附件10.1

 

库拉肿瘤公司

 

修订和重述2014年股权激励计划

董事会修订和重述:2015年3月6日

股东批准日期:2015年3月6日

 

1.一般情况。

(A)合资格的获奖者。员工、董事和顾问有资格获得奖项。

(B)可用奖。该计划规定授予以下奖励:(I)激励性股票期权,(Ii)非法定股票期权,(Iii)股票增值权,(Iv)限制性股票奖励,(V)限制性股票单位奖励,(Vi)业绩股票奖励,(Vii)业绩现金奖励,以及(Viii)其他股票奖励。

(C)目的。该计划通过授予奖项,旨在帮助公司获得和保留符合条件的获奖者的服务,激励这些人为公司及其任何关联公司的成功尽最大努力,并提供一种手段,使符合条件的获奖者可以从普通股价值的增加中受益。

(D)该计划的历史。该计划最初由特拉华州的库拉肿瘤公司(“库拉”)采用。根据日期为二零一五年三月六日的协议及合并计划(“合并协议”),Zeta Acquisition Corp.III(“本公司”)、本公司全资附属公司特拉华州的库拉营运有限公司(“合并子公司”)及库拉、合并子公司与库拉合并并并入库拉,库拉仍为本公司的尚存实体及全资经营附属公司(“合并”)。自合并生效时间(定义见合并协议)(“修订日期”)起生效,本公司承担该计划,并修订及重述该计划(“重订计划”)。合并后,该公司立即从“Zeta Acquisition Corp.III”更名为“Kura Oncology,Inc.”。

2.行政管理。

(A)由管理局进行管理。董事会将管理该计划。董事会可根据第2(C)节的规定,将本计划的管理授权给一个或多个委员会。

(B)委员会的权力。董事会将有权在符合本计划明文规定的情况下,并在其限制范围内:

 

(I)决定:(A)谁将被授予奖项;(B)何时以及如何授予每个奖项;(C)将授予什么类型的奖项;(D)每个奖项的规定(不必完全相同),包括获奖者何时被允许行使或以其他方式获得奖励下的现金或普通股;(E)受奖励制约的普通股股票数量或现金价值;及(F)适用于股票奖励的公平市值。

(Ii)解释和解释本计划和根据本计划授予的奖励,并制定、修订和废除管理本计划和奖励的规则和条例。董事会在行使此等权力时,可纠正计划或任何奖励协议或表现现金奖励的书面条款中的任何缺陷、遗漏或不一致之处,其方式及程度为董事会认为必需或合宜,以使计划或奖励完全生效。

(Iii)解决与该计划和根据该计划授予的奖项有关的所有争议。

(Iv)加快全部或部分行使或授予裁决的时间(或为达成裁决而可发行现金或普通股的时间)。

(V)随时暂停或终止本计划。除本计划或奖励协议另有规定外,未经参与者书面同意,暂停或终止本计划不会实质上损害参与者根据当时尚未颁发的奖励所享有的权利,但下文第(Viii)款另有规定除外。

(Vi)在董事会认为必要或适宜的任何方面修订该计划,包括但不限于根据守则第409A节采纳有关奖励股票期权及若干非限制性递延薪酬的修订及/或使根据该计划授予的计划或奖励符合奖励股票期权的规定,或确保其豁免或符合守则第409A节有关非限制性递延薪酬的规定,但须受适用法律的限制(如有)所规限。如适用法律或上市要求有所要求,且除第9(A)节有关资本化调整的规定外,本公司将寻求股东批准对计划的任何修订:(A)大幅增加计划下可供发行的普通股数量,(B)大幅扩大根据计划有资格获得奖励的个人类别,(C)大幅增加计划下参与者的应计福利,(D)大幅降低根据计划可发行或购买普通股的价格,(E)大幅延长计划的期限,或(F)大幅扩大根据《计划》可颁发的奖励类型。


除本计划或奖励协议另有规定外,未经参与者书面同意,对本计划的任何修改都不会对参与者在未完成奖励下的权利造成实质性损害。

(Vii)提交对计划的任何修订以供股东批准,包括但不限于对计划的修订,以满足(A)守则第162(M)节关于将绩效薪酬排除在支付给受保员工的公司薪酬扣减限额之外的要求,(B)关于激励性股票期权的守则第422节或(C)规则16b-3。

(Viii)批准在本计划下使用的奖励协议格式及修订任何一项或多项奖励的条款,包括但不限于修订以提供较奖励协议先前所载更有利的条款,但须受计划内不受董事会酌情决定权规限的任何特定限制所规限;但除非(A)本公司请求受影响参与者同意及(B)该参与者书面同意,否则参与者在任何奖励下的权利不会因任何该等修订而受损。尽管如上所述,(1)如果董事会完全酌情确定任何此类修订不会对参与者的权利造成实质性损害,则参与者的权利不会被视为受到任何此类修订的损害,以及(2)在适用法律的限制下,董事会可在未经受影响参与者同意的情况下修改任何一项或多项奖励的条款:(A)根据《守则》第422条,维持奖励作为激励股票期权的合格地位;(B)更改奖励股票期权的条款,若有关更改纯粹因为该改变损害奖励根据守则第422条作为奖励股票期权的合资格地位而导致奖励减值;(C)澄清豁免奖励的方式,或使奖励符合守则第409A条的规定;或(D)遵守其他适用法律或上市规定。

(Ix)一般而言,行使董事会认为为促进本公司最佳利益所需或合宜且与计划或奖励的规定并无冲突的权力及进行该等行为。

(X)采用必要或适当的程序和子计划,允许外籍或受雇于美国境外的雇员、董事或顾问参与本计划(前提是为遵守相关外国司法管辖区的法律,对本计划或任何奖励协议的非实质性修改不需要董事会批准)。

(Xi)在任何受不利影响的参与者同意下,实施(A)降低任何已发行股票奖励的行使、购买或执行价格;(B)取消任何已发行股票奖励,并以新的(1)期权或特别行政区、(2)限制性股票奖励、(3)限制性股票单位奖励、(4)其他股票奖励、(5)现金及/或(6)董事会全权酌情厘定的其他有值代价取代(X)与已注销股票奖励相同或不同数目的普通股奖励,及(Y)根据本计划或本公司的其他股权或补偿计划授予;或(C)根据公认会计原则被视为重新定价的任何其他行为。

(C)向委员会转授权力。

(I)一般情况。董事会可将本计划的部分或全部管理授权给一个或多个委员会。如果将计划的管理授权给委员会,委员会将拥有董事会迄今已授予委员会的与计划管理相关的权力,包括将委员会被授权行使的任何行政权力转授给委员会的小组委员会的权力(此后,本计划中对董事会的提及将转授予委员会或小组委员会,视情况适用)。任何行政权力的下放将反映在董事会或委员会(视情况而定)不时通过的决议中,但不得与本计划的规定相抵触。董事会可保留与委员会同时管理本计划的权力,并可随时在董事会中重新行使以前授予的部分或全部权力。

(2)遵守第162(M)条和第16b-3条。根据守则第162(M)条,委员会可只由两名或以上非雇员董事组成,或根据规则第16b-3条,可仅由两名或以上非雇员董事组成。

(D)向高级船员转授权力。董事会可授权一(1)名或多名高级职员进行以下一项或两项工作:(I)指定非高级职员接受认股权和特别提款权(以及在适用法律允许的范围内,其他股票奖励),并在适用法律允许的范围内,指定该等奖励的条款;及(Ii)决定授予该等雇员的普通股股份数目;然而,有关该等转授的董事会决议案须列明可受该高级职员授予的股票奖励所规限的普通股股份总数,而该高级职员不得向其本人授予股票奖励。任何此类股票奖励将以最近批准供委员会或董事会使用的股票奖励协议的形式授予,除非批准授权的决议另有规定。董事会不得根据下文第13(X)(Iii)条将厘定公平市价的权力转授仅以高级人员(而非董事)身分行事的高级人员。

(E)董事会决定的效力。董事会本着善意作出的所有决定、解释和解释将不会受到任何人的审查,并将是最终的、对所有人具有约束力和决定性的。


3.受计划规限的股份。

(A)股份储备。

(I)在第9(A)条有关资本化调整及第3(A)(Ii)条有关年度增资的规限下,根据股票奖励可发行的普通股股份总数不超过5,975,000股(合并后)(“股份储备”)。

(Ii)此外,股份储备将于每年1月1日自动增加,为期不超过十年,自计划获本公司股东批准之日起计,自合并发生的下一年1月1日起至2025年1月1日止(包括该年1月1日止),数额相等于上一历年12月31日已发行股本总股数的4%。尽管有上述规定,董事会可于某一年的1月1日前采取行动,规定该年度的股份储备不会于1月1日增加,或该年度的股份储备增加的普通股股份数目将少于根据前一句话而增加的股份数目。

(Iii)为清楚起见,本第3(A)节中的股份储备是对根据本计划可发行的普通股数量的限制。因此,本第3(A)条不限制股票奖励的授予,除非第7(A)条另有规定。

(Iv)根据纳斯达克上市规则第5635(C)条或(如适用)纽约证券交易所上市公司手册第303A.08条、美国证券交易所公司指引第711条或其他适用规则,可就合并或收购发行股份,而该等发行不会减少根据该计划可供发行的股份数目。

(B)将股份归还股份储备。如果股票奖励或其任何部分(I)到期或以其他方式终止,而该股票奖励涵盖的所有股票尚未发行或(Ii)以现金结算(即参与者收到现金而不是股票),则该到期、终止或结算不会减少(或以其他方式抵消)根据该计划可供发行的普通股数量。如果根据股票奖励发行的任何普通股由于未能满足将该等股票归属参与者所需的应急或条件而被没收或由本公司回购,则被没收或回购的股票将恢复并再次可供根据该计划发行。本公司为履行股票奖励的预扣税义务或作为股票奖励的行使或购买价格的代价而重新收购的任何股份,将再次可根据该计划进行发行。

