附件10(Ss)
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/70318/000007031823000010/image_1.jpg

Tenet Healthcare 2019股票激励计划
的条款和条件
限制性股票单位奖
Tenet Healthcare Corporation(“公司”)董事会的人力资源委员会(“委员会”)根据公司可能不时修订的2019年股票激励计划(“该计划”)获授权授予限制性股票单位(“RSU”)并确定该等RSU的条款。
2020年02月6日(“授予日”),委员会授予托马斯·W·阿恩斯特(“你”)一项奖励。委员会根据本证书(下称“证书”)中规定的条款和条件批准了RSU。RSU还受制于本计划的条款和条件,该计划在此引用作为参考。此处未另行定义的每个大写术语将具有本计划中赋予该术语的含义。
1.格兰特。委员会已授予您获得22,615股股份的权利,作为您为本公司或本公司附属公司提供服务的对价。
2.归属。除下文第3条和第4条另有规定外,RSU将归属如下:(A)三分之一将归属于2021年2月28日,(B)三分之一将归属于2022年2月28日,以及(C)三分之一将归属于2023年2月28日(每一年,一个“归属期间”)。
除非与您达成的任何书面协议或适用于您的遣散费计划另有明确规定,否则,如果您的雇佣关系终止,或者您因以下第3或第4节所述以外的任何原因停止向公司或子公司提供服务,您的未授予RSU将自动取消,以换取任何代价。
3.某些终止。
(A)即使有任何相反规定,如果您的雇佣因下列任何原因被终止,则所有未归属的RSU将在您终止雇佣的日期完全归属:
(I)死亡,或
(Ii)残疾(一如守则第409A(A)(2)(C)(Ii)条所界定者),或
(Iii)符合资格的终止。
(B)在62岁或之后退休。除非与您达成的任何书面协议或适用于您的遣散费计划另有规定,否则在您年满62岁或之后因退休而终止雇佣的日期,您的RSU按比例计算的部分(基于您在适用的行使期内实际受雇的月数)将归属和和解。
为此目的并为免生疑问,特尼特医疗保健公司的任何合并子公司或附属公司(统称“特尼特”)的雇佣在任何情况下都将被视为您继续受雇,只要您继续受雇于任何此类雇主,您就不会被视为已被终止雇佣关系。此外,在任何情况下,符合资格的终止都不会因为任何自愿辞职(无充分理由)或仅仅因为Conifer Health Solutions,LLC(“Conifer”)、Conifer的任何继承人或Conifer的资产的剥离而发生。



4.控制权的变化。除非与您签订的任何书面协议或适用于您的遣散费计划另有规定,否则在控制权发生变更时,以下条款将适用:
(A)如果继任公司承担RSU或以其他受限股票单位替代此类RSU(或同意接受或替代此类奖励),并且您在控制权变更发生前六(6)个月开始至控制权变更发生后二十四(24)个月结束的期间内发生合格终止,则未归属的RSU(或替代受限股票单位)将在(I)合格终止日期或(Ii)紧接控制权变更发生之前的较晚日期完全归属。
(B)如果继任公司不承担RSU,或以其他限制性股票单位取代RSU,则未归属的RSU将在紧接控制权变更发生之前完全归属。
如果您在从控制变更发生前六(6)个月开始到控制变更发生后二十四(24)个月结束的期间内发生符合资格的终止,则第3节的规定将适用。
就本第4条而言,在“控制权变更”的定义中对“公司”的任何提及应被视为指“公司或针叶健康解决方案有限责任公司”,而对董事会的提及应被视为指本公司的董事会或针叶的管理委员会。尽管有上述规定,对Conifer、Conifer的任何继承人或Conifer的资产的剥离不应引起“控制权的变更”。
5.结算;代扣代缴。一旦你的RSU被授予,你的RSU将在60天内以股票结算,你将确认普通收入。尽管如上所述,在遵守守则第409a节所要求的范围内,如果您是守则第409a节所指的“指定雇员”,并且您的RSU的归属是由于您终止雇佣而触发的,则股份的交付应推迟到(A)您离职六个月周年纪念日(第409a节所指),或(B)如果更早,在您去世后在切实可行的范围内尽快交付。该公司被要求扣缴与该普通收入相关的工资税。根据该计划,委员会可根据其选择(I)让本公司扣留公平市值等于预扣税款的股份,或(Ii)要求您向本公司支付预扣税款。
6.作为股东的权利。在收到您的股份之前,您不会拥有股东的任何权利,只有在您收到股份时才会获得该等权利,届时您将拥有股东对归属于该等RSU时收到的股份的所有权利,包括投票的权利和获得与之相关的所有股息和其他分派(如有)的权利。作为股息分配给受RSU约束的股份的任何股份或现金将受到与相关RSU相同的归属时间表的约束,并应按照第5节的规定进行结算。
7.追回。根据本协议授予您的任何RSU和/或您因结算该等RSU而获得的股份,应在本公司可能采用或实施的任何奖励补偿追回政策中规定的情况和方式下由本公司追回,并且您应在本公司指定的时间和以公司指定的方式完成任何该等追回。就本证书而言,术语“激励性薪酬追回政策”是指并包括《证券交易法》第10D条、美国证券交易委员会据此采纳的任何规则或条例、或适用于本公司的任何国家证券交易所或国家证券协会的任何相关规则或上市标准所预期的任何类型的政策。
8.可转让性。一般情况下,RSU不得转让、转让或受任何产权负担、质押或押记的约束。此规则的有限例外适用于本计划第12.3节规定的死亡、离婚或赠与的情况。
9.对其他雇员福利计划的影响。除非该计划另有明文规定,否则本证书所证明的RSU的价值不会作为薪酬、收入、薪金或其他类似术语包括在公司或子公司赞助的任何员工福利计划下计算您的福利时使用。
2



