“特殊事件的处理”从第页开始[●]这份委托书。我们认为,每个级别的2022年财政目标(门槛、目标和最高值)准确地平衡了实现该级别的难度和相关的赔付。此外,为应对持续的供应链挑战和全球市场波动,委员会在2022年纳入了一条斜率较小的曲线,其斜率不超过目标5个百分点赔付。 |
(2) | 调整后的息税前利润、调整后的FCF和收入增长如下非公认会计原则措施。有关对账和其他信息,请参阅第页的“将已报告的合并结果与调整后的措施进行对账”[●]这份委托书。 |
接下来,委员会评估了2022年战略调整的预定目标,其中包括侧重于客户之声,以及在整个组织建立高绩效、以客户为导向的文化的行动。这些战略目标包括环境、社会和治理(ESG)措施,这些措施被认为在财务目标之外对企业的成功运营非常重要。
该委员会以及与首席执行官有关的独立董事会成员为战略修饰符增加了9.3个百分点。我们的净推广者得分逐年增加,并随着时间的推移而加速提高。虽然超过了Willis Towers Watson定义的高绩效参与率,但我们在2022年的敬业度指标得分中看到了持续的优势,所有参与度指标类别都超过或远远超过了高绩效分数。超过了新建立的D&I阈值,使战略修改者的高绩效文化部分能够赔付。
68
薪酬问题探讨与分析
即使财务指标和战略修改器的组合将导致年度激励派息56.2%的目标,管理层建议,委员会和董事会独立成员核准,向下调整公式派息9个百分点,主要是由于营运资本时机的影响年终了。这一调整减少了年度激励公式派息到2022年近地天体目标的47.2%。具体内容请参阅第页的“合并报告结果与调整后的措施的对账”[●]这份委托书。
下表比较了实际的派息 in 2022 and 2021:
年度奖励 | 2022年实际支出 以目标百分比表示的系数 |
2021年实际支出 以目标百分比表示的系数 |
总乘数变化 2022 vs. 2021 |
|||||
财务目标 |
46.9% | 54.7% | ||||||
战略修饰语 |
9.3% | 5.8% | ||||||
总计派息 |
56.2% | 60.5% | ||||||
向下调整 |
(9%) | 不适用 | ||||||
调整后合计派息 |
47.2% | 60.5% | (13.3%) |
长期激励
长期激励旨在将近地天体的奖励与公司的长期财务业绩和股票价格联系起来。我们还支付长期激励,以在我们运营的市场上具有竞争力,并吸引和留住表现出色的高管。
2022年2月,近地天体获得了60%的CiU和40%基于业绩的RSU的长期激励(LTI)组合,以使长期激励与长期股东利益保持一致。2022年,不包括LTI组合不合格考虑到股权稀释程度的股票期权(NSO)。
2022年基于股权的长期激励奖励受Pitney Bowes Inc.修订和重新修订的2018年股票计划以及根据该计划在任何一个日历年可向单个参与者发放的最高股票数量2,000,000股的限制。有关2022年奖助金的更多详情,请参阅第页的“2022年基于计划的奖励金”表格[●]委托书的。近地天体的长期激励目标保持不变,但戴斯先生、Mr.Goldstein先生和费尔韦瑟先生的长期激励目标分别增加到1,380,000美元、1,250,000美元和1,300,000美元,原因是他们的作用更加复杂,在市场上的竞争力增强,以及出于保留目的。有关Lautenbach先生的LTI的更多细节,请参阅第页的“CEO 2022薪酬”[●]委托书的。
现金奖励单位(Cius)
Cius是一种长期现金奖励,每年授予一次,每三年业绩和归属周期。近地天体被授予Cius派息在实现具有挑战性的全企业财务目标的基础上,每年确定三年周期。结果在三年绩效期末汇总。如果某一日历年没有达到全企业财务目标的业绩门槛水平,三分之一奖励价值的一部分将被没收。
委员会设定的全企业目标包括两个同等权重的财务目标:调整后每股收益(调整后每股收益)和调整后每股收益。我们相信,这两个财务因素都是公司长期生存能力和业绩的重要指标,因此是作为长期激励奖励基础的适当指标。有关目标设定流程的详情,请参阅第页“厘定薪酬-决策流程”。[●]委托书的。
• | 调整后每股收益是衡量长期盈利能力的指标,它不包括一次性以及不同寻常的费用和福利。 |
• | 调整后的FCF为重新定位和寻求新的增长机会提供资源。虽然这一指标也被用于我们的短期目标,但考虑到它对我们正在进行的业务运营的重要性,委员会认为调整后的FCF是推动公司长期成功的适当措施。 |
69
薪酬问题探讨与分析
每年,委员会在确定目标时都会考虑一系列因素。关于调整后的FCF,预期可能每年有所不同,就2022年调整后的FCF目标而言,与2021年的业绩相比,它被设定得较低,这主要是由于营运资金的时机,主要与2021年与2020年高峰量相关的重大收款有关。财务目标可能会针对特殊项目进行修订,例如针对停产业务进行调整。有关更多信息,请参阅第页的“报告的合并结果与调整后的措施的对账”[●]本委托书和“特殊事件的处理”从第页开始[●]这份委托书。我们的长期财务目标考虑到了股票回购的预算水平。委员会将目标定在为每笔赠款设定适当的难度和伸缩性的水平。
对于2022-2024年CIU拨款,委员会将根据我们相对于标准普尔1000指数排名的三年累计TSR,将所产生的赚取单位价值修改至多+/-25%,派息我们相对的TSR。标准普尔1000指数代表了广泛的行业领域,涵盖了目前的皮特尼·鲍斯市值。如果TSR在三年累计期间为负值,则无论公司相对于同行的排名如何,TSR修改器都不会被积极应用。根据三年累计期间相对于我们同行组的相对业绩,应用TSR修改量如下所示:
PBI排名与对等组 (百分位数) |
修改器 | |||
> 75这是 % | +25% | |||
> 70这是 to 75这是 % | +20% | |||
> 65这是 to 70这是 % | +15% | |||
> 60这是 to 65这是 % | +10% | |||
> 55这是 to 60这是 % | +5% | |||
> 45这是 to 55这是 % | +0% | |||
> 40这是 to 45这是 % | –5% | |||
> 35这是 to 40这是 % | –10% | |||
> 30这是 to 35这是 % | –15% | |||
25这是 to 30这是 % | –20% | |||
25岁以下这是 % | –25% |
根据委员会核准的财务目标的实现情况和三年累计TSR修改量的适用情况,周期结束时授予的单位数量可从初始数量的0%至200%不等。委员会亦可酌情厘定归属百分比,以更准确地反映公司的整体表现。
当2020年度长期激励奖颁发时,我们用Cius取代了绩效股票单位(PSU)。根据美国证券交易委员会披露规则,股票奖励必须在授予的当年纳入薪酬摘要表,而CIU奖则在业绩期末实际赚取时纳入。这意味着与2020年和2021年相比,2022年的总薪酬似乎明显更高,因为CIU奖励直到实际赚取才包括在汇总薪酬表中,而2022年是CIU的第一年派息包括在费尔韦瑟先生以外的近地天体补偿表中,费尔韦瑟先生拥有CIU派息在2021年薪酬汇总表中。
基于业绩的限制性股票单位
在今年第一季度,每年发放了一笔按业绩计算的预算资源股补助金。基于绩效的RSU既支持高管对公司成功的长期看法,也是一种重要的留住工具。
基于业绩的RSU通常在三年内分三次等额分期付款,要求高管在分期付款授予日仍在受雇,以便该分期付款获得。如果未达到批准年度的持续经营调整收入门槛,则该年度授予的基于业绩的RSU将被没收。
70
薪酬问题探讨与分析
为了授予2022年绩效RSU,公司必须在2022年实现16,083,000美元的门槛目标,从持续运营中获得调整后的收入,不包括某些特殊活动(见第页开始的“特殊活动的处理”[●]该委托书)。2022年不包括某些特别活动的持续业务的实际调整收入为13 170 000美元,没有达到门槛目标,导致所有近地天体2022年基于业绩的RSU赠款被没收。
2020-2022年完成的赠款周期现金奖励单位的目标、指标和资金
2020-2022年CIU周期采用在三年周期内每个日历年开始时设定的年度财务目标(调整后每股收益和调整后财务现金流),其结果在三年履行期结束时汇总。对于2020-2022年CIU周期,目标单位乘数为100%。CIU乘数范围是基于预先确定的上述财务目标,每个目标权重为50%。此外,根据与代理同行的相对表现,最终结果将由三年累计TSR修改量进行修改,最高为正负25%。TSR修改器的应用如第页所示[●]委托书的。
2022年,本公司未达到调整后每股收益目标的门槛,而实现了调整后每股收益目标的门槛和目标之间。在截至2022年的三年期间,公司继续为我们的长期成功而投资。为了创建一家精简和专注的全球科技公司,我们剥离了多项业务,并投资于我们的设施、平台、系统、产品、品牌和人才,以降低客户运输和邮寄的复杂性,实现卓越的运营,并利用规模经济和体验。这些投资和资产剥离可能会压低三年的业绩,但在管理层和董事会看来,这些行动是必要的,因为它们更好地为公司的长期成功做好了准备。
下表显示了与2020-2022年Cius相关的财务目标和成就水平,每个目标的权重为50%。即使财务指标和TSR修改器的组合将导致每单位0.71派息对于近地天体2020-2022年CIU奖,管理层建议,委员会和董事会独立成员批准,主要是由于年底营运资金时间安排的影响,向下调整每单位0.07。这一调整减少了2020-2022年的CIU派息降至每单位0.64,如下所示。
出于竞争原因,我们不披露多年业绩期间的前瞻性目标。
2020-2022 调整后收益 每股 (调整后每股收益)(1) |
阀值 | 目标 | 极大值 | 实际 结果 |
公制 派息 价值 |
TSR 修改器 |
性能 乘数 | |||||||
2020 |
$0.53 | $0.65 | $0.75 | $0.35 | 0.00 | |||||||||
2021 |
$0.15 | $0.32 | $0.42 | $0.32 | 0.17 | |||||||||
2022 |
$0.16 | $0.32 | $0.41 | $0.15 | 0.00 | |||||||||
2020-2022 调整后的自由现金 (调整后的FCF)(1) |
阀值 | 目标 | 极大值 | 实际 结果 |
公制 派息 价值 |
TSR 修改器 |
性能 乘数 | |||||||
2020 |
1.77亿美元 | 2.11亿美元 | 2.44亿美元 | 1.98亿美元 | 0.13 | |||||||||
2021 |
1亿美元 | 1.35亿美元 | 1.7亿美元 | 1.19亿美元 | 0.12 | |||||||||
2022 |
4400万美元 | 9200万美元 | 1.4亿美元 | 8500万美元 | 0.15 | |||||||||
总计 |
0.57 | 25% | 0.71 | |||||||||||
向下 调整,调整 |
(0.07) | |||||||||||||
调整后合计 |
0.64 |
(1) | 调整后的每股收益和调整后的FCF为非公认会计原则措施。有关对账和其他信息,请参阅第页的“将已报告的合并结果与调整后的措施进行对账”[●]此代理的 |
71
薪酬问题探讨与分析
声明和“特殊事件的处理”[●]这份委托书。2020-2022年Cius的2021年和2022年财务目标与2021-2023年Cius和2022-2024年Cius业绩期间完成的年度使用的财务目标相同。 |
以下是2020-2022年CIU的图解赔付。
2020-2022年现金奖励单位归属乘数(1)
(1) | 由于四舍五入的原因,指标的总和可能不完全等于总和。 |
有关上述财务指标计算的其他详情,请参阅“非公认会计原则措施“和第页上的相应表格[●]委托书的。
根据2020-2022年CIU每单位0.64的业绩乘数,下表显示了所列近地天体在2023年2月获得的CiU数量。
执行人员 | 目标Cius获奖 | 性能倍增器 | 归属单位 | |||||||||||||||||
马克·B·劳滕巴赫 |
3,900,000 | 0.64 | 2,496,000 | |||||||||||||||||
安娜·查德威克(1) |
不适用 | 0.64 | 不适用 | |||||||||||||||||
杰森去世 |
780,000 | 0.64 | 499,200 | |||||||||||||||||
Daniel·戈尔茨坦 |
450,000 | 0.64 | 288,000 | |||||||||||||||||
詹姆斯·费尔韦瑟 |
240,000 | 0.64 | 153,600 |
(1)查德威克女士于2021年开始受雇于公司,因此,她没有获得2020-2022年CIU周期的CIU奖。
下表比较了实际的派息对于在2022年和2021年结束的周期:
长期激励 | 2022实际单位乘数 Value (2020 – 2022 CiU周期) |
2021实际单位乘数 Value (2019 – 2021 绩效库存单位/CIU |
总乘数变化 2022 vs. 2021 |
|||||||||||||||||||||
调整后每股收益 |
0.17 | 0.29 | ||||||||||||||||||||||
调整后自由现金流 |
0.40 | 0.40 | ||||||||||||||||||||||
TSR修改器调整 |
0.14 | -0.03 | ||||||||||||||||||||||
总计乘数/支出价值 |
0.71 | 0.66 | ||||||||||||||||||||||
向下调整 |
(0.07 | ) | 不适用 | |||||||||||||||||||||
调整后合计 乘数/支出价值 |
0.64 | 0.66 | (0.02) |
72
薪酬问题探讨与分析
其他间接补偿
退休补偿
在美国,退休福利包括:
• | 合格和非合格恢复401(K)计划,公司匹配缴费,最高可达合格薪酬的4%和公司核心缴费的2%。参与者在公司工作一年后,有资格获得公司配对和公司核心贡献。 |
• | 2005年1月1日之前聘用的员工的合格和不合格恢复养老金计划。这些计划下的应计项目在2014年底被冻结。Mr.Goldstein和费尔韦瑟是仅有的两个有资格享受这一优惠的近地天体。 |
不合格计划是公司的无资金支持的债务,受债权人的债权约束。不合格的恢复计划(养恤金和401(K))所依据的公式与基础广泛的合格计划中使用的公式相同,并弥补了合格计划下本应提供的福利,但1986年的《国税法》(经修订)规定的限制除外。包括近地天体在内的一批精选的管理层或高薪雇员可以获得恢复计划。
401(K)恢复计划下的个人帐户:
• | 是根据合资格的401(K)计划所提供的公开可得互惠基金投资的名义投资回报而调整;及 |
• | 没有收到任何高于市场的收益。 |
养恤金恢复计划适用与合格养恤金计划相同的标准精算规则。
欲了解更多信息,请参阅第页“截至2022年12月31日的养老金福利”表中的说明。[●]以及从第页开始的“2022年非合格递延补偿”表所附说明[●]委托书的。
其他好处
其他好处包括:
• | 非限定延期激励储蓄计划(DISP),为某些高管提供了以高效纳税方式自愿延期的能力派息将年度现金奖励、长期现金奖励和基本工资纳入非合格递延薪酬计划。 |
• | 某些受高管持股政策约束的具有绩效或基于时间的RSU和PSU的高管,可以选择将其奖金的结算推迟到终止或退休。选择延期的高管在奖励授予后获得股息等价物,这些股息也被推迟。 |
• | 有限的额外津贴,包括财务咨询(协助税务合规、投资、法律和财产事务)、高管体检和配偶旅行。 |
73
薪酬问题探讨与分析
确定指定高管薪酬的程序
高管薪酬委员会
该委员会负责审查除首席执行官以外的执行官员的业绩并批准授予他们的薪酬。独立董事会成员根据委员会的意见,(1)每年为首席执行官设定个人基本工资、目标薪酬和业绩目标,(2)审查他的业绩,(3)确定他的薪酬派息通过将实际绩效与包括TSR修改器在内的既定目标进行比较和批准。此外,委员会和与首席执行官有关的独立董事会成员有权自行作出决定。委员会与其独立顾问、薪酬管治及管理层紧密合作,研究全年的各项薪酬及表现事宜。
独立薪酬顾问
委员会保留薪酬治理作为其独立薪酬顾问,并在确定支付给近地天体的薪酬和向董事会独立成员提出关于首席执行官薪酬的建议时,考虑薪酬治理提供的咨询意见和信息。该顾问定期出席委员会的会议,并就一系列事项提供咨询意见,包括同行小组的组成、计划设计和竞争性薪酬做法。顾问不为公司提供其他服务。我们在2022年为委员会提供的服务产生了89,497美元的薪酬治理费用。委员会审议了以下六个因素,并确定薪酬治理的参与不存在冲突,薪酬治理是独立的:(1)薪酬治理向公司提供的其他服务;(2)薪酬治理从公司获得的费用金额,占薪酬治理总收入的百分比;(3)旨在防止利益冲突的薪酬治理政策和程序;(4)薪酬治理顾问与委员会成员的任何业务或个人关系;(5)薪酬治理顾问拥有的任何公司股票;及(Vi)薪酬管治顾问或薪酬管治与本公司任何行政人员的任何业务或个人关系。
该委员会每年审查薪酬管理的业绩,并有权聘用和终止其顾问。
委员会还审查了适用于其他顾问的独立因素,包括外部律师事务所和管理层薪酬顾问Willis Towers Watson。
确定薪酬--决策过程
74
薪酬问题探讨与分析
一般来说,在每年年初,我们的首席执行官会与高级管理层协商,根据董事会设定的财务目标,向委员会建议年度和长期激励计划的财务目标。目标与2022年公司预算保持一致。委员会和独立董事审查这些建议,特别是关于目标的适当性和严格性的建议,并核准最终的年度和长期目标。
在审查和评估数据之后,我们的首席执行官建议基本工资、年度奖励和长期奖励的薪酬目标水平,以及包括首席执行官以外的近地天体在内的高管的总直接薪酬。委员会审查管理层的建议,并确定适当的财务目标、基薪以及年度和长期激励性薪酬的目标水平。委员会还建议独立董事会成员批准首席执行官的基本工资以及年度和长期激励目标水平。一般而言,此时,委员会还批准对来年赔偿方案的任何修改。
在每年年底,每个近地天体都会根据自己的目标对自己的表现进行书面的自我评估。首席执行官评估其直接下属的执行干事的业绩,并向委员会建议除他自己以外的激励性薪酬行动。委员会建议独立董事会成员对首席执行官进行个人业绩评估。委员会考虑到前一年的预定目标,审查公司的财务业绩,确定实际基本工资增长以及近地天体的年度和长期激励薪酬,并建议独立董事会成员批准首席执行官的薪酬。实际的派息年度奖励薪酬水平是根据公司相对于预定财务目标和其他标准的业绩而定的,如第页开始的“年度奖励”一节所述[●]委托书的。关于长期奖励薪酬,委员会决定派息基于以下条件的标高预先确定的财务目标,以及在适用范围内的相对TSR修饰符,如第页开始的“长期激励”中更详细地讨论的那样[●]委托书的。
