附件4.5

 

本认股权证及行使本认股权证时可发行的股份并未根据1933年修订的《证券法》(以下简称《法案》)或任何州证券法注册,且在缺乏有效的相关注册声明或律师(可能是公司律师)合理地令公司信纳根据法案或任何适用的州证券法不需要注册的情况下,不得出售、要约出售、质押或抵押。

认股权证协议

购买…的普通股

库拉肿瘤公司

日期:2022年11月29日

鉴于,特拉华州的库拉肿瘤公司(“公司”)已与马里兰州的Hercules Capital,Inc.(以行政和抵押品代理人的身份)、特拉华州的有限合伙企业Hercules Capital IV,L.P.(作为贷款人(“担保人”))和其他贷款人订立了日期为2022年11月2日的贷款和担保协议(经修订并不时生效的“贷款协议”);

鉴于,根据贷款协议,并作为对认股权证持有人的额外代价(其中包括其在贷款协议中的协议),本公司已同意向认股权证持有人发行本认股权证协议,证明有权购买本公司普通股股份(本“认股权证”、“认股权证协议”或本“协议”);

因此,鉴于担保持有人已经签署并交付了贷款协议并提供了其中设想的财务通融,并考虑到本协议所载的相互契诺和协议,本公司和担保持有人同意如下:

第一节。
授予购买普通股的权利。
(a)
就所收到的价值而言,本公司特此授予认股权证持有人,而认股权证持有人有权按下文所载条款及受下述条件规限,以相当于行使价(定义见下文)的每股收购价,向本公司认购及购买根据下文第1(B)节厘定的缴足股款及非应课税普通股股份总数(定义见下文)。该股份的数量和行权价格可根据第八节的规定进行调整。此处使用的下列术语应具有以下含义:

1

 

 

 


 

“法案”系指修订后的1933年证券法。

“章程”系指公司经修订并重新签署的公司注册证书,该证书可随时修订并有效。

“普通股”是指根据章程目前构成的公司普通股,每股面值0.0001美元,以及任何类别和/或系列的公司股本,该普通股可在重组、资本重组或类似交易中转换或交换。

“生效日期”是指2022年11月2日。

“行使价”指14.38美元,可根据本认股权证的规定不时调整。

“流动资金出售”是指公司和/或其股东(视情况而定)收到的对价仅由现金和/或有价证券组成的合并事件的结束。

与合并事件有关的“可销售证券”是指符合以下所有要求的证券:(I)其发行人须遵守1934年《证券交易法》(下称《交易法》)第13节或第15(D)节的报告要求,并根据该法和《交易法》及时提交所需的所有报告和其他信息;(Ii)假若认股权证持有人在合并事件结束时或之前行使本认股权证的股份或其他证券在全国性证券交易所或场外交易市场进行交易,则认股权证持有人将会收到与合并事件有关的发行人的股票或其他证券的类别及系列;及(Iii)在该合并事件结束后,假若认股权证持有人在该合并事件结束时或之前全面行使本认股权证,则认股权证持有人将不会受限制公开转售发行人在该合并事件中会收到的所有股份及/或其他证券,除非任何此类限制(X)仅根据联邦或州证券法律、规则或法规产生,并且(Y)自该合并事件结束起不超过六个月。

“合并事件”指以下任何事项:(I)出售、租赁或以其他方式转让本公司全部或几乎所有资产;(Ii)涉及本公司的任何合并或合并,而本公司并非尚存实体,或本公司股本的已发行股份以其他方式转换或交换为另一实体的股本股份或其他证券或财产;或(Iii)本公司尚未发行的有投票权股权证券的持有人在单一交易或一系列相关交易中出售的任何股份,构成本公司尚未行使的合并投票权的大部分。

2

 

 

 


 

