美国
证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条

报告日期(最早报告事件日期)： 2023年2月21日

Humanigen公司

(注册人的确切姓名 如其章程所规定)

莫里斯收费公路830号4楼

肖特希尔斯新泽西07078(主要执行办公室地址和邮政编码)

(973) 200-3010 (注册人电话号码，含区号)

不适用

(前姓名或前地址，如果自 上次报告以来更改)

如果表格8-K 的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请选中下面相应的框：

根据该法第12(B)条登记的证券：

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章第230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。

正如此前披露的那样，2022年8月24日，人本股份有限公司(“本公司”)收到了纳斯达克(“纳斯达克”)上市资格部(“员工”)的一封信，通知本公司，由于本公司普通股的最低出价已连续30个工作日低于每股1.00美元，因此不符合纳斯达克上市规则第5550(A)(2)条。根据 纳斯达克上市规则第5810(C)(3)(A)条，本公司获批180个历日或至2023年2月20日，以重新遵守最低投标价要求。

2023年2月21日，本公司收到纳斯达克员工的信函，通知本公司，截至2023年2月20日，本公司仍未恢复遵守最低投标价格要求，不符合第二次180天延长期的资格。纳斯达克员工函 特别指出，公司不符合纳斯达克资本市场股东权益首次上市要求。 该公司上市证券的总市值也仍低于继续在纳斯达克资本市场上市的3,500万美元要求。

纳斯达克的员工函通知公司，除非公司要求(公司打算这样做)在纳斯达克听证会小组(“小组”) 之前对纳斯达克的退市决定提出上诉，否则将于下午4点前对纳斯达克退市决定提出上诉。东部时间2023年2月28日，公司证券将于2023年3月2日纳斯达克资本市场停牌并退市。

本公司计划及时要求陪审团举行听证会，在听证会程序完成以及陪审团可能批准的任何延长期(自2023年2月21日起不超过180天)届满之前， 要求将搁置纳斯达克的任何进一步暂停或退市行动。

有关前瞻性陈述的警示说明

这份关于Form 8-K(“Form 8-K”)的当前报告包含《1995年私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。本 Form 8-K表中包含的所有与历史事实无关的陈述均应被视为前瞻性陈述，包括但不限于有关公司打算要求纳斯达克听证会小组举行听证会的陈述。由于这些 风险和不确定性，公司的实际业绩和事件发生的时间可能与前瞻性陈述中预期的大不相同，这些风险和不确定性包括公司可能无法成功地向委员会提出上诉，公司 可能无法以其他方式满足纳斯达克上市规则规定的继续上市要求，委员会可能不给予公司时间实施向委员会提交的纠正计划或免除退市决定，以及在其他风险和不确定性中，如果给予任何此类减免，公司最终可能无法满足适用的纳斯达克要求的风险。这些 和其他重要因素在公司提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的截至2021年12月31日的10-K表格年度报告中以“风险因素”标题讨论，这些因素和其他重要因素在公司提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的季度报告中进行了更新，可能会导致实际结果与在本8-K表格中所作的前瞻性陈述中所表示的结果大不相同。任何前瞻性陈述 仅说明截至本表格8-K之日，且基于公司截至本表格8-K之日可获得的信息，公司不承担更新任何前瞻性陈述的义务，也不打算更新任何前瞻性陈述, 无论是由于新的信息、未来的事件还是其他原因。

于2023年2月21日，本公司与Avid Bioservices，Inc.(“Avid”) 订立和解协议(“和解协议”)，就本公司与Avid之间因双方商业协议(统称为“lenzilumab纠纷”)而产生的若干先前报告的纠纷(统称“lenzilumab纠纷”)作出有条件的解决。

根据和解协议，本公司向Avid一次性支付了300万美元(“和解款项”)。此外，双方同意，自和解协议日期起计120天届满时起生效，且仅当Humanigen在该日期前仍未为债权人或其他破产程序的利益而申请破产或被置于破产程序或开始转让时，双方将驳回未决的lenzilumab争议，并解除对方因lenzilumab争议和双方之间的商业协议而产生或相关的所有现有债权、要求、诉讼原因、指控和申诉 ，该等争议已根据各自的条款终止。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已委托正式授权的签署人代表注册人签署本报告。