为协助这一进程,委员会还审查了人力资源部门编制的计算表,以评价个别构成部分以及当前薪酬和历史薪酬的总比例。这些计算表有助于委员会分析各个薪酬组成部分以及薪酬组合和总薪酬组合中各组成部分的权重。
为了评估每一名NEO的薪酬方案是否与市场竞争,委员会和关于首席执行官的独立董事会成员还应在评估过程中对照市场数据审查每位高管的直接薪酬总额,详情见下文“评估竞争做法”。
评估竞争实践
为了评估我们的高管薪酬在市场上是否具有竞争力,委员会每年将每位高管的直接薪酬总额(基本工资、年度激励和长期激励)与两份独立报告-威利斯·塔沃森回归薪酬报告(Willis Towers Watson Report)和拉德福德全球薪酬数据库(Radford Database)-进行比较,以确定最佳薪酬组合和水平。委员会随后审查了目标和实际情况派息根据我们同行提供的公开数据来评估持续的薪酬机会和竞争力。最后,在委员会确定目标直接薪酬总额结构之前,委员会的独立薪酬顾问审查提交给委员会的数据。委员会设定的薪酬目标假定具体的奖励奖励业绩目标达到目标。
Willis Towers Watson的数据回归了公司领导人约40亿美元的公司收入,以及他们领导的业务部门领导人的实际回归收入。Willis Towers Watson的报告是小节美国薪酬数据银行一般行业高管数据库。拉德福德数据库对公司领导人的公司收入进行了回归,约为30-50亿美元,其分析基于适用的收入范围,因为这些收入范围与各种角色有关。拉德福德数据库是从多个行业的全球调查结果中得出的。这些报告有助于委员会评估市场。
75
薪酬问题探讨与分析
高管薪酬相对于外部市场数据的竞争力。这一市场数据为委员会提供了重要的参考点,但不是确定适当薪酬设计、薪酬目标或个人薪酬水平的唯一依据。使用行业比较数据和外部调查只是为了向委员会表明,这些决定是否符合我们的同行群体和整个行业。委员会认为,Willis Towers Watson报告、Radford数据库和同龄人小组使用的比较行业数据与我们的薪酬理念是一致的。薪酬目标和个人薪酬水平可能会因各种原因而与中位数有所不同,包括:
• | 总奖励金的价值; |
• | 方案设计和战略考虑; |
• | 可负担性; |
• | 不断变化的竞争环境; |
• | 计划过渡考虑因素; |
• | 行政人员作用的定义和范围; |
• | 高管对公司的个人贡献; |
• | 员工提出的独特技能组合;以及 |
• | 继承或留任方面的考虑。 |
此外,委员会要求薪酬管理部门分析公司短期和长期薪酬计划设计的适当性。委员会和审计委员会在决定直接薪酬总额中有多少应由基于股权的奖励构成时,还考虑了与股权奖励有关的烧损率。
每年,委员会都会审查我们的相对业绩、薪酬目标和实际派息相对于同龄人群体的相对表现和补偿。
同级组
2021年,作为其年度进程的一部分,委员会审查了同龄人小组,并批准了自2022年1月1日起生效的变化,目的是审查近地同龄人的中位工资水平和进行薪酬做法审查。由于我们业务的独特组合,我们没有一个完全重叠的竞争对手,但我们使用规模和/或复杂性相似的同行公司来评估我们高管薪酬的竞争力。作为核定变动的一部分,由于下列公司私有化,委员会将它们从同业集团中剔除:
• | Echo全球物流公司 |
• | R.R.唐纳利父子公司 |
• | Stamps.com公司 |
委员会还增加了以下公司,以提供更多的行业重点。特别是,这些新公司与我们在电子商务、物流/航运和企业对企业服务领域的持续增长保持一致:
• | 艾弗里·丹尼森公司 |
• | Cimpress公司 |
• | Etsy公司 |
• | Overstock.com,Inc. |
• | 莱德系统公司 |
• | 施耐德国家公司 |
• | W.W.Grainger,Inc. |
我们目前的同行群体由收入约为20亿至170亿美元、市值约为1.12亿至640亿美元的公司组成。尽管收入规模存在差异,但Fiserv,Inc.和Fidelity National Information Services,Inc.仍在我们的同行组中,因为委员会认为它们是基于相似的商业模式、转型模式或竞争人才库的合理同行。
76
薪酬问题探讨与分析
2020-2022年CIU周期的TSR修改量派息利用颁奖时已存在的同业公司。
同业集团截至2022年12月31日(1)
12/31/2022 收入 |
12/31/2022 市值 |
股东总回报 | ||||||||||||||
公司名称 | (百万美元) | (百万美元) | 一年制 | 3年制 | 5年期 | |||||||||||
Acco Brands公司 |
$2,019 | $527 | -29 | % | -12 | % | -12 | % | ||||||||
艾弗里·丹尼森公司 |
$9,197 | $14,655 | -15 | % | +13 | % | +11 | % | ||||||||
面包金融控股公司(前身为联盟数据系统公司) |
$2,383 | $1,877 | -42 | % | -24 | % | -27 | % | ||||||||
Cimpress公司 |
$2,888 | $724 | -61 | % | -40 | % | -25 | % | ||||||||
豪华公司 |
$2,245 | $732 | -44 | % | -27 | % | -24 | % | ||||||||
迪博尔德公司 |
$3,552 | $112 | -84 | % | -49 | % | -39 | % | ||||||||
Etsy公司 |
$2,476 | $15,055 | -45 | % | +39 | % | +42 | % | ||||||||
富达国家信息服务公司。 |
$14,486 | $40,261 | -36 | % | -20 | % | -5 | % | ||||||||
费瑟夫公司 |
$17,363 | $64,182 | -3 | % | -4 | % | +9 | % | ||||||||
Hub Group,Inc. |
$5,311 | $2,641 | -6 | % | +16 | % | +11 | % | ||||||||
NCR公司 |
$7,869 | $3,217 | -42 | % | -13 | % | -7 | % | ||||||||
Overstock.com,Inc. |
$2,137 | $886 | -67 | % | +40 | % | -21 | % | ||||||||
罗克韦尔自动化公司 |
$7,760 | $29,555 | -25 | % | +10 | % | +8 | % | ||||||||
莱德系统公司 |
$11,523 | $4,199 | +4 | % | +20 | % | +4 | % | ||||||||
施耐德国家公司 |
$6,618 | $4,165 | -12 | % | +7 | % | -1 | % | ||||||||
西部联合公司 |
$4,668 | $5,318 | -18 | % | -16 | % | -2 | % | ||||||||
W.W.Grainger,Inc. |
$14,785 | $28,107 | +9 | % | +20 | % | +21 | % | ||||||||
施乐控股公司 |
$6,943 | $2,272 | -31 | % | -23 | % | -9 | % | ||||||||
25这是百分位数 |
$2,579 | $1,134 | -44 | % | -22 | % | -19 | % | ||||||||
中位数 |
$5,964 | $3,691 | -30 | % | -8 | % | -4 | % | ||||||||
75这是百分位数 |
$8,865 | $14,955 | -13 | % | +15 | % | +9 | % | ||||||||
皮特尼·鲍斯公司。 |
$3,613 | $661 | -40 | % | +2 | % | -15 | % | ||||||||
PBI百分位数排名 |
36% | 10% | 38 | % | 56 | % | 27 | % |
资料来源:标准普尔资本智商。
(1) | 截至2022年12月31日的同龄人小组,用于审查NEO同龄人的中值薪酬水平和进行薪酬实践审查。另请注意,2020-2022年TSR修改量的计算不包括截至2021年1月1日和2022年1月1日生效的新增加的公司,以及考虑到私有化的Stamps.com Inc.、Echo Global物流,Inc.和R.R.Donnelley&Sons Company。 |
2022年,委员会审查了自2022年1月1日起生效的同业集团,并批准从2023年1月1日起进一步增加GXO物流公司。这一变化是为了更多地关注物流业和服务业。
薪酬管理和委员会设计了我们的同行小组,以便委员会能够在竞争激烈的市场中分析薪酬方案,包括薪酬组合和其他福利,以吸引和留住领导我们业务所需的人才和技能。这个同龄人群体由工业、技术和非必需消费品公司组成。在评估同业集团的适当性时,委员会考虑了收入、市值和业务的复杂性等因素,以便在公司规模和足够数量的同业之间取得合理的平衡。委员会还审议了从股东那里收到的任何反馈。
77
其他政策和指导方针
其他政策和指导方针
退还政策
公司的高管薪酬计划包括“追回”功能,允许董事会调整、收回或要求没收根据股票计划或KEIP作出或支付的任何奖励,并适用于:
• | 任何高管,包括近地天体,在因公司财务报表的虚假陈述而发生财务重述的情况下。这适用于在以下期间授予、既得或支付的奖励36个月财务重述前的期间;或 |
• | 任何雇员,包括近地天体,董事会合理地认为其从事严重不当行为或违反其专有利益保护协议中的任何规定,该协议一般规定保密,以及竞业禁止和非邀请函在雇员和客户终止雇佣后的一年内。 |
本公司将于有需要时检讨及修订追回政策,以反映为落实多德-弗兰克华尔街改革及消费者保护法下的追讨赔偿规定而采纳的最终纽约证券交易所上市规则。
没有与高管达成协议
我们还没有与我们的任何近地天体,包括首席执行官签订定期雇佣协议。因此,这些官员都是“随意”的雇员。
不得质押、套期保值等短期投机交易
我们有政策禁止质押和对冲我们的股票。董事会或管理层雇员不得质押或转让有价值的Pitney Bowes证券、从事Pitney Bowes证券的短期投机性(“买入和卖出”)交易、或参与与Pitney Bowes证券有关的套期保值和其他衍生交易,包括卖空、“看跌”或“看涨”期权、掉期、套期或类似的衍生交易(员工股票期权交易除外)。
高管持股政策
我们坚持高管持股政策,鼓励高管以所有者的身份思考,并持有大量公司股票,以使我们主要高管的利益与我们股东的长期利益紧密结合。
下表说明了保单所有权要求:
标题 | 持股比例为基本工资的倍数 | |
首席执行官 |
5X | |
其他行政主任 |
2X | |
所有其他覆盖范围的高管 |
1X |
只有直接持有的股份、信托持有的股份以及根据递延补偿安排持有的股份才计入所有权要求。未授予的股份和未行使的国有企业不计入这一要求。
预计高管将在五年内达到这些所有权水平。在达到所有权水平之前,高管必须保留在授予股权时获得的全部或部分税后净额。自2022年起生效,高管必须在归属后至少12个月内保留通过归属任何基于股权的LTI奖励而获得的100%股份。
78
其他政策和指导方针
从2015年2月作出的绩效或基于时间的RSU和PSU奖励开始,根据高管股权政策要求必须拥有一定水平公司股票的高管,可以选择在授予时推迟他们的奖励的结算,直到高管终止雇佣或退休。选择以这种方式延期的高管在奖励授予后获得股息等价物,这些股息也作为既得RSU延期。
该委员会每年审查行政人员持股情况,以确保其符合政策目标。
控制权的变更
我们相信,在控制权变更交易后向我们的高管提供的现金支付和福利水平与我们这样规模的公司目前的市场惯例是一致的。我们的控制权变更安排旨在鼓励那些与潜在控制权变更关系最密切的高管采取更客观的行动,因此,为了我们股东的最佳利益,尽管此类交易可能导致高管离职。
我们的控制权变更保护也鼓励高管留在公司,直到交易完成,以实现成功的过渡。股权奖励和控制权变更遣散费的支付只有在员工被无故解雇,或员工在控制权变更后两年内因正当理由(如职位减少、薪酬下降或其他推定解雇事件)自愿离职时才会发生(“双触发”支付机制)。控制权的变更本身不会导致遣散费支付或加速股权奖励的归属。
本公司不会为我们的高管支付任何因控制权变更而征收的消费税。
控制权变更通常被定义为(I)个人、实体或集团收购我们普通股的30%或更多,或我们有投票权证券的总投票权的30%或更多,(Ii)更换董事会的多数成员,但不是经现任董事会批准的,(Iii)由于重组、合并、合并或出售,超过50%的普通股和投票权易手,或(Iv)股东批准公司的清算或解散。
我们相信,我们的控制权变更安排支持我们的整体薪酬目标,因为它们与我们的目标一致,即提供具有足够竞争力的薪酬方案,以吸引和留住人才,并与股东利益保持一致。同时适用于股权和现金奖励的双触发支付机制以及缺乏任何太恶心了,我们认为,控制权变更安排从公司治理的角度反映了最佳做法。
特殊事件的处理
在确定业绩目标和评价业绩结果时,委员会可利用其自由裁量权和判断力,使管理层对业务业绩的奖励与他们对业绩的贡献更紧密地结合起来,同时仍然要求管理层对业务的总体结果负责。委员会认为,奖励薪酬计划的衡量标准应是具体和客观的。然而,委员会认识到,在衡量期间,某些一次性或者,不寻常的事件可能会对公司的财务表现造成正面或负面的扭曲。对于年度激励、CIU和RSU措施,财务结果已进行调整,以排除与收购和处置有关的收益、损失和成本、债务清偿损失和其他不寻常或一次性物品。此外,调整后息税前利润和调整后每股收益也不包括重组的影响。有关更多详细信息,请参阅第页的“已报告的合并结果与调整后的措施(未经审计)的对账”表[●]委托书的。
79
高管薪酬表及相关叙述
高管薪酬表及相关叙述
下面的2022年薪酬摘要表显示了马克·劳滕巴赫、安娜·查德威克、杰森·戴斯、Daniel·戈尔茨坦和詹姆斯·费尔韦瑟获得或支付的所有薪酬。以下所示的补偿是针对2022年期间或与此相关的服务支付的,并在美国证券交易委员会披露规则要求的范围内支付了2021年和2020年的服务。2022年薪酬汇总表包括在DISP涵盖的期间内赚取和递延的金额。
有关2022年期间向近地天体提供的赠款的更多信息,请参阅第页的“2022年基于计划的奖励的拨款”表[●]委托书的。
2022年薪酬汇总表
名称和负责人 职位 |
年(1) | 薪金 ($) |
奖金 ($) |
库存 奖项 ($) (2) |
选择权 奖项 ($) (3) |
非股权 激励计划 |
更改中 补偿 |
所有其他 补偿 ($) (6) |
总计 ($) (7) |
|||||||||||||||||||||||||
马克·B·劳滕巴赫 总裁和酋长 执行主任 |
2022 | 1,000,000 | - | 2,596,008 | - | 3,274,800 | - | 153,152 | 7,023,960 | |||||||||||||||||||||||||
2021 | 1,003,846 | - | 1,346,417 | 1,409,999 | 998,250 | - | 155,427 | 4,913,938 | ||||||||||||||||||||||||||
2020 | 1,005,769 | - | 1,172,612 | 1,300,000 | 1,108,350 | - | 126,629 | 4,713,361 | ||||||||||||||||||||||||||
安娜·查德威克 常务副总裁兼首席财务官 |
2022 | 589,530 | - | 460,285 | - | 223,634 | - | 68,037 | 1,341,486 | |||||||||||||||||||||||||
2021 | 532,981 | 500,000 | 716,202 | 249,999 | 256,951 | - | 13,315 | 2,269,448 | ||||||||||||||||||||||||||
杰森去世 总裁、总裁常务副秘书长,送科技解决方案 |
2022 | 765,000 | - | 508,156 | - | 788,064 | - | 90,937 | 2,152,157 | |||||||||||||||||||||||||
2021 | 765,577 | - | 248,273 | 259,998 | 370,260 | - | 90,386 | 1,734,493 | ||||||||||||||||||||||||||
2020 | 738,569 | - | 234,524 | 260,000 | 492,600 | - | 57,694 | 1,783,387 | ||||||||||||||||||||||||||
Daniel·戈尔茨坦 常务副首席法务官兼公司秘书总裁 |
2022 | 587,839 | - | 460,285 | - | 455,244 | 0 | 53,542 | 1,556,910 | |||||||||||||||||||||||||
2021 | 573,783 | - | 200,527 | 210,002 | 208,126 | 0 | 53,576 | 1,246,014 | ||||||||||||||||||||||||||
2020 | 563,514 | - | 135,300 | 150,000 | 276,894 | 51,185 | 50,722 | 1,227,615 | ||||||||||||||||||||||||||
詹姆斯·费尔韦瑟 常务副总裁兼首席创新官 |
2022 | 562,922 | - | 478,695 | - | 315,285 | 0 | 61,908 | 1,418,810 | |||||||||||||||||||||||||
2021 | 520,592 | - | 768,695 | - | 248,233 | 0 | 58,387 | 1,595,907 |
(1) | 查德威克女士和费尔韦瑟先生在2021年之前不是近地天体。 |