“收购价”是指就行使本认股权证而言,相当于当时有效的行使价格乘以当时行使本认股权证的普通股数量的金额。

(b)
股份数量。本认股权证适用于5,737股普通股,并可根据本认股权证的规定不时作出调整。
第二节。
协议的期限。

本协议的期限和本协议授予的购买普通股的权利应自生效之日起生效,并在以下第8(A)节的约束下,可在下午5:00之前行使。(东部时间)生效日期七周年。

第三节。
行使购买权。
(a)
锻炼身体。本协议所载的购买权可由保证书持有人在第2节所载期限届满前的任何时间或不时向本公司的主要办事处递交一份正式填妥及签立的本协议附件I格式的行使通知(“行使通知”)而全部或部分行使。本公司或其转让代理于接获行使通知及根据下述条款支付买入价后,在任何情况下不得迟于其后三个营业日,须(I)向认股权证持有人发出一份有关已购普通股股份数目的证书,或(Ii)将该证书记入认股权证持有人的账簿,而本公司须以附件二所附表格(“行使认股权证”)签立行使认股权证,列明根据本认股权证日后仍须购买的股份数目(如有)。

买入价可由认股权证持有人选择(I)以现金或支票支付,或(Ii)交回根据本协议及(如适用)列明根据本协议可购买的剩余股份数目的经修订协议(“净发行”)而行使的全部或部分普通股认股权证。如果担保持有人选择净发行方式,公司将按照以下公式发行普通股:

X=Y(A-B)

A

式中:X=须发行予认股权证持有人的普通股股份数目。

Y=根据本协议要求行使的普通股股数。

A=行使本认股权证时一股普通股的当时公平市场价值。

3

 

 

 


 

B=当时有效的行权价格。

就上述计算而言,普通股的当前公平市价应指相对于每股普通股的:

(i)
普通股在国家证券交易所、交易商间报价系统或场外交易公告板服务上交易时,在确定证券当前公平市场价值的前三天前五天内的平均收盘价;
(Ii)
如果行使是与合并事件有关的,普通股的公允市值应被视为普通股流通股持有人根据各方签署的与合并事件相关的最终交易文件确定的合并事件收到的每股价值;或
(Iii)
除前款第(一)、(二)项所述情形外,普通股的现行公允市值应由公司董事会本着善意确定。

在本协议到期或提前终止之前,如果部分以现金、支票或净发行方式行使,本公司应立即发布一份修订协议,代表本协议项下可购买的剩余股份数量。该修订协议的所有其他条款和条件应与本协议中包含的条款和条件相同,包括但不限于本协议的生效日期。

(b)
在呼气前进行锻炼。在本认股权证以前未对所有受本协议约束的普通股行使的范围内,如果一股普通股当时的公平市价大于当时的行使价,或者在流动资金出售的情况下,普通股的每股价值(根据各方就该合并事件签署的最终协议完成时确定的)支付给其持有人的每股价值大于当时的行使价,本协议应被视为在根据第2节确定的紧接到期前,根据第3(A)节以净发行为基础自动行使(即使未退还)。就自动行使而言,普通股到期时的公允市场价值应根据第3(A)节确定。在本认股权证或其任何部分被视为根据第3(B)条自动行使的范围内,本公司同意迅速通知认股权证持有人普通股的股份数目(如有),认股权证持有人将因该项自动行使而获得的股份数目,并向认股权证持有人发出或安排其转让代理向认股权证持有人发出证明该等股份的证书或记账信用。
第四节。
保留股份。

4

 

 

 


 

在本协议有效期内,公司将始终授权并预留足够数量的普通股,以规定行使本协议规定的购买普通股的权利。如果在本协议有效期内的任何时间,授权但未发行的普通股数量不足以全面行使本认股权证,本公司将采取其律师认为必要的公司行动,将其已授权但未发行的普通股股份数量增加至足以达到该目的的股份数量。

第五节。
没有零碎的股份或股票。

本协议行使时,不得发行代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票,但本公司将以相当于(A)一股普通股当时的公平市值乘以(B)每股零碎股份的乘积的现金支付,以代替该等零碎股份。

第六节。
没有作为股东的权利。

在不限制本协议任何规定的情况下,担保人同意本协议不赋予担保人在行使本协议规定的任何购买权之前作为公司股东的任何投票权或其他权利。

第7条。
警告注册表。

本公司应保存一份登记簿,显示本协议登记持有人的姓名和地址。就此类登记而言,担保人的初始地址载于下文第12(G)节。质保人可通过向公司发出更改地址的书面通知来更改该地址。