(C)激励性股票期权限额。根据第9(A)节有关资本化调整的规定,根据激励性股票期权的行使可能发行的普通股的总最高数量将为12,000,000股普通股(合并后)。

(D)第162(M)条限制。除第9(A)节有关资本化调整的条文外,在本公司可能受守则第162(M)节适用条文规限时,应适用下列限制。

(I)于任何一个历年内,最多可向任何一名参与者授予1,000,000股受期权、SARS及其他股票奖励所规限的普通股,其价值是参考股票奖励授予当日至少100%的行使或执行价格的增幅而厘定的。尽管如上所述,如有任何额外的购股权、特别提款权或其他股票奖励的价值是参考于任何历年向任何参与者授予股票奖励当日的行使或行使价格至少为公平市价100%的升幅而厘定的,则行使该等额外股票奖励的补偿将不会符合守则第162(M)条下被视为“合资格表现为基础的补偿”的要求,除非该额外股票奖励获得本公司股东批准。

(Ii)在任何一个历年内,任何一名参与者最多可获授予1,000,000股受绩效股票奖励规限的普通股(不论授予、归属或行使,视乎绩效目标在绩效期间的实现情况而定)。

(Iii)在任何一日历年内,任何一名参加者最高可获颁发一百万元作为表现现金奖。

(E)股份来源。根据该计划可发行的股票将是授权但未发行或重新收购的普通股,包括公司在公开市场或以其他方式回购的股票。

4.资格。

(A)特定股票奖励的资格。激励性股票期权只能授予本公司或其“母公司”或“子公司”的员工(该等术语在守则第424(E)和424(F)节中定义)。除激励性股票期权外,其他股票奖励可授予员工、董事和顾问;但条件是,股票奖励不得授予仅为公司的任何“母公司”提供持续服务的员工、董事和顾问,该术语在证券法第405条中定义,除非(I)根据守则第409a条,此类股票奖励被视为“服务接受者股票”(例如,因为股票奖励是根据公司交易,如剥离交易授予的),(Ii)公司在与其法律顾问协商后,已确定该等股票


奖励在其他方面可获豁免遵守守则第409A条的规定,或(Iii)本公司在咨询其法律顾问后,已确定该等股票奖励符合守则第409A条的分发规定。

(B)百分之十的股东。百分之十的股东将不会被授予奖励股票期权,除非该期权的行使价至少为授予日公平市价的110%,并且该期权在自授予日起计五年届满后不可行使。

5.有关期权和股票增值权的规定。

每个期权或特别行政区将采用董事会认为适当的形式,并将包含董事会认为适当的条款和条件。所有期权在授予时将被单独指定为激励性股票期权或非法定股票期权,如果发行了证书,将为行使每种类型的期权时购买的普通股发行单独的一张或多张证书。如果期权没有被明确指定为激励股票期权,或者如果期权被指定为激励股票期权,但根据适用规则,该期权的部分或全部未能符合激励股票期权的资格,则该期权(或其部分)将是非法定股票期权。单独选项或SARS的规定不必相同;但是,只要每个授标协议将符合(通过在适用的授标协议中引用或以其他方式纳入本协议的规定)以下每项规定的实质:

(A)任期。在第4(B)节有关百分之十股东的条文的规限下,任何购股权或特别行政区不得于授出日期起计满十年或奖励协议所指定的较短期间后行使。

(B)行使价。在符合第4(B)节有关百分之十股东的规定的情况下,每项购股权或特别行政区的行使或行使价格将不低于受制于该期权或特别行政区的普通股在授予奖项当日的公平市价的100%。尽管有上述规定,一项期权或特别行政区的行使或执行价格可低于受奖励的普通股的公平市值的100%,前提是该奖励是根据根据公司交易的另一项期权或股票增值权的假设或替代并以符合守则第409a节及(如适用)第424(A)节的规定的方式授予的。每个特别行政区将以普通股等价物的股份计价。

(C)期权的购买价格。根据行使购股权而取得的普通股收购价,可在适用法律许可的范围内及董事会全权酌情决定的范围内,以下述付款方式的任何组合支付。董事会将有权授予不允许以下所有支付方式的期权(或以其他方式限制使用某些方法的能力),以及授予需要本公司同意才能使用特定支付方式的期权。允许的付款方式如下:

(I)以现金、支票、银行汇票或汇票支付予公司;

(I)根据联邦储备委员会颁布的根据T规则制定的计划,在发行受期权约束的股票之前,公司要么收到现金(或支票),要么收到从销售收益中向公司支付总行权价的不可撤销的指示;

(I)向公司交付普通股股份(以实际交付或见证的方式);

(I)如购股权为非法定购股权,则透过“净行使”安排,根据该安排,本公司将按公平市价不超过总行使价的最大整体股份数目,减少行权时可发行的普通股股份数目;但前提是,本公司将接受参与者的现金或其他付款,但所支付的现金或其他款项不得因削减将予发行的全部股份数目而满足总行使价的任何剩余余额。普通股股票将不再受期权约束,此后在以下情况下将不能行使:(A)行使时可发行的股票用于支付行使价,(B)因行使而交付给参与者的股票,以及(C)为履行预扣税款义务而预扣的股票;或

(V)董事会可能接受并在适用的授标协议中规定的任何其他形式的法律代价。

(D)特区的行使和支付。如欲行使任何尚未行使的股份增值权,参与者必须按照证明该股份增值权的《股份增值权协议》的规定,向本公司提供书面行使通知。在行使特别行政区时应支付的增值分派将不会大于(A)参与者在该特别行政区下所获赋予的相当于普通股等价物的数量的普通股的总公平市值(在行使特别行政区之日)除以(B)参与者在该日期行使特别行政区的普通股等价物的总数的执行价格。增值分派可按普通股、现金、两者的任何组合或董事会决定并载于证明该特别行政区的奖励协议所载的任何其他代价支付。

(E)期权和特别提款权的可转让性。董事会可全权酌情对期权的可转让性及特别提款权施加董事会将决定的限制。在董事会没有作出相反决定的情况下,以下对期权和特别提款权的可转让性的限制将适用:


(I)对转让的限制。除非以遗嘱或世袭和分配法(或根据下文第(Ii)和(Iii)款的规定),否则选择权或特别行政区不得转让,并且只能由参与者在有生之年行使。董事会可允许以适用税法和证券法不禁止的方式转让期权或特别行政区。除《计划》明确规定外,任何备选方案和特别行政区均不得移交审议。

(Ii)“家庭关系令”。如获董事会或正式授权人员批准,选择权或特别行政区可根据库务规例1.421-1(B)(2)条所准许的家庭关系令、正式婚姻和解协议或其他离婚或分居文书的条款转让。如果期权是激励性股票期权,则由于这种转让,该期权可能被视为非法定股票期权。

(三)受益人指定。经董事会或正式授权人员批准后,参与者可按本公司(或指定经纪)认可的形式向本公司递交书面通知,指定第三者于参与者去世后有权行使购股权或特别提款权,并收取因行使该等权利而产生的普通股或其他代价。在没有这种指定的情况下,在参与者死亡时,参与者遗产的遗嘱执行人或管理人将有权行使该期权或特别行政区,并因行使该等权利而获得普通股或其他对价。然而,本公司可随时禁止指定受益人,包括由于本公司得出任何结论,认为此类指定与适用法律的规定不一致。

(F)一般归属。受期权或特别提款权约束的普通股股份总数可按定期分期付款授予和行使,该分期付款可能相等,也可能不相等。购股权或特别行政区可于其可行使或不可行使的时间或时间受董事会认为适当的其他条款及条件所规限(该等条款及条件可根据业绩目标或其他标准的满足程度而定)。个别期权或SARS的归属条款可能有所不同。本第5(F)节的规定受任何关于可行使期权或特别行政区的普通股最低股数的期权或特别提款权条款的约束。

(G)终止连续服务。除适用的奖励协议或参赛者与公司之间的其他协议另有规定外,如果参赛者的持续服务终止(因其他原因和参赛者死亡或伤残以外的原因),参赛者可在截至(I)参赛者连续服务终止后三个月(或适用奖励协议中规定的较长或较短期限)结束的时间段内行使他或她的选择权或SAR(以参赛者有权在终止连续服务之日起行使该奖励),及(Ii)授标协议所载的期权或特别行政区的期限届满。如果在终止连续服务后,参与者没有在适用的时间范围内行使其期权或SAR(视情况而定),则该期权或SAR将终止。

(H)延长终止日期。如果在参与者的持续服务终止后(原因除外,参与者死亡或残疾后)的期权或SAR的行使在任何时候都将被禁止,仅因为发行普通股将违反证券法下的登记要求,则该期权或SAR将在以下较早的时间终止:(I)在参与者的持续服务终止后相当于适用的终止后行使期限的总时间段(不必是连续的)期满,在此期间,期权或SAR的行使不会违反此类登记要求,及(Ii)适用授标协议所载的期权或特别行政区的期限届满。此外,除非参与者的奖励协议中另有规定,如果在参与者的持续服务终止后(原因除外)行使期权或SAR而收到的任何普通股的出售将违反公司的内幕交易政策,则该期权或SAR将在以下较早的时间终止:(I)在参与者的持续服务终止后相当于适用的终止后行使期限的一个月(不必是连续的)期满,在此期间,在行使期权或SAR时收到的普通股的出售将不违反本公司的内幕交易政策。或(Ii)适用授标协议中规定的期权或特别行政区的期限届满。

(I)参赛者的伤残。除适用的奖励协议或参赛者与公司之间的其他协议另有规定外,如果参赛者的持续服务因参赛者的残疾而终止,参赛者可以行使他或她的选择权或SAR(以参赛者在终止连续服务之日有权行使该选择权或SAR为限),但仅限于在以下日期(I)终止持续服务后12个月(或奖励协议中规定的较长或较短期限)结束的时间段内;及(Ii)授标协议所载的期权或特别行政区的期限届满。如果在终止连续服务后,参与者没有在适用的时间范围内行使其期权或SAR,则该期权或SAR(视情况而定)将终止。

(J)参与者死亡。除适用的奖励协议或参赛者与公司之间的其他协议另有规定外,如果(I)参赛者的持续服务因参赛者的死亡而终止,或(Ii)参赛者因死亡以外的原因终止参赛者的持续服务后,在奖励协议中指定的可行使期限(如有)内死亡,则可由参赛者的遗产行使期权或SAR(以参赛者死亡之日有权行使该期权或SAR的范围为限),由通过遗赠或继承获得行使期权或特别行政区权利的人,或在参与者去世后被指定行使期权或特别行政区的人,但仅限于在(I)去世日期后18个月(或奖励协议中规定的较长或较短期间)和(Ii)奖励协议规定的该期权或特别行政区的期限届满之前结束的期间内。如果,