(2) | 本栏包括2022年、2021年和2020年授予近地天体的股票价值,其依据是授予日的公允价值,这是根据美国证券交易委员会指导下确定的,并基于授予日适用的业绩条件与基于业绩的资源共享单位奖励有关的可能结果。基于业绩的RSU是2022年授予近地天体的唯一股票奖励。因为基于性能的RSU只有一个派息在这一水平上,授予日的公允价值不低于或超过上表所反映的近地天体公允价值,可以根据基本业绩条件的实现情况进行计算和披露。关于以业绩为基础的RSU的授予的详细信息,请参阅《2022年基于计划的奖励的授予》表,有关未偿还股票奖励的详细信息,请参阅《2022年财政年度杰出股票奖励》年终“桌子。有关基于业绩和基于时间的限制性股票单位的更多信息,请参阅第页开始的“薪酬讨论和分析”[•]委托书的。本公司没有达到2022年持续经营调整收入的门槛目标,导致2022年授予的基于业绩的限制性股票单位被没收。 |
(3) | 本栏包括2021年至2020年期间授予近地天体的股票期权价值,根据其授予日期的公允价值,根据美国证券交易委员会指导确定。2022年,近地天体没有获得国家安全局的批准。有关未偿还股票奖励的详情,请参阅《2022财政年度杰出股票奖励》年终“桌子。 |
(4) | 本栏包括近地天体在适用年度赚取的年度奖励薪酬。2022年的奖项基于财务目标的实现和2022年12月31日之前的持续就业。 |
80
高管薪酬表及相关叙述
此列还包括CIU派息在适用的近地天体每年结束的三年业绩周期内赚取的收入。CiU派息在任何一个日历年中,每个参与者都有可能获得的最高奖励。
2022年年度奖励和2020-2022年CIU奖派息本栏中的金额为:劳滕巴赫先生的年度激励为778,800美元,CIU为2,496,000美元;查德威克女士的年度激励为223,634美元;戴斯先生的年度激励为288,864美元,CIU为499,200美元;Mr.Goldstein先生的年度激励为167,244美元,CIU为288,000美元;费尔韦瑟先生的年度激励为161,685美元,CIU为153,600美元。由于查德威克女士于2021年开始受雇于公司,她不是2020-2022年CIU绩效周期的参与者。
(5) | 本栏显示参加的近地天体在适用年度的累计养恤金福利精算现值的变化情况。Mr.Goldstein和费尔韦瑟先生是唯一符合养老金条件的近地天体,他们的养老金完全属于他们的福利。2014年12月31日,对所有参与者冻结了合格养老金计划和不合格养老金恢复计划。2022年养老金价值的变化是Mr.Goldstein减少了87,013美元,费尔韦瑟减少了5,399美元。为了计算上表中的数额,负值反映为0美元。 |
(6) | 显示的2022年数额包括近地天体收到的、其他地方没有报告的所有其他补偿。我们的高管有资格获得高管体检,报销金额最高可达2400美元。由于医疗保健隐私的原因,我们为每个近地天体分配了相同的价值,无论近地天体是否使用了该福利。 |
对于Lautenbach先生来说,2022年包括:公司匹配12,200美元和对Pitney Bowes 401(K)计划的2%核心贡献6,100美元;公司匹配67,730美元和对Pitney Bowes 401(K)恢复计划2022年赚取的33,865美元的2%核心贡献;财务咨询;公司配偶旅行的实际成本;以及公司提供保险的团体基本人寿保险保费。
对于查德威克女士来说,2022年包括:公司匹配12,200美元和对Pitney Bowes 401(K)计划的2%核心贡献6,100美元;公司匹配21,633美元和对Pitney Bowes 401(K)恢复计划2022年赚取的10,816美元的2%核心贡献;财务咨询;以及公司提供保险的团体基本人寿保险费。
对于戴斯先生来说,2022年包括:公司匹配12,200美元和对Pitney Bowes 401(K)计划6100美元的2%核心贡献;公司匹配33,210美元和对Pitney Bowes 401(K)恢复计划2022年赚取的16,605美元的2%核心贡献;财务咨询;公司配偶旅行的实际成本;以及公司提供保险的团体基本人寿保险费。
对于Mr.Goldstein来说,2022年包括:公司匹配12,200美元和对Pitney Bowes 401(K)计划2%的核心贡献6,100美元;公司匹配14,800美元和对2022年赚得的Pitney Bowes 401(K)恢复计划2%的核心贡献9,806美元;财务咨询;以及公司提供保险的团体基本人寿保险费。
对于Fairweet先生来说,2022年包括:公司匹配12,200美元和对Pitney Bowes 401(K)计划的2%核心贡献6,100美元;公司匹配17,450美元和对Pitney Bowes 401(K)恢复计划2022年赚取的8,896美元的2%核心贡献;财务咨询;以及公司提供保险的团体基本人寿保险费。
(7) | 当2020年的长期薪酬发放时,我们用现金结算的Cius取代了PSU。根据美国证券交易委员会披露规则,股票奖励必须在授予年度纳入薪酬摘要表,而CIU奖则在业绩期末实际赚取时纳入。这意味着,与2020年和2021年相比,2022年的总薪酬似乎明显更高,因为CIU奖励直到实际收入才包括在汇总薪酬表中,而2022年是CIU支出第一次被包括在除Fairweet先生之外的近地天体汇总薪酬表中,Fairweet先生在2021年摘要薪酬表中有CIU支出。这种差异是由于不同类型奖励的时间披露规则不同造成的,而不是它们的价值,随着时间的推移,应该会正常化。 |
81
高管薪酬表及相关叙述
2022年基于计划的奖励的授予
在以下情况下估计未来支出 股权激励计划奖 |
估计的未来支出 股权激励计划奖 |
所有其他股票 |
所有其他选项 奖项:数量 |
锻炼或 |
赠与日期交易会 ($) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
格兰特 日期 |
阀值 ($) |
目标 ($) |
极大值 ($) |
阀值 (#) |
目标 (#) |
极大值 (#) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
马克·B·劳滕巴赫 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年度奖励(2) |
247,500 | 1,650,000 | 2,640,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金奖励单位(3) |
2/15/2022 | 209,385 | 4,230,000 | 8,460,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于性能的RSU(4) |
2/15/2022 | 574,338 | 2,596,008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
安娜·查德威克 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年度奖励(2) |
71,070 | 473,800 | 758,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金奖励单位(3) |
2/15/2022 | 37,125 | 750,000 | 1,500,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于性能的RSU(4) |
2/15/2022 | 101,833 | 460,285 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
杰森去世 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年度奖励(2) |
91,800 | 612,000 | 979,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金奖励单位(3) |
2/15/2022 | 40,986 | 828,000 | 1,656,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于性能的RSU(4) |
2/15/2022 | 112,424 | 508,156 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daniel·戈尔茨坦 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年度奖励(2) |
53,150 | 354,331 | 566,929 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金奖励单位(3) |
2/15/2022 | 37,125 | 750,000 | 1,500,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于性能的RSU(4) |
2/15/2022 | 101,833 | 460,285 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
詹姆斯·费尔韦瑟 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年度奖励(2) |
51,383 | 342,552 | 548,083 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金奖励单位(3) |
2/15/2022 | 38,610 | 780,000 | 1,560,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于性能的RSU(4) |
2/15/2022 | 105,906 | 478,695 |
2022年基于计划的奖励授予表列出了潜在的门槛、目标和最高奖励派息用于年度奖励、Cius和基于绩效的RSU。
(1) | 此列中的金额代表基于绩效的RSU的授予日期公允价值。公允价值是根据美国证券交易委员会指引,基于授予日适用业绩条件的可能结果而计算,并反映归属期间剔除股息等价物的调整。2022年,没有向近地天体发放基于时间的RSU或NSO。 |
(2) | 该行中的值表示阈值、目标和最大值派息2022年年度激励奖。最大值派息NEO可以获得的年度激励奖励是批准的2022年PBIP目标下目标的150%,外加批准的2022年战略修改器目标最多额外10个百分点的可能性。最大值派息在任何财政年度,根据KEIP,近地天体可以获得的年度激励奖为500万美元。委员会可根据委员会认为相关的因素,包括金融企业、业务单位和/或个人业绩,酌情减少年度奖励。 |
(3) | 该行中的值表示阈值、目标和最大值派息2022-2024年CIU周期。最大值派息根据批准的2022年CIU目标,近地天体可获得的长期激励奖励是目标的200%,最高派息根据KEIP,近地天体在任何财政年度都可以获得15,000,000美元的长期激励奖励。委员会可根据委员会认为相关的因素,包括金融企业、业务单位和/或个人业绩,酌情减少长期奖励。每个CIU的目标值为每单位1.00美元。 |
(4) | 按业绩计算的股份数目是根据10-交易在2022年2月15日授予日之前(包括该日)的日平均收盘价为4.91美元。该奖项原计划授予一位按比例在截至2025年2月25日的三年期间内。与持续业务收入挂钩的业绩指标没有达到,因此这些奖励被没收。 |
82
高管薪酬表及相关叙述
2022财年未偿还的股权奖励年终
下表提供了近地天体目前持有的国家服务组织和股票奖励的信息。此表包括未行使或未授予的NSO奖励,以及未授予的绩效和基于时间的RSU。每笔股权赠款分别显示了每个近地天体的情况。下表列出了每项未决裁决的归属时间表。(1)有关国有企业和股票奖励的更多信息,请参阅第页“薪酬讨论与分析”中关于股权激励薪酬的描述[•]委托书的。
期权大奖 | 股票大奖 | |||||||||||||||||||||||||||
名字 | 授予日期 | 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 可操练 |
数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 不能行使 |
选择权 锻炼 价格(美元) |
选择权 期满 日期 |
股份数量 或库存单位 那些还没有 既得利益(#) |
的市场价值 ($)(2) |
|||||||||||||||||||||
马克·B。 劳滕巴赫 |
2/8/2016 | 388,693 | 0 | 16.820 | 2/7/2026 | - | - | |||||||||||||||||||||
2/6/2017 | 550,000 | 0 | 13.160 | 2/5/2027 | - | - | ||||||||||||||||||||||
2/5/2018 | 526,316 | 0 | 12.640 | 2/4/2028 | - | - | ||||||||||||||||||||||
2/4/2020 | 858,086 | 429,043 | 3.980 | 2/3/2030 | - | - | ||||||||||||||||||||||
2/4/2020 | - | - | - | - | 108,878 | 413,736 | ||||||||||||||||||||||
3/3/2021 | 101,293 | 202,586 | 8.640 | 3/2/2031 | - | - | ||||||||||||||||||||||
3/3/2021 | - | - | - | - | 105,975 | 402,705 | ||||||||||||||||||||||
安娜·查德威克 |
2/16/2021 | - | - | - | - | 37,537 | 142,641 | |||||||||||||||||||||
3/3/2021 | 17,960 | 35,919 | 8.640 | 3/2/2031 | - | - | ||||||||||||||||||||||
3/3/2021 | - | - | - | - | 18,790 | 71,402 | ||||||||||||||||||||||
杰森去世 |
2/8/2016 | 17,668 | 0 | 16.820 | 2/7/2026 | - | - | |||||||||||||||||||||
2/6/2017 | 54,688 | 0 | 13.160 | 2/5/2027 | - | - | ||||||||||||||||||||||
2/5/2018 | 80,972 | 0 | 12.640 | 2/4/2028 | - | - | ||||||||||||||||||||||
2/5/2019 | 100,503 | 0 | 6.600 | 2/4/2029 | - | - | ||||||||||||||||||||||
2/4/2020 | 171,617 | 85,809 | 3.980 | 2/3/2030 | - | - | ||||||||||||||||||||||
2/4/2020 | - | - | - | - | 21,776 | 82,749 | ||||||||||||||||||||||
3/3/2021 | 18,678 | 37,356 | 8.640 | 3/2/2031 | - | - | ||||||||||||||||||||||
3/3/2021 | - | - | - | - | 19,541 | 74,256 | ||||||||||||||||||||||
Daniel J. 戈尔茨坦 |
2/8/2016 | 47,703 | 0 | 16.820 | 2/7/2026 | - | - | |||||||||||||||||||||
2/6/2017 | 67,500 | 0 | 13.160 | 2/5/2027 | - | - | ||||||||||||||||||||||
2/5/2018 | 54,656 | 0 | 12.640 | 2/4/2028 | - | - | ||||||||||||||||||||||
2/5/2019 | 75,377 | 0 | 6.600 | 2/4/2029 | - | - | ||||||||||||||||||||||
2/4/2020 | 99,010 | 49,505 | 3.980 | 2/3/2030 | - | - | ||||||||||||||||||||||
2/4/2020 | - | - | - | - | 12,563 | 47,739 | ||||||||||||||||||||||
3/3/2021 | 15,086 | 30,173 | 8.640 | 3/2/2031 | - | - | ||||||||||||||||||||||
3/3/2021 | - | - | - | - | 15,783 | 59,975 | ||||||||||||||||||||||
詹姆斯 费尔韦瑟 |
2/8/2016 | 17,668 | 0 | 16.820 | 2/7/2026 | - | - | |||||||||||||||||||||
2/6/2017 | 54,688 | 0 | 13.160 | 2/5/2027 | - | - | ||||||||||||||||||||||
12/26/2018 | 75,000 | 0 | 5.990 | 12/25/2028 | - | - | ||||||||||||||||||||||
2/4/2020 | - | - | - | - | 46,901 | 178,224 | ||||||||||||||||||||||
3/3/2021 | - | - | - | - | 60,503 | 229,911 |
(1) | 非营利组织和股票奖励授予时间表 |
83
高管薪酬表及相关叙述
授予日期 | 奖项类型 | 归属附表 | ||
2/4/2020
|
NSO
|
三年归属权;三分之一仍未归属;背心日期为2023年2月14日
| ||
2/4/2020 |
基于性能的RSU/基于时间的RSU
|
三年归属权;三分之一仍未归属;背心日期为2023年2月14日
| ||
2/16/2021 |
基于时间的RSU
|
三年归属权;三分之二保持无授权性;三分之一2023年2月16日的马甲,以及三分之一2024年2月16日的马甲
| ||
3/3/2021 |
NSO
|