第8条。
调整权。

根据本协议可购买的普通股的行使价和股份数量可能会不时调整,具体如下:

(a)
合并事件。就流动出售的合并事件而言,在合并事件结束时及之后,本认股权证应自动代表任何一方或其他人士无须采取进一步行动,即有权收取在紧接该合并事件结束前根据本协议可发行的所有普通股的应付代价,减去所有该等普通股的收购价(该代价包括在该合并事件结束时应付的代价及其后应付的所有递延代价,如有的话),包括但不限于,上述合并事项的对价应在支付给普通股流通股持有人时支付给认股权证持有人。对于非流动资金出售的合并事件,公司应促使继承人或尚存实体承担本认股权证和公司的义务

5

 

 

 


 

于交易结束时及其后,本认股权证可行使的证券或其他财产的数目及类型,与认股权证持有人于紧接上述交易前全面行使本认股权证时,可按认股权证持有人根据本协议可发行普通股股份收取的代价相同,总行使价不高于紧接该项交易前有效的总行使价格,并可根据本认股权证的规定不时作出进一步调整。本第8条(A)项的规定同样适用于连续合并事件。
(b)
股份的重新分类。除第8(A)条所述的合并事件外,如果公司在任何时间通过合并、重新分类、交换或拆分证券或以其他方式将本协议项下存在购买权的任何证券变更为任何其他一个或多个类别证券的相同或不同数量的证券,则本协议此后应代表对在紧接该合并、重新分类、交换、拆分或其他变更之前受本协议购买权约束的证券获得因该变更而可发行的证券的权利。本条第8(B)款的规定同样适用于连续合并、重新分类、交换、拆分或其他变更。
(c)
股份的细分或组合。如本公司于任何时间合并或拆分其普通股,(I)如属分拆,则行权价将按比例减少,而可行使本认股权证的股份数目将按比例增加,或(Ii)如属合并,则按比例增加行权价及按比例减少可行使本认股权证的股份数目。
(d)
红利。如果公司在本协议未完成且未到期期间的任何时间:
(i)
支付普通股的股息,则从有权获得这种股息的股东确定之日起及之后,行权价格应调整为该价格,其方式是将紧接该决定日期之前有效的行权价格乘以一个分数(A)分子应为紧接该股息或分配之前已发行的普通股总数,以及(B)其分母为紧接该股息或分配后的已发行普通股总数,可行使本认股权证的普通股数量应按比例增加;或
(Ii)
在普通股上或与普通股有关的任何其他股息或分派,但本条第8节任何其他条款明确规定的任何股息或分派除外,则在每一种情况下,公司应作出规定,在本认股权证行使或转换时,认股权证持有人将获得任何该等股息或分派的比例份额,犹如其为普通股(或其他股票)的持有人一样

6

 

 

 


 

普通股可转换)自确定有权收取该等股息或分派的本公司股东的记录日期起计。
(e)
某些事件的通知。如果:(I)公司应宣布其已发行普通股的任何股息或分派,应以股票、现金、财产或其他证券支付(但根据贷款协议,认股权证持有人同意支付该股息);(Ii)公司应按比例向其普通股持有人认购任何类别的额外股票或其他权利;(Iii)将发生任何合并事件;或(Iv)公司应自愿解散、清盘或清盘;然后,就每项该等事项,本公司应向认股权证持有人发出有关通知,其时间及方式与其向已发行普通股持有人发出通知的时间及方式相同。此外,如果在任何时候普通股(或当时可行使本认股权证的本公司任何其他类别或任何其他证券类别的证券)的已发行股份数目减少,以致行使本认股权证可发行的普通股或其他证券的股份数目超过该等证券当时已发行类别的百分之五(5%),则本公司须在该事件发生后三(3)个营业日内就此向认股权证持有人发出书面通知。
第9条。
公司的陈述、保证和契诺。
(a)
普通股预留。本公司约定并同意,在行使本认股权证所代表的权利时可能发行的所有普通股,在发行时将是有效发行和未偿还的、已全额支付和不可评估的,并且将不受任何性质的税收、留置权、费用或产权负担;前提是,根据本协议可发行的普通股可能受到州和/或联邦证券法规定的转让限制。本公司已向保证人提供其现行有效的章程和章程的真实、正确和完整的副本。在行使本认股权证时发行普通股股票或入账抵免,应免费向认股权证持有人收取任何与此有关的发行税,或本公司因行使及有关发行普通股股份而产生的其他成本;但本公司无须就任何转让以及以认股权证持有人以外的名义发行及交付任何股票而支付任何可能须缴付的税款。本公司进一步承诺并同意,本公司将在本认股权证有效期内的任何时间,授权及预留足够数量的普通股股份,以供行使本认股权证所代表的权利,而不会有优先购买权。
(b)
应有的权威。本公司签署和交付本协议以及履行本协议项下本公司的所有义务,包括向认股权证持有人发出收购普通股股份的权利,均已获得本公司所有必要的公司行动的正式授权。本协议:(I)不违反《宪章》或公司现行章程;(Ii)不违反适用于公司的任何法律或政府规则、法规或命令;以及(Iii)不会也不会

