奥克塔公司宣布2023财年第四季度财务业绩

·第四季度收入同比增长33%；订阅收入同比增长34%

·当前剩余履约债务(CRPO)同比增长25%，达到16.8亿美元

·创纪录的7600万美元的运营现金流和7200万美元的自由现金流

旧金山-2023年3月1日-领先的独立身份提供商Okta，Inc.(纳斯达克：OKTA)今天公布了截至2023年1月31日的第四季度和财年的财务业绩。

奥克塔公司首席执行官兼联合创始人托德·麦金农说：“我们对第四季度的财务表现和上市执行情况的持续改善感到高兴。”身份识别仍然是世界各地组织的首要任务，Okta是唯一一个独立和中立的平台，它为员工和客户身份识别提供了市场领先的解决方案。尽管宏观经济环境在不断变化，但随着Okta实现非GAAP盈利增长，我们比以往任何时候都更兴奋地在一个巨大的市场上提升我们的领导地位。“

2023财年第四季度财务亮点：

·收入：总收入为5.1亿美元，同比增长33%。订阅收入为4.95亿美元，同比增长34%。

·RPO：RPO，即订阅积压，为30.1亿美元，同比增长12%。预计将在未来12个月确认的合同订阅收入cRPO为16.8亿美元，比2022财年第四季度增长25%。

·计算账单：计算账单总额为7.1亿美元，同比增长18%。

·GAAP运营亏损：GAAP运营亏损为1.57亿美元，占总收入的31%，而2022财年第四季度GAAP运营亏损为2.14亿美元，占总收入的56%。

·非GAAP营业收入/亏损：非GAAP营业收入为4600万美元，占总收入的9%，而2022财年第四季度非GAAP营业亏损为2400万美元，占总收入的6%。

·GAAP净亏损：GAAP净亏损为1.53亿美元，而2022财年第四季度GAAP净亏损为2.41亿美元。GAAP每股净亏损为0.95美元，而2022财年第四季度GAAP每股净亏损为1.56美元。

·非GAAP净收益/亏损：非GAAP净收益为5200万美元，而2022财年第四季度非GAAP净亏损为2900万美元。非GAAP基本和稀释后每股净收益分别为0.33美元和0.30美元，而2022会计年度第四季度非GAAP基本和稀释后每股净亏损为0.18美元。

·现金流：2022财年第四季度，运营提供的净现金为7600万美元，占总收入的15%，而运营提供的净现金为1400万美元，占总收入的4%。自由现金流为7200万美元，占总收入的14%，而2022财年第四季度为500万美元，占总收入的1%。

·截至2023年1月31日，现金、现金等价物和短期投资为25.8亿美元。

2023财年全年财务亮点：

·收入：总收入为18.6亿美元，同比增长43%。订阅收入为17.9亿美元，同比增长44%。

·计算账单：计算账单总额为21.2亿美元，同比增长24%。

·运营亏损：GAAP运营亏损为8.12亿美元，占总收入的44%，而2022财年GAAP运营亏损为7.68亿美元，占总收入的59%。非GAAP运营亏损为1000万美元，占总收入的1%，而2022财年非GAAP运营亏损为7400万美元，占总收入的6%。

·GAAP净亏损：GAAP净亏损为8.15亿美元，而2022财年GAAP净亏损为8.48亿美元。GAAP每股净亏损为5.16美元，而2022财年GAAP每股净亏损为5.73美元。

·非GAAP净亏损：非GAAP净亏损为700万美元，而2022财年非GAAP净亏损为6800万美元。非GAAP基本和稀释后每股净亏损为0.04美元，而2022会计年度非GAAP基本和稀释后每股净亏损为0.46美元。

·现金流：运营提供的净现金为8600万美元，占总收入的5%，而2022财年为1.04亿美元，占总收入的8%。自由现金流为6500万美元，占总收入的3%，而2022财年为8700万美元，占总收入的7%。