三年归属权;三分之二保持无授权性;三分之一2023年3月14日的马甲,以及三分之一2024年3月12日的马甲
| ||
3/3/2021 |
基于性能的RSU/基于时间的RSU
|
三年归属权;三分之二保持无授权性;三分之一2023年3月14日的马甲,以及三分之一2024年3月12日的马甲
|
(2) | 这些金额是根据公司普通股截至2022年12月30日,也就是2022年最后一个交易日的收盘价每股3.80美元计算得出的。 |
期权行使和2022财年内授予的股票
期权大奖 | 股票大奖 | |||||||||||||||||||||||
名字 | 股份数量 收购日期 练习(#) |
在以下方面实现价值 练习(元) |
股份数量 收购日期 归属(#)(1) |
在以下方面实现价值 归属($)(2) |
||||||||||||||||||||
马克·B·劳滕巴赫 |
- | - | 683,178 | (3 | ) | 3,336,072 | ||||||||||||||||||
安娜·查德威克 |
- | - | 28,164 | 138,519 | ||||||||||||||||||||
杰森去世 |
- | - | 101,647 | 498,549 | ||||||||||||||||||||
Daniel·戈尔茨坦 |
- | - | 73,030 | (4 | ) | 355,730 | ||||||||||||||||||
詹姆斯·费尔韦瑟 |
- | - | 147,160 | 488,638 |
(1) | 2019年和2020年授予的基于绩效的RSU具有按比例2022年2月8日授予;2021年授予的基于绩效的RSU具有按比例于2022年3月8日归属。2021年授予的基于时间的特殊RSU具有按比例于2022年2月16日归属。2019年授予的PSU于2022年2月8日授予悬崖。报告的数据包括为支付税款而扣留的股票。 |
(2) | 这些价值是根据2022年2月8日、2022年2月16日和2022年3月8日的高、低交易价的平均值4.91美元和4.855美元确定的。 |
(3) | Lautenbach先生报告的数字还包括2019年RSU授予的126,528股递延股份;2020年RSU授予的105,248股递延股份;2021年RSU授予的51,234股递延股份;以及2019年PSU授予的377,001股递延股份;所有这些也作为2022年的供款反映在非限定递延补偿表中。本公司终止或退休后六个月方可收到该等资料。 |
(4) | Mr.Goldstein报告的数字还包括2019年RSU授予的6,754股递延股份;2020年RSU授予的11,287股递延股份;以及2019年PSU授予的43,745股递延股份;所有这些都作为2022年的贡献反映在非限定递延补偿表中。本公司终止或退休后六个月方可收到该等资料。 |
养老金福利
截至2014年12月31日,所有参与者的合格养老金计划和不合格养老金恢复计划均被冻结。除法律规定外,合格养老金计划或不合格养老金恢复计划下不再有应计项目。如需了解更多信息,请参阅第页“其他间接补偿”下的讨论[●]委托书的。费尔韦瑟先生和Mr.Goldstein是仅有的两个符合养老金条件的近地天体,他们的养老金完全属于他们。
下表提供了有关累积养恤金福利现值的信息。它包括有关皮特尼·鲍斯养恤金计划和养恤金恢复计划的数据。皮特尼·鲍斯养老金计划是一项基础广泛的有纳税资格在2005年1月1日之前受雇的员工通常有资格在65岁退休时享受不减福利的计划。养老金恢复计划是一种不合格的固定福利计划,它为参加合格养老金计划且薪酬高于
84
高管薪酬表及相关叙述
相应计划年度适用的IRC薪酬限额,以及根据DISP延期支付部分薪酬的员工。养老金恢复计划反映了合格养老金计划中的公式,不提供高于市场的递延补偿利率。
下表中报告的数额等于根据服务年限和承保收入(如下所述)确定的皮特尼·鲍斯养恤金计划于2022年12月31日的累积养恤金现值。现值是根据行政人员年满65岁时开始应付的福利计算的,数额与年度报表表格所载综合财务报表附注14所述的假设相符10-K截至2022年12月31日的年度,截至2023年2月17日提交给美国证券交易委员会的文件。
截至2022年12月31日的养老金福利表(1)
截至2022年12月31日的养老金福利表(1)
|
||||||||||||||
名字 | 计划名称 |
年数 |
现值 累积利益(元)(2) |
最近一次付款 财政年度(美元) |
||||||||||
Daniel·戈尔茨坦 |
皮特尼·鲍斯养老金计划 | 8.92 | 142,759 | 0 | ||||||||||
皮特尼·鲍斯养老金恢复计划 | 8.92 | 92,320 | 0 | |||||||||||
詹姆斯·费尔韦瑟 |
皮特尼·鲍斯养老金计划 | 13.75 | 134,422 | 0 | ||||||||||
皮特尼·鲍斯养老金恢复计划 | 13.75 | 28,426 | 0 |
(1) | Mr.Goldstein和费尔韦瑟先生是唯一符合养老金条件的近地天体,他们的养老金完全属于他们的福利。 |
(2) | 用于计算皮特尼-鲍斯养恤金计划下的累积养恤金现值的重大假设,详见年度报表附注1410-K截至2022年12月31日的年度。使用购买力平价表417(E)Unisex死亡率表,将这些一次性总价值表示为养恤金权益账户和65岁应计福利现值中的较大者。 |
皮特尼·鲍斯养老金计划和养老金恢复计划的具体条款如下:
• | 皮特尼·鲍斯养老金和养老金恢复计划仅适用于2005年1月1日之前聘用的美国员工,自2014年12月31日起对所有参与者冻结。 |
• | 正常退休年龄为65岁,至少服务三年,而允许在55岁时提前退休,服务至少十年。 |
• | 归属期限为三年。 |
• | 收入包括基本工资、假期、遣散费、税前计划缴费、年度奖励(已支付和延期支付)和某些奖金。收益不包括CIU付款、NSO、限制性股票、基于业绩的RSU、基于时间的RSU、PSU、雇佣奖金、公司对福利的贡献和费用报销。 |
• | 确定福利的公式通常基于年龄、服务年限和连续五个日历年最高收入的最终平均值。 |
• | 皮特尼·鲍斯养老金恢复计划下的最高应计福利金额等于16.5%乘以参与者的最终平均收入,然后再乘以参与者的计入服务。 |
85
高管薪酬表及相关叙述
• | 退休后,福利须以一次总付或各种年金形式,包括终身年金和50%的联合和遗属年金。 |
• | 皮特尼·鲍斯养老金恢复计划下的分配备选方案旨在符合《守则》IRC 409a的要求。 |
• | 该计划不提供额外的计入年限的服务,也不计入高于市场的收入。 |
递延补偿
下表中包含的信息包括与Pitney Bowes 401(K)恢复计划、DISP和Pitney Bowes高管股权延期计划下的延期有关的缴款、收入、提取和余额。
Pitney Bowes 401(K)恢复计划是一项非限定递延补偿计划,用于恢复如果没有IRC限制,原本会在合格的401(K)计划中获得的福利。DISP是一种不受限制的递延薪酬计划,其中某些员工可能会推迟他们的激励和基本工资。皮特尼·鲍斯401(K)恢复计划和DISP是为ERISA下选定的一批管理人员或高薪员工建立的无资金计划。根据该计划的所有付款均从公司的一般资产中支付,并受制于公司的债权人。本公司保留为设保人信托提供资金的权利,以协助积累资金以支付本公司根据计划承担的义务。设保人信托的任何资产均受本公司债权人的债权管辖。
根据皮特尼·鲍斯高管股权延期计划,根据高管股权政策,必须拥有一定水平公司股票的高管可以选择在授予时推迟结算业绩或基于时间的RSU和PSU,直到高管终止雇佣或退休。选择以这种方式延期的高管一旦获得奖励,就会收到股息等价物,这也是作为RSU延期的。递延RSU和PSU是无资金的递延补偿,受制于公司的一般债权人。
86
高管薪酬表及相关叙述
2022年不合格递延补偿表
名字 | 执行人员 贡献于 上一财年(美元) |
注册人 稿件)中 上一财年(美元) |
集料 收益/(亏损) 上一财年(美元) |
集料 提款/ 分配(美元) |
集料 最后的余额 FYE(美元) |
|||||||||||||
马克·B·劳滕巴赫 |
||||||||||||||||||
401(K)修复计划(1) |
- | 109,101 | (161,150 | ) | - | 926,778 | ||||||||||||
延期激励储蓄计划(2) |
49,913 | - | (107,756 | ) | - | 378,678 | ||||||||||||
延迟的PSU(3) |
1,851,075 | - | (1,211,228 | ) | - | 2,497,083 | ||||||||||||
延迟的RSU(3) |
1,386,761 | - | (2,191,329 | ) | - | 3,599,827 | ||||||||||||
股息等价物(3) |
331,814 | - | (235,462 | ) | - | 635,477 | ||||||||||||
安娜·查德威克 |
||||||||||||||||||
401(K)修复计划(1) |
- | - | - | - | - | |||||||||||||
延期激励储蓄计划(2) |
5,139 | - | (519 | ) | - | 4,620 | ||||||||||||
延迟的PSU(3) |
- | - | - | - | - | |||||||||||||
延迟的RSU(3) |
- | - | - | - | - | |||||||||||||
股息等价物(3) |
- | - | - | - | - | |||||||||||||
杰森去世 |
||||||||||||||||||
401(K)修复计划(1) |
- | 57,883 | (26,464 | ) | - | 147,789 | ||||||||||||
延期激励储蓄计划(2) |
25,918 | - | (42,355 | ) | - | 78,334 | ||||||||||||
延迟的PSU(3) |
- | - | (6,260 | ) | - | 8,406 | ||||||||||||
延迟的RSU(3) |
- | - | (7,700 | ) | - | 10,340 | ||||||||||||
股息等价物(3) |
1,103 | - | (2,056 | ) | - | 3,819 | ||||||||||||
Daniel·戈尔茨坦 |
||||||||||||||||||
401(K)修复计划(1) |
- | 25,562 | (65,362 | ) | - | 367,627 | ||||||||||||
延期激励储蓄计划(2) |
- | - | (82,489 | ) | - | 449,671 | ||||||||||||
延迟的PSU(3) |
214,788 | - | (137,119 | ) | - | 285,148 | ||||||||||||
延迟的RSU(3) |
88,581 | - | (192,293 | ) | - | 299,869 | ||||||||||||
股息等价物(3) |
32,023 | - | (25,755 | ) | - | 65,289 | ||||||||||||
詹姆斯·费尔韦瑟 |
||||||||||||||||||
401(K)修复计划(1) |
- | 26,189 | (32,221 | ) | - | 160,783 | ||||||||||||
延期激励储蓄计划(2) |
- | - | (20,395 | ) | - | 115,371 | ||||||||||||
延迟的PSU(3) |
- | - | - | - | - | |||||||||||||
延迟的RSU(3) |
- | - | (28,461 | ) | - | 38,217 | ||||||||||||
股息等价物(3) |
2,279 | - | (4,482 | ) | - | 8,204 |
(1) | 在上一财年的注册人缴费(美元)列中,显示的金额是公司对Pitney Bowes 401(K)恢复计划的贡献,该计划在2021年赚取,并在2022年根据401(K)恢复计划贷记。 |
在上一财年的合计收益/(亏损)($)列中,显示的金额是Pitney Bowes 401(K)恢复计划中各自的收益或亏损。这些收益或亏损不包括在“薪酬汇总表”中。
在“上一财年总结结余(美元)”一栏中,401(K)恢复计划的总结结余包括以前在“薪酬摘要表”中列为薪酬的数额如下:劳滕巴赫先生619,317美元;戴斯先生75,361美元;Mr.Goldstein 219,994美元;费尔韦瑟先生25,354美元。
(2) | 在上一财年的高管缴费(美元)一栏中,金额代表2021年赚取的、2022年支付的、根据DISP递延的年度激励部分。 |
在上一财年的总收益/(亏损)(美元)列中,显示的金额是Pitney Bowes DISP中各自的收益或亏损。这些收益或亏损不包括在“薪酬汇总表”中。
在“上一财政年度总结结余(元)”一栏中,退休金计划的总结结余包括以前在“薪酬摘要表”中列报的补偿金额如下:劳滕巴赫先生343,159美元;戴斯先生114,587美元;Mr.Goldstein 210,000美元。
(3) | 在上一财年的高管缴费一栏中,高管缴费的价值的计算方法是将2022年归属的递延PSU和RSU的数量乘以普通股在归属日期的交易价格高低的平均值,并将递延股息等价物乘以普通股在股息日的收盘价。 |
在上一财年的合计收益/(亏损)($)栏中,显示的金额反映了根据公司股价和递延单位价值的增加和减少。
87
高管薪酬表及相关叙述
在最后一个财年的汇总余额(美元)列中,显示的金额是通过将递延PSU、RSU和股息等价物的总数乘以2022年12月30日,即2022年最后一个交易日的股票收盘价3.80美元来计算的。本栏反映以下单位:劳滕巴赫先生的657,127个营业单位、947,323个营业单位及167,231个股息等价物;戴斯先生的2,212个营业单位、2,721个营业单位及1,005个股息等价物;Mr.Goldstein先生的75,039个营业单位、78,913个营业单位及17,181个股息等价物;以及费尔韦瑟先生的10,057个营业单位及2,159个股息等价物。查德威克女士没有延期的PSU或RSU。
皮特尼·鲍斯401(K)恢复计划的具体条款如下:
• | 该计划的目标通常是恢复在合格的401(K)计划下提供的福利,如果不是由于IRC在有纳税资格401(K)计划。 |
• | 归属期限为三年。 |
• | 为了确定401(K)恢复计划下的福利,收入的定义方式与合格的401(K)计划相同。 |
• | 参与者需要贡献允许的最大值税前对401(K)计划的贡献有资格获得401(K)恢复计划中的任何公司匹配。一旦税前如果参保人在合格的401(K)计划中缴纳最高限额,公司将与参保人根据401(K)计划提供的合资格补偿的相同百分比匹配,最高可达合格补偿的4%。 |
• | 如果参与者有超过IRC补偿限制的合格收入,2%的核心供款将纳入401(K)恢复计划。如需了解更多信息,请参阅第页“其他间接补偿”下的讨论[●]委托书的。 |
• | 除查德威克女士外,所有符合条件的近地天体都已全部存入其账户,她将在服务三年后完全归其所有。 |
• | 该计划不计入高于市场的收益。 |
• | 401(K)恢复计划的分发是根据近地天体提交的选举进行的,符合IRC 409a。 |
DISP的具体条款如下:
• | DISP允许“高薪员工”推迟最高100%的年度奖励和长期现金奖励。只允许某些关键员工延期支付基本工资。 |
• | 该计划不计入高于市场的收益。 |
• | DISP的分发基于近地天体提交的选举,并符合IRC 409a。 |
Pitney Bowes 401(K)恢复计划和DISP的投资选择与合格Pitney Bowes 401(K)计划提供的投资选择相当,包括各种公开可用债券基金、货币市场基金、股票基金和混合基金。
皮特尼·鲍斯高管股权延期计划的实质性条款:
• | 受高管持股政策约束的某些具有绩效或基于时间的RSU和PSU的高管可以自愿选择将奖金的结算推迟到终止或退休。 |
• | 选择延期的高管在奖励授予后获得股息等价物,这些股息也被推迟。 |
• | 执行股权延期计划的分配是根据近地天体提交的选举进行的,符合IRC 409a。 |
终止或控制权变更时可能支付的款项
下表反映了假设终止雇佣事件发生在2022年12月31日的情况下,根据现有安排应支付给每个近地天体的补偿金额,考虑到近地天体在该日期的补偿和服务水平,以及(如果适用)基于该日期公司的收盘价。
为了在“终止后付款”表中对非国有企业进行估值,我们假设在控制权变更后,所有已授予的未偿还非国有企业将使用非国有企业行权价格与我们普通股截至2022年12月30日(2022年最后一个交易日)的收盘价3.80美元之间的差额兑现。
88
高管薪酬表及相关叙述
除另有说明外,所有款项均由本公司一次性支付。NEO终止雇佣时的实际支付金额只能在该高管离开本公司时确定。由于影响以下讨论的事件所提供的任何福利的性质和金额的因素很多,任何实际支付或分配的金额可能高于或低于下表中报告的金额。可能影响这些金额的因素包括任何此类事件发生的时间、我们公司的股票价格和高管的年龄。
在雇用终止的情况下,近地天体有权获得其递延补偿账户的既得部分。账户余额继续记入反映投资基金价值变化的增减贷方,直到计划规定的估值日为止,因此近地天体收到的数额将不同于第页“2022年非限定递延赔偿额”表中所示数额。[●]。有关该计划下可用的分配类型的信息,请参阅第页的“2022年非合格递延补偿”表中的说明[●]委托书的。
下表所述的福利是在发生此类事件时可获得的福利之外的福利,例如当前可行使的NSO,以及普遍适用于受薪员工的福利,如公司401(K)计划下的分配、补贴退休人员医疗福利、残疾福利和应计假期工资。此外,就任何实际终止雇用而言,委员会或就Lautenbach先生而言,独立董事会成员可决定订立协议或作出安排,提供额外福利或金额,或酌情更改下表所述的福利条款。以下“离职后估计付款和福利”表和与该表有关的讨论脚注中讨论了有关退休人员状况后果的补充资料。
89
高管薪酬表及相关叙述
估计的离职后付款和福利(1)
名字 | 付款或福利的类型 | 符合退休条件(美元) | 非自愿的,不是出于原因 终止合同(美元) |
更改 通过以下方式控制 终端 (CIC) ($) (2) |
死亡和 伤残(元) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