7

 

 

 


 

违反本公司作为一方或受其约束的任何契据、按揭、合同或其他文书的任何重大规定,或构成重大违约。本协议构成本公司一项合法、有效及具约束力的协议,可根据其条款强制执行,但受破产、无力偿债、重组、暂缓执行或与一般债权人权利有关或影响债权人权利的类似法律(包括但不限于欺诈性转让法)及一般衡平法原则所限制者除外,不论是否在衡平法诉讼或法律上予以考虑。
(c)
同意和批准。就本公司执行、交付和履行本协议项下的义务而言,本公司不需要获得任何州、联邦或其他政府机关或机构的同意或批准、向其发出通知、向其登记或采取任何其他行动,但根据法规D提交的通知和适用的州证券法要求的任何备案除外,这些备案将在所要求的时间之前生效。
(d)
豁免交易。根据担保持有人在第10节中陈述的准确性,在行使本协议时发行普通股将构成一项交易,不受(I)该法第5节依据第4(A)(2)节的登记要求和(Ii)适用的州证券法的资格要求的约束。
(e)
信息权。在(X)因行使本认股权证而发行的所有普通股均已售出之日,或(Y)本认股权证到期或提前终止之日之前的任何时间(如有),当公司不需要根据交易法第13或15(D)条提交报告或未及时提交所有该等要求的报告时,认股权证持有人应有权享有贷款协议第7.1(B)条所载的信息权;但贷款协议第11.13节中包含的保密条款应适用于根据本节收到的任何信息,在任何情况下,本协议第7.1(B)节和第11.13节均以引用的方式并入本协议,如同在本协议中全面阐述一样,但是,一旦公司对保证人的所有债务(如贷款协议中所定义)得到偿还,公司将不被要求提供合规证书。
(f)
遵守第144条。在(I)认股权证持有人出售或以其他方式处置本认股权证或因行使本认股权证而发行的所有普通股的日期,或(Ii)本认股权证到期或提前终止(如认股权证在该日期尚未全部或部分行使)之前的任何时间,本公司应尽一切商业上合理的努力,及时提交《交易所法案》规定的所有报告,并以其他方式及时采取一切必要行动,允许认股权证持有人出售或以其他方式处置本认股权证和根据该法颁布的第144条(“第144条”)行使时发行的普通股。但上述规定不适用于合并后继承人或尚存实体不受《交易所法》报告要求的情况。如果担保持有人提议出售可发行的普通股

8

 

 

 


 

在依照规则144行使本协议时,在保证人向公司提出书面请求后,公司应在收到请求后五(5)个工作日内向保证人提交一份书面声明,确认公司遵守规则144的备案和其他要求。
第10条。
瓦兰托德的陈述和契诺。

本协议由本公司依据担保人的下列陈述和契诺签订:

(a)
投资目的。本认股权证和行使本认股权证时发行的股票将用于投资,而不是为了在违反适用的联邦和州证券法的情况下出售或分销其任何部分,除非根据登记或豁免,否则认股权证持有人目前无意出售或从事任何公开分销。
(b)
私人问题。担保持有人理解:(I)在行使本协议时可发行的普通股在生效日期尚未根据该法注册或根据适用的州证券法获得资格,理由是本协议拟发行的股票将豁免注册和资格要求,以及(Ii)公司对豁免注册的依赖是基于本第10条所述的陈述。
(c)
金融风险。认股权证持有人在金融和商业事务方面的知识和经验足以评估其投资的优点和风险,并有能力承担其投资的经济风险。
(d)
认可投资者。担保人是根据现行法令(“条例D”)颁布的法规D规则501所指的“认可投资者”。
(e)
不能做空。于生效日期当日或之前的任何时间,担保持有人并无参与任何普通股的卖空或同等交易。担保持有人同意,自生效日期起及之后,在本认股权证到期或更早终止之日或之前的任何时间,其不得在普通股中从事任何卖空或同等交易。
第11条。
转账。

在遵守适用的联邦和州证券法的前提下,本协议及其下的所有权利在本协议交出时可全部或部分免费转让(转让税除外);但只要未发生违约事件(如贷款协议中的定义)且仍在继续,未经本公司事先书面同意,本协议持有人不得转让

9

 

 

 


 

本协议或本协议的任何部分,或因本协议的任何行使而发行给与本公司直接竞争的任何个人或实体的任何股份(由代理人与本公司协商后合理决定),应承认在所有情况下,应允许向本协议持有人的关联公司转让任何股份。本协议的每一接受者和持有人,通过接受或持有本协议,同意并同意本协议在空白背书时应被视为可转让,当本协议已如此背书并将其转让记录在公司账簿上时,本公司和与本协议打交道的所有其他人员应将本协议的持有者视为本协议的绝对所有者,并有权行使本协议所代表的权利。根据本第11条第一句的规定,本协议的转让应在公司在其主要办事处收到本协议附件三形式的转让通知(“转让通知”),并向公司支付所有转让税和其他政府费用后,记录在公司的账簿上。在本公司收到转让通知之前,本公司可在任何情况下将注册车主视为车主。即使本协议或任何图例中有任何相反的规定,本公司不应要求律师就认股权证持有人出售、转让或以其他方式转让本认股权证(或本认股权证的任何部分或任何权益)或因行使本认股权证而发行的任何普通股股票向本认股权证的关联公司(定义见D规则)提出意见,前提是该关联公司是D规则所界定的“认可投资者”。

第12条。
税收待遇。

第12节中使用但未在本认股权证中定义的大写术语应具有贷款协议中此类术语的含义。认股权证持有人及本公司承认并同意:(A)本认股权证(及本公司同时发行的其他认股权证(统称“认股权证”))及贷款(以及与此相关而签立及交付的任何票据)拟被视为经修订的1986年国税法第1273(C)(2)条所指的“投资单位”,及(B)各贷款人所持有的任何定期贷款预付款的利息及与此相关发行的任何票据的“发行价”。应计入借款人合理厘定的该贷款人于该等定期贷款垫款当日购入的认股权证的公平市价(包括为此目的而根据任何认股权证可购买的普通股股份数目因该等额外的定期贷款垫款而增加)。每个担保持有人和本公司都应按照上述规定编制和提交所有联邦所得税申报单。

第13条。
其他的。
(a)
生效日期。本协议的条款应在各方面予以解释和生效,就像本协议是由公司在生效日期签署和交付一样。本协议对本公司的任何继承人或受让人具有约束力。
(b)
补救措施。在本协议项下发生任何违约的情况下,非违约方可以通过衡平法诉讼和/或法律诉讼(包括但不限于因任何此类违约而要求损害赔偿的诉讼和/或特定的诉讼)来保护和强制执行其权利。

10

 

 

 


 