参与者死亡后,该期权或特别行政区没有在适用的时间范围内行使,该期权或特别行政区(视情况而定)将终止。

(K)因故终止。除参赛者奖励协议或本公司或任何联属公司与参赛者之间的其他个别书面协议另有明文规定外,如参赛者的持续服务因任何原因而终止,该期权或SAR将在该参赛者终止连续服务后立即终止,并禁止该参赛者自终止持续服务之时起及之后行使其选择权或SAR。

(L)非获豁免雇员。如果根据修订后的1938年《公平劳工标准法》向非豁免雇员授予了一项期权或特别提款权,则在授予该期权或特别提款权之日起至少六个月之前,该期权或特别提款权不得首先对任何普通股股票行使(尽管该奖励可以在该日期之前授予)。根据《工人经济机会法》的规定,(I)如果该非豁免员工死亡或残疾,(Ii)在公司交易中,该期权或SAR没有被承担、继续或取代,(Iii)控制权变更,或(Iv)参与者退休(该术语可能在参与者与公司之间的另一协议中的参与者奖励协议中定义,或者,如果没有这样的定义,则根据公司当时的现行雇佣政策和指导方针),任何期权及特别行政区的既得部分可于批出日期后六个月内行使。上述条文旨在使非获豁免雇员因行使或转归期权或特别行政区而获得的任何入息,可获豁免支付其正常薪酬。在允许和/或为遵守《工人经济机会法》所允许和/或要求的范围内,为确保非豁免员工因行使、归属或发行任何其他股票奖励而获得的任何收入将不受员工正常薪酬的限制,本第5(L)条的规定将适用于所有股票奖励,并在此通过引用纳入此类股票奖励协议。

6.股票奖励的条文,但期权及特别行政区除外。

(A)限制性股票奖励。每份限制性股票奖励协议将采用董事会认为适当的形式,并将包含董事会认为适当的条款和条件。在符合本公司附例的情况下,经董事会选择后,普通股可(X)按本公司指示以账面记录形式持有,直至与限制性股票奖励有关的任何限制失效为止;或(Y)由证书证明,该证书将以董事会决定的形式和方式持有。限制性股票奖励协议的条款和条件可能会不时改变,单独的限制性股票奖励协议的条款和条件不必相同。每份限制性股票奖励协议将(通过在协议中引用或以其他方式纳入本协议的条款)符合以下每项条款的实质内容:

(I)对价。授予限制性股票奖励的代价可为(A)应付本公司的现金、支票、银行汇票或汇票,(B)过去向本公司或联营公司提供的服务,或(C)董事会可全权酌情决定并经适用法律许可接受的任何其他形式的法律代价。

(Ii)转归。根据限制性股票奖励协议授予的普通股股份可根据董事会决定的归属时间表没收归本公司所有。

(Iii)终止参加者的连续服务。如果参与者的持续服务终止,本公司可通过没收条件或回购权利,获得参与者持有的、截至终止持续服务之日尚未根据限制性股票奖励协议条款归属的任何或全部普通股股份。

(四)可转让性。只要根据限制性股票奖励协议授予的普通股仍然受制于限制性股票奖励协议的条款,参与者根据限制性股票奖励协议获得普通股股份的权利将只能根据受限股票奖励协议所载的条款和条件(董事会将全权酌情决定)转让。

(V)分红。限制性股票奖励协议可规定,就限制性股票支付的任何股息将受到适用于受限股票奖励相关股份的相同归属和没收限制。

(B)限制性股票单位奖。每份限制性股票单位奖励协议将采用董事会认为适当的形式,并将包含董事会认为适当的条款和条件。限制性股票奖励协议的条款和条件可能会不时改变,单独的限制性股票奖励协议的条款和条件不必相同。每个限制性股票单位奖励协议将(通过在协议中引用或以其他方式纳入本协议的条款)符合以下每个条款的实质内容:

(I)对价。在授予限制性股票单位奖励时,董事会将决定参与者在交付受限股票单位奖励的每股普通股时应支付的对价(如有)。参与者就每股普通股支付的代价(如有)可由董事会全权酌情决定以董事会可接受及适用法律许可的任何形式的法律代价支付。

(Ii)转归。于授予限制性股票单位奖励时,董事会可全权酌情对授予受限股票单位奖励施加其认为适当的限制或条件。


(Iii)付款。限制性股票单位奖励可以通过交付普通股、其现金等价物、其任何组合或董事会决定并包含在受限股票单位奖励协议中的任何其他形式的对价来解决。

(Iv)附加限制。于授予限制性股票单位奖励时,董事会可施加其认为适当的限制或条件,以延迟交付受限制性股票单位奖励限制的普通股(或其现金等价物)至授予该限制性股票单位奖励后的某个时间。

(V)股息等价物。股息等价物可就受限股票单位奖励所涵盖的普通股股份入账,该奖励由董事会厘定并载于受限股票单位奖励协议内。在董事会全权酌情决定下,该等股息等价物可按董事会决定的方式转换为受限股奖励所涵盖的额外普通股股份。因该等股息等值而入账的限制性股票单位奖励所涵盖的任何额外股份,将受相关限制性股票单位奖励协议的所有相同条款及条件所规限。

(Vi)终止参加者的连续服务。除适用的限制性股票单位奖励协议另有规定外,参与者终止连续服务时,尚未授予的限制性股票单位奖励的该部分将被没收。

(C)表现奖。

(I)业绩股票奖。业绩股票奖励是指股票奖励(涵盖不超过上文第3(D)节规定的股票数量),根据业绩期间某些业绩目标的实现情况而支付(包括可授予、可授予或可行使的股票奖励)。绩效股票奖励可以但不一定要求参与者完成指定的连续服务期。任何业绩期间的长度、业绩期间要实现的业绩目标以及这些业绩目标是否已经实现以及在多大程度上已经实现的衡量标准,将由委员会(或,如果不是为了遵守《守则》第162(M)条而要求,则由董事会自行决定)。此外,在适用法律和适用奖励协议允许的范围内,董事会可决定现金可用于支付绩效股票奖励。

(Ii)表演现金奖。业绩现金奖励是一种现金奖励(美元价值不超过上文第3(D)节规定的金额),根据业绩期间实现某些业绩目标而支付。绩效现金奖励还可能需要完成指定的连续服务期限。在授予绩效现金奖时,任一绩效期限的长短、绩效期限内要实现的绩效目标,以及这些绩效目标是否已经实现以及在多大程度上已经实现的衡量标准,将由委员会(或,如果不是为了遵守《守则》第162(M)条而要求,则由董事会自行决定)。董事会可指定绩效现金奖的支付形式,可以是现金或其他财产,也可以规定参与者可以选择以现金或其他财产全部或部分支付其绩效现金奖或董事会指定的部分。

(Iii)董事会酌情决定权。审计委员会保留在实现业绩目标时减少或取消应得的报酬或经济利益的酌处权,并确定其选择用于业绩期间的业绩标准的计算方式。部分达到指定标准可能导致与股票奖励协议或绩效现金奖励的书面条款中规定的成就程度相对应的支付或归属。

(Iv)遵守第162(M)条。除非根据《守则》第162(M)条的规定,对拟被定为“绩效补偿”的奖励另有许可,否则委员会将不迟于(A)适用业绩期间开始后90天和(B)业绩期间25%已经过去的日期,以及在任何情况下,在适用业绩目标的实现仍不确定的情况下,确定适用于该业绩目标的业绩目标和根据该业绩目标应支付的金额的计算公式。在支付根据《守则》第162(M)条被定为“基于业绩的补偿”的奖励下的任何补偿之前,委员会将证明该奖励下的任何业绩目标和任何其他实质性条款已在多大程度上得到满足(但此类业绩目标仅涉及普通股价值增加的情况除外)。尽管达到或完成了任何业绩目标,但由于业绩目标的实现而授予、发行、保留和/或授予奖励的普通股、期权、现金或其他福利的数量,可由委员会根据其全权酌情决定的进一步考虑而减少。

(D)其他股票奖励。其他形式的股票奖励,全部或部分参照普通股,或以其他方式基于普通股,包括其增值(例如,行权价格或执行价格低于授予时普通股公平市值的100%的期权或股票),可单独授予,或在第5节和本第6节前述规定的股票奖励之外授予。在符合本计划规定的情况下,董事会将拥有唯一和完全的权力,决定授予此类其他股票奖励的对象和时间。根据该等其他股票奖励及该等其他股票奖励的所有其他条款及条件而授予的普通股股份数目(或其现金等价物)。


7.公司的契诺。

(A)股份供应。该公司将随时提供满足当时未偿还奖励所需的合理普通股数量。

(B)遵守证券法。本公司将寻求从对该计划拥有管辖权的每个监管委员会或机构获得授予股票奖励以及在行使股票奖励时发行和出售普通股所需的授权;然而,只要本承诺不要求本公司根据证券法登记该计划、任何股票奖励或根据任何该等股票奖励发行或可发行的任何普通股。如经合理努力及以合理成本,本公司未能从任何该等监管委员会或机构取得本公司律师认为根据本计划合法发行及出售普通股所需的授权,则本公司将获免除在行使该等股票奖励时未能发行及出售普通股的任何责任,除非及直至获得授权为止。如果奖励或随后根据奖励发行的现金或普通股违反任何适用的证券法,参与者将没有资格获得该奖励或随后发行的现金或普通股。

(C)没有通知或尽量减少纳税的义务。本公司并无责任或义务要求任何参与者就行使该股票奖励的时间或方式向该持有人提供意见。此外,本公司将没有责任或义务警告或以其他方式通知该持有人等待裁决的终止或期满,或可能无法行使裁决的期限。本公司没有责任或义务将奖励对获奖者造成的税收后果降至最低。