马克·B·劳滕巴赫 |
遣散费 | - | 38,462 | - | 3,975,000 | 5,300,000 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年度奖励 | 778,800 | 0 | - | 778,800 | 1,650,000 | 778,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股票期权加速(3) | 0 | 0 | - | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
限售股提速(4) | 816,441 | 0 | - | 816,441 | 2,998,926 | 2,998,926 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金奖励单位(5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2020-2022 cycle |
2,496,000 | 0 | - | 2,496,000 | 3,900,000 | 2,496,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021-2023 cycle |
3,087,900 | 0 | - | 3,087,900 | 4,230,000 | 2,058,600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 cycle |
0 | 0 | - | 0 | 4,230,000 | 860,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财务咨询(6) | - | 0 | - | 21,225 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
医疗及其他福利(7) | - | - | 74,872 | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总计(9) | 7,179,141 | 38,462 | - | 11,175,366 | 22,383,798 | 9,192,426 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
安娜·查德威克 |
遣散费 | - | 22,779 | - | 1,599,075 | 2,132,100 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年度奖励 | - | 0 | - | 223,634 | 473,800 | 223,634 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股票期权加速(3) | - | 0 | - | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
限售股提速(4) | - | 0 | - | 71,402 | 458,367 | 458,367 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
特殊RSU加速(4) | - | 0 | - | 142,641 | 142,641 | 142,641 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金奖励单位(5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021-2023 cycle |
- | 0 | - | 365,000 | 750,000 | 365,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 cycle |
0 | - | 0 | 750,000 | 152,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财务咨询(6) | - | 0 | - | 21,225 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
医疗及其他福利(7) | - | - | 83,198 | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总计(9) | - | 22,779 | - | 2,422,976 | 4,790,106 | 1,342,142 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
杰森去世 |
遣散费 | - | 29,423 | - | 2,065,500 | 2,754,000 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年度奖励 | - | 0 | - | 288,864 | 612,000 | 288,864 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股票期权加速(3) | - | 0 | - | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
限售股提速(4) | - | 0 | - | 157,005 | 584,216 | 584,216 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金奖励单位(5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2020-2022 cycle |
- | 0 | - | 499,200 | 780,000 | 499,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021-2023 cycle |
- | 0 | - | 379,600 | 780,000 | 379,600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 cycle |
0 | - | 0 | 828,000 | 168,360 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财务咨询(6) | - | 0 | - | 21,225 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
医疗及其他福利(7) | - | - | 90,141 | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总计(9) | - | 29,423 | - | 3,411,394 | 6,428,357 | 1,920,240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daniel·戈尔茨坦 |
遣散费 | - | 22,714 | - | 1,417,322 | 1,889,763 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年度奖励 | 167,244 | 0 | - | 167,244 | 354,331 | 167,244 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股票期权加速(3) | 0 | 0 | - | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
限售股提速(4) | 107,715 | 0 | - | 107,715 | 494,680 | 494,680 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金奖励单位(5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2020-2022 cycle |
288,000 | 0 | - | 288,000 | 450,000 | 288,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021-2023 cycle |
459,900 | 0 | - | 459,900 | 630,000 | 306,600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 cycle |
0 | 0 | - | 0 | 750,000 | 152,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财务咨询(6) | - | 0 | - | 21,225 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
医疗及其他福利(7) | - | - | 51,837 | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
递增养老金福利(8) | - | 0 | - | 0 | 29,302 | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总计(9) | 1,022,859 | 22,714 | - | 2,461,406 | 4,649,913 | 1,409,024 |
90
高管薪酬表及相关叙述
名字 | 付款或福利的类型 | 符合退休条件(美元) | 非自愿的,不是出于原因 终止合同(美元) |
更改 通过以下方式控制 终端 (CIC) ($) (2) |
死亡和 伤残(元) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
詹姆斯·费尔韦瑟 |
遣散费 | - | 21,958 | - | 1,370,208 | 1,826,944 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年度奖励 | - | 0 | - | 161,685 | 342,552 | 161,685 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股票期权加速(3) | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
限售股提速(4) | - | 0 | - | 408,135 | 810,578 | 810,578 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金奖励单位(5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2020-2022 cycle |
0 | - | 153,600 | 240,000 | 153,600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021-2023 cycle |
0 | - | 167,900 | 345,000 | 167,900 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 cycle |
0 | - | 0 | 780,000 | 158,600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财务咨询(6) | - | 0 | - | 21,225 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
医疗及其他福利(7) | - | - | 77,816 | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
递增养老金福利(8) | - | 0 | - | 0 | 15,830 | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总计(9) | - | 21,958 | - | 2,282,753 | 4,438,720 | 1,452,363 |
(1) | 所有数据都显示为在2022年12月31日终止。所有金额在第页标题为“各种终止事件的应付福利解释”一节中有进一步的解释。[●]委托书的。 |
(2) | 本公司不征收税金总括任何控制付款的变更。在支付控制权变更福利时,公司采用“最佳净值”方法。在该方法下,确定是支付全部控制变更福利还是支付上限为280克的付款的价值为近地天体提供更高的净值税后利益。上表中报告的数额并未反映根据这一办法减少赔偿的适用情况。 |
(3) | 在退休的情况下,未偿还至少一年的期权将立即归属,并在期权期限的剩余时间内继续可行使。在非自愿非因由终止的情况下,未完成的期权至少12个月将继续授予,并在终止雇佣后24个月内仍可行使,具体情况取决于签署放弃和解除合同。在退休或非自愿非因由终止的情况下,未完成的期权在12个月内被没收。在控制权变更、死亡和残疾的情况下,所有未偿还的期权将立即授予,并在期权期限的剩余时间内继续可行使。 |
(4) | 基于业绩和基于时间的RSU按2022年12月30日,即2022年最后一个交易日的收盘价进行估值,归属规则适用于第页标题为“对各种终止事件的应付利益进行解释”一节中的描述[●]这份委托书。 |
在“终止控制权变更”和“死亡和残疾”一栏中,包括2022年批准的业绩补偿单位,金额如下:劳滕巴赫先生2 182 484美元;查德威克女士386 965美元;戴斯先生427 211美元;Mr.Goldstein 386 965美元;费尔韦瑟先生402 443美元。
(5) | 劳滕巴赫先生、戴斯先生、Mr.Goldstein先生和费尔韦瑟先生分别于2020年、2021年和2022年获得CIU奖。查德威克女士在2021年和2022年获得了CIU奖。用于退休、非自愿终止以及死亡和残疾目的:2020-2022年周期的CIU值为每单位0.64(包括TSR修改量),2021-2023年周期的CIU值为每单位0.73(包括TSR修改量),2022年-2024年周期的CIU值为每单位0.61(包括TSR修改量)。出于控制变更的目的,Cius按目标进行估值。有关详情,请参阅第页“各类解雇事件的应付福利解释”。[●]这份委托书。 |
(6) | 所显示的金额是公司在遣散期内使用14,150美元的2022年财务费率提供财务咨询的增量成本。 |
(7) | 所显示的金额是公司为继续执行两年的医疗和其他健康和福利计划而增加的成本的现值,加上公司重新安置服务的成本,按基本工资的12%计算,最高限额为50,000美元。 |
(8) | Mr.Goldstein和费尔韦瑟先生是唯一符合养老金条件的近地天体,他们的养老金完全属于他们的福利。在控制变更随终止和非自愿非因由终止的情况下显示的金额是一次总付相当于相关遣散期的养恤金、年龄和服务以及收入抵免的精算金额。非自愿非原因终止项下的养恤金增加额Mr.Goldstein减少2 737美元,费尔韦瑟先生减少11 201美元。为了计算上表中的数额,负值反映为0美元。 |
(9) | 非自愿非原因解雇列下的范围表示指定高管的基本遣散费计划与有条件遣散费之间的差异,如第页的“非自愿/非原因终止-遣散费计划”中所述[●]委托书的。范围还包括适当情况下退休人员待遇的适用性。 |
91
高管薪酬表及相关叙述
关于各种终止事件的应付福利的说明
辞职
自愿终止不会根据股权计划为任何近地天体提供任何补偿、福利或特殊待遇。
提前退休和正常退休
美国皮特尼·鲍斯养老金计划允许55岁提前退休,服务至少10年,以及65岁正常退休,服务至少3年。
长期激励计划将退休定义为至少60岁,服务5年或更长时间。对于未满60岁的人,提前退休的定义是年龄至少55岁,服务年限为10年或更长时间。
符合退役条件的近地天体在终止时除可获得按比例计算的年度奖励外,还可获得以下奖励:
年龄至少60岁、服务五年或以上的近地天体:
• | 在2021年或以后授予的PSU和Cius,在离职前至少有12个月未偿还,在执行期结束时完全授予。悬而未决的奖励不足12个月的将被没收。在2021年前授予的PSU和Cius没有资格享受这种退休待遇。 |
• | 在2021年或以后授予的基于绩效和基于时间的RSU,在分离前至少未偿还12个月的国家服务组织,完全授予。在任期内,非政府组织仍可行使权力。悬而未决的奖励不足12个月的将被没收。 |
年龄至少55岁、服务十年或以上的近地天体:
• | 在绩效期间按比例分摊PSU和CiU,在绩效期间结束时授予其现役服务。然而,对于年龄至少60岁、有一笔或多笔CIU赠款未偿还至少12个月的近地天体,在2021年或之后获得的未偿还12个月或更长时间的Cius完全归属于未偿还的近地天体,而未偿还12个月以下的近地天体将被没收; |
• | 国家服务组织、基于业绩和基于时间的未偿还的RSU至少12个月完全归属,国家服务组织在任期内仍可行使。未满12个月的裁决将被没收。 |
非自愿/非原因解雇-遣散费薪酬计划
我们维持着一项遣散费计划,为在某些商业情况下被终止雇佣的美国全职员工提供离职金。Pitney Bowes Severance薪酬计划提供了在公司因以下原因终止时的持续补偿:公司完全或部分关闭业务、设施或部门;出售公司全部或部分业务;取消员工的工作;或公司酌情认为合适的其他情况。如雇员在符合资格提早退休后被非自愿解雇,则该雇员有资格领取提早退休或非自愿终止雇员的福利,两者以数额较大者为准。
遣散费支付计划规定至少两周每服务一年可享受一周的薪金续发福利,每满半年可享受半周的薪金续发,包括基本七年薪金。超过两周工资的工资续发福利需要签署一份协议,其中包括放弃和免除(有条件离职)。公司的做法通常是根据服务年限和公司内部水平等因素支付额外的遣散费。近地天体可能有资格获得最多78周的基本工资和当前目标年度奖励之和,包括根据离职金计划支付的遣散费。根据遣散费支付计划,最高遣散费福利是连续两年的薪金。
