美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

 

附表14A

 

根据《公约》第14(A)节 的委托书

1934年证券交易法

(修订编号：)

 

 

由注册人☐以外的另一方提交的注册人 提交

 

选中相应的框：

 

☐  初步委托书

 

☐  保密，仅供委员会使用(第14A-6(E)(2)条允许)

 

  最终委托书

 

☐  权威的附加材料

 

☐  依据第(S)240.14a-11(C)或(S)240.14a-12征求材料

 

亚当斯多元化股票基金公司。

(注册人姓名载于其章程 )

 

  

(提交委托书的人的姓名，如果不是注册人，则为 )

 

  

支付申请费(勾选 相应的框)：

 

  不需要任何费用。

 

☐  以前与初步材料一起支付的费用。

 

☐  根据交易法规则14a6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)项所要求的证物中的表格计算的费用

  

 

 

备注：

 

 

目录
亚当斯多元化股票基金公司。
普拉特街东500号，1300号套房
马里兰州巴尔的摩21202
​
股东周年大会的通知
 ​
2023年2月15日​
致以下股东：
亚当斯多元化股票基金公司：
亚当斯多元化股票基金公司(以下简称“基金”)股东年会将于当地时间2023年4月20日(星期四)上午9点在马里兰州巴尔的摩21202号巴尔的摩普拉特街500E号办公室举行，会议的目的如下：
(1)
选举委托书中指定的董事任职至2024年年度股东大会及其继任者正式当选并符合资格为止；
​
(2)
批准委任普华永道会计师事务所为基金的独立注册会计师事务所，以审计基金截至2023年12月31日的财政年度的簿册和账目；以及
​
(3)
处理在会议或其任何延期或延期之前适当提出的其他事务。
​
董事会一致建议股东投票支持提案(1)和(2)。
登记在册的股东，如基金的转让代理账簿所示，在2023年1月27日营业结束时，有权通知本次会议并在会上投票。诚邀所有股东出席股东周年大会。
​
根据董事会的命令，
 ​
​
贾尼斯·F·克恩斯
总裁副总顾问兼秘书长
 ​
马里兰州巴尔的摩
注：即使您计划参加会议，股东也请立即填写、签署、注明日期并将随附的委托书放在随附的信封中寄回。股东也可以通过电话和互联网授权他们的代理人，如所附材料中进一步描述的那样。
由于我们大楼的出入受到限制，如果您计划参加年会，请致电(800)638-2479或发送电子邮件至adamsfunds.com/Contact。
目录​
亚当斯多元化股票型基金2023年委托书指南
​
Introduction
​ ​ ​ ​ 2 ​ ​
​
您如何投票和代理投票
​ ​ ​ ​ 2 ​ ​
​
Who May Vote
​ ​ ​ ​ 3 ​ ​
​
Vote Requirement
​ ​ ​ ​ 3 ​ ​
​
Quorum Requirement
​ ​ ​ ​ 3 ​ ​
​
Appraisal Rights
​ ​ ​ ​ 3 ​ ​
​
Other Matters
​ ​ ​ ​ 3 ​ ​
​
Fund Complex
​ ​ ​ ​ 3 ​ ​
​
公司治理亮点
​ ​ ​ ​ 4 ​ ​
​
董事选举提名人
​ ​ ​ ​ 5 ​ ​
​
董事会领导结构
​ ​ ​ ​ 9 ​ ​
​
董事会对基金风险管理的监督
​ ​ ​ ​ 9 ​ ​
​
股东与董事会沟通流程
​ ​ ​ ​ 9 ​ ​
​
关于董事会出席年会的政策
​ ​ ​ ​ 10 ​ ​
​
第16(A)节受益所有权报告合规性
​ ​ ​ ​ 10 ​ ​
​
有关其他高管的信息
​ ​ ​ ​ 10 ​ ​
​
主要股东
​ ​ ​ ​ 11 ​ ​
​
董事会会议和董事会委员会
​ ​ ​ ​ 11 ​ ​
​
与亚当斯自然资源基金公司的交易
​ ​ ​ ​ 13 ​ ​
​
董事和高管的薪酬
​ ​ ​ ​ 13 ​ ​
​
经纪佣金
​ ​ ​ ​ 15 ​ ​
​
Portfolio Turnover
​ ​ ​ ​ 15 ​ ​
​
Expense Ratio
​ ​ ​ ​ 15 ​ ​
​
批准独立注册会计师事务所入选
​ ​ ​ ​ 16 ​ ​
​
独立会计师费用
​ ​ ​ ​ 16 ​ ​
​
审计委员会预审批政策
​ ​ ​ ​ 16 ​ ​
​
其他事项和年报
​ ​ ​ ​ 17 ​ ​
​
2024年年会股东提案或提名
​ ​ ​ ​ 17 ​ ​
1
目录​​
亚当斯多元化股票基金公司。
普拉特街东500号，1300号套房
马里兰州巴尔的摩21202
​
委托书
 ​
引言
亚当斯多元化股票基金公司(以下简称“基金”)股东年会将于当地时间2023年4月20日星期四上午9点在马里兰州巴尔的摩普拉特街500E.Pratt Street，Suite1300，MD 21202举行，会议的目的如下：这份委托书是与董事会征集将在大会及其任何和所有休会或延期上使用的委托书有关的，并于2023年2月15日左右首次提供给股东。
在年会上，将就以下事项采取行动：(1)选举董事会；(2)批准选择一家独立的注册会计师事务所；以及(3)处理在会议或其任何延期或延期之前适当提出的其他事务。
关于提供代理材料的重要通知
股东大会将于2023年4月20日举行：
本委托书、年度会议通知、委托书表格和2022年股东年度报告均可在互联网上获得，网址为：
http://www.astproxyportal.com/ast/13579/
你可以如何投票和由代表投票
您可以按照随附的代理卡中的说明使用电话或互联网选项，或通过注明日期、签署和邮寄代理卡来提供投票指示。您也可以亲自在年会上投票，但是，即使您打算这样做，也请通过上述其中一种方法提供投票指示。除上述第(1)及(2)项建议外，委托书赋予名单所列人士或其替代人酌情处理任何可提交会议处理的事务。股东有权在通过向基金发出书面通知、签署日期较晚的委托书或出席会议并投票表决已执行的委托书之前的任何时间撤销这些委托书。在会议上由随附表格中的委托书代表的所有股份将被投票表决，前提是该等委托书被适当地签立。在表明选择的情况下，所代表的股份将根据如此制定的规格进行投票。在没有具体说明的情况下，所代表的股份将投票支持提案(1)和提案(2)。
如果您的股票是以银行、经纪人或其他记录持有人的名义持有的，您将收到记录持有人的指示，您必须遵循这些指示才能投票您的股票。如阁下的股份并非以阁下的名义登记，而阁下计划于股东周年大会上亲自投票，阁下应联络阁下的经纪人或代理人以取得经纪人委托卡，并携同代理人出席股东周年大会投票。
如果您对如何亲自出席会议和投票有疑问，请通过电话(800)638-2479或通过adamsfunds.com/Contact发送电子邮件与基金秘书联系。
2
TABLE OF CONTENTS​​​​​​
谁可以投票