8.杂项。

(A)出售普通股所得款项的使用。根据Awards出售普通股的收益将构成公司的普通资金。

(B)构成颁授奖状的企业行为。除非董事会另有决定,否则构成公司向任何参与者授予奖项的公司诉讼将被视为自该公司诉讼之日起完成,无论证明该奖项的文书、证书或信件是在何时传达给参赛者或实际收到或接受的。倘若记录构成授予的公司行动的公司记录(例如,董事会同意、决议案或会议记录)包含与授予协议或相关授予文件中的条款(例如,行使价、归属时间表或股份数量)不一致的条款,而这些条款是由于授予协议或相关授予文件的纸面上的文书错误而导致的,则公司记录将进行控制,参与者将对授予协议或相关授予文件中的不正确条款没有法律约束力。

(C)股东权利。任何参与者均不会被视为任何受奖励的普通股的持有人,或拥有持有人的任何权利,除非及直至(I)该参与者已符合根据奖励条款行使或发行普通股的所有要求,及(Ii)受该奖励约束的普通股的发行已记入本公司的簿册及纪录内。

(D)没有就业或其他服务权利。本计划、任何奖励协议或根据本计划签署的任何其他文书或与依据本计划授予的任何奖励相关的任何内容,均不赋予任何参与者任何权利继续以奖励被授予时有效的身份为本公司或关联公司服务,也不会影响本公司或关联公司终止以下各项的权利:(I)在有或无通知及有无理由的情况下终止雇用员工;(Ii)根据与本公司或关联公司签订的顾问协议条款提供顾问的服务;或(Iii)根据本公司或关联公司的章程终止董事的服务。以及公司或关联公司注册所在州的公司法的任何适用条款。

(E)更改时间承诺。如果参与者在获奖之日之后为公司和任何附属公司履行其服务的定期承诺时间减少(例如,但不限于,如果参与者是公司员工,并且该员工的身份从全职员工变更为兼职员工或长期请假),董事会有权行使其全权酌情决定权(X)作出相应的削减股份数目或现金金额,但须受有关奖励的任何部分规限,而该等奖励计划将于该时间承诺改变日期后归属或应付,及(Y)代替该项削减或连同该项削减而延长适用于该奖励的归属或支付时间表。在任何此类减少的情况下,参赛者将无权对如此减少或延长的奖励的任何部分。

(F)激励股票期权限制。倘若任何购股权持有人于任何历年(根据本公司及其任何联属公司的所有计划)首次可行使奖励股票购股权的普通股公平市价总额(于授出时厘定)超过100,000美元(或守则所载的该等其他限制)或不符合奖励股票期权规则,则超过该限制(根据授予顺序)或不符合该等规则的购股权或其部分将被视为非法定股票购股权,即使适用的购股权协议有任何相反规定。

(G)投资保证。作为行使或收购任何奖励下的普通股的条件,公司可要求参与者(I)就参与者在金融和商业事务方面的知识和经验向公司提供令公司满意的书面保证,和/或聘请一名令公司合理满意的、在金融和商业事务方面知识和经验丰富且有能力单独或共同评估的买方代表


(I)向买方代表说明行使奖励的优点和风险;及(Ii)向本公司作出令公司满意的书面保证,说明参与者购买受奖励规限的普通股是为了参与者自己的账户,而目前并无出售或以其他方式分派普通股的意图。在以下情况下,上述规定及根据该等规定作出的任何保证将不会生效:(A)在行使或收购奖励下的普通股时发行的股份已根据证券法下当时有效的登记声明进行登记,或(B)就任何特定要求而言,本公司的律师已决定在当时适用的证券法下的情况下不需要满足该等要求。根据公司律师的建议,公司可在该律师认为必要或适当的情况下,在根据本计划发行的股票上添加图例,以遵守适用的证券法,包括但不限于限制普通股转让的图例。

(H)预扣债务。除非奖励协议的条款禁止,否则公司可自行决定通过下列任何方式或这些方式的组合来履行与奖励有关的任何联邦、州或地方预扣税义务:(I)促使参与者支付现金;(Ii)从参与者因奖励而发行或以其他方式发行的普通股中扣留普通股;然而,普通股股票的扣缴价值不得超过法律规定的最低扣缴税额(或为避免将股票奖励归类为财务会计负债而可能需要的较低金额);(Iii)从以现金结算的奖励中扣留现金;(Iv)从否则应支付给参与者的任何金额中扣缴款项;或(V)通过奖励协议中规定的其他方法。

(I)以电子方式交付。本文中提及的任何“书面”协议或文件将包括以电子方式交付、在www.sec.gov(或其任何后续网站)公开提交或张贴在公司内联网(或参与者可访问的由公司控制的其他共享电子媒体)上的任何协议或文件。

(J)延期。在适用法律允许的范围内,董事会可在行使、授予或结算任何奖励的全部或部分后,全权酌情决定交付普通股或支付现金,并可制定计划和程序,以供参与者推迟选择。参赛者的延期将按照《守则》第409a条的规定进行。根据守则第409A条,董事会可在参与者仍为雇员或以其他方式向公司提供服务时作出分配。董事会有权推迟奖励,并决定参与者在终止连续服务后何时以及以何种年度百分比获得付款,包括一次性付款,并根据本计划的规定并根据适用法律实施此类其他条款和条件。

(K)遵守《守则》第409a条。除非授标协议另有明确规定,否则计划和授奖协议将以最大可能的方式进行解释,使本计划和根据本授标授予的授奖不受《守则》第409a节的约束,并在不受《守则》第409a节的约束的情况下不受该条款的约束。如果董事会认定根据本准则授予的任何奖励不受本守则第409a条的约束,则证明该授标的授标协议将包含避免本守则第409a(A)(1)条规定的后果所需的条款和条件,如果授标协议未就遵守所需的条款作出规定,则该等条款特此纳入授标协议。尽管本计划有任何相反规定(除非奖励协议另有规定),如果普通股股票公开交易,并且持有根据守则第409a条构成“递延补偿”的奖励的参与者是本守则第409a条规定的“特定雇员”,因“离职”而到期的任何款项(如守则第409a节所界定,而不考虑其下的替代定义),不得在该参与者“离职”之日(如守则第409a节所界定,而不考虑其下的备选定义)后六个月之前发放或支付,或在参与者死亡之日之前发放或支付,除非此类分配或付款可按符合守则第409a节的方式进行。而任何如此延迟支付的款项,将在上述六个月期限过后的翌日一次性付清。, 余款按原计划支付。

(L)追回/追回。根据本计划授予的所有奖励将根据根据本公司证券上市的任何国家证券交易所或协会的上市标准或多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法或其他适用法律另有要求的本公司必须采用的任何追回政策予以退还。此外,董事会可在授标协议中实施董事会认为必要或适当的其他追回、追回或追回条款,包括但不限于在发生构成因由的事件时,对先前收购的普通股股份或其他现金或财产的回购权。根据该等追回政策追讨补偿,将不会导致在与本公司的任何协议下因“充分理由”或“推定终止”(或类似条款)而辞职的权利。

9.普通股变动的调整;其他公司事项。

(A)资本化调整。如果进行资本化调整,董事会将适当和按比例调整:(I)根据第3(A)节受计划约束的证券类别和最高数量;(Ii)根据第3(C)节行使激励性股票期权可发行的证券类别和最高数量;(Iii)根据第3(D)和3(E)节可授予任何人的证券类别和最高数量;(4)受流通股奖励的证券的类别、数量和每股价格。董事会将作出这样的调整,其决定将是最终的、具有约束力的和决定性的。


(B)解散或清盘。除股票奖励协议另有规定外,如果公司解散,所有已发行股票奖励(由不受没收条件或公司回购权利限制的既得普通股和已发行普通股组成的股票奖励除外)将在紧接解散完成前终止,受公司回购权利或没收条件限制的普通股股票可由公司回购或回购,即使股票奖励持有人提供持续服务;然而,董事会可全权酌情在解散完成前(但视乎解散完成而定)安排部分或全部股票奖励完全归属、可行使及/或不再受回购或没收(以该等股票奖励先前未曾到期或终止为限)。

(C)公司交易。以下条文将适用于公司交易中的股票奖励,除非证明股票奖励的文书或本公司或任何联属公司与参与者之间的任何其他书面协议另有规定,或除非董事会在授予股票奖励时另有明确规定。如果发生公司交易,那么,尽管本计划有任何其他规定,董事会将根据公司交易的完成或完成,对股票奖励采取以下一项或多项行动:

 


(I)安排尚存的法团或收购法团(或尚存的或收购的法团的母公司)接受或继续股票奖励,或以类似的股票奖励取代股票奖励(包括但不限于获取根据公司交易支付给本公司股东的相同代价的奖励);

(Ii)安排将本公司就依据股票奖励发行的普通股而持有的任何回购或回购权利转让予尚存的法团或收购法团(或尚存或收购法团的母公司);

(Iii)加快全部或部分股票奖励(以及(如适用)股票奖励的行使时间)至董事会决定的公司交易生效时间之前的日期(或如董事会未决定该日期,则至公司交易生效日期前五天的日期),如不行使股票奖励,则于公司交易生效时间或之前终止(如适用);

(Iv)安排公司就股票奖励而持有的任何回购或回购权利全部或部分失效;

(V)取消或安排取消股票奖励,但以董事会全权酌情认为适当的现金代价(如有)为交换,但以在公司交易生效前未予授予或行使的范围为限;及

(Vi)按董事会厘定的形式支付一笔款项,数额相等于(A)参与者于紧接公司交易生效时间前行使股票奖励时应获得的物业价值超过(B)该持有人就行使该等权力而须支付的任何行使价(如有)。为了清楚起见,如果房产的价值等于或低于行使价格,这笔付款可能是零(0美元)。本条款下的付款可能会被延迟,其程度与向公司普通股持有人支付与交易有关的对价的延迟程度相同,因为托管、收益、扣留或任何其他或有事件。

(Vii)董事会不必对所有股票奖励或其部分或所有参与者采取相同的行动。董事会可以对股票奖励的既得部分和非既得部分采取不同的行动。

(D)控制权的变更。股票奖励可于控制权变更时或之后额外加速归属及行使,一如有关股票奖励的股票奖励协议所规定,或本公司或任何联属公司与参与者之间的任何其他书面协议所规定,但如无该等规定,则不会出现该等加速。

 