10.没有就业权。本证书不会赋予您继续受雇于本公司或任何附属公司或为其服务的任何权利,也不会影响本公司或附属公司在任何时间终止您的雇用的权利,不论是否有理由。
11.修订。通过向您发出书面通知,委员会保留修改本计划或本证书条款的权利,前提是未经您同意,此类修改不会在任何实质性方面损害您在本证书下的权利,除非需要遵守适用的证券法或本准则第409A条。
12.可分割性。如果本证书的任何条款或条款被任何法院或政府当局宣布为非法或无效,则该非法或无效不应使本证书中未被宣布为非法或无效的任何条款或条款无效。被宣布为非法或无效的本证书的任何条款或条款,如有可能,应以在保持合法和有效的同时,最大限度地实施该条款或条款的方式解释。
13.建造。本计划的副本已提供给您,并可在正常营业时间内向公司主要执行办公室的公司秘书索要更多的计划副本。如果本证书的任何条款或条款违反或不符合本计划的明示条款或条款,则以该计划条款或条款为准,本证书中任何不一致的条款或条款均无效。
14.具有约束力和利益性。本证书对公司、其继承人和受让人以及您和您的继承人和受让人的利益具有约束力,并在符合本证书的条款和条件的情况下,符合公司的利益。
15.完全理解。本证书和本计划包含本公司和您对本证书标的的全部理解和协议,任何明示或暗示的承诺、条件、陈述或保证(此处未说明)均不对本公司或您具有约束力。
16.依法治国。本证书应受内华达州法律管辖,并根据该州法律进行解释,不涉及法律冲突原则。


电子签名:电子签名

                            