只有在2023年1月27日收盘时登记在册的股东才能在年会上投票。记录日期已发行和有权表决的基金普通股(“普通股”)总数为120,810,790股。每股有权投一票。基金没有其他类别的未清偿担保。
投票要求
对于上文提到的提案(1)，董事应在会议上以多数票选出。上文提到的提案(2)需要在会议上投赞成票。
法定人数要求
举行一次有效的会议必须达到法定人数。如果有权在股东周年大会上投票的股东亲自出席或委派代表出席，则将存在法定人数。为确定法定人数，基金收到的被标记为“扣留授权”或弃权的委托书，或构成经纪人无投票权的委托书，应算作出席。经纪人不投票是指经纪人返回了有效的委托书，但没有对特定事项进行投票，因为经纪人对该事项没有酌情投票权，也没有收到受益所有人的指示。标有“保留授权”、弃权和中间人不投赞成票的代理人不算对任何提案投的票，因此，这些代理人不会对上述提案(1)和(2)的结果产生任何影响。
评价权
根据马里兰州法律，对于本文所述的年度会议上要表决的任何事项，没有任何评估或其他持不同政见者的权利。
其他事项
基金将支付为年会征集委托书的所有费用。征集将以邮寄方式进行，基金的官员、雇员和代理人也可以通过电话或亲自面谈的方式征集委托书。基金聘请AST Fund Solutions，LLC协助征集委托书。该基金将向AST Fund Solutions，LLC支付不超过2500美元的服务费，并将偿还AST Fund Solutions，LLC的费用，据该基金估计，这笔费用约为1500美元。基金预期会要求以其名义持有股票的经纪和被提名人向其客户提供这份委托书材料，并向他们征求委托书，并将偿还这些经纪和被提名人与此相关的自付和合理的文书费用。
基金综合体
该基金是亚当斯基金(“基金综合体”)的一部分，亚当斯基金由亚当斯自然资源基金公司(“PEO”)组成，亚当斯自然资源基金公司是一家封闭式投资公司，也在纽约证券交易所上市。
3
目录​
公司治理亮点
我们的公司治理是由董事会构建的，以基金及其股东的最佳利益为重点，并以使董事会和管理层的利益与股东的利益保持一致的方式。这一治理框架和董事会组成的主要特点包括：
​
结构与独立性
 ​
​ • ​ ​ 所有董事的年度选举 ​
​ • ​ ​ 独立主席 ​
​ • ​ ​ 董事会和委员会的年度评价 ​
​ • ​ ​ 独立审计委员会 ​
​ • ​ ​ 董事会和委员会全体成员对风险和战略的监督 ​
​ • ​ ​ 委员会主席和成员定期轮换 ​
​ • ​ ​ 独立董事在每次例会上的执行会议 ​
​
演替与多样性
 ​
​ • ​ ​ 法定董事退休年龄 ​
​ • ​ ​ 任期限制为15年 ​
​ • ​ ​ 7名董事提名者中有3名是在过去5年加入的 ​
​ • ​ ​ 7名董事候选人中有7名具有金融或投资背景 ​
​ • ​ ​ 丰富的领导经验；4名前任或现任高管 ​
​ • ​ ​ 3位女性董事提名者 ​
​ • ​ ​ 7名董事提名者中有4名年龄在64岁或以下 ​
​
其他最佳实践
 ​
​ • ​ ​ 2022年董事会和委员会会议的出席率为98% ​
​ • ​ ​ 股东与机构和个人投资者的积极接触 ​
​ • ​ ​ 对董事和高级管理人员的重大股权要求 ​
​ • ​ ​
独立主席与每个董事成员之间的讨论是对董事会正式评估的补充
 ​
​ • ​ ​ 向所有员工开放董事访问权限 ​
​ • ​ ​
董事会及其委员会是否有能力自行决定聘请独立顾问
 ​
4
目录​
(1)董事候选人
除非签署委托书的股东另有指示，否则所附表格中的每份委托书将在年度会议上投票表决，选出下列董事会提名人，任职至2024年的年度股东大会，直至其继任者正式当选并符合资格为止，所有这些人都已同意在当选后任职：
​ 肯尼斯·J·戴尔 ​ ​ 玛丽·克里斯·贾米特 ​ ​ 马克·E·斯托克勒* ​
​ 弗雷德里克·A·埃舍里奇 ​ ​ 劳里安·C·克洛彭伯格 ​ ​ ​ ​
​ 詹姆斯·P·海尼* ​ ​ 简·马塞尔·纳尔逊 ​ ​ ​ ​
​
*
根据修订后的1940年《投资公司法》的定义，斯托克勒先生和海尼先生是“利害关系人”，因为他们分别是即将退休的基金管理人员和现任管理人员。
​
如果上述一名或多名被提名人因任何原因不能或不愿在选举发生时任职，则在没有相反指示的情况下，所附表格中的代理人将被投票选举其他上述被提名人，并可根据所附表格中被指名为代理人的人的酌情决定权投票选出替代被提名人。作为投票选举替代被提名人的委托书的替代方案，董事会的规模可能会缩小，这样就不会有因上述被提名人不能或不愿任职而造成的空缺。除非基金章程另有规定，否则当选的董事将任职至下一届年度会议或其继任者正式当选并符合资格为止。
董事会一致建议股东投票选举每一位被提名者。
董事选举候选人资料(截至2022年12月31日)
下文列出每名董事被提名人的姓名、地址和年龄、在基金中担任的任何职位、其他主要职业、过去五年内的其他董事职务、业务联系、他或她第一次成为董事的年份，以及他或她实益拥有的普通股数量。下文还列出了基金全体董事和高级管理人员作为一个集团实益拥有的普通股数量。另有一张表显示了每个董事实益拥有的股份的美元价值范围。
​
姓名、年龄、基金职位、
其他主要职业及其他董事职位
 ​ ​
vbl.有，有
曾经是一名
董事
自.以来
 ​ ​
数量
中的投资组合
基金综合体
监管者
董事或
被提名人
董事
 ​ ​
普通股
受益的股票
拥有(A)(B)(C)
 ​
​ 独立董事 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​
肯尼斯·J·戴尔，66岁，高级副总裁，美联社首席财务官。总裁之前是摩根大通副董事长，现任董事会主席，也是董事的董事。
 ​ ​ ​ ​ 2008 ​ ​ ​ ​ ​ 2 ​ ​ ​ ​ ​ 21,699 ​ ​
​
弗雷德里克·A·埃舍里奇，70岁，私人投资者。曾任董事董事总经理，兼任摩根大通并购研究和财务顾问部主管。目前，董事首席执行官。
 ​ ​ ​ ​ 2006 ​ ​ ​ ​ ​ 2 ​ ​ ​ ​ ​ 71,302 ​ ​
5
目录
​
姓名、年龄、基金职位、
其他主要职业及其他董事职位
 ​ ​
vbl.有，有
曾经是一名
董事
自.以来
 ​ ​
数量
中的投资组合
基金综合体
监管者
董事或
被提名人
董事
 ​ ​
普通股
受益的股票
拥有(A)(B)(C)
 ​
​
玛丽·克里斯·贾米特，55岁，Bristol Partners LLC的负责人。此前曾在美盛公司(现为富兰克林邓普顿)担任高级副总裁和投资组合经理。目前，董事(Sequoia Capital)和米高梅国际度假村国际集团(MGM Resorts International)各有一家。此外，在过去五年里，贾米特还担任了Payless ShoeSourceInc.的董事的一员。
 ​ ​ ​ ​ 2020 ​ ​ ​ ​ ​ 2 ​ ​ ​ ​ ​ 7,833 ​ ​
​