下文题为“非公认会计准则财务计量”的一节载有对非公认会计准则财务计量的说明，下表载有公认会计准则和非公认会计准则信息之间的对账。

财务展望：

对于2024财年第一季度，该公司预计：

·总收入为5.09亿至5.11亿美元，同比增长23%；

·目前的RPO为16.75亿至16.85亿美元，同比增长率为19%；

·非公认会计准则营业收入为1,800万至2,000万美元；

·非GAAP稀释后每股净收益为0.11美元至0.12美元，假设稀释后加权平均流通股约为1.78亿股，非GAAP税率为26%。

对于2024财年全年，该公司现在预计：

·总收入21.55亿至21.7亿美元，同比增长16%至17%；

·非公认会计准则营业收入为1.36亿至1.45亿美元；

·非GAAP稀释后每股净收益为0.74美元至0.79美元，假设稀释后加权平均流通股约为1.8亿股，非GAAP税率为26%。

这些陈述是前瞻性的，实际结果可能与此大不相同。有关可能导致我们的实际结果与这些前瞻性陈述大不相同的因素的信息，请参阅下文的前瞻性陈述“安全港”。

由于某些项目不在Okta的控制范围之内或无法合理预测，Okta没有将其对非GAAP营业收入和非GAAP每股净收入的预期与其最直接可比的GAAP衡量标准进行协调。因此，如果没有不合理的努力，前瞻性非GAAP营业收入和非GAAP每股净收入的对账是不可用的。

网络直播信息：

Okta将在下午2点主持视频网络直播。太平洋时间2023年3月1日，讨论结果和展望。带有财务结果的新闻稿将在网络直播之前从公司网站Investor.okta.com上获得。现场视频网络直播将通过Okta投资者关系网站Investor.okta.com访问。

补充财务和其他信息：

补充的财务和其他信息可通过该公司的投资者关系网站Investor.okta.com获取。

非GAAP财务指标：

本新闻稿和所附表格包含以下非GAAP财务衡量标准：非GAAP毛利、非GAAP毛利、非GAAP营业收入(亏损)、非GAAP营业利润率、非GAAP净收益(亏损)、非GAAP净利润、每股非GAAP净收益(亏损)、基本和摊薄、非GAAP税率、自由现金流量、自由现金流量、当前计算账单和计算账单。其中某些非公认会计准则财务措施不包括基于股票的薪酬、非现金慈善捐款、已收购无形资产的摊销、收购和整合相关支出、与遣散费和终止福利相关的重组成本以及与关闭某些租赁设施有关的租赁减值、债务贴现摊销、债务发行成本摊销以及提前清偿债务的损失。与收购和整合相关的费用包括交易成本和通过交易结束一周年产生的其他非经常性增量成本。

我们定期重新评估非GAAP调整的组成部分，以确定我们评估业绩的方式、做出财务和运营决策的方式的变化，并考虑我们的竞争对手和同行使用这些衡量标准，以确保调整保持相关性和意义。在2023财年，我们更新了非GAAP营业收入(亏损)和非GAAP营业利润率的定义，将与遣散费和终止福利相关的重组成本以及与关闭某些租赁设施相关的租赁减值包括在内。

根据我们对2024财年第一季度和全年的财务展望，我们将在计算2023年2月1日生效的非GAAP所得税拨备时使用26%的固定长期预测税率。由于各种原因，非公认会计准则的税率可能会发生变化，包括税收法律和法规的变化、我们的地理收益组合的重大变化，或者我们的战略或业务的其他变化。

行动。我们将根据我们对相关税法变化、预测地区收益组合的重大变化以及任何重大收购的持续分析，在必要时定期重新评估重大事件的预测长期税率。

Okta认为，当非GAAP财务信息与GAAP财务指标一起使用时，可能会对投资者有所帮助，因为它提供了与过去财务业绩的一致性和可比性，并有助于与其他公司进行比较，其中一些公司使用类似的非GAAP财务信息来补充其GAAP结果。非GAAP财务信息仅用于补充信息目的，不应被视为根据GAAP列报的财务信息的替代品，可能不同于其他公司使用的名称类似的非GAAP衡量标准。

