附件8.2
方大合伙人
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中国北京100020
收件人:金山云有限公司
2021年10月12日
回复:法律意见
尊敬的先生们,
我们是《人民Republic of China》(中华人民共和国,就本意见而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾)的合格律师,因此有资格就中国法律(定义见下文)发布本意见。
吾等仅就本公司提交予美国证券交易委员会的F-3表格注册说明书(注册说明书),仅就本公司根据经修订的1933年美国证券法向美国证券交易委员会提交有关发售(发售)本公司若干每股面值0.001美元普通股(注册说明书),包括以美国存托股份(ADS)为代表的股份(注册说明书)一事,担任本公司(本公司)的中国法律顾问。
本意见中所使用的(A)中国当局是指中华人民共和国的任何国家、省级或地方政府、监管或行政机关、机构或委员会,或中国的任何法院、法庭或任何其他司法或仲裁机构;(B)中国法律是指自本意见之日起有效并可供公众使用的所有中华人民共和国的法律、规章、条例、法规、命令、法令、通知、通告、司法解释和其他法律;(C)政府授权是指任何中国当局根据任何中国法律所需的所有批准、同意、豁免、 制裁、证书、授权、备案、登记、豁免、许可、年检、资格、许可和许可证;(D)中国子公司指根据中国法律成立的两家外商独资企业北京金山云科技有限公司和北京云翔智胜科技有限公司;及(E)可变利益实体指珠海金山云技术有限公司和金山云(北京)信息技术有限公司;和(F)并购规则是指由商务部、国资委、国家税务总局、国家工商总局六个监管机构于2006年8月8日发布,并于2006年8月8日合并为国家市场监管总局、中国证券监督管理委员会(证监会)和国家外汇管理局,并于2006年9月8日起施行,并经商务部于2009年6月22日修订的《关于外资并购境内企业的规定》。
在采取此等行动时,吾等已审阅本公司、中国附属公司及可变权益实体向吾等提供的文件的正本或副本(经核证或以其他方式识别,令吾等满意),以及吾等认为必需或为提出本意见而建议的其他文件、公司记录、证书、政府授权书及其他文件,包括但不限于本协议附录A所列协议的正本或副本(该等协议),以及由中国当局及本公司高层人员签发的证书(统称为该等文件)。
在审阅文件时,出于本意见的目的,我们已假设:
(一)所有签名、印章、印章的真实性;
(2)作为正本提交给我们的单据的真实性,与作为副本提供给我们的单据的正本是否一致,以及该等正本的真实性;
(三)文件所载事实陈述的真实性、准确性、完整性和公正性;
(四)除文件另有说明外,文件未被撤销、修改、变更、补充的;
(5)本公司、中国子公司及可变利益实体回应吾等就本意见而提出的查询而提供给吾等的所有资料(包括事实陈述)均属真实、准确、完整及无误导性,且本公司、中国子公司及可变利益实体并无隐瞒任何如向吾等披露会合理地导致 吾等全部或部分改变本意见的事项;
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(6)除中国子公司和可变利益实体以外的所有各方都有必要的权力和权限订立、签署、交付和执行其所属的文件;
(7)除中国子公司和可变利益实体外,各方均已正式签署、交付和履行其所参与的文件,并将正式履行其所参与文件项下的义务;
(8)所有政府授权和其他官方声明或文件都是通过合法途径从中华人民共和国主管当局获得的;
(9)除中国法律外,所有文件都是合法、有效、具有约束力的,并可根据管辖或与之有关的所有法律强制执行。
一、意见
基于前述,并根据注册声明中包含的 披露和以下所列的限制,我们认为,自本注册声明之日起,就中国法律而言:
(A)根据吾等对中国法律的理解(I)中国附属公司及可变权益实体的所有权结构,包括目前及紧随发售生效后的 ,不会亦不会违反适用的中国法律;(Ii)每项VIE协议均属有效、具约束力及可根据其条款及紧接发售生效后适用的中国法律而强制执行,不会亦不会违反适用的中国法律。然而,关于中国法律和未来中国法律、规则、条例、法规、命令、法令、通知、通告、司法解释和其他立法的解释和应用存在很大的不确定性,不能保证中国当局不会采取与我们上述意见相反或不同的观点。
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(B)并购规则(其中包括)旨在规定由中国公司或个人直接或间接控制的离岸特别目的载体 通过收购该等中国公司或个人持有的中国境内权益在海外上市证券的目的,须在该等特别目的载体的证券在海外证券交易所上市及交易前获得中国证监会的批准。中国证监会尚未就此次发行等发行是否符合中国证监会并购重组规则的审批程序发布明确的规则或解释。根据吾等对中国法律(包括并购规则)的理解,根据并购规则,发行股份无须事先获得中国证监会批准,因为(I)中国附属公司 乃透过直接投资而非透过并购规则所界定的任何中国境内公司合并或收购而成立;及(Ii)并无法定条文将VIE协议项下中国附属公司与可变权益实体及其各自股东之间的合约安排明确归类为受并购规则规管的交易。然而,并购规则将如何解释和实施仍存在不确定性,我们以上所述的意见受任何新的法律、规则和法规或与并购规则相关的任何形式的详细实施和解释的影响。
