附件14.1
TPG Inc.
行为准则和道德规范

TPG Inc.1(及其附属公司,“公司”或“TPG”)致力于培养和维护诚实、开放、信任、正直和专业的声誉。因此,我们高度重视代表我们工作的人的道德行为。为了进一步宣传这一价值观的重要性,我们通过了这一行为和道德准则(“行为准则”)。我们期望并坚持遵守《行为守则》的所有人员都符合《行为守则》的文字和精神,也不辜负本组织的理想。

本行为准则适用于本公司的所有董事、高级管理人员和员工(每个人均为“被保险人”)。

本《行为准则》补充了管理某些承保人员行为的各种其他政策和程序,在您适用的范围内,包括《TPG合规政策和程序手册》和所有其他公司政策(统称为可能不时修订的其他政策)。在其他政策比本《行为准则》更严格的范围内,遵循更严格的政策。TPG要求所有承保人员在TPG的商业行为方面以合法、诚实和道德的方式行事。本《行为准则》并不涵盖可能出现的所有问题或必须做出道德决定的所有情况,而是制定了关键原则,以指导每个受保人员对TPG的要求和期望,以支持此类行为。所有被保险人都必须熟悉本《行为守则》,并在日常履行职责时应用这些原则。

遵守法律、法规和条例

我们的政策是,我们将根据适用的联邦、州和地方法律法规、我们开展业务的任何外国司法管辖区的适用法律法规、纳斯达克股票市场的适用规则和要求,并以体现高标准道德的方式开展业务。有关遵守法律和法规要求的问题应向公司的总法律顾问、首席合规官或公司的法律和合规团队(“TPG法律和合规”)提出。

利益冲突

承保人员有义务按照公司的最佳利益行事。当个人责任、利益和/或关系干扰或似乎干扰专业责任、利益和/或关系(包括TPG的利益和/或您在TPG各自角色中的职责)时,可能会产生利益冲突。当承保人因其在本公司的地位而获得不正当的个人利益时,也可能出现利益冲突。承保人员必须努力识别并避免与公司的利益冲突,无论这种冲突是如何产生的。


1就本行为守则而言,“附属公司”指本公司时,并不包括本公司或其联属公司管理的任何赞助投资基金或其他工具的投资组合公司。




机密和专有信息

在开展本公司的业务时,承保人经常了解有关本公司或其他第三方的机密或专有信息。承保人员必须对所有此类信息保密,除非公司授权或法律强制披露。机密或专有信息包括与公司有关的任何非公开信息,包括公司的业务、财务业绩、结果或前景,以及第三方提供的任何非公开信息,这些信息预期这些信息将被保密,并仅用于其传达的商业目的。

反贿赂

您必须遵守适用的全球反贿赂和反腐败法律,并禁止向任何司法管辖区内的任何人(包括政府官员和政府官员的家属)提供、承诺、作出、授权或提供(直接或间接通过第三方)任何付款、礼物或任何有价值的转移,以帮助公司获得或保留不正当的商业优势。我们不会容忍任何形式的贿赂、回扣或腐败,无论是直接还是通过第三方。

礼品和娱乐

在商业环境中,商务、娱乐和赠送礼物的目的是为了建立友好关系和良好的工作关系。承保人应注意在可能损害您的商业判断或不适当影响行为的情况下提供或接受礼物或娱乐。一般来说,举办或参加商务娱乐活动或接受或赠送礼物必须有合法的商业原因。

企业机会

承保人员不得为自己把握欠公司的商机。任何承保人员不得利用公司财产、信息或职位谋取不正当个人利益。

内幕消息与证券交易

在业务活动过程中,您可能会意识到有关公司业务、运营或证券的非公开信息,这些信息将对公司投资者购买、出售或持有证券的决定具有重要意义。基于此类非公开信息(通常称为“内幕信息”)进行交易是违法的,如果这些信息是实质性的,包括向家人、朋友或任何其他人提供“小费”。

公平竞争和公平交易

承保人员应努力公平对待公司的客户、供应商、服务提供商、竞争对手和彼此。此外,被保险人不应通过操纵、隐瞒、滥用特权信息、歪曲重要事实或任何不公平的交易做法来不公平地利用任何人。