10.计划期限;提前终止或暂停计划。

董事会可随时暂停或终止本计划。在修订日期十周年后,不得授予奖励股票期权。在本计划暂停期间或终止后,不得根据本计划授予任何奖励。

11.计划生效日期。

该计划最初于2014年8月29日库拉董事会通过后生效。由本公司承担的重述计划将于向本公司股东邮寄附表14C信息声明后20天起生效。

12.法律的选择。

特拉华州的法律将管辖与本计划的解释、有效性和解释有关的所有问题,而不考虑该州的法律冲突规则。

13.定义。如本计划所用,下列定义将适用于下列大写术语:

(A)“联属公司”指在厘定时本公司的任何“母公司”或“附属公司”,其定义见证券法第405条。董事会将有权决定在上述定义中确定“母公司”或“子公司”地位的时间。

(B)“奖”指股票奖或表现现金奖。

(C)“奖励协议”是指公司与参与者之间的书面协议,证明奖励的条款和条件。

(D)“董事会”是指公司的董事会。

(E)“股本”指公司的每一类普通股,不论每股投票权多少。

(F)“资本化调整”是指在采纳日期后普通股发生的任何变动或发生的其他事项,如财务会计准则委员会会计准则汇编第718号(或其后继者)声明中使用的普通股变动或与该计划有关的其他事项,但未收到本公司通过合并、合并、重组、资本重组、再注册、股票股息、现金以外财产股息、大额非经常性现金股息、股票拆分、股票反向拆分、清算股息、股份合并、换股、公司结构变更或任何类似的股权重组交易的考虑。尽管有上述规定,本公司任何可转换证券的转换将不会被视为资本化调整。

(G)“原因”将具有参与者和公司之间的任何书面协议中定义该术语的含义,如果没有该协议,则该术语对于参与者而言是指发生以下任何事件:(I)该参与者根据美国或其任何州的法律实施了任何涉及欺诈、不诚实或道德败坏的重罪或犯罪;(Ii)该参与者企图实施或参与针对公司的欺诈或不诚实行为;(Iii)该参与者故意、实质性地违反其与本公司之间的任何合同或协议,或违反对本公司负有的任何法定责任;(Iv)该参与者未经授权使用或披露本公司的机密信息或商业秘密;或(V)该参与者的严重不当行为。本公司将自行决定终止参与者的连续服务是出于原因还是无故终止。本公司就参与者的持续服务被终止的任何决定,不论是否出于该参与者持有的已发行股票奖励的目的而终止,均不影响对本公司或该参与者为任何其他目的的权利或义务的任何确定。

(H)“控制权变更”是指在单一交易或一系列相关交易中发生下列任何一项或多项事件:

(I)任何交易所法案人士直接或间接成为本公司证券的拥有者,该等证券占本公司当时已发行证券合共投票权的50%以上,但合并、合并或类似交易除外。尽管如上所述,控制权的变更不会被视为发生在(A)直接从本公司收购本公司证券的原因;(B)投资者、其任何关联公司或任何其他交易所法案人士在一项或一系列主要目的是通过发行股权证券为本公司获得融资的交易或一系列相关交易中收购本公司证券的原因;或(C)因本公司回购或以其他方式收购有表决权证券而减少已发行股份数目而导致任何交易所法人士(“主体人士”)所持有的未清偿有表决权证券的所有权水平超过指定百分比门槛,但前提是如因本公司收购有表决权证券而导致控制权变更(若非因本句的施行),而在该等股份收购后,该主体人士成为任何额外有表决权证券的拥有人,而假设该回购或其他收购并未发生,将标的人当时持有的未偿还有投票权证券的百分比提高到指定的百分比门槛以上,则控制权的变更将被视为发生;


(Ii)涉及本公司(直接或间接)的合并、合并或类似交易已完成,而紧接该合并、合并或类似交易完成后,紧接该合并、合并或类似交易完成后,紧接该合并、合并或类似交易之前的本公司的股东并不直接或间接拥有(A)在该合并、合并或类似交易中相当于尚存实体的合并后未偿还投票权的50%以上的未偿还有表决权证券,或(B)在该合并、合并或类似交易中尚存实体的母公司的未偿还投票权总额的50%以上,在每一种情况下,其比例与其在紧接该交易之前对本公司未偿还有表决权证券的所有权基本相同;

(Iii)已完成本公司及其附属公司的全部或实质所有综合资产的出售、租赁、独家特许或其他处置,但将本公司及其附属公司的全部或实质所有综合资产出售、租赁、特许或其他处置予一个实体,而该实体的有表决权证券的合并投票权的50%以上由本公司股东拥有,比例与紧接该等出售、租赁、特许或其他处置前他们对本公司未偿还有投票权证券的拥有权实质相同;或

(Iv)在董事会通过本计划之日作为董事会成员的个人(“现任董事会”)因任何原因不再至少构成董事会成员的多数;但如果任何新董事会成员的任命或选举(或选举提名)获得当时仍在任的董事会成员的多数票批准或推荐,则就本计划而言,该新成员将被视为现任董事会成员。

尽管有前述定义或本计划的任何其他规定,“控制权变更”一词将不包括仅为变更本公司注册地而进行的资产出售、合并或其他交易,以及本公司或任何联属公司之间的个人书面协议中控制权变更(或任何类似术语)的定义,参与者将取代前述关于受该协议约束的奖励的定义;然而,如果该个别书面协议中没有就控制权变更或任何类似术语作出定义,则前述定义将适用。

(I)“守则”系指经修订的1986年“国内收入法典”,包括任何适用于该法典的条例和指南。

(J)“委员会”指由一名或多名董事组成的委员会,董事会已根据第2(C)条授予该委员会权力。

(K)“普通股”是指公司的普通股。

(L)“公司”是指库拉肿瘤公司,特拉华州一家公司。

(M)“顾问”指任何人士,包括顾问,此等人士(I)受聘于本公司或联营公司提供顾问或顾问服务,并因该等服务而获得报酬,或(Ii)担任联营公司董事会成员并因该等服务而获得报酬。然而,仅作为董事提供服务,或为此类服务支付费用,不会导致董事在本计划中被视为“顾问”。尽管有上述规定,任何人只有在证券法规定的表格S-8注册声明可用于登记向该人要约或出售公司证券的情况下,才被视为本计划下的顾问。

 


(N)“持续服务”是指参与者为公司或关联公司提供的服务,无论是作为员工、董事还是顾问,都不会中断或终止。参与者作为员工、董事或顾问向公司或联属公司提供服务的身份的改变或为其提供此类服务的实体的改变,前提是参与者与公司或联属公司的服务没有中断或终止,参与者的持续服务不会终止;然而,如果参与者提供服务的实体不再有资格成为联属公司,由董事会全权酌情决定,该参与者的持续服务将被视为在该实体不再有资格作为联属公司之日终止。例如,从公司员工到关联公司顾问或董事的身份变更不会构成连续服务的中断。在法律许可的范围内,董事会或本公司行政总裁可在下列情况下全权酌情决定是否终止连续服务:(I)董事会或行政总裁批准的任何休假,包括病假、军假或任何其他个人假期,或(Ii)本公司、关联公司或其继承人之间的调动。尽管如上所述,就授予奖励而言,仅在本公司的休假政策、适用于参与者的任何休假协议或政策的书面条款中规定的范围内,或法律另有要求的范围内,休假将被视为连续服务。此外,在豁免或遵守本守则第409a条所需的范围内, 应确定是否已终止连续服务,并将以与财政部法规第1.409A-1(H)节所定义的“离职”定义一致的方式解释该术语(不考虑其下的任何替代定义)。

(O)“公司交易”是指在一次交易或一系列相关交易中完成下列任何一项或多项事件:

(I)由董事会全权酌情决定出售或以其他方式处置本公司及其附属公司的全部或实质全部综合资产;

(Ii)出售或以其他方式处置至少90%的公司已发行证券;

(Iii)合并、合并或类似的交易,而在该交易之后,公司并非尚存的法团;或

(Iv)合并、合并或类似交易,其后本公司仍为尚存法团,但紧接合并、合并或类似交易前已发行普通股股份因合并、合并或类似交易而转换或交换为其他财产,不论是以证券、现金或其他形式。

如为遵守守则第409A条所需,在任何情况下,如果交易不是财务条例第1.409A-3(I)(5)条所确定的“本公司所有权或实际控制权的变更”或“本公司相当部分资产的所有权变更”(不考虑其下的任何其他定义),则公司交易将不被视为已发生。

(P)“受保障雇员”具有守则第162(M)(3)节所规定的涵义。

(Q)“董事”系指董事会成员。

(R)对于参与者而言,“残疾”是指参与者因任何医学上可确定的身体或精神损伤而不能从事任何实质性的有偿活动,该损伤可导致死亡,或已持续或可持续连续不少于12个月,如守则第22(E)(3)和409a(A)(2)(C)(I)条所规定的,并将由董事会根据董事会认为在有关情况下有必要的医学证据来确定。

(S)“解散”是指公司在与特拉华州签署解散证书后,完全结束其事务。就本计划而言,本公司转变为有限责任公司不会被视为“解散”。

(T)“雇员”指受雇于本公司或其附属公司的任何人士。然而,就本计划而言,仅作为董事提供服务或为此类服务支付费用不会导致董事被视为“雇员”。

(U)“实体”是指公司、合伙企业、有限责任公司或其他实体。

(V)“交易法”系指经修订的1934年证券交易法及其颁布的规则和条例。

(W)“交易所法令个人”是指任何自然人、实体或“团体”(交易所法令第13(D)或14(D)条所指),但“交易所法令个人”不包括(I)公司或公司的任何附属公司,(Ii)公司或公司的任何附属公司的任何雇员福利计划,或公司或公司的任何附属公司的任何受托人或其他受信人持有根据公司或公司的任何附属公司的雇员福利计划持有的证券,(Iii)根据注册公开发售证券而临时持有证券的承销商,直接或间接由公司股东以与他们对公司股票的所有权基本相同的比例支付;或(V)任何自然人、实体或“团体”(按交易所法案第13(D)或14(D)条的定义),于修订日期直接或间接为本公司证券的拥有人,占本公司当时已发行证券的总投票权的50%以上。

 


(X)“公平市价”系指截至任何日期普通股的价值,其确定如下:

(I)如普通股于任何既定证券交易所上市或在任何既定市场买卖,则普通股的公平市价将为厘定当日该等股票在该交易所或市场(或普通股成交量最大的交易所或市场)所报的收市价,并由董事会认为可靠的消息来源呈报,除非董事会另有决定。