(C)登记声明中有关Republic of China税务的陈述,在讨论陈述了中国税务法律法规下的最终法律结论的范围内,在其中的限制条件下,构成我们对该等事项的意见。
二、资历
本意见受以下 限制:
(A)本意见在与合同的有效性和可执行性有关的范围内,须符合以下条件:(I)任何适用的、一般地影响债权人权利的破产、资不抵债、欺诈性转让、重组、暂停或类似法律,(Ii)可能的司法或行政行动或任何影响债权人权利的中华人民共和国法律, (Iii)在公共利益、国家利益、国家安全、合理性、诚信和公平交易以及适用的诉讼时效的概念下,影响合同权利的有效性和可执行性的某些衡平法、法律或法定原则;(Iv)与任何法律文件的制定、执行或实施有关的任何情况,而这些情况会被认为是重大错误、明显不合情理、欺诈性的或因其结论而具有强制性的;及(V)有关赔偿、补救或抗辩、损害赔偿的计算、获得律师费和其他费用的权利,以及放弃豁免任何法院的司法管辖权或法律程序的司法酌情权。
(B)本意见受任何主管的中国立法、行政或司法机构在中国行使其权力的自由裁量权。
(C)本意见仅涉及中国法律,不能保证任何该等中国法律不会在不久的将来或更长时间内被更改、修订或取代,具有或不具有追溯力。除中国法律外,我们不对任何法律发表意见。
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(D)本意见意在本文特别提及的上下文中使用,每一节都应作为一个整体加以考虑,任何部分都不应单独摘录和提及。
本意见仅针对在本意见发表之日提交给美国证券交易委员会的注册声明的目的和与之相关,未经我们事先书面同意,不得用于任何其他目的。
我们特此同意在注册声明中使用本意见,并同意将本意见作为注册声明的证据,并同意在注册声明中民事责任的可执行性和法律事项的标题下使用我公司的名称 。在给予此类同意时,我们并不承认我们属于1933年《美国证券法》(经修订)第7节或其下颁布的法规所要求的同意范围内。
您诚挚的, |
/s/方大合伙人 |
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附录A VIE协议清单
一、北京金山云科技有限公司、珠海金山云科技有限公司与珠海金山云科技有限公司股东签订的VIE协议:
(A)北京金山云科技有限公司、微勤球、北京金山数码娱乐科技有限公司和珠海金山云科技有限公司之间于2014年6月20日签署并于2019年11月29日修订和补充的独家购买期权协议;
(B)2014年6月20日北京金山云科技有限公司、珠海金山云科技有限公司、北京金山数码娱乐科技有限公司和微勤之间的股权质押协议;
(C)北京金山云网络技术有限公司、北京金山云科技有限公司和珠海金山云科技有限公司之间于2019年11月29日修订和补充的、日期为2012年11月9日的《独家咨询和技术服务协议》;
(D)北京金山云 科技有限公司、微勤、北京金山数码娱乐科技有限公司和珠海金山云科技有限公司之间于2019年11月29日修订和补充的于2014年6月20日签署的股东表决权信托协议;
(E)日期分别为2012年11月9日和2014年6月20日的北京金山云科技有限公司与唯勤丘间于2019年11月29日修订和补充的贷款协议。
二、北京云翔智盛科技有限公司、金山云(北京)信息技术有限公司与金山云(北京)信息技术有限公司股东签订的VIE协议:
(A)北京云翔智盛科技有限公司、邱伟勤、玉林王、金山云(北京)信息技术有限公司于2018年7月18日签订并于2019年11月29日修订补充的《独家购买期权协议》;
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(B)2018年7月18日金山云(北京)信息技术有限公司、北京云翔智胜科技有限公司、邱维勤、王玉林之间的股权质押协议;
(C)金山云(北京)信息技术有限公司与北京云翔智盛科技有限公司于2018年7月18日签订并于2019年11月29日修订补充的《独家咨询及技术服务协议》;
(D)北京云翔智盛科技有限公司、邱伟勤、玉林王、金山云(北京)信息技术有限公司于2018年7月18日签署并于2019年11月29日修订补充的《股东表决权信托协议》;
(E)北京云翔智盛科技有限公司、邱维勤和王玉林于2018年7月18日签订的贷款协议,于2019年11月29日修订和补充。
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