Lauriann C.Kloppenburg，62岁，退休的首席战略官和Loomis Sayles&Company，LP的前首席投资官。目前，董事的一名成员是泛美基金、泛美系列信托和泛美资产配置可变基金的受托人PEO(D)；家族理财室的顾问；尚普兰学院的一名驻校高管。曾任本特利大学休伊金融服务中心驻场高管。
 ​ ​ ​ ​ 2017 ​ ​ ​ ​ ​ 2 ​ ​ ​ ​ ​ 12,427 ​ ​
​
简·马塞尔·纳尔逊，64岁，退休后担任董事投资公司董事，剑桥
合伙人。目前，第一鹰另类资本的董事首席执行官(PEO)
纽约梅隆银行的资产管理子公司Alcenta的BDC，Inc.；以及
投资公司、基金会和信托基金的顾问。以前，曾在
贝恩资本、荷兰国际集团资本顾问公司和伊顿公司的高级管理职位
万斯。
 ​ ​ ​ ​ 2021 ​ ​ ​ ​ ​ 2 ​ ​ ​ ​ ​ 3,585 ​ ​
​ 感兴趣的董事 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​
马克·E·斯托克勒，66岁，即将退休的首席执行官。过去的基金首席执行官兼总裁
十年了。目前，他还是贝恩资本的首席执行官和董事(Sequoia Capital)的合伙人。以前，酋长
法国巴黎银行美国股票和全球行业基金投资官
投资伙伴。
 ​ ​ ​ ​ 2013 ​ ​ ​ ​ ​ 2 ​ ​ ​ ​ ​ 79,991 ​ ​
​
詹姆斯·P·海尼，60岁，执行副总裁总裁，基金候任首席执行官。目前也是总裁和PEO(D)候任首席执行官。曾任法国巴黎银行投资伙伴公司美国股票和全球行业基金首席投资官。
 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ 159,618 ​ ​
​ 基金的董事和执行干事作为一个整体。 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ 356,455 ​ ​
​
(a)
据基金所知，除下文脚注(B)所述股份外，每名董事及其高级职员对其姓名对面所列股份拥有独家投资及唯一投票权。
​
(b)
所示金额包括基金2005年股权激励薪酬计划(见下文“2005年股权激励薪酬计划”)项下董事的既得但递延股票单位：11,043由戴尔先生持有。Escherich先生、Jammet女士、Kloppenburg女士、Musser Nelson女士、Stoeckle先生或Haynie先生均未持有此类股份或单位。
​
(c)
截至2023年2月1日，所有共享信息。以2023年1月27日已发行普通股120,810,790股计算，每股董事持有的已发行普通股不到1.0%。作为一个集团，董事和高管拥有不到1.0%的已发行普通股。
​
(d)
基金的非受控附属公司(封闭式投资公司)，是基金综合体的一部分。PEO董事会的任职年限与基金任职期间相同。
​
每个董事的地址是基金总部，邮编：马里兰州巴尔的摩，普拉特街500E，Suite1300，邮编21202。
以下是关于每个董事的更多信息，补充了上表中的信息，并描述了每个董事拥有的一些特定经验、资质、属性或技能，这些经验、资质、属性或技能使董事会得出结论，他或她应该担任董事。
6
目录
独立董事
1)肯尼斯·J·戴尔
戴尔先生自2022年4月21日以来一直担任该基金董事会主席。戴尔先生为董事会带来了广泛的财务管理专业知识。他是世界上最大的新闻采集组织之一的美联社(AP)的高级副总裁和首席财务官。他在AP的职责包括所有公司财务活动、内部审计、全球房地产、行政服务以及对AP的软件业务ENPS的监督。在加入美联社之前，戴尔先生在摩根大通公司担任了21年的投资银行家，为媒体和娱乐客户提供并购和企业融资交易方面的咨询。他被其他董事视为审计委员会财务专家，这一术语在联邦证券法规中有定义，并曾担任基金审计委员会主席。
2)弗雷德里克·A·埃舍里奇
Escherich先生为董事会带来了他在J.P.Morgan&Co.Inc.工作25年中积累的关于证券投资和股票估值的广泛知识。在JP摩根任职期间，Escherich先生担任了多年的合并和收购研究主管，他的职责包括评估与股东价值最大化有关的许多问题，并制定与公司估值、各种交易类型、分析技术和证券相关的政策和程序。自2002年退休以来，埃舍里奇一直专注于私人投资，熟悉当今股市的动态。他被其他董事视为审计委员会财务专家，这一术语在联邦证券法规中有定义，并曾担任基金审计委员会主席。
3)玛丽·克里斯·贾米特
Jammet女士是一位经验丰富的投资管理专业人士，也是一名经验丰富的公司董事会成员，她为基金带来了30多年的经验。詹美德目前是Bristol Partners LLC的负责人，曾在全球资产管理公司美盛(Legg Mason，Inc.)(现为富兰克林邓普顿(Franklin Templeton))担任高级副总裁和投资组合经理，2013年退休前负责管理200亿美元的客户资产。贾米特女士是米高梅国际度假村(纽约证券交易所代码：MGM)的董事会成员，也是前董事公司Payless ShoeSource Inc.的董事，目前是马里兰州洛约拉大学财务部的顾问，也是全国公司董事协会和女性公司董事基金会的成员。Jammet女士持有卡内基梅隆大学软件工程学院颁发的网络安全监督CERT证书。她的其他董事认为她是审计委员会的财务专家，这一术语在联邦证券法规中有定义。
4)劳里安·C·克洛彭伯格
Kloppenburg女士为董事会带来了丰富的证券投资和投资管理行业知识，她曾在管理着超过3000亿美元资产的投资管理公司Loomis Sayles&Company担任过许多关键职位。在Loomis Sayles 30多年的职业生涯中，Kloppenburg女士曾在股票研究公司担任董事总裁、大盘股公司首席投资官、股票集团首席投资官和首席战略官，此外还曾担任过公司董事会成员。Kloppenburg女士是Transamerica Funds、Transamerica Series Trust和Transamerica Asset Allocation Variable Funds受托人委员会成员。她还担任一家私人家族理财室的顾问。Kloppenburg被她的其他董事视为审计委员会的财务专家，这一术语在联邦证券法规中有定义。
7
目录
5)简·马塞尔·纳尔逊
Musser Nelson女士是一位经验丰富的投资管理专业人士，擅长于传统和另类金融资产，也是一名经验丰富的公司董事会成员，为基金带来了30多年的投资管理专业知识。目前担任投资公司、基金会和信托基金的顾问，Musser Nelson女士曾担任剑桥协会投资董事董事总经理，该公司是捐赠基金、私人财富和养老金计划的全球资产管理公司。在此之前，她曾在贝恩资本、荷兰国际集团资本顾问公司和伊顿·万斯担任高级管理职务。Musser Nelson女士是First Eagle Alternative Capital BDC，Inc.的董事会成员，也是纽约梅隆银行的资产管理子公司Alcenta的董事董事。按照联邦证券法规的定义，马塞尔·纳尔逊被她的其他董事视为审计委员会的财务专家。