(Ii)除非董事会另有规定,否则于厘定日期并无普通股的收市价,则公平市价将为存在该报价的前一日的收市价。

(Iii)在普通股缺乏该等市场的情况下,公平市价将由董事会真诚地以符合守则第409A及422条的方式厘定。

(Y)“激励性股票期权”是指根据本计划第5节授予的期权,该期权旨在成为并符合“守则”第422节所指的“激励性股票期权”。

(Z)“非雇员董事”指下列人士:(I)非本公司或联属公司的现任雇员或高级人员;(B)并无直接或间接从本公司或联属公司收取作为顾问或董事以外的任何身分提供的服务的报酬(根据根据证券法(“条例S-K”)颁布的S-K条例第404(A)项无须披露的数额除外),在根据S-K条例第404(A)项须予披露的任何其他交易中并无利害关系;并且没有从事根据S-K条例第404(B)项要求披露的商业关系;或(Ii)就规则16b-3而言,被视为“非雇员董事”。

(Aa)“非法定股票期权”是指根据本计划第5节授予的、不符合激励股票期权资格的任何期权。

(Bb)“高级职员”是指交易所法案第16条所指的公司高级职员。

(Cc)“期权”是指根据本计划授予的购买普通股股票的激励性股票期权或非法定股票期权。

(Dd)“购股权协议”指本公司与购股权持有人之间的书面协议,证明购股权授予的条款和条件。每项期权协议将受制于本计划的条款和条件。

(Ee)“期权持有人”是指根据本计划获得期权的人,或(如适用)持有未偿还期权的其他人。

 


(Ff)“其他股票奖励”是指根据第6(D)节的条款和条件授予的、全部或部分基于普通股的奖励。

(Gg)“其他股票奖励协议”指本公司与其他股票奖励持有人之间的书面协议,证明其他股票奖励授予的条款和条件。每一份其他股票奖励协议将受制于本计划的条款和条件。

(Hh)“董事以外的董事”指(I)不是本公司现任雇员或“关联公司”(指根据守则第162(M)条颁布的财务条例所指的)、不是本公司或“关联公司”的前雇员、在该课税年度内因先前的服务(符合税务资格的退休计划下的福利除外)而获得补偿、不是本公司或“关联公司”的高级人员、亦没有直接或间接从本公司或“关联公司”收取薪酬的董事,以董事以外的任何身份,或(Ii)根据守则第162(M)节的规定,被视为“董事以外”。

(Ii)“拥有”、“拥有”是指,如果某人或实体通过任何合同、安排、谅解、关系或其他方式直接或间接拥有或分享关于该等证券的投票权,包括投票或指导投票的权力,则该个人或实体将被视为“拥有”、“已拥有”、“拥有”或已获得证券的“所有权”。

(Jj)“参与者”是指根据本计划获得奖励的人,或(如果适用)持有已发行股票奖励的其他人。

(Kk)“绩效现金奖”是指根据第6(C)(Ii)条的条款和条件授予的现金奖励。

(Ll)“业绩标准”是指审计委员会为确定业绩期间的业绩目标而选择的一项或多项标准。用来确定这些业绩目标的业绩标准可以基于董事会确定的下列任何一项或以下各项的组合:(1)收益(包括每股收益和净收益);(2)扣除利息、税项、折旧和折旧前的收益;(3)扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益;(4)扣除利息、税项、折旧、摊销和法律结算前的收益;(5)扣除利息、税项、折旧、摊销、法律结算和其他收入(费用)前的收益;(6)未计利息、税项、折旧、摊销、法定结算、其他收入(费用)和股票补偿前的收益;(7)扣除利息、税项、折旧、摊销、法律结算、其他收入(费用)、股票补偿和递延收入变动前的收益;(8)股东总回报;(9)股本回报率或平均股东权益;(10)资产、投资回报。, 或已动用资本;(11)股价;(12)利润率(包括毛利率);(13)(税前或税后)收入;(14)营业收入;(15)税后营业收入;(16)税前利润;(17)营业现金流;(18)销售或收入目标;(19)收入或产品收入增加;(20)费用和成本削减目标;(21)营运资金水平的改善或达到;(22)经济增加值(或同等指标);(23)市场份额;(24)现金流;(25)每股现金流;(26)股价表现;(27)债务削减;(28)股东权益;(29)资本支出;(30)债务水平;(31)营业利润或净营业利润;(32)劳动力多样性;(33)净收益或营业收入的增长;(34)账单;(35)预订量;(36)留住员工;(37)在特定日期开始临床试验和/或研究;(38)患者参保率;(39)预算管理;(40)向监管机构(包括但不限于FDA)提交或批准适用的申请或候选产品;(41)项目或过程的实施或完成(包括但不限于临床试验启动、临床试验登记、临床试验结果、现有产品的新的和补充的适应症、监管备案提交、监管备案接受、监管或咨询委员会的互动、监管批准和产品供应);(42)监管里程碑;(43)内部研究或临床计划的进展;(44)合作项目的进展;(45)合作伙伴的满意度;(46)及时完成临床试验;(47)提交IND和NDA及其他监管成果;(48)研究进展, (49)战略伙伴关系或交易(包括知识产权的内部许可和外部许可);(50)在不打算遵守《守则》第162(M)条的范围内,由委员会选定的其他业绩衡量标准。

(Mm)“业绩目标”是指在业绩期间,审计委员会根据业绩标准为业绩期间确定的一项或多项目标。业绩目标可以以全公司为基础,以一个或多个业务部门、部门、附属公司或业务部门为基础,以绝对值或相对于一个或多个可比公司的业绩或一个或多个相关指数的业绩为基础。除非董事会另有规定:(1)在颁奖时的《授奖协议》中,或(2)在确立业绩目标时列出业绩目标的其他文件中,董事会将在计算业绩期间实现业绩目标的方法方面作出适当调整,如下:(1)排除重组和/或其他非经常性费用;(2)排除汇率影响;(3)排除公认会计原则变化的影响;(4)排除对公司税率的任何法定调整的影响;(5)排除根据公认会计原则确定的任何“非常项目”的影响;(6)排除收购或合资企业的稀释影响;(7)假设公司剥离的任何业务在剥离后的一段业绩期间内实现了目标业绩目标;(8)排除因任何股票股息或拆分、股票回购、重组、资本重组、合并、合并、分拆、合并或换股或其他类似的公司变化而导致的公司普通股流通股变化的影响, 或定期现金股利以外的任何分配给普通股股东;(9)排除基于股票的薪酬和公司红利计划下的奖金的影响;(10)不包括与潜在收购或资产剥离有关的成本,这些成本根据公认的会计原则需要支出;


(11)排除根据公认会计原则需要记录的商誉和无形资产减值费用;(12)排除任何其他不寻常、非经常性损益或其他非常项目的影响;以及(13)排除接受提交给美国食品和药物管理局或任何其他监管机构的申请的审查和/或批准时间的影响。此外,审计委员会保留在实现业绩目标时减少或取消应得的报酬或经济利益的酌处权,并确定其为该业绩期间选择使用的业绩标准的计算方式。部分达到指定标准可能导致与股票奖励协议或绩效现金奖励的书面条款中规定的成就程度相对应的支付或归属。

(Nn)“绩效期间”是指董事会为确定参与者获得股票奖励或绩效现金奖励的权利和支付而选择的一段时间,在此期间将衡量一个或多个绩效目标的实现情况。业绩期限可以是不同的和重叠的,由董事会完全酌情决定。

(Oo)“业绩股票奖励”是指根据第6(C)(I)条的条款和条件授予的股票奖励。

(PP)“计划”是指Kura Oncology,Inc.修订并重新修订的2014年股权激励计划。

(Qq)“限制性股票奖励”是指根据第6(A)节的条款和条件授予的普通股股票奖励。

(Rr)“限制性股票奖励协议”指本公司与限制性股票奖励持有人之间的书面协议,证明限制性股票奖励授予的条款和条件。每份限制性股票奖励协议将受制于本计划的条款和条件。

(Ss)“限制性股票单位奖励”是指根据第6(B)节的条款和条件授予的获得普通股股票的权利。

(Tt)“限制性股票单位奖励协议”指本公司与限制性股票单位奖励持有人之间的书面协议,证明限制性股票单位奖励授予的条款和条件。每个限制性股票奖励协议将受本计划的条款和条件的约束。

(Uu)“规则16b-3”指根据交易法颁布的规则16b-3或规则16b-3的任何继承者,如不时生效。

(V)“证券法”系指经修订的1933年证券法。

(W)“股票增值权”或“特别行政区”是指根据第5节的条款和条件授予的接受普通股增值权的权利。

 


(Xx)“股票增值权协议”是指本公司与股票增值权持有人之间的书面协议,证明股票增值权授予的条款和条件。每份股票增值权协议将受制于本计划的条款和条件。

(Yy)“股票奖励”指根据本计划授予的任何获得普通股的权利,包括激励性股票期权、非法定股票期权、限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、股票增值权、绩效股票奖励或任何其他股票奖励。

(Zz)“股票奖励协议”是指本公司与参与者之间的书面协议,证明股票奖励授予的条款和条件。每份股票奖励协议将受制于本计划的条款和条件。

(Aaa)“附属公司”就本公司而言,指(I)当时由本公司直接或间接拥有的任何法团,而该法团的已发行股本中有超过50%的已发行股本具有普通投票权以选出该法团的过半数董事(不论在当时任何其他类别的该等法团的任何其他类别的股票是否将会或可能会因发生任何意外事件而拥有投票权),及(Ii)任何合伙,本公司直接或间接拥有50%以上的直接或间接权益(不论是以投票权或分享利润或出资的形式)的有限责任公司或其他实体。

(Bbb)“百分之十股东”指拥有(或根据守则第424(D)节被视为拥有)本公司或任何联属公司所有类别股票的总投票权超过10%的人士。

 


库拉肿瘤公司

期权协议

(修订并重述2014年股权激励计划)

根据阁下的购股权授予通知(“授予通知”)及本购股权协议,Kura Oncology,Inc.(“本公司”)已根据其经修订及重订的2014年股权激励计划(“计划”)授予阁下一项选择权,可按阁下授予通知所述的行使价购买阁下授予通知内所述数目的本公司普通股。本认购权将于授出通知所载授出日期(“授出日期”)授予阁下。如果本期权协议中的条款与本计划中的条款有任何冲突,以本计划中的条款为准。未在本期权协议或授予通知中明确定义但在本计划中定义的大写术语将具有与本计划中相同的定义。

