美国国家安全与交流委员会
华盛顿特区，20549
表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条
报告日期(最早报告的事件日期)： |
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2023年2月15日 |
菲杜斯投资公司 _
马里兰州 |
814-00861 |
27-5017321 |
(州或其他司法管辖区 |
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______________(I.R.S. Employer |
成立为法团) |
文件编号) |
识别号码) |
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奥灵顿大道1603号, 1005套房, 埃文斯顿, 伊利诺伊州 |
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60201 |
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___________(Zip Code) |
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注册人的电话号码，包括区号： |
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847-859-3940 |
不适用______________________________________________Former名称或以前的地址，如果自上次报告以来发生更改
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如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
[]根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)
[]根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料
[]根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信
[]根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题 |
交易代码 |
注册的每个交易所的名称 |
普通股，每股票面价值0.001美元 |
FDUS |
纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
第2.02项。 |
经营业绩和财务状况 |
以下是对Fidus Investment Corporation(“本公司”、“我们”或“我们的”)在截至2022年12月31日的三个月的财务状况和经营结果的某些初步估计。
截至2023年2月21日，我们估计截至2022年12月31日的三个月，我们每股净投资收入的范围在0.50美元至0.52美元之间。
截至2023年2月21日，我们估计我们调整后的净投资收益范围(1)截至2022年12月31日的三个月，每股收益在0.50美元至0.52美元之间。
截至2023年2月21日，我们估计截至2022年12月31日，我们每股净资产价值的范围在19.41美元至19.45美元之间。
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(每股) |
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截至三个月 |
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2022年12月31日 |
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(未经审计) |
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低估计 |
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高估 |
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净投资收益 |
$ |
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0.50 |
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$ |
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0.52 |
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资本利得激励费支出(冲销) |
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- |
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- |
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调整后的投资净收益(1) |
$ |
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0.50 |
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$ |
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0.52 |
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(1) |
在补充的基础上，我们提供了与调整后的净投资收入相关的信息，这是一种非公认会计准则衡量标准。这一措施是对净投资收入的补充，但不是作为替代。调整后的净投资收入为净投资收入，不包括可归因于已实现和未实现损益的任何资本利得、奖励费用、支出或(冲销)。我们与我们的投资顾问签订的投资咨询协议规定，资本利得奖励费用是每年就累计已实现资本收益(但不包括未实现资本收益)确定和支付的，前提是该等已实现资本收益超过该年度的已实现和未实现亏损，减去之前所有年度支付的任何资本收益奖励费用的总额。此外，我们会酌情就任何未实现的资本增值收取资本利得奖励费用，但不会支付。因此，我们认为，调整后的投资净收入是一个有用的运营指标，不包括任何资本利得奖励费用支出或(冲销)可归因于已实现和未实现的损益。这一补充信息的列报并不是孤立地考虑，也不是作为根据公认会计准则编制的财务结果的替代。上表提供了我们对截至2022年12月31日的三个月的净投资收入的估计与调整后的净投资收入的对账。 |
根据本条款第2.02条披露的信息，就1934年修订的《证券交易法》(以下简称《交易法》)第18节而言应被视为“已存档”，并应被视为已通过参考纳入公司根据经修订的1933年《证券法》(简称《证券法》)提交的文件中。
前瞻性陈述
第2.02项包含与公司业务和投资有关的前瞻性陈述，包括但不限于截至2022年12月31日的三个月的财务信息和结果的初步估计，这些信息和结果是基于公司截至本报告日期可获得的最新信息。以上提供的截至2022年12月31日的三个月的初步估计财务信息和估计结果是基于公司管理层截至2023年2月21日的初步决定和当前预期，此类信息本质上是不确定的。本报告提供的初步财务估计数由管理层编制，并由管理层负责。我们的独立注册会计师事务所RSM US LLP或任何其他独立会计师均未就所附初步财务数据进行审计、审核、编制或执行任何程序。因此，RSM US LLP不对此发表意见或任何形式的保证，也不对此信息承担任何责任，也不与此信息有任何关联。
初步估计可能与公司在这一时期的实际经营结果不一致，这要到公司完成常规的财政年度结束，包括确定公司投资组合的公允价值、最终调整和从现在到我们截至2022年12月31日的三个月的财务业绩最终确定之间的其他发展时才能知道。因此，实际结果可能与基于公司年终结账和审计程序调整的当前初步估计存在实质性差异，公司在截至2022年12月31日的年度报告Form 10-K中报告的信息可能与这些信息不同，任何此类差异可能是实质性的。此外，以上提供的信息并不包括可能对读者重要的有关公司截至2022年12月31日的三个月的财务状况和经营结果的所有信息。因此，提醒读者不要过度依赖第2.02项中提供的信息，当公司在截至2022年12月31日的10-K表格年度报告中披露这些结果时，应结合公司2022年第四季度的全部业绩来看待这些信息。第2.02项中提供的信息基于我们目前的管理层预期，这些预期涉及重大风险和不确定性，可能导致实际结果与此类信息所表达或暗示的结果大不相同。
第7.01项。 |
《FD披露条例》。 |
FIDUS投资公司在2023年2月21日发布了一份新闻稿，宣布基本股息为每股0.41美元，补充股息为每股0.15美元，特别股息为每股0.10美元，这些股息将于2023年3月29日支付给截至2023年3月22日登记在册的股东，其副本已作为附件99.1提供，并通过引用并入本文。
在本条款7.01项下披露的信息，包括本条款所附的附件99.1，仅供提供，不应被视为就《交易法》第18条的目的而被视为“已存档”，或以其他方式承担该条款的责任，并且不应被视为通过引用而并入根据《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非在该文件中特别引用了明确的规定。
第9.01项。财务报表和证物。
(D)展品
现以表格8-K向本报告提供下列附件99.1：
展品
No. 描述
99.1 Fidus投资公司于2023年2月21日发布的新闻稿
104封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中)
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
日期：2023年2月21日FIDUS投资公司
By: 谢尔比·E·谢拉德
Shelby E. Sherard
Chief Financial Officer and Secretary