感兴趣的董事
6)马克·E·斯托克
斯托克勒自2013年2月11日以来一直担任该基金和PEO的首席执行官。2013年2月13日当选为基金董事会和PEO成员，2015年1月21日起担任基金总裁。斯托克勒先生在金融服务和资产管理领域的卓越职业生涯跨越了30多年，他为这一职位带来了丰富的投资和商业经验。此前，他曾在全球投资管理公司法国巴黎银行投资伙伴公司担任美国股票和全球部门基金首席投资官。
7)詹姆斯·P·海尼
海尼先生现年60岁，是该基金候任首席执行官，自2015年1月21日起担任该基金执行副总裁总裁。在此之前，他于2013年8月19日开始担任基金的总裁。他还于2015年1月21日起担任PEO总裁，2013年8月19日至2015年1月21日担任PEO常务副总裁。在加入该基金之前，他于2013年2月至8月担任法国巴黎银行投资伙伴公司美国股票首席投资官，并于2005年至2013年担任法国巴黎银行投资伙伴公司高级投资组合经理。
股权
独立董事
​ ​
所持股份的美元价值(1)
 ​
肯尼斯·J·戴尔
 ​ ​
超过100,000美元
 ​
弗雷德里克·A·埃舍里奇
 ​ ​
超过100,000美元
 ​
玛丽·克里斯·贾米特
 ​ ​
超过100,000美元
 ​
劳里安·C·克洛彭伯格
 ​ ​
超过100,000美元
 ​
简·马塞尔·纳尔逊
 ​ ​
$50,000 - $100,000
 ​
Interested Directors
​
马克·E·斯托克勒
 ​ ​
超过100,000美元
 ​
詹姆斯·P·海尼
 ​ ​
超过100,000美元
 ​
​
(1)
As of February 1, 2023.
​
董事会通过了对董事和高级职员的股权要求。根据这些股权要求，首席执行官、投资组合经理、研究
8
TABLE OF CONTENTS​​​
分析员和其他执行干事必须在基金建筑群中拥有一定价值的权益，其成本基础等于薪金的倍数。非雇员董事必须在加入董事会后5年内按成本计算拥有至少100,000美元的基金普通股。
上述被提名为基金董事的候选人也是被提名为PEO董事会成员的候选人，PEO是基金的非控制关联公司，是基金综合体的一部分，于2022年12月31日，基金拥有2,186,774股，相当于已发行普通股的8.7%。
董事会领导结构
基金的七名董事中有五名不是1940年经修订的《投资公司法》(“公司法”)所界定的“利害关系人”，而是独立董事。根据该法案，斯托克勒先生和海尼先生是仅有的两位董事被提名人，因此他们不是独立董事。董事会已选举董事独立人士Kenneth J.Dale先生担任董事会主席。
董事会对基金风险管理的监督
联委会在基金风险管理方面的作用是监督。投资组合经理、研究分析员和行政人员的内部工作人员负责基金的日常管理，包括投资业绩和投资风险、估值风险、发行人和交易对手信用风险、合规风险和操作风险等方面的风险管理。作为监督的一部分，联委会已授权审计委员会发挥主要作用，监督基金管理层评估和管理风险，包括重大财务风险，以及管理层为监测和控制这些风险而采取的步骤。审计委员会至少每季度向董事会报告其与管理层讨论这些项目的情况。此外，联委会定期举行会议，听取高级管理层的报告，包括基金投资组合管理小组、首席合规干事和首席财务官的报告。在董事会会议期间，执行委员会和/或董事会主席及/或审核委员会主席(视情况而定)就任何需要董事会采取行动或通知董事会的事项与首席执行官和其他高级管理人员互动。董事会还定期听取高级管理层关于特定业务、合规或投资领域的介绍，如业务连续性、个人交易、估值、投资研究和证券借贷，并听取基金总法律顾问关于监管、合规和治理事项的报告。基金组织认为，其领导结构加强了风险监督。应当指出，联委会在其监督作用中并不是基金投资或活动的担保人。
股东与董事会沟通的流程
董事会执行了一项程序，让基金的股东向董事会发送信函。任何股东如欲与董事会或个别董事沟通，可致函基金秘书Adams Diversified Equity Fund，Inc.，地址为Adams Diversified Equity Fund，Inc.，地址为马里兰州巴尔的摩E.Pratt Street 500E.Suite1300，邮编：21202，或发送电子邮件至adamsfunds.com/Contact。审计委员会已指示秘书迅速将所有这类函件转发给其中所列收件人。
9
TABLE OF CONTENTS​​​
有关董事会出席股东周年大会的政策
基金关于董事会出席年度会议的政策是，所有董事都应出席，除非出现禁止出席的特殊和情有可原的情况。所有提交选举的董事都出席了2022年年会。
第16(A)节实益所有权报告合规性
每名受修订的1934年证券交易法第16条约束的董事和基金管理人员，以及拥有基金证券登记类别超过10%的人士，均须在指定日期前向美国证券交易委员会(以下简称“委员会”)报告其对基金证券的实益拥有权或对其进行的交易。根据对向委员会提交的文件、基金收到的此类表格以及不需要其他报告的书面陈述的审查，基金认为，在2022年期间，除一个例外外，每个董事和干事都及时向委员会提交了所有必要的报告。埃舍里奇于2022年6月15日及时向基金报告了一笔股票出售情况，由于管理失误，直到6月22日，也就是报告截止日期三个交易日后，才向美国证券交易委员会提交了备案。到2022年，该基金没有超过10%的受益所有者。
有关其他行政人员的资料
以下列出了截至2022年12月31日基金所有执行干事的姓名、年龄和职位，但也是董事提名人的执行干事除外。执行干事在继任者选举之前一直担任执行干事。
现年53岁的布莱恩·S·胡克先生自2013年3月19日起担任基金和PEO首席财务官兼财务主管总裁副主任。在此之前，他于2012年3月20日至2013年3月19日担任基金和PEO首席财务官兼财务主管，2009年6月1日至2012年3月20日担任基金和PEO财务主管，2008年9月至2009年6月1日担任基金和PEO助理司库。在加入该基金之前，他是T.Rowe Price的副总裁兼高级经理，以及Coopers&Lybrand L.L.P.的业务保证经理。
现年59岁的贾尼斯·F·克恩斯女士自2021年4月15日起担任基金和PEO副总裁，自2018年7月3日起担任总法律顾问、秘书兼首席合规官，并于2018年1月22日至2018年7月3日担任助理总法律顾问。在2018年1月加入基金之前，她是华盛顿特区一家著名律师事务所的律师。此前，克恩斯曾在美国证券交易委员会投资管理部投资公司监管办公室工作过三年。她还在Paine Webber Group(现为瑞银财富管理美国公司)担任了两年的内部法律顾问。克恩斯女士在投资管理行业拥有超过27年的法律和合规经验。
D·科顿·斯文德尔先生，现年59岁，为该基金候任总裁，自2015年1月21日起担任常务副总裁。在此之前，他于2004年3月30日起担任总裁副研究员，2002年起担任研究分析师。在加入该基金之前，Swinell先生是美联证券的股票分析师，并在Alex担任了10年的股票分析师。布朗父子公司。在他职业生涯的早期，他曾在保诚-巴赫证券(Prudential-Bache Securities)从事投资银行和固定收益交易。