这些非GAAP财务衡量标准的主要局限性是，它们不包括GAAP要求在公司财务报表中记录的重大支出。此外，它们还受到固有的限制，因为它们反映了公司管理层在确定这些非公认会计准则财务衡量标准时，对排除或包括哪些支出的判断。下文对每一项非公认会计准则财务计量与根据公认会计准则陈述的最直接可比财务计量进行了对账。

Okta鼓励投资者审查相关的GAAP财务指标，以及这些非GAAP财务指标与其最直接可比的GAAP财务指标的协调情况，这些指标包括在宣布季度财务业绩的新闻稿中，包括本新闻稿，并且不依赖任何单一的财务指标来评估公司的业务。

前瞻性陈述：本新闻稿包含1995年“私人证券诉讼改革法”中“安全港”条款所指的“前瞻性陈述”，包括但不限于有关我们的财务前景、业务战略和计划、市场趋势和市场规模、机会和定位的陈述。这些前瞻性陈述是基于当前的预期、估计、预测和预测。“预期”、“预期”、“应该”、“相信”、“希望”、“目标”、“项目”、“目标”、“估计”、“潜在”、“预测”、“可能”、“将会”、“可能”、“可能”、“打算”、“应该”以及这些术语和类似表述的变体旨在识别这些前瞻性陈述。尽管并不是所有的前瞻性陈述都包含这些识别词语。前瞻性陈述会受到许多风险和不确定因素的影响，其中许多涉及我们无法控制的因素或情况。例如，我们产品的市场发展可能比预期或过去更慢；我们的运营结果和现金流可能出现重大波动，与我们的收入确认或其他方面相关；我们可能无法实现Okta和Auth0之间预期的协同效应和运营效率，我们可能无法成功整合这两家公司；全球经济状况可能恶化；允许未经授权访问我们的网络或数据或我们客户的数据的网络或数据安全事件可能损害我们的声誉，并导致我们产生重大成本；我们可能会遇到与我们的技术相关的中断或性能问题，包括服务中断；新冠肺炎的影响, 相关的公共卫生措施以及任何相关的经济衰退对我们的业务和经营业绩的影响可能超过我们的预期；我们可能无法在到期时偿还我们的可转换优先票据。有关可能影响我们财务业绩的潜在因素的进一步信息包括在我们最近的Form 10-Q季度报告和我们提交给证券交易委员会的其他文件中。本新闻稿中包含的前瞻性陈述仅代表我们截至本新闻稿发布之日的观点，我们不承担任何义务，也不打算更新这些前瞻性陈述。

关于奥克塔

奥克塔是世界身份识别公司。作为领先的独立身份合作伙伴，我们让每个人都可以在任何地方、任何设备或应用程序上安全地使用任何技术。最值得信赖的品牌信任Okta，使其能够实现安全访问、身份验证和自动化。由于灵活性和中立性是我们Okta员工身份和客户身份云的核心，企业领导人和开发人员可以专注于创新并加快数字化转型，这要归功于可定制的解决方案和超过7,000个预构建的集成。我们正在建设一个身份属于你的世界。欲了解更多信息，请访问okta.com。

Okta使用其Investor.okta.com网站作为披露重大非公开信息的手段，宣布即将举行的投资者大会，并遵守FD法规规定的披露义务。因此，除了关注我们的新闻稿、美国证券交易委员会备案文件以及公开电话会议和网络广播外，您还应该关注我们的投资者关系网站。

投资者联系方式：

戴夫·杰纳雷利

邮箱：Investors@okta.com

媒体联系人：

基尔克·斯托勒

电子邮件：Press@okta.com

Okta，Inc.