3



https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/70318/000007031823000010/image_1.jpg
Tenet Healthcare 2019股票激励计划
修订和重述
的条款和条件
限售股单位业绩奖
Tenet Healthcare Corporation(“公司”)董事会的人力资源委员会(“委员会”)根据公司可能不时修订的2019年股票激励计划(“该计划”)获授权授予限制性股票单位(“RSU”)并确定该等RSU的条款。
2020年02月6日(“授予日”),委员会授予托马斯·W·阿恩斯特(“你”)一项奖励。委员会根据本证书(下称“证书”)中规定的条款和条件批准了RSU。RSU还受制于本计划的条款和条件,该计划在此引用作为参考。此处未另行定义的每个大写术语将具有本计划中赋予该术语的含义。本证书修改并重申了您在授予日授予的基于绩效的RSU的条款。
1.格兰特。委员会已授予您根据适用业绩目标的目标实现情况赚取22,615股股票的权利(“目标RSU”)。三分之一的目标RSU将在2020年1月1日至2020年12月31日期间接受针叶树健康性能的影响,考虑到您为公司或公司的子公司提供的服务,此类目标RSU中最多有150%的目标RSU。其余三分之二的目标RSU将在2021年1月1日至2022年12月31日期间接受Tenet Healthcare的绩效评估,作为您向公司或公司子公司提供服务的对价,此类目标RSU中最多有200%的目标RSU。
2.绩效期限和标准。
(一)履约期。您的RSU有三年的履约期,从2020年1月1日开始,到2022年12月31日(“履约期”)结束。
(B)工作表现标准。您的RSU将根据公司实现以下业绩目标的情况临时授予:
(I)将根据2020财政年度附录A所列2020年业绩目标的实现情况授予三分之一的目标RSU的0%至150%(“针叶树目标RSU”);
(2)将根据委员会为2021年财政年度确定并在附录A中规定的2021年业绩目标的实现情况,授予三分之一目标预算资源单位的0%至200%;以及
(Iii)三分之一的目标RSU的0%至200%将根据委员会为2022年财政年度确立并在附录A中规定的2022年业绩目标的实现情况授予(第(Ii)和(Iii)款中提到的目标RSU,统称为“Tenet Target RSU”)。
(C)在履约期结束后,临时归属的RSU将根据本公司附录A所述履约期的相对TSR(定义见附录A)进行调整。附录A所述的绩效目标在本文中统称为“绩效标准”。
3.归属。除下文第4和第5节另有规定外,根据上文第2节临时归属的RSU将于2023年2月28日(“归属日期”)归属。除与阁下达成的任何书面协议或适用于阁下的遣散费计划另有规定外,如果阁下的雇佣关系终止,或阁下在归属日期前因任何理由停止向本公司或附属公司提供服务,而非下述第4或5节所述者,则阁下的未归属RSU(即使暂时归属)将自动取消,而不收取任何代价。




4.某些终止。如果在归属日期之前发生以下任何事件(每个事件均为“终止事件”),您的未归属RSU将归属如下:
(A)符合资格的终止,死亡或残疾(根据《国税法》第409a(A)(2)(C)(Ii)条的定义):(I)您的RSU的按比例分配的部分(基于您在业绩期间的实际受雇月数)将在此类终止事件发生之日根据公司在此类终止事件之前的已完成的业绩期间相对于适用的业绩标准的实际业绩进行归属;(Ii)假设目标实现,您的RSU的剩余部分将在此类终止事件的日期归属适用于此类终止事件后履约期间未完成部分的适用履约标准。
(B)退休(62岁或之后退休):考虑到公司在适用业绩标准方面的实际业绩,您的RSU的按比例部分(基于您在业绩期间实际受雇的月数)将在归属日期归属。
为此目的并为免生疑问,特尼特医疗保健公司的任何合并子公司或附属公司(统称“特尼特”)的雇佣在任何情况下都将被视为您继续受雇,只要您继续受雇于任何此类雇主,您就不会被视为已被终止雇佣关系。此外,在任何情况下,符合资格的终止都不会因为任何自愿辞职(无充分理由)或仅仅因为Conifer Health Solutions,LLC(“Conifer”)、Conifer的任何继承人或Conifer的资产的剥离而发生。
5.控制权的变化。除非与您签订的任何书面协议或适用于您的遣散费计划另有规定,否则在控制权发生变更时,以下条款将适用:
(A)如果继任公司承担RSU或以其他限制性股票单位取代该等RSU(或同意接受或替代该等奖励),而您在控制权变更发生前六(6)个月至控制权变更发生后二十四(24)个月的期间内发生终止事件,则未归属的RSU(或替代限制性股票单位)将按照上文第4节的规定进行归属。
(B)如果继任公司不承担控制权单位,或以其他限制性股票单位取代控制权单位,并且如果(I)控制权变更发生在履约期内,则每个业绩标准将被视为已在目标水平上得到满足,代表目标RSU的未归属RSU将在紧接控制权变更发生之前完全归属;或(Ii)控制权变更发生在履约期结束后但归属日期之前,则您的临时归属RSU将在控制权变更发生之前立即完全归属。
(C)代替(A)或(B),委员会可宣布被视为达到业绩标准的水平,而未归属的RSU将在紧接控制权变更发生之前归属于该水平。
就本第5条而言,在“控制权变更”的定义中对“公司”的任何提及应被视为指“公司或针叶健康解决方案有限责任公司”,而对董事会的提及应被视为指本公司的董事会或针叶的管理委员会。尽管有上述规定,对Conifer、Conifer的任何继承人或Conifer的资产的剥离不应引起“控制权的变更”。
6.结算;代扣代缴。一旦你的RSU被授予,你的RSU将在60天内以股票结算,你将确认普通收入。尽管如上所述,在遵守守则第409a节所要求的范围内,如果您是守则第409a节所指的“指定雇员”,并且您的RSU的归属是由于您终止雇佣而触发的,则股份的交付应推迟到(A)您离职六个月周年纪念日(第409a节所指),或(B)如果更早,在您去世后在切实可行的范围内尽快交付。该公司被要求扣缴与该普通收入相关的工资税。根据该计划,可根据其选择
2