每位执行官员的地址是基金总部办公室，邮编：马里兰州巴尔的摩21202号，普拉特街500E号。
10
目录​​
基金管理的担保所有权(A)
 ​ ​
普通股
受益的股票
拥有(B)(C)
 ​
Name
​
布莱恩·S·胡克
 ​ ​ ​ ​ 36,291 ​ ​
贾尼斯·F·克恩斯
 ​ ​ ​ ​ 30,936 ​ ​
D.科顿·斯温德尔
 ​ ​ ​ ​ 58,932 ​ ​
​
(a)
自2023年2月1日起。董事和执行干事作为一个群体的股份所有权载于第5页开始的表格及其脚注。
​
(b)
据基金所知，每名管理人员对其姓名对面显示的股份拥有独家投资和独家投票权。
​
(c)
按2023年1月27日已发行普通股120,810,790股计算，本文所列每位高管持有的已发行普通股不足1.0%。
​
主要股东
2022年12月31日，基金知道有一群人实益拥有基金任何类别有表决权证券的5%或5%以上。
Title of Class
​ ​
姓名和地址
实益拥有人的
 ​ ​
量与质
实益所有权的
 ​ ​
百分比
班级
 ​
普通股 ​ ​
伊迪丝·H·伯格斯特罗姆
邮政信箱126号
加州帕洛阿尔托，邮编：94302
 ​ ​
9,115,000 shares
直接持有，并
间接(1)
 ​ ​
7.5%
 ​
​
(1)
反映以Erik E.Bergstrom慈善剩余信托(1,070,000股)、Erik E.和Edith H.Bergstrom基金会(7,920,000股)和Edith H.Bergstrom Living Trust(125,000股)名义持有的股份。伯格斯特罗姆对埃里克·E·伯格斯特罗姆慈善剩余信托基金和伊迪丝·H·伯格斯特罗姆生活信托基金持有的股份拥有唯一投票权和处置权。伯格斯特罗姆与另外三名受托人朱莉娅·R·博罗斯、珍妮特·格里格和怀利·格里格共同拥有对埃里克·E·伯格斯特罗姆基金会和伊迪丝·H·伯格斯特罗姆基金会股份的投票权和处置权。除了伊迪丝·H·伯格斯特罗姆生前信托基金持有的12.5万股以外，伯格斯特罗姆否认对所有这些股份拥有实益所有权。朱莉娅·R·博罗斯、珍妮特·格里格和怀利·格里格分别否认对埃里克·E·伯格斯特罗姆和伊迪丝·H·伯格斯特罗姆基金会持有的7,920,000股票的实益所有权。
​
董事会会议和董事会的委员会
理事会在2022年举行了七次常会和一次特别会议。每名现任董事成员于2022年的总出席率为其所服务的所有(I)董事会会议及(Ii)董事会委员会会议总数的100%。麦加兰博士将在当前任期结束后退休，不再竞选连任。有关董事会及其辖下委员会的进一步资料载于下文。
审计委员会
McGahran博士(主席)、Jammet女士和Musser Nelson女士均为纽约证券交易所规则所界定的独立董事，且无一人为该法案所界定的“利害关系人”，她们均为董事会审计委员会的成员，该委员会在2022年举行了四次会议。董事会已确定麦加兰博士、贾米特女士和穆塞尔·纳尔逊女士分别为审计委员会的财务专家，这一术语在联邦证券法规中有定义。董事会通过了一份书面章程，委员会根据该章程开展工作。审计委员会章程(“章程”)的副本可在基金的网站上查阅：adamsfunds.com。委员会的报告如下：
11
目录
审计委员会报告
审计委员会的宗旨载于该委员会的书面章程。根据《宪章》的规定，委员会的职责是协助董事会监督与会计、财务报告、内部控制、审计、风险评估和风险管理、监管合规活动以及董事会认为适当的其他事项有关的事项。委员会还根据《宪章》规定挑选基金的独立注册公共会计师事务所。然而，管理层负责基金财务报表的编制、列报和完整性，以及确保遵守会计准则和适用法律和条例的程序。独立注册会计师事务所负责规划和进行适当的审计。
在履行职责时，委员会与基金管理层以及基金的独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所(“普华永道”)一起审查和讨论了基金2022年年度报告所载的经审计财务报表。此外，委员会还与普华永道讨论了根据经修订或补充的《审计准则第61号声明》需要讨论的事项。委员会还收到了普华永道的书面披露和上市公司会计监督委员会关于普华永道与委员会就独立性进行沟通的适用要求的信函，审议了普华永道提供非审计服务是否符合保持普华永道的独立性，并与普华永道讨论了其独立性。
根据上文提到的与管理层和普华永道的审查和讨论，并在《宪章》规定和上文讨论的委员会职责和作用的限制的前提下，委员会建议董事会将经审计的财务报表列入基金2022年年度报告，以便提交给证券交易委员会。
董事会审计委员会成员于2023年2月9日提交：
​ ​ ​ ​
凯瑟琳·T·麦卡伦，主席
玛丽·克里斯·贾米特
简·马塞尔·纳尔逊
 ​
薪酬委员会
Kloppenburg女士(主席)、Escherich先生、McGahran博士和Musser Nelson女士组成了联委会薪酬委员会的成员，该委员会在2022年举行了六次会议。委员会审查和核准董事、干事和雇员的报酬，包括基金执行干事、干事和雇员有资格参加的薪金和现金奖励补偿计划。联委会通过了补偿委员会运作所依据的书面章程，其副本可在基金的网站上查阅：adamsfunds.com。
执行委员会
Dale先生(主席)、Escherich先生、Kloppenburg女士、McGahran博士和Stoeckle先生是董事会执行委员会的成员，执行委员会曾在2022年举行过一次会议。委员会在董事会会议之间拥有董事会的权力，但受法律、基金章程或董事会决议限制的除外。
12
目录​​
提名和治理委员会
Escherich先生(主席)、Jammet女士和Kloppenburg女士组成了理事会提名和治理委员会的成员，该委员会在2022年举行了四次会议。董事会通过了提名和治理委员会运作所依据的书面章程，其副本可在基金的网站上查阅：adamsfunds.com。
除其他职责外，委员会还监督和审查董事会组成、董事提名和公司治理事宜。对于董事提名，委员会领导寻找合格的董事候选人，包括拉票、招聘、评估和向董事会全体推荐被提名人。
股东可向基金秘书写信推荐候选人供委员会考虑，地址为马里兰州巴尔的摩，邮编：21202，邮编：21202，邮编：1300E普拉特街500号，致信基金秘书，写明候选人的姓名、履历资料和资格，并说明候选人是否为基金的“有关人士”。任何此类推荐都应附有候选人的书面声明，同意被提名为候选人，并且如果被提名并当选，将担任董事的角色。
董事会认识到其成员多样性的价值。实际上，在评估董事候选人时，委员会和整个董事会都会考虑潜在候选人可能给董事会带来的技能、经验和/或观点的多样性，既有个人的，也有考虑到考虑潜在候选人时董事会现有成员的情况。
与亚当斯自然资源基金公司的交易。
