卡拉莫斯战略总回报基金
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(发卡人姓名)
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B系列强制性可赎回优先股
C系列强制性可赎回优先股
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(证券类别名称)
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128125*37
128125*45
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(CUSIP号码)
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2022年12月31日
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(需要提交本陈述书的事件日期)
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1
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报告人姓名
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加拿大永明人寿保险公司
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2
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如果是某个组的成员,请选中相应的框
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(a)☐
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(b)☐
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3
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仅限美国证券交易委员会使用
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4
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公民身份或组织地点
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加拿大
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每名申报人实益拥有的股份数目
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5
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唯一投票权
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720,000
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6
|
共享投票权
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0
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||||
7
|
唯一处分权
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720,000
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8
|
共享处置权
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0
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9
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每名申报人实益拥有的总款额
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720,000
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||||
10
|
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份
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☐
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11
|
按第(9)行金额表示的班级百分比
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||
5.56%
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||||
12
|
报告人类型
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FI、IC、CO
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1
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报告人姓名
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永明人寿金融公司。
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|||
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||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的框
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(a)☐
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|||||
(b)☐
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|||
3
|
仅限美国证券交易委员会使用
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||
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||||
4
|
公民身份或组织地点
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||
加拿大
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每名申报人实益拥有的股份数目
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5
|
唯一投票权
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|
0
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||||
6
|
共享投票权
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||
720,000
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|||
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||||
7
|
唯一处分权
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|
||
0
|
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||||
8
|
共享处置权
|
|
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||
720,000
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|||
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||||
9
|
每名申报人实益拥有的总款额
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|
|
||
720,000
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|||
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||||
10
|
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份
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||
☐
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11
|
按第(9)行金额表示的班级百分比
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||
5.56%
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12
|
报告人类型
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FI、HC、CO
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第1项。
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(a)
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签发人姓名或名称:
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卡拉莫斯战略总回报基金 |
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(b)
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发行人主要执行机构地址:
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2020年卡拉莫斯法院
伊利诺伊州内珀维尔60563
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第二项。
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(a)
(i)
(Ii)
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提交人姓名:
加拿大永明人寿保险公司(“SLA”)
永明人寿金融公司(Sun Life Financial Inc.)
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||||
(b)
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主要业务办事处地址或住所(如无):
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SLA和SLF:
约克街1号
加拿大安大略省多伦多M5J 0B6
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(c)
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公民身份或组织地点:
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|||||
SLA和SLF:加拿大
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||||||
(d)
|
证券类别名称:
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|||||
强制性可赎回优先股
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||||||
(e)
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CUSIP编号:
128125*37
128125*45
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第三项。
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如果本声明是依据第240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)条提交的,
检查提交人是否为:
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(a)
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[ ]根据法令第15条注册的经纪或交易商(《美国法典》第15编第78O条);
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(b)
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[ ]该法第3(A)(6)节所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c节);
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|||
(c)
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[ ]该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(《美国法典》第15编,第78c条);
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|||
(d)
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[ ]根据《投资法》第8条注册的投资公司
Company Act of 1940 (U.S.C. 80a-8);
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|||
(e)
|
[ ]一名投资顾问,按照第
240.13d-1(b)(1)(ii)(E);
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|||
(f)
|
[ ]雇员福利计划或养老基金
Section 240.13d-1(b)(1)(ii)(F);
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|||
(g)
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[X]母公司控股公司或控制人按照
Section 240.13d-1(b)(1)(ii)(G);
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|||
(h)
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[ ]A《联邦储蓄法》第3(B)节所界定的储蓄协会
《存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年);
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|||
(i)
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[ ]被排除在投资定义之外的教会计划
《投资公司法》第3(C)(14)条规定的公司
of 1940 (15 U.S.C. 80a-3);
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(j)
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[X ]根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构。
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(k)
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[ ]小组,根据第240.13d-1(B)(1)(2)(K)节。
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如果根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)条申请为非美国机构,请注明机构类型:保险公司
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项目4.所有权:
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提供关于第1项所列发行人证券类别的总数和百分比的下列信息。 |
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(a)
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实益拥有的款额:
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(i) SLA: 720,000
(ii) SLF: 720,000
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(b)
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班级百分比:
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(i) SLA: 5.56%
(ii) SLF: 5.56%
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(c)
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该人拥有的股份数目:
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(I)投票或指示投票的唯一权力:
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(1) SLA: 720,000
(2) SLF: 0
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(Ii)共同投票或指示投票的权力:
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|||
(1) SLA: 0
(2) SLF: 720,000
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|||
(Iii)处置或指示处置下列物品的唯一权力:
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|||
(1) SLA: 720,000
(2) SLF: 0
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|||
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力:
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|||
(1) SLA: 0
(2) SLF: 720,000
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第五项。
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拥有某一阶层5%或更少的股份:
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|||
不适用 |
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第六项。
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代表另一人拥有超过5%的所有权:
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不适用 |
|||
第7项。
|
母控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类
:
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不适用 |
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第八项。
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小组成员的识别和分类:
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不适用 | |||
第九项。
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集团解散通知书。
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不适用 |
|||
第10项。
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认证:
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本人于以下签署证明,就本人所知及所信,上述证券乃在正常业务过程中收购及持有,并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响该等证券的控制权的目的而收购及持有,亦非与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者持有,除仅与第240.14a-11款规定的提名有关的活动外。
通过在下面签字,我证明,据我所知和所信,适用于加拿大保险公司的外国监管计划与适用于功能相同的美国机构的监管计划基本相当。我还承诺应要求向委员会工作人员提供否则将在附表13D中披露的信息。
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加拿大永明人寿保险公司 |
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日期:2023年2月28日
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发信人:
|
伦道夫·B·布朗 |
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姓名: |
伦道夫·B·布朗 |
||
标题: |
授权签字人 |
||
发信人: |
/s/布雷特·W·太平洋 |
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日期:2023年2月28日 |
姓名: |
布雷特·W·太平洋 |
|
标题: |
授权签字人 |
||
永明人寿金融公司。 |
|||
日期:2023年2月28日 |
发信人: |
伦道夫·B·布朗 |
|
姓名: |
伦道夫·B·布朗 |
||
标题: |
授权签字人 |
||
日期:2023年2月28日 |
发信人: |
/s/布雷特·W·太平洋 |
|
姓名: |
布雷特·W·太平洋 |
||
标题: |
授权签字人 |
加拿大永明人寿保险公司 |
|||
日期:2023年2月28日
|
发信人:
|
伦道夫·B·布朗 |
|
姓名: |
伦道夫·B·布朗 |
||
标题: |
授权签字人 |
||
发信人: |
/s/布雷特·W·太平洋 |
||
日期:2023年2月28日 |
姓名: |
布雷特·W·太平洋 |
|
标题: |
授权签字人 |
||
永明人寿金融公司。 |
|||
日期:2023年2月28日 |
发信人: |
伦道夫·B·布朗 |
|
姓名: |
伦道夫·B·布朗 |
||
标题: |
授权签字人 |
||
日期:2023年2月28日 |
发信人: |
/s/布雷特·W·太平洋 |
|
姓名: |
布雷特·W·太平洋 |
||
标题: |
授权签字人 |