在保证人在法律上得不到充分补救,且损害不能轻易确定的情况下,履行任何违约行为。
(c)
不损害权利。本公司将不会通过修改其章程或通过任何其他方式来避免或试图避免遵守或履行本协议的任何条款,但将始终真诚地协助执行所有合理必要或适当的条款和采取一切适当的行动,以保护认股权证持有人的权利不受损害。
(d)
其他文件。倘若本公司无须根据交易所法案第13或15(D)条提交报告,本公司同意提供认股权证持有人可能不时合理要求的其他文件,以评估本认股权证的会计或报告要求及/或评估是否(以现金或净发行基准)行使本认股权证。
(e)
律师费。在公司与保证人之间与本协议有关的任何诉讼、仲裁或法庭程序中,胜诉方有权获得合理且有文件记录的律师费和开支,以及在执行本协议过程中产生的所有诉讼费用。就本第12条(E)项而言,律师费应包括但不限于与下列各项有关的费用:(1)藐视法庭诉讼;(2)证据开示;(3)与破产程序有关的任何动议、程序或其他活动;(4)扣押、征用、债务人和第三方审查;以及(5)任何种类的判决后动议和程序,包括但不限于收集或执行任何判决的任何活动。
(f)
可分性。如果本协议的任何一项或多项条款因任何原因被认定为无效、非法或不可执行,本协议的其余条款应不受影响,无效、非法或不可执行的条款应由双方都能接受的有效、合法和可执行的条款取代,该条款最接近无效、非法或不可执行条款的当事人的意图。
(g)
通知。除本协议另有规定外,本协议所要求、预期或允许的或与本协议主题有关的任何通知、要求、请求、同意、批准、声明、法律程序文件的送达或其他通信应以书面形式进行,并应被视为已在以下时间有效地送达、发出、交付和收到:(I)当面交付给被通知方;(Ii)如果在收件人的正常营业时间内通过电子邮件发送,则在下一个工作日;(Iii)通过挂号信或挂号信发送后五天,要求返回收据,预付邮资,或(Iv)在国家认可的隔夜快递寄存后一天,指定次日递送,并书面核实收据,并应向被通知的一方发送如下通知:

如果对担保人说:

11

 

 

 


 

大力神资本公司。
律政署
注意:首席法务官
汉密尔顿大道400号,310套房
加州帕洛阿尔托,邮编:94301
电子邮件:Legal@htgc.com
Telephone: 650-289-3060

将副本复制到:

莱瑟姆·沃特金斯律师事务所
注意:哈伊姆·扎尔茨曼
蒙哥马利街505号,套房2000
加利福尼亚州旧金山,邮编:94111
电子邮件:haim.zaltzman@lw.com
Telephone: 415-395-8870

如果是对公司:

库拉肿瘤公司
注意:特蕾莎·贝尔
12730高崖大道,套房400
加州圣地亚哥,92130
电子邮件:tbair@kuraoncology.com
Telephone: 858-500-8800

将副本复制到:

Cooley LLP
注意:查尔斯·贝尔
10265科学中心博士
加州圣地亚哥,92121
电子邮件:cbair@Cooley.com
Telephone: (858) 550 6142

或每一方以类似通知为其指定的其他地址。

(h)
整个协议;修正案。本协议构成本协议双方关于本协议主题的完整协议和谅解,并完全取代和取代任何先前关于本协议主题的任何建议书、条款说明书、信函、谈判或其他文件或协议,无论是书面的还是口头的。除非由本协议双方签署的文书,否则本协议的任何条款均不得修改。

12

 

 

 


 

(i)
标题。本协议中的各种标题仅为方便起见,不应影响本协议或本协议任何条款的含义或解释。
(j)
律师的建议。每一方都向本协议的另一方表示,它已经(或有机会)与其律师讨论了本协议,特别是第12(N)、12(O)、12(P)、12(Q)和12(R)条的规定。
(k)
没有严格的施工。双方共同参与了本协定的谈判和起草工作。如果意向或解释出现歧义或问题,应将本协议视为由本协议各方共同起草,不得因本协议任何条款的作者身份而产生有利于或不利于任何一方的推定或举证责任。
(l)
没有弃权书。担保人在任何时间遗漏或延迟执行保留予其的任何权利或补救,或要求本公司在任何指定时间履行本协议的任何条款、契诺或规定,均不构成放弃担保人有权享有的任何该等权利或补救,亦不得以任何方式影响担保人其后在本协议有效期内强制执行该等规定的权利。
(m)
生存。本文件中包含的所有协议、陈述和保证