基金与PEO分担研究、会计服务、其他办公室服务(包括按比例计算的工资和其他雇员福利)、租金和相关费用以及办公室用品、邮费、订阅费和差旅费等杂项费用。这些费用由基金支付，在付款之日，PEO根据两个基金的投资组合规模的比例、两个基金的相对净资产(不包括关联持股)，或在可能的情况下，根据基金的费用分配政策，同时向基金支付其在此类费用中的分配份额。2022年，这些基金产生了15,640,296美元的分摊费用，而PEO在此类费用中的份额为3,297,677美元。
董事及行政人员的薪酬
每位不是利益相关者的董事在与其服务期限相对应的财年获得65,000 美元的预订费。此外，董事会主席和各委员会主席在各自任职期间的财政年度分别获得20 000美元和3 000美元。在截至2022年12月31日的日历年度内，支付给独立董事的费用总额为462,333美元。
13
目录
下表列出了以下提到的每个人在2022年12月31日终了的历年内从基金收到的以各种身份提供的服务的报酬总额：
名字
 ​ ​
职位
 ​ ​
集料
补偿
从基金拨出
(1)
​ ​
全额补偿
来自基金和
基金综合体已支付
致董事(2)
 ​
马克·E·斯托克勒 ​ ​ 行政总裁及总裁(A) ​ ​ ​ $ 1,712,129 ​ ​ ​ ​ ​ 不适用 ​ ​
詹姆斯·P·海尼 ​ ​ 常务副总经理总裁&候任首席执行官 ​ ​ ​ ​ 1,071,668 ​ ​ ​ ​ ​ 不适用 ​ ​
D.科顿·斯温德尔 ​ ​ 总裁常务副总经理 ​ ​ ​ ​ 747,073 ​ ​ ​ ​ ​ 不适用 ​ ​
独立董事 ​ ​ ​ ​
肯尼斯·J·戴尔 ​ ​ 董事会主席(A) ​ ​ ​ ​ 76,500 ​ ​ ​ ​ $ 153,000 ​ ​
弗雷德里克·A·埃舍里奇 ​ ​
Director(a)(c)(d)
 ​ ​ ​ ​ 68,000 ​ ​ ​ ​ ​ 136,000 ​ ​
玛丽·克里斯·贾米特 ​ ​ 董事(B)(D) ​ ​ ​ ​ 65,000 ​ ​ ​ ​ ​ 130,000 ​ ​
劳里安·C·克洛彭伯格
 ​ ​
Director(a)(c)(d)
 ​ ​ ​ ​ 68,000 ​ ​ ​ ​ ​ 136,000 ​ ​
凯瑟琳·T·麦卡伦* ​ ​
董事(A)(B)(C)(E)
 ​ ​ ​ ​ 76,500 ​ ​ ​ ​ ​ 153,000 ​ ​
简·马塞尔·纳尔逊 ​ ​
Director(b)(c)
 ​ ​ ​ ​ 65,000 ​ ​ ​ ​ ​ 130,000 ​ ​
​
*
麦加兰博士将从董事会退休，不再竞选连任。
​
(1)
根据基金的雇员储蓄计划和高管非限定补充储蓄计划(见下文“雇员储蓄计划”)，每位官员都获得了匹配和酌情递延薪酬。非雇员董事不参与这些计划。在所列数额中，基金对Stoeckle先生、Haynie先生和Swinell先生的递延赔偿总额分别为244,618美元、106,959美元和76,073美元。
​
(2)
包括在基金综合体投资公司董事会任职向董事支付的全部报酬，基金综合体由包括基金在内的两家封闭式投资公司组成。作为基金和PEO的董事成员，斯托克勒没有获得任何报酬。
​
(a)
执行委员会成员
​
(b)
审计委员会委员
​
(c)
薪酬委员会委员
​
(d)
提名和治理委员会成员
​
(e)
前董事会主席(至2022年4月21日)。
​
2005年股权激励薪酬计划
2005年，董事会通过了基金2005年股权激励薪酬计划(“2005计划”)，股东批准了该计划。股东在2010年重新批准了2005年的计划，该计划于2015年4月27日到期。2005年计划由赔偿委员会管理，并授予限制性和递延股票单位以及这些单位的股息等价物。2005年计划下的所有赠款在2019年之前授予。根据2005年计划授予的某些限制性和递延股票单位，由于接受者的选举而推迟付款，但仍未结清。所有递延和未支付的奖励代表获得基金股票的权利。
员工节俭计划
服务满六个月的基金雇员可以将最高100%的基本工资和现金奖励补偿推迟到符合税务条件的节俭计划(“节俭计划”)，而不是目前支付，基金缴纳的金额相当于每个雇员缴费的100%(最高为基本工资和现金奖励补偿的6%)，但不超过法律允许的最高限额(见上文补偿表脚注(1)关于其中确定的官员的2022年缴费)。该基金还有权每年为每位员工的节俭计划缴费
14
TABLE OF CONTENTS​​​
最高可占雇员上一年在基金服务期间的基本工资和现金奖励薪酬合计的6%。所有员工的缴费都记入员工的个人账户。雇员可以选择将他们的工资延期和其他供款投资于基金或PEO的普通股，或若干共同基金，或其组合。基金的所有相应供款将根据雇员的投资选择进行投资。雇员在服务满36个月或死亡或退休时，从基金缴款中获得的利息不可没收。未根据储蓄计划提取或没收的款项可在退休或以其他方式终止雇用时支付。
基金还为基金的合格雇员维持一项执行非限定节俭补充计划(“非限定计划”)。非限定计划的目的是提供超过《国税法》对符合税务条件的节俭计划(包括上述节俭计划)规定的缴费限额的递延补偿。根据这些限制，2022年，个人每年可缴纳储蓄计划的最高限额为20 500美元(50岁以下者)，27 000美元(50岁及以上者)，可纳入储蓄计划的最高合计数额--包括雇员缴费和基金的相应缴款--50岁以下者每年61 000美元，50岁及以上者67 500美元。
非合格计划允许有资格的雇员向非合格计划缴费，最高限额为雇员工资和现金奖励补偿的6%，但由于《国税法》对年度缴款的限制，他或她不能向节俭计划缴费，基金可以对该款项和/或基金的可自由支配缴款作出100%的匹配缴费，否则将受到《国税法》对年度缴款的限制。雇员的供款和基金对非合格计划的供款根据雇员的投资选择投资于符合条件的共同基金。
经纪佣金
在上一个财政年度，基金就在纽约证券交易所和全国证券交易商协会自动报价系统交易的有价证券的买卖以及互换交易支付了1 004 770美元的经纪佣金，这些佣金几乎全部支付给了向基金提供研究和其他投资服务的经纪人。基金支付的平均每股佣金率为0.03美元。没有向关联经纪人支付佣金。
投资组合周转率
过去三年的投资组合周转率(买入或卖出，以较低者为准，占平均投资组合价值的百分比)如下：
​
2022
​ ​
2021
​ ​
2020
 ​
​
67.7%
​ ​
64.4%
​ ​
58.7%
 ​
费用比率
过去三年，基金开支与平均净资产的比率如下：
​
2022
​ ​
2021
​ ​
2020
​
​
0.54%
​ ​
0.56%
 ​ ​
0.60%
 ​
15
TABLE OF CONTENTS​​​
董事会一致建议股东投票选出董事的每一位提名人。
(2)批准选择独立注册会计师事务所