如果参与者根据书面遣散费协议终止雇佣关系,但在其他方面没有退休资格:
• | 根据适用的奖励协议,未完成至少12个月的PSU将根据三年业绩周期内的服务按比例分配,并在每个三年周期结束时授予和支付 |
92
高管薪酬表及相关叙述
• | 对于近地天体、国家服务组织以及未完成工作至少12个月的按业绩和按时间计算的RSU,将在终止后继续授予最多24个月,并将在此期间结束时到期 |
• | 根据KEIP,拖欠至少12个月的Cius将根据三年业绩周期内的服务按比例分配,并在每个三年周期结束时授予和支付。 |
如果发生出售,衍生产品或业务部门的外包:
• | 根据适用的授予协议,基于时间的RSU将全额授予,基于绩效的RSU将在达到适用的业绩目标时授予,PSU将根据业绩周期内的服务按比例授予,并在三年周期结束时确定归属的机组数量并转换为库存。 |
• | 根据KEIP,Cius将根据业绩周期内的服务按比例分配。 |
董事会有权加速授予限制性股票、基于业绩的RSU、基于时间的RSU、PSU和Cius,否则这些单元将被没收。
我们可以在终止雇佣时向员工提供额外的遣散费福利,包括近地天体,条件是签署放弃和释放协议。额外的遣散费可能包括以下付款:
• | 按比例分配的年度奖励,直至雇用终止之日; |
• | 在遣散期内提供财务咨询;以及 |
• | 再就业服务。 |
因故终止合同
因原因终止不会向任何近地天体提供任何额外的补偿、遣散费、福利或股权计划下的特殊待遇。根据遣散费薪酬计划的定义,“原因”是指公司、挪用公款、渎职、犯有重罪、不履行由公司自行决定的工作或职责,以及道德败坏行为。
死亡
行政人员死亡后,近地天体的受益人将有权获得以下财产:
• | 按比例分配的年度奖励; |
• | PSU和Cius按比例分摊至死亡之日,并在履约期结束时归属; |
• | 所有国家安全局都将在死亡后授予权力。近地天体的受益人可以在赠款的剩余期限内行使国家臭氧机构的权力;以及 |
• | 任何未授予的基于性能和基于时间的RSU都将授予。 |
残疾
残疾归属在长期残疾满两年后或在因残疾而终止雇用之日发生,两者以较早者为准。近地天体在因残疾而终止时将有权享有以下权利:
• | 按比例分配的年度奖励; |
• | PSU和Cius在履约期结束时按比例分摊至伤残日期和背心;以及 |
• | 所有基于绩效和基于时间的国家服务组织将在残疾归属之日(有限责任公司成立后两年)授予。非营利组织可以在赠款的剩余期限内行使权力。 |
更改管制安排
以下是适用于包括近地天体在内的高级管理人员的高级管理人员离职政策和公司股票计划中规定的控制变更安排的摘要。
控制变更通常被定义为:
• | 个人、实体或团体收购我们普通股的30%或以上,或我们有投票权证券总和的30%或以上的某些收购; |
93
高管薪酬表及相关叙述
• | 除经现任董事会批准外,更换董事会多数成员; |
• | 完成某些重组、合并或合并,其中超过50%的普通股和投票权易手;或 |
• | 股东对公司的清算或者解散的批准。 |
如果在控制权变更后两年内发生控制权变更,随后无故或有充分理由终止雇用(定义为职位、权力、职责、责任、薪酬或福利、年度奖励机会或调动的某些减少,或继任者未能承担高级管理人员离职政策),或在控制权变更之前60天内,应已采取合理措施实施控制权变更的第三方的要求终止雇用,或以其他方式与控制权变更相关或预期发生变更,NEO将获得以下遣散费福利(假定终止日期为12月31日,2022年):
• | 近地天体年基本工资的两倍外加目标年度奖励的两倍,一般一次性支付; |
• | 将按在职员工费率为高管及其家属提供健康和福利福利,两年制期间;以及不超过行政人员薪金的50,000元和12%的再就业服务; |
• | 等于(1)养恤金计划和养恤金恢复计划下福利的一次总付精算等值之间的差额,如果行政人员在以下期间继续受雇,将获得这一数额两年制在控制权变更后的一段时间内,假设行政人员在终止日已完全享有养恤金计划下的福利,以及(2)行政人员在终止日养恤金计划和养恤金恢复计划下的实际福利(已支付和应付)的一次总付精算等值; |
• | PSU在未偿还的范围内,根据目标业绩,在近地天体控制权变更后终止时,被授予并转换为普通股或现金。如果NEO在控制权变更时没有终止,或者收购方没有承担公司的股票计划或奖励,PSU将在控制权变更时授予PSU,并在控制权变更后或奖励的三年业绩周期结束后两年内,根据NEO终止雇佣的较早目标业绩,将PSU转换为普通股或现金; |
• | 基于业绩和基于时间的RSU和NSO在近地天体发生控制权变更时终止,基于业绩和基于时间的RSU被转换为普通股或现金(根据基于业绩的RSU的目标业绩),在奖励期限的剩余时间内,国家业务单位仍然可以行使。如果近地实体未因控制权变更而终止,或收购人未承担公司的股票计划或奖励,(1)控制权变更时基于业绩和时间的RSU,并将在近地实体终止雇佣时在控制权变更后两年内或正常授予日起两年内转换为普通股或现金;(2)近地实体将在控制权变更后两年内变现,或将在近地实体终止雇佣后两年内或在剩余期限的正常归属日内被授予并可行使; |
• | 本公司不征收税金总括任何控制付款的变更。在支付控制权变更遣散费时,公司采用“最佳净值”方法。在这种方法下,确定是支付全部控制权变更福利还是支付上限为280克的付款的价值为近地天体提供更高的净值税后利益。 |
此外,根据KEIP,如果控制权发生变化;
• | 控制变更日历年的按比例分配的目标激励奖励。如果近地天体不是 在控制权变更时终止,他们将获得控制权变更历年的目标激励奖,并将在没有控制权变更的情况下支付年度激励奖的日期支付; |
• | Cius将按照为每个未完成的业绩周期确定的目标进行估值,并在没有控制权变更的情况下向该周期支付薪酬的日期支付,除非参与者因控制权变更而被终止雇用,他们将不迟于终止日期后15天支付。 |
94
高管薪酬表及相关叙述
CEO薪酬比率
我们的CEO薪酬比率是以符合法规第402(U)项要求的方式计算的合理估计数S-K根据我们的工资和就业记录以及下文所述的方法。
自从我们在2020年确定员工中位数以来,公司的员工队伍没有发生重大变化,例如员工人数波动、重大收购或资产剥离,我们的薪酬计划也没有发生重大变化,我们有理由相信这些变化会导致薪酬比率披露发生重大变化。
2020年,我们审查了我们的员工人数,并使用截至2020年10月1日的年度基本工资作为我们在全球员工(不包括首席执行官)中一致应用的薪酬衡量标准。对于我们的大多数员工来说,基本工资是主要或唯一的薪酬组成部分,它提供了总收入的准确描述,以确定我们的中位数员工。
与2020年相比,该公司员工的中位数情况没有实质性变化。因此,我们认为之前确定的中位数员工在2022年仍然合适。
劳滕巴赫先生2022年的年度总薪酬为7,023,960美元,反映在本委托书中的2022年薪酬摘要表中。2022年,我们中位数员工的年总薪酬为53,750美元。因此,劳滕巴赫先生的年总薪酬是我们2022年员工中位数的131倍。
95
2022年薪酬与绩效对比表 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
初始固定投资100美元的价值 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年 (1) |
摘要 补偿 表合计 聚氧乙烯 (2) |
补偿 实际支付 致PEO (3) |
平均值 摘要 补偿 表合计 非PEO 近地天体 (2) |
平均值 补偿 实际支付 至 非PEO 近地天体 (3) |
总计 股东 返回 |
基于: (4) 新对等点组合计 股东 返回 |
老同行 组合计 股东 返回 |
净收入(In) 数千人) |
调整后收益 息前 和税金(In 数千人) (5) |
|||||||||||||||||||||||||||
(a) | (b) | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | (h) | (i) | ||||||||||||||||||||||||||||
2022 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | 不适用 | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||
2021 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||||||||||
2020 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ |
(1) |
- | 2022年:安娜·查德威克、杰森·戴斯、Daniel·戈尔茨坦和詹姆斯·费尔韦瑟 |
- | 2021年:安娜·查德威克、杰森·戴斯、格雷格·泽格拉斯、詹姆斯·费尔韦瑟和约瑟夫·卡塔帕诺 |
- | 2020年:杰森·戴斯、格雷格·泽格拉斯、Daniel·戈尔茨坦、约瑟夫·卡塔帕诺和斯坦利·J·萨图拉三世 |
(2) |
本栏中报告的金额包括:(I)就Lautenbach先生而言,在适用年度的补偿表中报告的总赔偿额;(Ii)就Lautenbach先生以外的其他近地天体报告的适用年的补偿额汇总表中报告的该年的总赔偿额的平均值。 |
当2020年的长期薪酬发放时,我们用现金结算的Cius取代了PSU。根据美国证券交易委员会披露规则,股票奖励必须在授予年度纳入薪酬摘要表,而CIU奖则在业绩期末实际赚取时纳入。这意味着,与2020年和2021年相比,2022年的总薪酬似乎明显更高,因为CIU奖励直到实际收入才包括在汇总薪酬表中,而2022年是CIU支出第一次被包括在除Fairweet先生之外的近地天体汇总薪酬表中,Fairweet先生在2021年摘要薪酬表中有CIU支出。这种差异是由于不同类型奖励的时间披露规则不同造成的,而不是它们的价值,随着时间的推移,应该会正常化。 |
(3) |
为了计算实际支付的薪酬,对适用年度的薪酬汇总表中报告的金额进行了调整。劳滕巴赫先生的调整数和其他近地天体平均数的调整数列在本表的脚注之后。 |
(4) |
根据美国证券交易委员会规则,本栏代表在假设股息再投资的情况下,从2019年12月31日至所示财年结束期间,对Pitney Bowes Inc.和所示同行集团投资100美元的年度价值变化。 |
(5) |
非公认会计原则 测量。有关对账和其他信息,请参阅第页的“将已报告的合并结果与调整后的措施进行对账”[● ]委托书的。调整后的息税前利润是公司选择的衡量标准,因为公司的战略重点是盈利收入的增长。公司选定的衡量标准每年可能会有所不同。 |
上限调整 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年 | 摘要 补偿 表合计 ($) (a) |
(减号) 更改中 累计 优势 在……下面 已定义 收益和 精算 养老金 计划(美元) (b) |
加号 服务 费用 在……下面 已定义 收益和 精算 养老金 计划(美元) (c) |
(减号) 授予日期 公允价值 的库存 选项和 库存 奖项 授予于 财政年度 ($) (d) |
加号 公允价值在 财政 年终 的杰出的 和未归属的 股票期权 和股票 奖项 授予于 财政年度 ($) (e) |
加/(减) 更改中 的公允价值 杰出的 和未归属的 股票期权 和股票 奖项 授予于 上一财年 年数(美元) (f) |
加号 公允价值 归属于 库存 选项和 库存 奖项 授予于 财政年度 既有的 在.期间 财政年度 ($) (g) |
加/(减) 更改中 公允价值 截至归属日期 日期 股票期权 和股票 奖项 授予于 前几年 哪一个 适用范围 归属 条件 都很满意 在财政期间 年份(美元) (h) |
减号 公允价值为 之前的 本财年- 库存结束 选项和 股票大奖 授予于 上一财年 那几年 失败 见面 适用范围 归属 条件 在财政期间 年份(美元) (i) |
等于 补偿 实际支付 ($) |
||||||||||||||||||||||||||||||
马克·B·劳滕巴赫 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022 |
- | - | ( |
) | - | ( |
) | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
- | - | ( |
) | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2020 |
- | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他近地天体(平均) (j) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022 |
( |
) | - | ( |
) | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
- | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2020 |
- |
(a) |
表示在指定会计年度的“薪酬汇总表”中报告的总薪酬。关于其他近地天体,所示数量为平均值。 |
(b) |
代表所示财政年度在“薪酬汇总表”中报告的所有界定福利和精算养恤金计划下的累积福利的精算现值的合计变化。 |
(c) |
代表所有固定福利和精算养老金计划下的福利的精算现值之和,这些福利和精算养老金计划可归因于在所述会计年度内提供的服务,计算方法与公司财务报表中根据公认会计原则所使用的相同。 |
(d) |
表示在指定会计年度内授予的股票期权和股票奖励的授予日期公允价值,按照财务报告使用的方法计算。 |
(e) |
表示截至所示财政年度的公允价值。 年终 在该财政年度内批出的尚未行使及未归属的期权奖励及股票奖励,使用年终 股票价格,并按照财务报告使用的方法计算。 |
(f) |
表示在上一会计年度授予且截至所示会计年度最后一天仍未清偿和未归属的每项期权奖励和股票奖励的公允价值变动,使用 年终 按股票价格计算,并按照财务报告所用的方法计算,对于受业绩归属条件限制的奖励,则根据该等业绩归属条件截至会计年度最后一天的可能结果计算。 |
(g) |
表示在指定会计年度内授予和归属的期权奖励和股票奖励在归属时的公允价值,根据财务报告使用的方法计算。 |
(h) |
表示从上一财年开始计算的公允价值变动。 年终 至归属日,上一会计年度授予并在指定会计年度归属的每一期权奖励和股票奖励,使用RSU和PSU在归属日期的股票价格高低的平均值,并以其他方式根据财务报告所用的方法计算。 |
(i) |
表示在上一个会计年度授予的期权奖励和股票奖励在上一个会计年度的最后一天的公允价值,这些股票奖励在指定的会计年度内未能满足适用的归属条件,使用 年终 股票价格,并按照财务报告使用的方法计算。 |
(j) |
关于包括在每年平均值中的近地天体,见上文脚注1。 |
• |
• |
• |
• |
• |
非GAAP衡量标准
非公认会计原则措施
公司的财务结果是根据公认会计原则(GAAP)报告的;然而,在设定和衡量薪酬目标时,我们使用了某些非公认会计原则衡量标准,如调整后的收入增长、持续经营的调整后收入、调整后息税前收益(调整后EBIT)、调整后每股收益(调整后每股收益)和调整后自由现金流(调整后自由现金流)。
持续经营、调整后息税前利润和调整后每股收益不包括与收购和处置有关的损益、成本、债务清偿损失和其他不寻常或一次性物品。此外,调整后息税前利润和调整后每股收益也不包括重组的影响。这些项目在数量和频率上往往不一致,因此,我们相信非公认会计原则这些措施使投资者能够更好地洞察业务的基本运营趋势。
收入增长是在不变货币基础上列报的,以排除自上一比较期间以来外币汇率变化的影响。不变货币是通过换算本期来计算的非美国以美元计价的收入,使用上一年可比期间的汇率。此外,收入增长进行了调整,以排除年内发生的处置的影响。我们相信,这种比较让投资者更好地了解潜在的收入表现。
自由现金流调整根据公认会计原则计算的运营现金流量,用于资本支出、重组付款、皮特尼·鲍斯银行客户存款的变化以及其他特殊项目。调整后的自由现金流不包括在Pitney Bowes银行持有的客户存款和融资应收账款的自由现金流变化。我们相信,自由现金流和调整后的自由现金流使投资者能够洞察管理层可以用于其他可自由支配用途的现金数量。
非公认会计原则这些措施不应被解释为我们根据公认会计原则确定的报告结果的替代方案。此外,我们对这些的定义非公认会计原则措施可能不同于其他公司使用的类似标题的措施。
100
非GAAP衡量标准
皮特尼·鲍斯公司。
报告的合并结果与调整后的措施的对账
(未经审计)
(千美元,每股数据除外) |
|
|||
|
2022 | |||
公认会计准则稀释后每股收益 |
$ | 0.21 | ||
重组费用 |
0.08 | |||
出售资产的收益 |
(0.06) | |||
出售业务的收益,包括交易成本 |
(0.09) | |||
债务赎回/再融资损失 |
0.02 | |||
调整后稀释后每股收益(1) |
$ | 0.15 | ||
|
|
|
| |
公认会计准则经营活动提供的现金净额 |
$ | 175,983 | ||
资本支出 |
(124,840) | |||
重组付款 |
15,406 | |||
PB银行客户存款的变化 |
(3,990) | |||
已支付的交易成本 |
5,779 | |||
自由现金流 |
68,338 | |||
PB银行客户存款的变化 |
3,9904 | |||
应收金融账款的变动 |
12,591 | |||
调整后自由现金流 |
$ | 84,919 | ||
|
|
|
| |
报告的收入增长 |
(3.7%) | |||
外币的影响 |
1.1% | |||
货币收入持续增长 |
(2.6%) | |||
对业务处置的调整 |
1.3% | |||
根据收入列报的变化进行调整 |
0.8% | |||
调整后的收入增长用于补偿 |
(0.5%) | |||
|
|
|
| |
公认会计准则净收益 |
$ | 36,940 | ||
所得税拨备 |
2,940 | |||
税前收入 |
39,880 | |||
重组费用 |
18,715 | |||
出售资产的收益 |
(14,372) | |||
出售业务的收益,包括交易成本 |
(12,205) | |||
债务赎回/再融资损失 |
4,993 | |||
调整后的税前收益 |
37,011 | |||
利息支出,净额 |
141,769 | |||
调整后息税前收益 |