协议或依据本协议交付的任何文件应对保证人有利,并在本协议签署和交付以及本协议到期或以其他方式终止后继续有效。

(n)
治国理政。本协议已协商并交付给加利福尼亚州的担保人,应被视为已被加利福尼亚州的担保人接受。根据本协议,公司向担保持有人交付普通股的截止日期为加利福尼亚州。本协议应受加利福尼亚州法律管辖,并根据加利福尼亚州法律进行解释和执行,不包括可能导致适用任何其他司法管辖区法律的法律冲突原则。
(o)
同意司法管辖权和地点。所有因本协议引起或根据本协议或与本协议有关的司法程序可在加利福尼亚州的任何有管辖权的州或联邦法院提起。通过签署和交付本协议,本协议各方一般和无条件地:(I)同意加利福尼亚州圣克拉拉县的个人管辖权;(Ii)放弃对加利福尼亚州圣克拉拉县的管辖权或地点的任何异议;(Iii)同意不因缺乏管辖权或地点而在上述法院提出任何抗辩;以及(Iv)不可撤销地同意受由此作出的与本协议相关的任何判决的约束。在因本协议引起或与本协议有关的任何诉讼中,如果按照第12(G)条规定的通知要求向本协议的任何一方送达程序文件,则该程序文件应有效,并应被视为有效,并应按照第12(G)条的规定收到。本条例不影响以法律允许的任何其他方式送达法律程序文件的权利,也不限制任何一方在任何其他司法管辖区的法院提起诉讼的权利。

13

 

 

 


 

(p)
共同放弃陪审团审判。由于与复杂金融交易相关的争议最快、最经济地由经验丰富的专家解决,而且双方希望适用州和联邦法律(而不是仲裁规则),因此双方希望根据本授权书或与本授权证相关的争议由适用此类法律的法官解决。本公司及承运人均明确放弃就本认股权证而由本公司针对承运人或其受让人或由承运人或其受让人对本公司提出的任何诉因、申索、交叉申索、反申索、第三方申索或任何其他申索(统称为“申索”)进行陪审团审讯的任何权利。本豁免适用于所有此类索赔,包括涉及本公司和担保持有人以外的个人或实体的索赔;因本公司与担保持有人之间的关系而产生或以任何方式与之相关的索赔;以及因本协议引起的任何损害、违约、特定履约或任何类型的衡平法或法律救济的索赔。
(q)
仲裁。如果第12(P)条规定的相互放弃陪审团审判是无效的或不可执行的,双方同意所有索赔应提交给具有约束力的仲裁,根据JAMS的商业仲裁规则(“规则”),此类仲裁将在一名仲裁员面前进行,仲裁员应为退休的加利福尼亚州法官或退休的联邦法院法官。此类诉讼应在加利福尼亚州圣克拉拉县进行,加州证据和证据开示规则适用于此类仲裁。仲裁员的裁决对双方当事人具有约束力,并在法律允许的最大范围内是最终的和不可上诉的。仲裁员作出的任何判决均可进入有管辖权的法院,并由当事一方强制执行,作为该法院的最终判决。
(r)
仲裁前救济。如果索赔将通过仲裁解决,任何一方均可向第12(O)条确定的有管辖权的法院寻求任何预判命令、令状或其他救济,并在法律允许的最大程度上强制执行此类预判命令、令状或其他救济,尽管所有索赔均须通过具有约束力的仲裁解决。
(s)
对应者。本协议及其任何修改、放弃、同意或补充可由本协议的不同各方以任意数量的副本(包括传真或电子交付(PDF))签署,每一副本在如此交付时应被视为正本,但所有副本应仅构成一份且相同的文书。
(t)
具体表现。双方特此声明,由于公司未能履行本协议项下的任何义务,不可能以金钱衡量保证书持有人将遭受的损害,并同意本协议的条款应由保证书持有人具体执行。如果保证人提起任何诉讼或诉讼,以具体执行本条款,则任何人不得

14

 