在法案允许的情况下，审计委员会选择独立注册会计师事务所普华永道有限公司作为独立注册会计师事务所，作为独立注册会计师事务所向董事会全体推荐，以审计基金截至2023年12月31日的账簿和账目。普华永道会计师事务所地址为马里兰州巴尔的摩，邮编：21202。2022年，普华永道会计师事务所是该基金的主要审计机构。非“利害关系人”​(根据该法案的定义)的大多数董事会成员已批准选择普华永道会计师事务所作为该基金2023年的独立注册公共会计师事务所。虽然该法案没有要求，但审计委员会和董事会已决定在年度会议上提交选择普华永道会计师事务所作为基金2023年独立注册公共会计师事务所的决定，供股东批准。普华永道会计师事务所的代表预计将出席会议，如果他们愿意的话，发表声明，并回答适当的问题。基金获悉，普华永道有限责任公司在基金中没有任何直接的财务或任何重大的间接财务利益。
独立会计师收费
审计费
基金的独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所为审计基金2022年和2021年年度财务报表提供的专业服务费用总额分别为115 105美元和108 590美元。
审计相关费用
2022年或2021年没有与审计相关的费用。
税费
普华永道会计师事务所为审查基金的消费税计算以及准备2022年和2021年的联邦、州和消费税申报表而向基金提供的专业服务的总费用分别为13,500美元和12,730美元。
所有其他费用
2022年和2021年，普华永道会计师事务所向基金提供服务的其他费用分别为3,532美元和3,711美元。费用与技术参考工具的许可证有关。
董事会审计委员会审议了普华永道会计师事务所在所有其他费用部分提供的服务，认为这些服务符合保持普华永道会计师事务所的独立性。
审计委员会预批政策
审计委员会的政策是预先批准独立审计师提供的所有审计和允许的非审计服务。在评估独立审计员提出的服务请求时，
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目录​​
委员会审议这些服务是否符合审计员的独立性；独立审计员是否有可能根据他们对基金的熟悉程度提供最有效和最有效率的服务；以及这种服务是否可以加强基金管理或控制风险的能力或提高财务报表审计和审查质量。委员会可将预先审批权授予其主席。主席根据该代表团进行的任何预先核准均应向委员会下次预定会议报告。2022年提供的所有服务都得到了委员会的预先核准。
董事会一致建议批准遴选
普华永道会计师事务所。
(三)其他事项和年度报告
截至本次委托书发表之日起，管理层并不知道在本次会议之前还有其他事务要处理。如果适当地提出其他事务，则拟根据投票表决该等委托书的人的判断，对所附表格中的委托书进行表决。
基金截至2022年12月31日的年度报告，包括财务报表，正在邮寄给所有有权在2023年4月20日举行的年度会议上通知和表决的股东。基金的年度报告副本将根据要求免费提供给其他股东。您可以通过以下方式索取一份副本：联系基金秘书，电话：(21202)638-2479，或发送电子邮件至adamsfunds.com/Contact。
2024年年会股东提案或提名
股东在与2024年年会有关的委托书和委托书中提出的建议必须在2023年10月18日(下午5点)之前送达基金办公室，邮编：21202，邮编：马里兰州巴尔的摩，邮编：1300，普拉特街500E号。
此外，对于股东寻求在2024年年会之前提出的股东提案或董事提名，但不寻求将其纳入基金的委托声明和该会议的委托书形式，以下要求适用：根据基金细则，为了使股东提案或董事会选举人选提名在2024年年会之前得到适当提交，任何此类股东提案或提名(包括在提名的情况下，基金组织预先通知附则规定所要求的信息)必须不早于9月18日收到基金办公室。2023年，不迟于2023年10月18日(下午5点)。基金的预先通知附例要求与委员会的要求(包括上一段所述的时间要求)分开，并与委员会的要求(包括前段所述的时间要求)分开，股东必须满足这些要求才能将股东建议纳入委托书。如果基金决定允许基金在2023年10月18日(下午5点)之后收到的股东提案在2024年股东周年大会上，在该会议的委托书所附表格中被指名为委托书的人士将对该股东提案拥有酌情投票权。
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股东签名日期：股东签名日期： 注意：请按照您的姓名在本委托书上签名。股份联名持有时，各持股人应当签字。在签署为遗嘱执行人、管理人、代理人、受托人或监护人时，请注明全称。如签署人为公司，请由获正式授权的人员签署公司全名，并注明全称。如果签名者是合伙企业，请由授权人员在合伙企业名称中签名。 若要更改您帐户上的地址，请选中右侧的框，并在上面的地址空间中指明您的新地址。请注意， 帐户上注册名称的更改可能不会通过 此方法提交。 John Smith 1234 Main Street apt。203年4月20号纽约，NY 10038亚当斯多元化股票基金公司股东年会 2023年4月20日访问互联网网站www.voteproxy.com，按照屏幕上的说明或用智能手机扫描二维码。当您访问网页时，请确保您的 代理卡可用。 可通过任何按键电话拨打美国境内的免费电话1-800-Proxy(1-800-776-9437)或国外的1-718-921-8500，并按照说明进行操作。打电话时请准备好您的代理卡。 在线投票/电话投票，直到美国东部时间会议前一天晚上11：59。 请尽快在提供的信封中邮寄您的代理卡签名、日期和邮寄。 当面-您可以通过出席 年会亲自投票。 转到绿色-电子同意使您可以轻松实现无纸化。通过电子同意，您可以在线快速访问您的代理材料、报表和其他符合条件的文档，同时降低成本, 杂物和纸张浪费。立即通过www.astfinal.com注册以享受在线访问。 代理投票说明 如果您不是通过电话或Internet投票，请沿着穿孔线和信封中的邮件分开。 董事会建议投票给提案1中的所有提名者和提案2。x -公司编号 帐号 要更改您帐户的地址，请选中右侧的框，并在上面的地址空间中指明您的新地址。请注意， 不能通过 此方法提交对帐户注册名称的更改。 1.董事选举： O Kenneth J.Dale O Frederic A.Escherich O James P.Haynie O Mary C.Jammet O Lauriann C.Kloppenburg O Jane Musser Nelson O Mark E.Stoeckle 2.自行决定批准将普华永道选为独立公共审计师 代理人有权对 可能在会议之前适当进行的所有其他事务进行投票，并拥有以下签署人在亲自出席时将拥有的所有权力。 对于所有被提名人 拒绝授权 所有被提名人 除了 (见下文说明) 说明：要放弃对任何个人被提名人的投票权限，请在每个被提名人旁边的圆圈中填写您希望保留的内容，如 此处所示： *Ober先生根据《1940年投资公司法》的定义，是一名有利害关系的 人，因为他 是 公司的高管。 在这里参加年会。 20730000000000001000 4 042023会议代理材料网上可用通知： 年会通知、委托书、代理卡格式, 和2022年股东年度报告可在互联网上 在以下网站上获得：http://www.astproxyportal.com/ast/13579/ FOR Against Abstraint 提名者：