178,780 | |||
激励性薪酬调整(2) |
(25,000) | |||
调整后的未计利息和税项的薪酬前收益 |
$ | 153,780 | ||
|
|
|
| |
公认会计准则净收益 |
$ | 36,940 | ||
出售资产所得的税后净额 |
(10,822) | |||
出售业务的收益,包括交易成本,税后净额 |
(16,707) | |||
债务赎回/再融资损失,税后净额 |
3,759 | |||
针对性能RSU目的调整IFCO |
$ | 13,170 |
(1)由于四舍五入,每股盈利数额的总和可能不等于总数。
(2)代表从预算汇率中剔除任何激励性薪酬调整的好处和外币汇率变动的影响的调整。
101
董事薪酬
董事薪酬
治理委员会在确定董事薪酬中的作用
根据董事会的治理原则,治理委员会审查并向董事会建议支付补偿的金额和形式非员工董事会成员。治理委员会不定期审查董事的薪酬政策,并可能就该计划的竞争力咨询由委员会挑选和保留的薪酬顾问。
这个非员工董事薪酬计划,包括经修订及重述的董事股票计划,上一次经股东修订及批准是在2014年5月。当时,治理委员会聘请了一名独立的薪酬顾问,在公司没有其他业务的情况下,协助审查公司的董事薪酬计划。
董事薪酬计划亮点:
• | 作为年度预付金支付的现金部分 |
• | 支付给委员会主席的领导力溢价 |
• | 支付给董事会主席的领导力溢价 |
• | 以限制性股票单位的形式进行的年度股权授予,其数量通过将100,000美元除以截至授予日期的公司普通股的公允市值来计算 |
• | 每个非员工董事的股权要求相当于在五年内实现的年度基本现金保留额的五倍 |
董事酬金
每个非员工董事每年获得75,000美元的董事会预聘费,以及在他或她被分配到的委员会任职的额外预聘费。这个非执行董事理事会主席的额外聘用费为100 000美元,与主席的职责所需的额外职责相称。
委员会服务的年度预聘费为:在审计委员会任职12 000美元(委员会主席每年额外获得12 000美元);在行政薪酬委员会服务10 500美元(委员会主席每年额外雇用10 500美元);治理委员会9 000美元(委员会主席每年额外雇用9 000美元);财务委员会9 000美元(委员会主席每年额外雇用9 000美元)。
执行委员会会议的出席费为2,000美元。执行委员会没有在2022年举行会议。
所有董事都将报销他们的自掏腰包出席董事会和委员会会议所产生的费用。
董事薪酬计划下的股票
根据经修订及重述的董事股票计划,非员工董事在授权日获得了公平市值为10万美元的限制性股票单位奖励,这些股票在授权日一年后全部归属。(由董事会委任以填补年内空缺的董事可获按比例授予董事股票计划所述的限制性股票单位。)这些单位在转换为普通股之前没有投票权。每个非员工董事收到的季度现金支付相当于截至普通股股息支付记录日期所持有的受限股票单位所代表的股票的股息支付金额。非员工董事可以选择将受限股票单位转换为股票的时间推迟到董事服务终止之日。
第页的表格中显示的共享[●]本委托书披露董事及行政人员的证券所有权,包括根据董事股票计划授予董事的股份。
102
董事薪酬
董事的持股要求
董事会维持董事持股准则,其中要求每一家董事在成为董事后的五年内积累和保留至少五倍于基本预留金的公司普通股,或375,000美元。在下列情况下,董事不得出售皮特尼·鲍斯普通股:a)不符合这一要求,或b)出售股份将意味着董事将不再符合这一要求。我们的董事持股准则可在公司治理的治理原则中找到网站在…Www.pitneybowes.com标题为“我们的公司-领导力与治理-公司治理”。
董事递延激励储蓄计划
我们维持一项董事递延激励储蓄计划,根据该计划,董事可延迟支付全部或部分现金部分的薪酬。递延金额将在名义上“投资”于几个机构投资基金的任意组合。根据该计划,董事可选择的投资与公司401(K)计划提供给员工的投资选择相同。
董事股权延期计划
董事可以选择每年推迟支付其薪酬中的所有股权部分。推迟限制性股票单位(RSU)将RSU的结算推迟到公司普通股,直到终止董事会服务。RSU的奖励,无论是否延期,都在奖励的一周年时授予。递延RSU继续收到股息等价物。递延的RSU在转换为普通股之前没有任何投票权。递延RSU在董事会服务终止后90天届满时转换为公司普通股。
103
董事薪酬
2022年的董事薪酬
名字 | 赚取的费用或 以现金支付 ($)(1) |
库存 奖项 ($)(2) |
所有其他 补偿 ($)(3) |
总计(美元) |
|
| ||||||||||||||||||||||||
安妮·M·巴斯奎特 | 103,500 | 100,000 | 5,623 | 209,123 |
|
|
| |||||||||||||||||||||||
罗伯特·M·达科夫斯基 | 94,500 | 100,000 | 3,645 | 198,145 | ||||||||||||||||||||||||||
安妮·萨瑟兰·富克斯(4) | 31,933 | 0 | 675 | 32,607 |
|
|
| |||||||||||||||||||||||
玛丽·J·斯蒂尔·吉尔弗莱 | 96,000 | 100,000 | 8,645 | 204,645 |
|
|
| |||||||||||||||||||||||
S·道格拉斯·哈奇森 | 102,000 | 100,000 | 22,159 | 224,159 |
|
|
| |||||||||||||||||||||||
迈克尔·I·罗斯 | 196,000 | 100,000 | 6,145 | 302,145 |
|
|
| |||||||||||||||||||||||
琳达·S·桑福德 | 108,000 | 100,000 | 3,645 | 211,645 |
|
|
| |||||||||||||||||||||||
David·谢达拉兹 | 108,000 | 100,000 | 6,550 | 214,550 |
|
|
| |||||||||||||||||||||||
希拉·A·邮票 | 97,500 | 100,000 | 3,645 | 201,145 |
|
|
|
(1) | 每个非员工董事每年获得75,000美元的预付金(每季度18,750美元)。这个非执行董事主席每年额外获得100,000美元的预聘费(每季度25,000美元)。每名委员会成员每年可获得以下定金:审计费12,000美元,高管薪酬10,500美元,财务和治理各9,000美元。委员会主席为其各自的委员会获得等额的额外聘用金。 |
(2) | 表示2022年5月2日授予的19,802个限制性股票单位的授予日期公允价值。限制性股票单位的数量是用10万美元除以5.05美元得出的,5.05美元是2022年5月2日纽约证券交易所的收盘价。限制性股票和股票期权都没有授予非员工2022年期间的董事。见本公司年度报表附注中的附注20“股票薪酬”10-K截至2022年12月31日的年度,用于确定股权赠与的公允价值的估值假设。由于本公司不发行零碎股份,因此向非员工董事的确定方法是将10万美元除以2022年5月2日的收盘价,并舍入到最接近的整数。 |
(3) | 于2022年内,股息等价物按季以现金支付至非员工董事:(A)于2021年5月授予13,495个限制性股票单位的第一季度及(B)于2022年5月授予的19,802个限制性股票单位的第二、第三及第四季度。此外,关于布斯奎特女士以及哈奇森先生和谢德拉兹先生,已就先前递延的既得限制性股票单位支付了股息等价物。该公司通过以下方式匹配个人捐款非员工董事通过公司的慈善捐赠活动。对于罗斯先生,本栏显示的金额包括5,000美元的Company Match;对于Guilfoile女士,本栏显示的金额包括2,500美元的Company Match。 |
(4) | 2022年股东年度会议之后,Fuchs女士不再担任董事会成员。 |
104
关系和关联人交易
关系和关联人交易
董事会有一份书面的“关于批准和批准关联人交易的政策”,其中规定治理委员会负责审查和批准本公司与其董事、董事的被提名人、高管、拥有本公司任何类别有表决权股票5%以上的实益拥有人以及他们的“直系亲属”之间的任何关联人交易,这一交易的定义见美国证券交易委员会的规则和条例。董事会在2021年秋季修订了政策,以反映纽约证券交易所上市公司规则最近的变化。
根据关联人交易审批政策,如果交易或一系列交易涉及的金额超过120,000美元,公司与关联人之间的任何新提出的交易都必须提交治理委员会审批。事先审查并不合理地可行的任何关联人交易预先批准的一旦确定,必须立即提交给治理委员会审查。如管治委员会认为关连人士交易对本公司公平合理,且不违反本公司及其股东的利益,则管治委员会应批准或批准该交易。正在进行的相关人员交易每年进行一次审查。必须向治理委员会披露交易的重要事实和相关人士在交易中的利益。治理委员会禁止任何关联人交易(包括那些被认为预先批准的如管治委员会认为关连人士交易不符合本公司及其股东的利益,则由管治委员会作出)。董事会的期望和政策是,任何关连人士交易将保持距离,并按对本公司公平且不违反Pitney Bowes及其股东利益的条款进行。
如果拟议的交易涉及董事的亲属或董事的直系亲属,则该董事不得参与关于批准或批准交易的审议或投票,但可被计算为确定法定人数。
以下关联人交易不需要审批,我们已确定每一项交易都将被视为预先批准的由管治委员会:
1. | 与另一公司的任何交易,而关联人与该公司的唯一关系是作为雇员或实益所有人持有该公司10%以下的股份,如果投资总额不超过该公司合并毛收入的100万美元或2%; |
2. | 与从事与皮特尼·鲍斯公司进行交易的公司、公司或其他实体的关系,而相关人士在交易中的利益仅源于他或她作为交易当事人的另一实体的董事或有限合伙人的职位; |
3. | 皮特尼·鲍斯向某慈善组织提供的任何慈善捐款,如果涉及的总金额不超过该慈善组织综合毛收入的1百万美元或2%,而相关人士是该慈善组织的官员、董事或受托人; |
4. | 任何涉及有关人士的交易,而所涉及的费率或收费是由竞争性投标厘定的;及 |
5. | 与关系人进行的任何交易,涉及资金的银行托管、转让代理、登记员、信托契约受托人等服务,或类似服务。 |
治理委员会可以将批准关联人交易的权力授予其一个或多个成员。被授予这种权力的成员必须向治理委员会下一次预定会议报告任何批准或批准决定,仅供参考。
2022年没有这样的交易。
105
薪酬委员会的连锁和内部人士参与
薪酬委员会联锁与内部人参与
在2022年期间,没有高管薪酬委员会的连锁,也没有内部人士参与高管薪酬委员会的决定,这些决定根据《交易法》的规则和规定必须报告。以下个人在2022年担任高管薪酬委员会成员:安妮·布斯奎特、罗伯特·达科夫斯基、琳达·桑福德和希拉·A·斯坦普斯。
106
公司股票的实益所有权
公司股票的实益所有权
下表列出了据报道由(I)我们每名董事和董事被提名人、以及在薪酬摘要表(NEO)中点名的每名高管以及(Ii)所有董事、董事被提名人和高管作为一个整体实益拥有的普通股数量。关于我们的董事、董事被提名人和高管的信息是基于截至[●],2023年(年会记录日期)。
标题为 班级 库存 |
实益拥有人姓名或名称 | 股票 当作为 受益匪浅 拥有(1)(2)(3)(4) |
选项 可操练 在 60天(4) |
班级百分比 | ||||||||||
普普通通 | 安妮·M·巴斯奎特 | [●] | [●] | [●]* | ||||||||||
普普通通 | 罗伯特·M·达科夫斯基 | [●] | [●] | [●]* | ||||||||||
普普通通 | 玛丽·J·斯蒂尔·吉尔弗莱 | [●] | [●] | [●]* | ||||||||||
普普通通 | S·道格拉斯·哈奇森 | [●] | [●] | [●]* | ||||||||||
普普通通 | 迈克尔·I·罗斯 | [●] | [●] | [●]* | ||||||||||
普普通通 | 琳达·S·桑福德 | [●] | [●] | [●]* | ||||||||||
普普通通 | David·谢达拉兹 | [●] | [●] | [●]* | ||||||||||
普普通通 | 希拉·A·邮票 | [●] | [●] | [●]* | ||||||||||
普普通通 | 马克·B·劳滕巴赫 | [●] | [●] | [●] | ||||||||||
普普通通 | 安娜·玛丽亚·查德威克 | [●] | [●] | [●]* | ||||||||||
普普通通 | 杰森·C·戴维斯去世 | [●] | [●] | [●]* | ||||||||||
普普通通 | 詹姆斯·费尔韦瑟 | [●] | [●] | [●]* | ||||||||||
普普通通 | Daniel·戈尔茨坦 | [●] | [●] | [●]* | ||||||||||
普普通通 | 全体执行干事和董事(13) | [●] | [●] | [●]% |
* | 不到1%的Pitney Bowes Inc.普通股。 |
(1) | 该等股份为截至[●],2023年(年度会议的记录日期),以及该人有权在此后60天内获得实益所有权的股份。据我们所知,这些股票都不是作为担保质押的。有几个[●]截至时已发行的普通股股份[●], 2023. |
(2) | 除家庭成员所有权外,报告人对上市股票拥有唯一投票权和投资权。 |
(3) | 包括通过Pitney Bowes 401(K)计划间接持有的股票。 |
(4) | 董事或高管有权在60天内获得该数量股票的实益所有权[●]2023年,通过行使未偿还股票期权或通过将限制性股票单位转换为证券。本栏中的金额也包括在“视为实益拥有的股份”一栏中。 |
下表列出了本公司已知的任何类别有投票权证券的实益拥有人超过5%的个人或团体所拥有的股份数量如下图所示。以下信息仅基于截至以下日期向美国证券交易委员会提交的各实体提交的附表13D、13G及其修正案。
实益拥有人姓名或名称及地址 | 金额和性质 实益所有权 普通股 |
百分比 普通股(1) | ||
先锋集团。 先锋大道100号 宾夕法尼亚州马尔文,邮编19355 |
18,227,445(2) | [●]% | ||
贝莱德股份有限公司 东52街55号 纽约州纽约市,邮编:10055 |
17,119,604(3) | [●]% | ||
与赫斯提亚资本有关联的实体 合伙人,LP(4) 砖厂路175号,200号套房 宾夕法尼亚州亚当斯镇,16046 |
12,575,000(5) | [●]% |
(1) | 有几个[●]截至时已发行的普通股股份[●],2023年(年会记录日期)。 |
107
公司股票的实益所有权
(2) | 截至2022年12月31日,先锋集团披露了关于0股的唯一投票权、关于286,021股的共享投票权、关于17,791,751股的唯一处分权和关于435,694股的共享处分权。每名报告人实益拥有的总金额为18,227,445股。以上信息基于2023年2月9日提交给美国证券交易委员会的13G日程表。 |
(3) | 截至2022年12月31日,贝莱德股份有限公司披露了对16,973,052股的唯一投票权和对17,119,604股的唯一处分权。每名申报人士实益拥有的总金额为17,119,604股。上述信息基于2023年1月24日提交给美国证券交易委员会的13G日程表。 |
(4) | 包括赫斯提亚资本合伙公司、Helios I,LP、赫斯提亚资本合伙公司GP、赫斯提亚资本管理公司和库蒂斯·J·沃尔夫。 |
(5) | 截至2023年1月23日,Hestia Capital Partners,LP披露了对3,450,000股的共享投票权和对3,450,000股的共享处分权。每名申报人实益拥有的总金额为3,450,000股。截至2023年1月23日,Helios I,LP披露了8,602,000股的共享投票权和8,602,000股的共享处分权。每名报告人实益拥有的总金额为8,602,000股。截至2023年1月23日,Hestia Capital Partners GP,LLC披露了12,052,000股的共享投票权和12,052,000股的共享处置权。每名报告人实益拥有的总金额为12,052,000股。截至2023年1月23日,Hestia Capital Management,LLC披露了12,575,000股的共享投票权和12,575,000股的共享处分权。每名报告人实益拥有的总金额为12,575,000股。截至2023年1月23日,库尔蒂斯·J·沃尔夫披露了12,575,000股的共享投票权和12,575,000股的共享处置权。每名报告人实益拥有的总金额为12,575,000股。与Hestia Capital Partners,LP有联系的所有申报实体实益拥有的总金额为12,575,000股。上述信息基于2023年1月24日提交给美国证券交易委员会的附表13D/A。 |
据本公司所知,在截至2022年12月31日的财政年度内,董事没有任何高管或实益所有者根据第16(A)条提交拖欠报告,该高管持有本公司超过10%的股份。
108
其他信息
其他信息
其他业务
我们并不知悉有任何其他事项将于股东周年大会上提交审议。然而,如有任何其他事项提交股东周年大会,则随附的委托书所指名的个别人士将根据其判断投票表决其所代表的普通股股份。
征集的费用
本公司将承担召开及举行股东周年大会的费用,以及代表本公司董事会就股东周年大会征集委托书的费用。除其他项目外,这些成本将包括准备、组装、印刷和邮寄代理材料给记录在案的股东和街头股东的费用,以及支付给经纪人、银行和其他被提名者的合理补偿。自掏腰包向股东转送代理材料和从街头股东那里获得投票指示的费用。除了通过邮件征集委托书外,我们的董事、高级管理人员和某些正式员工还可以代表我们的董事会征集委托书,而无需支付额外的报酬,也可以亲自或通过电话征集。正式员工将是行政人员。我们也可以通过电子邮件向股东征集委托书,这些股东是我们的员工或以前要求以电子方式接收代理材料的股东。
本公司已聘请Morrow Sodali LLC(“Morrow Sodali”)招揽代理人。根据我们与Morrow Sodali的协议,Morrow Sodali将获得高达#美元的费用[●]加上合理费用的报销。明日索达利预计大约[●]它的员工将协助征集。该公司还同意赔偿Morrow Sodali与其保留有关的或因其保留而产生的某些责任。第二天,Sodali将通过邮件、电话、传真和电子邮件征集代理人。我们的总费用,包括Morrow Sodali、我们的外部法律顾问和其他外部顾问的费用,与我们征求代理人的费用有关,超过了通常用于没有委托竞争的年度股东会议的费用,并且不包括我们正式员工和官员的工资和工资,预计约为$[●],其中约为$[●]在本委托书发表之日已发生。