保护和合理使用公司资产

该公司的资产不仅包括办公家具、设备、技术和用品,还包括客户名单、营销材料、商业战略和计划、财务模型、尽职调查流程、投资计划、知识产权和其他有关公司业务的信息。未经明确的事先授权,您不得将这些资产用于自己的个人利益,也不得将这些资产中的任何资产提供给他人。您应保护公司的资产免遭盗窃、丢失或其他滥用。本公司的资产不得用于非法或不正当目的。不得将公司财产带出公司设施,用于公司正常业务过程之外的使用,除非您的主管或公司高级管理人员与公司工作相关的必要和授权。

准确及时的公开披露

公司的政策是在公司提交或提交给美国证券交易委员会和其他监管机构的所有报告和文件中,以及在公司的其他公共通信中,按照所有适用的法律和法规进行全面、公平、准确、及时和可理解的披露。参与编写定期报告和披露文件的承保人(包括参与编写财务报告或其他报告以及此类报告和文件所载信息的人员)有责任按照适用的规则和条例,在所有重要方面提供全面和准确的信息。

提出问题或关切

本行为准则涵盖的每个人都有责任举报不当行为。如果您认为另一被保险人违反了本《行为守则》或以其他方式从事非法或不道德的行为,您应通过concerns@tpg.com或向首席合规官、总法律顾问或人力资源部(视情况而定)及时报告,以便在适当情况下对报告进行调查。您也可以通过公司的道德和合规帮助热线进行保密报告[在线]或通过电话,如举报人政策所述。

本公司认真对待任何有关可能违反联邦证券法、违反任何公司政策或其他不当或非法活动的报告。匿名报告应提供有关事件或情况的足够信息,使公司能够进行适当的调查。如果关注或投诉包含保密要求,公司将根据适用的法律、法规或法律程序,尽可能地保护这一保密。

向政府机构报告

根据美国联邦或州法律或法规的任何举报人保护条款(包括1934年《证券交易法》第21F条或美国萨班斯-奥克斯利法案第806条),本《行为准则》中包含的任何内容以及您欠我们的任何保密、非贬损或其他义务均不禁止您报告任何政府机构或实体可能已经发生或即将发生的违反联邦或州法律或法规的行为



2002年)。在作出任何此类报告之前,您不需要寻求授权或事先通知我们,您应该全力配合政府机构的任何询问。

歧视与反骚扰

在TPG,任何形式的歧视、偏见或偏见都是不可接受的。禁止对任何员工、客户、供应商、供应商或其他商业伙伴的骚扰或歧视行为。这包括基于种族、族裔、民族血统、公民身份、年龄、性别/性别、性别认同或言论、性取向、身体或精神残疾、政治信仰或从属关系、家庭状况、宗教、信仰或适用法律规定的任何其他受保护条件或地位的歧视。

言语或身体行为造成威胁、羞辱、冒犯或诋毁环境的行为是不能容忍的。这包括性骚扰,性骚扰可能是故意的,也可能是无意的,也可能是明确传达或暗示的。请始终记住,您的同事、客户和业务合作伙伴有各种各样的背景、个人经历和信仰,您应该做出合理的努力,以专业和尊重的方式在公司开展所有活动。

没有报复

本公司的政策是保护那些根据本行为准则举报不当行为的人。因此,公司严格禁止对向首席合规官、管理层其他人员、董事会或调查或以其他方式帮助解决任何问题的任何其他个人或团体(包括任何政府、监管或执法机构)报告任何关切或向其提供协助或信息的任何人进行任何形式的报复、骚扰或歧视。

行政和执法

违反《行为准则》可能导致纪律处分,包括但不限于谴责、停职或终止雇用。此外,违反本《行为准则》也可能构成违法行为,并可能导致对违法被保险人和公司的刑事处罚和民事责任。你应该配合对被指控的不当行为的内部调查。

您应征求总法律顾问、首席合规官或TPG法律与合规部门的意见,以获得指导或对本行为准则中描述的原则有任何疑问。

对本行为准则的豁免和修订

TPG Legal and Compliance可能会批准豁免本《员工行为准则》的某一条款。对本《董事或高级管理人员行为准则》的任何豁免和对本《行为准则》的任何修订均须经指定的董事会成员批准。豁免和修改将以适用法律、规则和法规要求的方式及时披露。