除批地通知书及计划所载者外,你的选择详情如下:

1.归属。您的选择权将按照您的授予通知中的规定归属,前提是该归属将在您的连续服务终止时终止。

2.股份数量及行权价格。根据您的选择权而定的普通股数量和您在授予通知中的每股行权价将根据资本化调整进行调整。

3.对非获豁免雇员实施限制。如果您是根据修订后的1938年《公平劳工标准法》有资格获得加班补偿的员工(即“非豁免员工”),并且除非本计划另有规定,否则您不得行使您的选择权,直到您完成了从授予之日起计算的至少六(6)个月的连续服务,即使您已经成为一名超过六(6)个月的员工。根据《工人经济机会法》的规定,在下列情况下,您可以在六(6)个月的周年纪念日之前对任何归属部分行使您的选择权:(I)您的死亡或残疾,(Ii)您的选择权没有被假定、继续或取代,(Iii)控制权的变更,或(Iv)您在“退休”时终止连续服务(根据公司福利计划的定义)。

4.归属前的锻炼(“早期锻炼”)。如果您的授予通知允许(即,“行使时间表”指示“允许提前行使”),并且在符合您的期权的规定的情况下,您可以在以下两种情况下随时选择行使您的全部或部分期权,包括您的期权的未归属部分:

(A)部分行使你的选择权将被视为首先包括普通股的既得股,然后是普通股的未既得股的最早归属分期付款;

 


(B)以分期付款方式购买的任何普通股股票,如在行使之日尚未归属,将受制于以公司为受益人的购买选择权,如公司的早期行使股票购买协议形式所述;

(C)您将签订公司形式的提前行使股票购买协议,其归属时间表将导致相同的归属,就像没有发生早期行使一样;以及

(D)如果您的期权是奖励股票期权,那么,如果您的期权加上您持有的所有其他奖励股票期权在任何日历年度内(根据本公司及其关联公司的所有计划)首次可行使的普通股股票的公平总市值(在授予日期确定)超过10万美元($100,000),则您的期权或其中超过该限制的部分(根据授予顺序)将被视为非法定股票期权。

5.付款方式。你必须为你想要行使的股票支付全部行使价格。您可以现金或支票、银行汇票或支付给公司的汇票或您的授予通知允许的任何其他方式支付行使价,其中可能包括以下一项或多项:

(A)条件是在行使普通股时,根据联邦储备委员会颁布的根据规则T制定的计划,普通股是公开交易的,该计划在普通股发行之前导致公司收到现金(或支票)或收到从销售收益中向公司支付总行权价的不可撤销指示。这种付款方式也被称为“经纪人协助行权”、“当日销售”或“卖出即付”。

(B)在行使普通股时公开买卖,向本公司交付(以实际交付或认证方式)已拥有的普通股股份,该等普通股股份不受任何留置权、索偿、产权负担或担保权益的影响,且于行使普通股当日按公平市价估值。就此等目的而言,在阁下行使选择权时由本公司全权酌情决定的“交付”将包括以本公司认可的形式向本公司交付阁下对该等普通股的所有权证明。如果向本公司交付普通股会违反任何限制赎回本公司股票的法律、法规或协议的规定,您不得通过向本公司交付普通股来行使您的选择权。

(C)如该购股权为非法定购股权,则在行权时经本公司同意的情况下,可透过“净行权”安排,根据该安排,本公司将于行使阁下的购股权时,按公平市价不超过行权总价的最大股份总数,减持因行使阁下的购股权而发行的普通股。您必须以现金或其他允许的支付形式支付“净行权”未能满足的总行权价格的任何余额。根据您的选择权,普通股股票将不再是流通股,如果(I)根据“净行权”被用于支付行使价,(Ii)由于行使而交付给您,以及(Iii)被预扣以履行您的预扣税款义务,则普通股将不再是未发行的,并且此后将不能行使。

6.全额股份。你只能对普通股的全部股份行使选择权。

7.证券法合规。在任何情况下,您不得行使您的选择权,除非行使时可发行的普通股已根据证券法登记,或者,如果没有登记,公司已确定您的行使和股票的发行将豁免证券法的登记要求。您的期权的行使还必须遵守管辖您的期权的所有其他适用法律和法规,如果公司确定此类行使不符合此类法律和法规(包括遵守Treas所需的任何行使限制),则您不得行使您的期权。注册1.401(K)-1(D)(3)(如适用)。

8.期限。您不得在授予日期之前或期权期限届满后行使您的期权。根据本计划第5(H)节的规定,您的选择权期限将在下列条件中最早的一项时到期:

(A)紧接你因因由而终止连续服务时;

(B)在您的连续服务因非原因、您的残疾或您的死亡以外的任何原因终止后三(3)个月内(除非下文第8(D)节另有规定);但是,如果在该三(3)个月期间的任何时间内,您的期权不能仅因为上述与“证券法合规”部分所述的条件而被行使,则您的期权将不会失效,直到您的连续服务终止后三(3)个月的合计期限内,您的期权才会失效;此外,如果(I)您是非豁免雇员,(Ii)您的连续服务在授予日期后六(6)个月内终止,以及(Iii)您在终止连续服务时已归属您的部分期权,则您的期权不会终止,直至(A)授予日期后七(7)个月的日期和(B)终止您的连续服务后三(3)个月的日期和(Y)终止日期,两者中较早者为准;

(C)在您因残疾而终止连续服务后十二(12)个月(除非下文第8(D)节另有规定);

(D)在你去世后十八(18)个月内,如果你在你的连续服务期间或在你的连续服务因任何其他原因终止后三(3)个月内死亡;

(E)你的批地通知书所指明的届满日期;或

(F)授予之日十(10)周年的前一天。

 


如果您的期权是激励股票期权,请注意,要获得与激励股票期权相关的联邦所得税优惠,守则要求,从授予之日起至您行使期权之日前三(3)个月止的所有时间,您必须是本公司或附属公司的员工,除非您死亡或残疾。公司为您的利益规定了在某些情况下延长您的期权的可行使权,但不能保证如果您在雇佣终止后继续以顾问或董事的身份为公司或关联公司提供服务,或者如果您在公司或关联公司的雇佣终止后三(3)个月以上以其他方式行使您的期权,您的期权一定会被视为奖励股票期权。

9.锻炼身体。

(A)阁下可透过(I)交付行使通知(以本公司指定的格式)或完成本公司指定行使的其他文件及/或程序,及(Ii)向本公司秘书、股票计划管理人或本公司指定的其他人士支付行使价及任何适用的预扣税,以及向本公司指定的其他人士,连同本公司可能要求的其他文件,在其有效期内行使购股权的既有部分(以及在授出通知许可下行使购股权的未归属部分)。

(B)通过行使您的期权,即表示您同意,作为行使您的任何期权的条件,本公司可能要求您达成一项安排,规定您向本公司支付因(I)行使您的期权,(Ii)普通股在行使时面临的任何重大没收风险失效,或(Iii)在行使时获得的普通股股份被没收的任何重大风险而产生的本公司的任何预扣税义务。

(C)如果您的期权是奖励股票期权,则通过行使您的期权,您同意您将在任何因行使您的期权而发行的普通股的任何处置日期后十五(15)天内,或在授予日期后两(2)年内或您的期权行使后该等普通股股份转让后一(1)年内,以书面形式通知本公司。

(D)藉行使你的选择权,你同意你不会就你所持有的任何普通股或其他证券出售、处置、移转、卖空、授予任何购买选择权或进行任何具有与出售相同经济效果的对冲或类似交易,在根据证券法提交的公司登记声明生效日期后一百八十(180)天内,或承销商或公司要求促进遵守FINRA规则2711或纽约证券交易所会员规则472或任何后续或类似规则或条例的较长期限(“禁售期”);但是,本节的任何规定不得阻止在禁售期内行使以公司为受益人的回购选择权(如果有)。您还同意签署和交付公司或承销商可能合理要求的、符合前述规定或为使其进一步生效所需的其他协议。为了执行上述公约,公司可以对您持有的普通股实施停止转让指示,直至该期限结束。您也同意,您持有的任何公司普通股(或其他证券)的任何受让人将受本第9(D)条的约束。本公司股票的承销商是第9(D)条的第三方受益人,将有权利、权力和授权执行本条款的规定,就像他们是本条款的一方一样。

 

10.可转让性。除非本第10条另有规定,否则您的选择权不得转让,除非通过遗嘱或继承法和分配法,并且在您的有生之年只能由您行使。

(A)某些信托。在获得董事会或其正式授权指定人的书面许可后,如果您被视为信托持有期权的唯一实益拥有人(根据守则第671条和适用的州法律确定),则您可以将期权转让给信托。您和受托人必须签订公司要求的转让协议和其他协议。

(B)“家庭关系令”。在获得董事会或其正式授权指定人的书面许可后,只要阁下与指定受让人订立转让及本公司规定的其他协议,阁下可根据载有本公司进行转让所需资料的家庭关系令、正式婚姻和解协议或库务条例1.421-1(B)(2)所准许的其他离婚或分居文书的条款,转让阁下的选择权。鼓励您在敲定家庭关系订单或婚姻和解协议之前,与公司讨论本选项任何部门的拟议条款,以帮助确保所需信息包含在家庭关系订单或婚姻和解协议中。如果该期权是激励性股票期权,则该期权可能被视为非法定股票期权。

(C)受益人指定。在获得董事会或其正式授权指定人的书面许可后,阁下可按本公司及本公司指定处理购股权行使事宜的任何经纪认可的形式,向本公司递交书面通知,指定第三者于阁下去世后有权行使该认购权,并收取该行使所产生的普通股或其他代价。在没有这种指定的情况下,您的遗产的遗嘱执行人或管理人将有权行使这一选择权,并代表您的遗产获得普通股或由这种行使产生的其他对价。

 


11.优先购买权。阁下在行使购股权时购入的普通股股份,须受本公司在本公司选择行使其权利时生效的附例中所描述的任何优先购买权所规限。本公司的优先购买权将于本公司的任何证券在国家证券交易所或报价系统收到发行通知后上市(或获准上市)的第一天失效。