简明合并业务报表

(百万美元，千股，每股数据除外)

(未经审计)

(1)金额包括以股票为基础的薪酬费用如下：

Okta，Inc.

简明合并资产负债表

(百万美元)

(未经审计)

Okta，Inc.

简明合并现金流量表汇总表

(百万美元)

(未经审计)

(1)上期简明综合现金流量表已作出调整，以符合本期列报方式。这些改叙对先前报告的现金流量总额分类没有影响。

Okta，Inc.

GAAP与非GAAP数据的对账

(百万美元，千股，每股数据除外)

(未经审计)

非公认会计准则毛利和非公认会计准则毛利率

我们将非GAAP毛利和非GAAP毛利定义为GAAP毛利和GAAP毛利，并根据计入收入成本、已收购无形资产摊销以及收购和整合相关费用的基于股票的薪酬费用进行调整。与收购和整合相关的费用包括交易成本和通过交易结束一周年产生的其他非经常性增量成本。

非GAAP营业收入(亏损)和非GAAP营业利润率

我们将非GAAP营业收入(亏损)和非GAAP营业利润率定义为GAAP营业亏损和GAAP营业利润率，经股票补偿支出、非现金慈善捐款、已收购无形资产摊销、收购和整合相关支出以及与某些租赁设施关闭相关的遣散费和终止福利以及租赁减值相关的重组成本进行调整。与收购和整合相关的费用包括交易成本和通过交易结束一周年产生的其他非经常性增量成本。

在2023财年，我们更新了对非GAAP营业收入(亏损)和非GAAP营业利润率的定义，以包括上一段定义的重组成本。

每股非GAAP净收益(亏损)、非GAAP净利润率和非GAAP净收益(亏损)、基本和摊薄

我们将非GAAP净收益(亏损)和非GAAP净利润率定义为GAAP净亏损和GAAP净利润率，经股票补偿费用、非现金慈善捐款、已收购无形资产摊销、收购和整合相关费用、债务折价摊销、债务发行成本摊销以及与某些租赁设施关闭相关的遣散费和终止福利以及租赁减值调整后的GAAP净利润率。与收购和整合相关的费用包括交易成本和通过交易结束一周年产生的其他非经常性增量成本。

在2023财年，我们更新了对非GAAP净收益(亏损)和非GAAP净利润的定义，以包括上一段定义的重组成本。

我们将非GAAP每股净收益(亏损)定义为非GAAP净收益(亏损)除以用于计算每股基本净亏损和稀释后每股净亏损的GAAP加权平均份额。

我们将稀释后的非GAAP每股净收益(亏损)定义为非GAAP净收益(亏损)除以用于计算每股净亏损的GAAP加权平均份额，经基本和稀释后调整，以考虑(I)员工股权激励计划(不包括未确认的基于股票的薪酬支出的影响)和(Ii)已发行可转换优先票据和相关认股权证的潜在稀释效应。此外，稀释后的非GAAP每股净收益(亏损)包括我们的票据对冲和上限看涨协议对已发行可转换优先票据的影响(如果适用)。票据对冲和有上限的看涨期权协议旨在抵消在某些情况下转换或结算可转换优先票据时对我们A类普通股的潜在摊薄。因此，我们没有对IF转换法下未偿还可转换优先票据的潜在影响进行任何调整。

Okta，Inc.

GAAP与非GAAP财务指标的对账

(百万美元，百分比除外)

(未经审计)

自由现金流量和自由现金流量边际

我们将自由现金流定义为经营活动提供的净现金、用于购买财产和设备的现金减去销售收益和资本化的内部使用软件成本。自由现金流保证金的计算方法是自由现金流除以总收入。

计算出的账单

我们将计算账单定义为当期总收入加上递延收入变动，减去已收购递延收入净额，减去未开单应收账款变动，再减去已收购未开账单应收账款净额。