委员会可以(I)让公司扣留公平市值等于预扣税款金额的股票,或(Ii)要求您向本公司支付预扣税款金额。
7.作为股东的权利。在收到您的股份之前,您不会拥有股东的任何权利,只有在您收到股份时才会获得该等权利,届时您将拥有股东对归属于该等RSU时收到的股份的所有权利,包括投票的权利和获得与之相关的所有股息和其他分派(如有)的权利。作为股息分配给受RSU约束的股份的任何股份或现金,将遵守与相关RSU相同的归属时间表和履约条件,并应按照第6节的规定进行结算。
8.追回。根据本协议授予您的任何RSU和/或您因结算该等RSU而获得的股份,应在本公司可能采用或实施的任何奖励补偿追回政策中规定的情况和方式下由本公司追回,并且您应在本公司指定的时间和以公司指定的方式完成任何该等追回。就本证书而言,术语“激励性薪酬追回政策”是指并包括《证券交易法》第10D条、美国证券交易委员会据此采纳的任何规则或条例、或适用于本公司的任何国家证券交易所或国家证券协会的任何相关规则或上市标准所预期的任何类型的政策。在公司采取此类激励性薪酬追回政策之前,以下追回条款适用于RSU:
如果在履约期结束后三年内,由于重大不遵守证券法中普遍适用的任何财务报告要求,公司重述了关于公司在履约期内的业绩的财务业绩,而董事会认为您的欺诈或不当行为导致或部分导致需要重述,则董事会应要求阁下立即向本公司交还根据董事会全权酌情决定不会授予及/或归属的RSU或您因结算RSU而收到的任何股份或任何股份所得的税前收入(如董事会认为适当,则另加合理利率)。
9.可转让性。一般情况下,RSU不得转让、转让或受任何产权负担、质押或押记的约束。此规则的有限例外适用于本计划第12.3节规定的死亡、离婚或赠与的情况。
10.对其他雇员福利计划的影响。除非该计划另有明文规定,否则本证书所证明的RSU的价值不会作为薪酬、收入、薪金或其他类似术语包括在公司或子公司赞助的任何员工福利计划下计算您的福利时使用。
11.没有就业权。本证书不会赋予您继续受雇于本公司或任何附属公司或为其服务的任何权利,也不会影响本公司或附属公司在任何时间终止您的雇用的权利,不论是否有理由。
12.修订。通过向您发出书面通知,委员会保留修改本计划或本证书条款的权利,前提是未经您同意,此类修改不会在任何实质性方面损害您在本证书下的权利,除非需要遵守适用的证券法或本准则第409A条。
13.可分割性。如果本证书的任何条款或条款被任何法院或政府当局宣布为非法或无效,则该非法或无效不应使本证书中未被宣布为非法或无效的任何条款或条款无效。被宣布为非法或无效的本证书的任何条款或条款,如有可能,应以在保持合法和有效的同时,最大限度地实施该条款或条款的方式解释。
14.建造。本计划的副本已提供给您,并可在正常营业时间内向公司主要执行办公室的公司秘书索要更多的计划副本。如果本证书的任何条款或条款违反或不符合
3



本计划的明示条款或规定,以计划条款或条款为准,本证书中任何不一致的条款或条款均无效。
15.约束性和利益性。本证书对公司、其继承人和受让人以及您和您的继承人和受让人的利益具有约束力,并在符合本证书的条款和条件的情况下,符合公司的利益。
16.完全理解。本证书和本计划包含本公司和您对本证书标的的全部理解和协议,任何明示或暗示的承诺、条件、陈述或保证(此处未说明)均不对本公司或您具有约束力。
17.依法治国。本证书应受内华达州法律管辖,并根据该州法律进行解释,不涉及法律冲突原则。


电子签名:电子签名

4