 


12.回购权利。在本公司选择行使其权利时生效的本公司章程规定的范围内,本公司将有权回购您根据行使您的选择权而收购的全部或任何部分普通股。

 

13.选择而不是服务合同。您的选择权不是雇佣或服务合同,您的选择权中的任何内容都不会被视为以任何方式使您有义务继续受雇于本公司或联属公司,或继续受雇于本公司或联属公司。此外,您的选择权不会使公司或关联公司、他们各自的股东、董事会、高级管理人员或员工有义务继续您作为董事或公司或关联公司的顾问可能拥有的任何关系。

14.扣缴义务。

(A)在您行使全部或部分期权时,以及此后应公司要求的任何时间,您特此授权从工资和任何其他应付给您的金额中扣留,并以其他方式同意为(包括在公司允许的范围内,根据联邦储备委员会颁布的根据T规则制定的计划以“当日销售”的方式)预留足够的准备金,以满足公司或关联公司因行使您的期权而产生的联邦、州、地方和外国预扣税义务(如果有)。

(B)如该购股权为非法定购股权,则在阁下提出要求并经本公司批准,并符合任何适用的法律条件或限制后,本公司可在阁下行使购股权时,从本公司可向阁下发行的完全归属普通股股份中,扣留若干整股普通股,其市值由本公司于行使之日厘定,但不得超过法律规定须预缴的最低税款(或为避免将阁下的认购权归类为财务会计负债所需的较低金额)。如果任何预扣税义务的确定日期被推迟到您行使选择权的日期之后的日期,则不允许根据前一句话扣缴股票,除非您根据守则第83(B)条做出适当和及时的选择,涵盖因行使该等权利而获得的普通股的总数,否则该决定将被推迟,以加快该预扣税义务的确定,直到您行使选择权的日期。尽管提交了该选择权,普通股股份将仅从您行使选择权之日确定的完全归属普通股股份中扣留,否则可在行使选择权时向您发行普通股。因股份扣留程序而对您产生的任何不利后果,应由您自行负责。

(C)除非履行本公司及/或任何联属公司的预缴税款责任,否则阁下不得行使选择权。因此,即使您的期权已被授予,您也可能无法在需要的时候行使您的期权,公司将没有义务为该等普通股发行证书或从本文规定的任何托管中解除该等普通股,除非该等义务已获履行。

 

15.税务后果。您特此同意,公司没有义务以最大限度地减少您的纳税义务的方式设计或管理本计划或其其他补偿计划。您不会就您的选择或您的其他补偿产生的税务责任向公司或其任何高级管理人员、董事、雇员或关联公司提出任何索赔。特别是,阁下承认,只有在授予通知中指定的每股行权价格至少等于授予日普通股的“公平市价”,并且没有其他不允许的与该期权相关的延期补偿时,该期权才不受守则第409a条的约束。由于普通股不在成熟的证券市场交易,公允市值由董事会决定,可能会咨询本公司聘请的独立估值公司。您承认,不能保证国税局同意董事会确定的估值,如果国税局声称董事会确定的估值低于国税局随后确定的“公平市场价值”,您不会向公司或其任何高级管理人员、董事、员工或关联公司提出任何索赔。

 

16.通知。您的选择或本计划中规定的任何通知将以书面形式(包括电子形式)发出,并将在收到时被视为有效,或者,如果是公司通过邮寄的方式向您发送的通知,则在您向公司提供的最后地址以预付邮资的方式在美国邮寄给您后五(5)天被视为有效。本公司可自行决定以电子方式交付与参与本计划及此选项有关的任何文件,或以电子方式请求您同意参与本计划。接受此选项,即表示您同意以电子交付方式接收此类文件,并通过由公司或公司指定的其他第三方建立和维护的在线或电子系统参与计划。

 

17.治理计划文件。您的选择受制于本计划的所有规定,现将其中的规定作为您选择的一部分,并进一步受制于可能根据本计划不时颁布和通过的所有解释、修订、规则和条例。如果您选择的条款与本计划的条款之间有任何冲突,则以本计划的条款为准。

 

 


行使通知

(修订并重述2014年股权激励计划)

 

库拉肿瘤公司

12730高崖大道,套房400

加州圣地亚哥,92130

 

 

行使日期:

 

 

 

根据本人的股票认购权,本人已向库拉肿瘤公司(“本公司”)发出通知,本人选择以下列价格购买以下数量的本公司普通股(“股”)。

 

选项类型(勾选一项):

 

Incentive☐

 

非法定☐

股票期权日期:

 

 

 

 

 

 

行使哪项选择权的股份数目:

 

 

 

 

 

 

证书须以下列名称发出:

 

 

 

 

 

 

总行权价格:

$

 

 

$

 

 

随函交付现金付款:

$

 

 

$

 

 

随本协议交付的股份价值1:

$

 

 

$

 

 

按行权净值计算的股份价值2:

$

 

 

$

 

 

规则T计划(无现金练习3):

$

 

 

$

 

 

 

%1股票必须符合期权中规定的公开交易要求。股票必须根据行使期权的条款进行估值,并且必须拥有自由且没有任何留置权、债权、产权负担或担保权益。证书必须背书或附有与证书分开的签立转让书。

该期权必须是非法定的股票期权,并且Kura Oncology,Inc.必须在行使时建立净行权程序,才能使用这种支付方式。

3股票必须符合期权中规定的公开交易要求。

 

 


在行使此项权利时,本人同意(I)根据经修订及重订的2014年股权激励计划的条款,提供阁下可能需要的其他文件,(Ii)规定本人(以阁下指定的方式)向阁下支付与行使此项选择权有关的扣缴义务(如有),及(Iii)如该项行使涉及激励股票期权,于本购股权授出日期后两(2)年内或行使本购股权后该等股份发行后一(1)年内,于行使本购股权而发行的任何股份的处置日期后十五(15)日内,以书面通知阁下。

 

本人现就以上所列股份数目作出以下证明及陈述,该等股份乃由本人在行使上述选择权后以本人名义购入:

 

本人承认该等股份并未根据经修订的1933年证券法(“证券法”)注册,并根据证券法颁布的第701条及第144条被视为“受限制证券”。我向本公司保证并声明,我目前无意分发或出售上述股票,除非证券法和任何适用的州证券法允许。

 

我进一步承认,根据规则701,在公司股票公开交易后至少九十(90)天内,我将不能转售股票(即,受1934年证券交易法第13条或第15(D)条的报告要求的约束),并且根据规则144,更多限制性条件适用于公司的关联公司。

 

本人进一步确认,代表受购股权条文规限的任何股份的所有股票,须在其上注明反映上述限制的适当图例,以及反映根据本公司的公司注册细则、附例及/或适用证券法律作出的限制的任何图例。

 

本人进一步同意,如本公司(或承销商的代表)要求根据证券法对本公司任何证券的发售进行首次承销登记,本人不会出售、处置、转让、卖空、授予任何购买选择权,或在根据证券法提交的公司登记声明生效日期后一百八十(180)天内(或承销商或公司要求促进遵守FINRA规则2711或纽约证券交易所会员规则472或任何后续规则或类似规则或法规的较长期限)内,就本公司的任何普通股或其他证券进行任何具有相同经济效果的对冲或类似交易(“禁售期”)。本人还同意签署和交付本公司或承销商可能合理要求的、符合前述规定或为使其进一步生效所需的其他协议。为执行上述公约,公司可对受上述限制的证券实施停止转让指示,直至上述期限结束。

 

非常真诚地属于你,

 

 


股票期权授予通知书

(修订并重述2014年股权激励计划)

 

Kura Oncology,Inc.(“本公司”)根据其修订和重订的2014年股权激励计划(“本计划”),特此授予期权持有人购买下述数量的本公司普通股的选择权。本期权受本通知、期权协议、计划和行使通知中所述的所有条款和条件的约束,所有这些条款和条件都附在本通知之后,并全部并入本通知。未在本通知中明确定义但在计划或期权协议中定义的大写术语将具有与计划或期权协议中相同的定义。如果本协议的条款与本计划有任何冲突,以本计划的条款为准。

 

OptionHolder:

 

批地日期:

 

受选择权约束的股份数量:

 

行权价(每股):

 

总行权价格:

 

到期日期:

 

 

资助金类型:

☐激励性股票期权1

☐非法定股票期权

锻炼计划:

☐与归属时间表相同

允许☐早期锻炼

归属时间表:

[关于具体的归属日期,请参考您在E*TRADE或公司维护的任何后续系统上提供的在线记录。受制于本计划或与公司签订的单独协议中包含的任何加速条款。]

 

 

付款方式:

以下项目中的一项或组合(在期权协议中描述):

 

以现金、支票、银行汇票或汇票向本公司付款

 

根据规则T计划,如果股票公开交易

 

如果股票公开交易,则通过交付已拥有的股票

 

如果且仅在该期权是非法定股票期权的范围内,并在行使时经本公司同意,按“净行权”安排

 

 

1
如果这是一种激励股票期权,它(加上其他未偿还的激励股票期权)在任何日历年都不能首次行使价值超过10万美元(以行权价格衡量)的股票。任何超过100,000美元的股票期权都是非法定股票期权。

 


附加条款/确认:期权持有人确认已收到并理解并同意本股票期权授予通知、期权协议和计划。购股权持有人确认并同意,除本计划另有规定外,本购股权授出通知及购股权协议不得被修改、修订或修订。购股权持有人进一步确认,于授出日期,本购股权授出通知、购股权协议及本计划载明购股权持有人与本公司就授予本购股权达成的完整谅解,并取代所有先前就此事项订立的口头及书面协议、承诺及/或陈述,但(I)先前授予及交付予购股权持有人的购股权、(Ii)本公司采纳或适用法律规定的任何补偿追讨政策及(Iii)任何书面雇佣或遣散费安排将会规定根据此等条款及条件加速授予购股权。

 

通过接受这一选项,期权持有人同意以电子交付方式接收该等文件,并通过由本公司或本公司指定的其他第三方建立和维护的在线或电子系统参与计划。

 

库拉肿瘤公司

操作员:

发信人:

 

 

签名

签名

姓名:

 

日期:

 

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附件:期权协议、修订后的2014年股权激励计划和行使通知