 

 


 

提出该诉讼或法律程序的人特此放弃其中关于担保人在法律上有足够补救的主张或抗辩,且该人不得在任何该等诉讼或诉讼中提出该法律补救存在的主张或抗辩。
(u)
丢失、被盗、损坏或销毁授权书。如本认股权证遗失、被盗、损毁或损毁,本公司可按其合理施加的有关赔偿或其他方面的条款(就损毁的认股权证而言,应包括交出)发行新的认股权证,其面额及期限与本认股权证遗失、被盗、损毁或损毁的情况相同。任何此类新的认股权证应构成本公司的原始合同义务,无论据称的遗失、被盗、损坏或销毁的认股权证是否可由任何人在任何时间强制执行。
(v)
传奇人物。在适用法律要求的范围内,本认股权证和根据本认股权证可发行的普通股(以及在转换该等普通股时可直接或间接发行的证券,如有)可印上基本上如下形式的受限证券图例:

该证券尚未根据修订后的1933年《证券法》(以下简称《法案》)或任何适用的州证券法进行登记,在缺乏有效的相关登记或公司与库拉肿瘤学公司于2022年11月29日签订的认股权证协议第11条的情况下,不得出售、要约出售、质押或质押,也不得根据律师(可能是公司律师)合理地令公司满意的意见,即根据《法案》或任何州证券法,不需要进行此类登记。

[页面的其余部分故意留空]

 

 

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自上述日期起,经正式授权的人员签署了本授权书协议,特此为证。

 

公司:库拉肿瘤公司

作者:/s/特洛伊·E·威尔逊
姓名:特洛伊·威尔逊
职务:总裁和首席执行官

 

WARRANTHOLDER:大力神资本公司。

作者:Hercules Technology SBIC Management,LLC,
其普通合伙人

作者:Hercules Capital,Inc.
ITS经理

By:
姓名:塞斯·迈耶(Seth Meyer)
职位:首席财务官

 

 

 

授权协议的签字页

 

 

 


 

自上述日期起,经正式授权的人员签署了本授权书协议,特此为证。

 

公司:库拉肿瘤公司

发信人:
姓名:特洛伊·威尔逊
职务:总裁和首席执行官

 

WARRANTHOLDER:大力神资本公司。

作者:Hercules Technology SBIC Management,LLC,其普通合伙人

作者:Hercules Capital,Inc.
ITS经理

作者:/s/Seth Meyer
姓名:塞斯·迈耶(Seth Meyer)
职位:首席财务官

 

 

 

 

授权协议的签字页

 

 

 


 

证物一

行使通知

致:[____________________________]

(1)以下签署的保证书持有人现选择购买[]根据Kura Oncology,Inc.与保证书持有人于2022年11月29日签订的认股权证协议(“认股权证协议”)的条款,购买Kura Oncology,Inc.的普通股,并随函提交全额支付收购价以及所有适用的转让税(如有)。[净发行:根据认股权证协议第3(A)节选择实施净发行。]

(2)请以以下签署人的名义或以下指定的其他名称签发代表上述普通股的一张或多张证书或记账信用证。

 


(姓名)


(地址)

 

瓦兰托德:大力神大写IV

由Hercules Technology SBIC Management,LLC,
其普通合伙人

作者:Hercules Capital,Inc.
IT经理

By:
姓名:
标题:

日期:

 

 

 

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附件二

对运动的确认

签名人Kura Oncology,Inc.特此确认已收到Hercules Capital IV,L.P.发出的购买通知[]根据Kura Oncology,Inc.与保证书持有人于2022年11月29日签订的认股权证协议(以下简称《协议》)的条款,持有Kura Oncology,Inc.的普通股,并进一步确认[]根据协议条款,股份仍需购买。

公司:库拉肿瘤公司

By:
姓名:
标题:

日期:

 

 

19

 

 

 


 

附件三

调离通知

(要转让或转让上述协议,请签署本表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。)

对于收到的价值,上述协议及其证明的所有权利在此转让并转让给


(请打印)

谁的地址是


 

日期:

持有者签名:

持有者地址:

签名保证:

 

 

 

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