年度会议材料的住户管理
拥有多个账户的股东如果选择接收代理材料的打印副本并共享相同的姓氏和家庭邮寄地址,则除非我们另行指示,否则将收到一套我们的代理材料打印副本。然而,每个股东都将收到一张单独的代理卡。任何想要收到我们代理材料的单独副本的股东可以通过电子邮件或写信到以下地址发送给我们,我们将立即递送。或者,如果您收到我们的代理材料的多份副本,并希望在将来收到合并的邮件,请致电、发送电子邮件或写信到公司主要执行办公室的地址:
皮特尼·鲍斯公司。
夏日大街3001号
康涅狄格州斯坦福德,06926
关注:投资者关系
邮箱:Investorrelations.com
以街头名义持有股票的股东应就合并邮件与其经纪人、银行或其他指定人联系。
2024年年会股东提案和提名
董事候选人提名:股东可以提名候选人进入董事会。我们的附例要求寻求提名董事的股东在上一年年会一周年之前至少90天但不超过120天发出通知。因此,您必须交付
109
其他信息
不早于本公司发出提名通知[●],2024年,不迟于[●]2024年,为了在我们的2024年年会上提名董事的候选人。该通知必须包含我们的附例、收信人:皮特尼·鲍斯公司,康涅狄格州斯坦福德夏日大街3001号,邮编:06926。
规则14a-8股东建议:要被考虑列入我们2024年年会的委托书,公司必须在当天或之前收到股东提案的通知[●],2024年。该提案必须符合美国证券交易委员会关于我们的委托书中包含的资格的规则,并应致信给:Pitney Bowes Inc.,地址:康涅狄格州斯坦福德夏街3001号,邮编:06926,收件人:公司秘书。
非规则 14a-8股东建议:如果您打算在年度会议上提交建议,而不是通过提交股东建议以包括在我们在该会议的委托书中,我们的附例要求你在上一年年会一周年的日期前至少90天,但不超过120天发出通知。因此,您必须在不早于以下时间将建议书通知给我们[●],2024年,不迟于[●],2024年,以便在2024年年会上提出。该通知必须包含我们的附例、收信人:皮特尼·鲍斯公司,康涅狄格州斯坦福德夏日大街3001号,邮编:06926。
除了满足我们的上述要求外附例、为了遵守通用委托书规则(一旦生效),打算征集委托书以支持我们的被提名人以外的董事的股东必须提供通知,阐明规则所要求的信息14a-19根据《交易法》,不迟于[●],2024年。如果2024年年会自年会日期起变动超过30个日历日,则该通知必须在2024年年会日期之前60个日历日或本公司公布2024年年会日期后的第10个日历日之前发出。
与我们的董事沟通
希望与公司董事联系的所有相关方,包括我们的股东,可以通过电子邮件或公司的主要执行办公室发送书面通信,提请公司秘书注意:
皮特尼·鲍斯公司。
夏日大街3001号
康涅狄格州斯坦福德,06926
注意:公司秘书
邮箱:Investorrelations.com
通信可以发送给个人董事(包括我们的主席),或者发送给非管理性董事们。
以引用方式成立为法团
如果本委托书以引用方式并入我们根据1933年证券法(修订本)或交易法提交的任何其他文件中,则除非在美国证券交易委员会规则允许的范围内,在该文件中另有明确规定,否则“审计委员会报告”不会被视为已纳入。该部分也不应被视为“征集材料”或已在“美国证券交易委员会”处“存档”。网站引用和指向其他材料的链接只是为了方便起见,我们网站上包含或连接到我们网站的内容和信息不会以引用的方式并入本委托书,也不应被视为本委托书或我们提交给美国证券交易委员会的任何其他文件的一部分。
前瞻性陈述
本委托书中的某些非历史性陈述是符合联邦证券法含义的“前瞻性陈述”。这些陈述通常包括诸如“相信”、“期望”、“计划”、“预期”、“打算”、“计划”、“展望”、“估计”、“目标”、“寻求”、“将会”、“可能”、“将会”、“应该”、“可能”、“预测”、“任务”、“努力”、“更多”、“目标,“或类似的表述,并基于各种假设和
110
其他信息
我们在该行业的经验,以及历史趋势、现状和预期的未来发展。然而,您应该明白,这些陈述并不是对业绩或结果的保证,有许多风险、不确定因素和其他因素可能导致我们的实际结果与前瞻性陈述中表达的结果大不相同,这些因素包括:成本膨胀/通缩和大宗商品波动;竞争;对第三方供应商的依赖;产品供应中断或产品成本上升;我们与客户和集团采购组织关系的变化;我们增加或保持业务最高利润率部分的能力;收购的有效整合;从成本节约举措中实现预期效益;燃料成本的波动;影响消费者信心和可自由支配支出的经济因素;消费者饮食习惯的变化;我们在行业中的声誉;劳资关系和成本;获得合格和多样化的劳动力;成本和定价结构;税收法律法规的变化和税务纠纷的解决;政府监管;产品召回和产品责任索赔;诉讼导致的不利判决或和解;现有技术的中断和新技术的实施;网络安全事件和其他技术中断;退休福利和养老金义务的管理;极端天气条件、自然灾害和其他灾难性事件;与知识产权有关的风险,包括潜在的侵权;负债和债务协议下的限制;潜在的利率上升;与持续影响有关的风险新冠肺炎爆发对我们的业务、供应商、消费者、客户和员工的影响;以及与股东行动主义相关的潜在成本。
根据董事会的命令,
Daniel·戈尔茨坦
常务副总裁,
首席法务官兼公司秘书
111
附录A;关于征集参与者的补充信息
附录A:关于征集参与者的补充资料
根据适用的美国证券交易委员会规则和规定,我们的董事会成员、本公司的被提名人和本公司的某些高级管理人员是本公司就股东周年大会征求委托书的“参与者”。下文阐述了关于这些人(“参与者”)的某些信息。
董事及被提名人
有关本公司董事及参与董事提名人士的姓名、年龄及主要职业,请参阅第页开始的“建议1:董事选举”。[•]这份委托书。
除本附录A或本委托书中的其他规定外,公司董事和董事被提名人的营业地址为C/o Pitney Bowes,Inc.,地址:康涅狄格州斯坦福德夏街3001号,邮编:06926。
高级船员
参与该公司的高管是马克·劳滕巴赫、安娜·玛丽亚·查德威克和Daniel·戈尔茨坦。这些参与者的营业地址是C/o Pitney Bowes,Inc.,地址:康涅狄格州斯坦福德夏街3001号,邮编:06926。有关这些参加者的主要职业,请参阅第页的“本公司行政人员资料”。[●]这份委托书。
关于参与者对公司证券所有权的信息
有关公司董事、董事被提名人或近地天体的每位参与者实益拥有的公司证券数量的信息,请参阅第页的“董事和高管的证券所有权”。[●]这份委托书。
按参与者列出的公司证券交易的资料
下表列出了每个参与者在2021年2月28日至2023年2月28日期间购买和出售公司证券的信息。这些证券的购买价格或市值的任何部分都不代表为获得或持有这些证券而借入或以其他方式获得的资金。
名字 | 交易日期 | 的股份数目 普通股 |
收购(A)或 处置(D) |
交易记录 描述代码 | ||||
史蒂文·布里尔 |
- | - | - | - | ||||
安妮·M·巴斯奎特 |
05/02/2022 04/29/2022 04/29/2022 05/03/2021 04/30/2021 04/30/2021
|
19,802 13,495 13,495 13,495 33,784 33,784 |
A A D A A D |
A A M A A M | ||||
罗伯特·M·达科夫斯基 |
05/02/2022 04/29/2022 04/29/2022 05/03/2021 04/30/2021 04/30/2021 |
19,802 13,495 13,495 13,495 33,784 33,784 |
A D A A A D |
A M A A A M | ||||
玛丽·J·斯蒂尔·吉尔弗莱 |
08/15/2022 05/02/2022 04/29/2022 04/29/2022 05/03/2021 04/30/2021 04/30/2021
|
25,000 19,802 13,495 13,495 13,495 33,784 33,784 |
A A D A A A D |
P A M A A A M |
A-1
附录A;关于征集参与者的补充信息
名字 | 交易日期 | 的股份数目 普通股 |
收购(A)或 处置(D) |
交易记录 描述代码 | ||||
S·道格拉斯·哈奇森 |
05/02/2022 05/03/2021 |
19,802 13,495 |
A A |
A A | ||||
迈克尔·I·罗斯 |
05/02/2022 04/29/2022 04/29/2022 05/03/2021 04/30/2021 04/30/2021
|
19,802 13,495 13,495 13,495 33,784 33,784 |
A D A A A D |
A M A A A M | ||||
琳达·S·桑福德 |
05/02/2022 04/29/2022 04/29/2022 05/03/2021 04/30/2021 04/30/2021 |
19,802 13,495 13,495 13,495 33,784 33,748 |
A D A A A D |
A M A A A M | ||||
David·谢达拉兹 |
05/02/2022 05/03/2021 04/30/2021 04/30/2021
|
19,802 13,495 33,784 33,784 |
A A D A |
A A M A | ||||
希拉·A·邮票 |
09/07/2022 05/02/2022 04/29/2022 04/29/2022 08/31/2021 08/31/2021 05/03/2021 |
20,000 19,802 13,495 13,495 11,859 11,859 13,495 |
A A A D A D A |
P A A M M A A | ||||
达雷尔·托马斯 |
- | - | - | - | ||||
马克·劳滕巴赫 |
02/21/2023 02/21/2023 02/21/2023 02/14/2023 03/10/2022 03/10/2022 03/10/2022 02/15/2022 02/11/2022 02/11/2022 02/11/2022 03/03/2021 03/03/2021 |
3,625 3,625 3,625 643,836 1,754 1,754 1,754 574,338 21,413 21,413 21,413 158,963 303,879 |
A D D A A D D A A D D A A |
M F M A M F M A、C M F M A A | ||||
安娜·玛丽亚·查德威克 |
02/16/2023 02/16/2023 02/16/2023 02/14/2023 03/08/2022 03/08/2022 03/08/2022 02/16/2022 02/16/2022 02/16/2022 02/15/2022 02/09/2022 05/03/2021 03/03/2021 03/03/2021 |
18,768 7,046 18,768 114,155 9,395 2,945 9,395 18,769 6,561 18,769 101,833 9,800 2,500 28,185 53,879 |
A D D A A D D A D D A A A A A |
M F M A M F M M F M A、C P P A A |
A-2
附录A;关于征集参与者的补充信息
名字 | 交易日期 | 的股份数目 普通股 |
收购(A)或 处置(D) |
交易记录 描述代码 | ||||
Daniel·戈尔茨坦 |
02/21/2023 02/21/2023 02/21/2023 02/14/2023 07/29/2022 03/08/2022 03/08/2022 03/08/2022 02/15/2022 02/11/2022 02/11/2022 02/11/2022 03/03/2021 03/03/2021 |
1,364 1,364 1,364 114,155 3,013 7,892 2,474 7,892 101,833 3,352 3,352 3,352 23,675 45,259 |
A D D A A A D D A A D D A A |
M F M A P M F M A、C M F M A A |
交易描述:
A. K. P. S. D. F. M. G. V. C. J. |
授予、奖励或以其他方式从公司获得证券(如期权) 股权互换和类似的对冲交易 在交易所或从他人手中购买证券 在交易所出售证券或向他人出售证券 将证券出售或转让回公司 使用从公司收到的部分证券支付行使价或纳税义务 行使或转换从公司获得的衍生证券(如期权) 由内幕人士赠送证券或向内幕人士赠送证券 自愿在表格4中报告的交易 在归属前取消 其他(附有描述交易的脚注) |
关于参与者的其他信息
公司的每一位董事和高级管理人员都有权根据我们的公司注册证书获得赔偿,该证书规定在某些情况下,在特拉华州法律允许的最大限度内对费用进行赔偿和垫付。
除本附录A或本委托书的其他部分所述外,并基于每个参与者提供的信息:
1.任何参与者的参与者或联系人不得直接或间接实益拥有本公司或本公司任何母公司或子公司的任何普通股或其他证券,或拥有任何记录在案但非实益的普通股;
2.除作为本公司股东或(就董事的被提名人而言)作为董事的被提名人的利益(如有)外,任何参与者在将于股东周年大会上处理的任何事项中均无直接或间接的重大利益;及
3. | 参与者于过去两年内并无买卖本公司任何证券。 |
此外,本公司或任何参与者现时或过去一年内并无就本公司的任何证券与任何人士订立任何合约、安排或谅解,包括但不限于合资企业、贷款或期权安排、认沽或催缴、亏损担保或盈利担保、亏损或利润分配或委托书的给予或扣留。
除本附录A或本委托书的其他部分所载者外,根据每名参与者提供的资料,本公司或任何参与者或其任何联系人均无(I)与任何人士就本公司或其任何联属公司的任何未来雇用或本公司或其任何联属公司将会或可能参与的任何未来交易作出任何安排或谅解,或(Ii)于自
A-3
附录A;关于征集参与者的补充信息
本公司或其任何附属公司曾经或将会参与其中涉及金额超过120,000美元的任何当前拟议交易或一系列类似交易的上一财政年度开始。
没有任何实质性的程序让任何参与者或他们各自的任何联系人或任何非参与者高管是公司的一方或拥有对公司不利的重大利益。在过去十年中,该公司和任何参与者都没有在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似的轻罪)。
除本委托书所述人士外,本公司并无聘用或将聘用任何正式雇员就本次委托书征集事宜向股东进行征集,但在执行日常职务时,某些行政人员可能会被要求执行文书或部长级工作,以促进本次征集。
本委托书完全在可回收和可回收纸上打印。
A-4
初步副本-以完成为准-日期为2023年3月2日Pitney Bowes,Inc.2023年股东年会[•],2023本黄金委托书是代表董事会征集的,签署人特此任命马克·劳滕巴赫和Daniel·戈尔茨坦(合称“代理人”),他们各自单独行事或在其他人缺席的情况下行事,具有充分的替代权和再替代以及下述签署人如亲自出席,有权在本公司将举行的2023年股东周年大会(包括其任何延期、延期或延续,即“年度会议”)上表决的以下签署人有权投票的全部Pitney Bowes,Inc.(“本公司”)普通股股份的委托书所具有的一切权力[虚拟]在……上面[•], 2023, at [•][A/P]东部夏令时。通过有效地签署本委托书,下文签署人确认已收到股东周年大会通知和随附的委托书声明(其条款通过引用并入本文),并撤销下文签名人先前就股东周年大会发出的任何委托书。这张金色的委托卡,当正确执行时,将按照以下签名人的指示进行投票。如果没有对任何项目作出指示,本委托书将投票支持提案1中公司推荐的所有被提名者、提案2和3以及提案4的“1年”,并在规则授权的范围内14A-4(C)根据经修订的1934年《证券交易法》,可由本文件所指名的代理人酌情处理会议可能适当进行的其他事务。重要信息--请您尽快标记、签名、注明日期并退还您的黄金代理卡。感谢你们的投票。见背面(续)邮寄投票,请在此分开,签上您的金色委托卡,并放在已付邮资的信封内寄回有关年度会议代理材料供应的重要通知通知、委托书和年度报告可在www.proxyvoting.com/pbi G O L D P R O X Y上查阅
初步副本-以完成为准-日期为2023年3月2日请标记Pitney Bowes,Inc.。这张黄金代理卡只有在签名并注明日期的黄金代理卡投票时才有效。在本例中,董事会一致建议投票给提案1中列出的每一位公司提名人,投票给提案2和提案3,以及投票给提案4。1.选举委托书中点名的九名董事。董事会建议你只投票支持提案1的指示:虽然你可以向8名公司被提名人和1名被推荐的赫斯提名人(合计为“公司被推荐被提名人”)的任何或所有人标记指示。被提名者,您可以标记投票给总共只有九名被提名者。你被允许推荐所有公司的被提名者,推荐的保留所有公司被提名者投票给少于九个被提名者。如果您投票支持的被提名者少于九名,您的股票将只投票给您所标记的被提名者。如果您投票支持超过九名被提名者,您在提案1中的选择将无效,根据您通过其持有股票的经纪人、银行或其他被提名人的不同,您在年会之前对所有其他提案的投票也可能无效。董事会建议您投票支持以下建议:2.批准审计委员会任命赞成反对弃权的普华永道有限责任公司为2023年我们的独立注册公共会计师;反对弃权3.批准审计委员会的任命。非约束性咨询投票批准高管薪酬董事会建议你对以下提案投票“1年”:1年2年3年弃权4。非约束性就未来批准高管薪酬的咨询投票频率进行咨询投票。我们还将处理可能在会议之前适当提出的任何其他事务,以及会议的任何延期或继续。联名承租人持有股份的日期(签名)(如联名持有),双方应签字。在签署为受权人、遗嘱执行人、管理人、受托人、监护人或其他受托人时,请注明全称。如果是公司,请由总裁或其他授权人员签署公司全名。如属合伙,请由获授权人士签署合伙全名。请使用随附的邮资已付信封迅速签署、注明日期并寄回此代理卡以邮寄投票,请在此处分开,签署并注明您的黄金代理卡的日期,并将其放在提供的已付邮资信封中返回以通过互联网授权您的代理您的互联网代理授权代理人以与您标记、签署并退回您的黄金代理卡相同的方式投票您的股票。通过互联网授权您的代理:网址为www.proxyvoting.com/pbi。系统将要求您输入位于此表单右下角的控制号。互联网和电话投票截止到晚上11:59。控制号码东部夏令时[],2023年。用于电话/互联网代理授权