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0。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。-14475亚当斯多元化股票基金公司 2023年年会代理 现代表亚当斯多元化股权基金公司董事会征集 本委托书 亚当斯多元化股权基金公司(马里兰州公司)的以下签署股东，特此指定布莱恩·S·胡克和贾尼斯·F·科恩斯或他们中的一人为以下签名者的代理，出席基金年度股东大会，该年会将于当地时间2023年4月20日(星期四)上午9：00在基金办公室举行，地址为21202马里兰州巴尔的摩东普拉特街500号，邮编：1300，邮编：巴尔的摩，邮编：代表签名人投下签名人有权在该会议上投下的所有票，否则代表签名人出席会议，如亲自出席会议，则代表签名人拥有的所有权力。以下签署人确认已收到年度会议通知和委托书，其条款以参考方式并入，并撤销迄今就该会议给予的任何委托书。 签名者有权投票的投票将按指示在背面进行。如果本 委托书签立但未发出任何指示，则如委托书中所述，下面签署人有权投的票将投给提案1中的“所有被提名人”和提案2中的“所有被提名人”。委托书持有人有权投票的 将由委托书持有人自行决定是否适当地提交会议或其任何延期或延期。 (Over) 亚当斯多元化股票基金, 包含 1.1

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亚当斯多元化股票基金公司股东年会 2023年4月20日会议代理材料互联网供应通知： 年会通知、委托书、代理卡格式、 和2022年股东年度报告可在互联网上获得，网址为以下website： http://www.astproxyportal.com/ast/13579/ Please Sign，请尽快在提供的 信封中 邮寄您的代理卡。 股东签名日期：股东签名日期： 注意：请按照您的一个或多个姓名在此代理上签名。股份联名持有时，各持股人应当签字。在签署为遗嘱执行人、管理人、代理人、受托人或监护人时，请注明全称。如签署人为公司，请由获正式授权的人员签署公司全名，并注明全称。如果签名者是合伙企业，请由授权人员在合伙企业名称中签名。 若要更改您帐户上的地址，请选中右侧的框，并在上面的地址空间中指明您的新地址。请注意， 不能通过 此方法提交对帐户注册名称的更改。 1.董事选举： O Kenneth J.Dale O Frederic A.Escherich O James P.Haynie O Mary C.Jammet O Lauriann C.Kloppenburg O Jane Musser Nelson O Mark E.Stoeckle 2.自行决定批准将普华永道选为独立公共审计师 代理人有权在会议之前对所有其他事务进行表决，并拥有以下签署人如果亲自出席的话将具有的所有权力。 对于所有被提名人， 对所有被提名人 ，对除 以外的所有被提名人 (参见以下说明) 说明：保留对任何个人被提名人投票的权力, 请在您希望保留的每个提名者旁边的圆圈中填上“for all ”，如此处所示： 提名者： 董事会建议对提案1中的“所有提名人”和提案2中的“for”进行投票。x 请沿着穿孔线分开，并在提供的信封中邮寄。有了电子同意，您可以在线快速访问您的代理材料、报表和其他符合条件的文档，同时减少成本、杂乱无章和 纸张浪费。现在就通过www.astfinal.com注册，享受在线访问。

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0。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。-14475亚当斯多元化股票基金公司 2023年年会代理 现代表亚当斯多元化股权基金公司董事会征集 本委托书 亚当斯多元化股权基金公司(马里兰州公司)的以下签署股东，特此指定布莱恩·S·胡克和贾尼斯·F·科恩斯或他们中的一人为以下签名者的代理，出席基金年度股东大会，该年会将于当地时间2023年4月20日(星期四)上午9：00在基金办公室举行，地址为21202马里兰州巴尔的摩东普拉特街500号，邮编：1300，邮编：巴尔的摩，邮编：代表签名人投下签名人有权在该会议上投下的所有票，否则代表签名人出席会议，如亲自出席会议，则代表签名人拥有的所有权力。以下签署人确认已收到年度会议通知和委托书，其条款以参考方式并入，并撤销迄今就该会议给予的任何委托书。 签名者有权投票的投票将按指示在背面进行。如果本 委托书签立但未发出任何指示，则如委托书中所述，下面签署人有权投的票将投给提案1中的“所有被提名人”和提案2中的“所有被提名人”。委托书持有人有权投票的 将由委托书持有人自行决定是否适当地提交会议或其任何延期或延期。 (Over) 亚当斯多元化股票基金, 包含 1.1