附件4.3
先进能源工业公司。
至
[*],
受托人
压痕
日期为[*], 20__
债务证券
目录*
页面
*本目录在任何情况下都不应被视为义齿的一部分。
i
II
第13.01节.任何系列债务证券的清偿、清偿和失效55
第14.01节.公司独有的企业和债务证券义务58
15.02节.债务证券当事人和持有人的唯一利益契约59
三、
四.
交叉参考表
介于
第310至318(A)条的规定，包括1939年《信托契据法案》和日期为[*]，20__，先进能源工业公司和[*], a [*]，作为受托人。
法案的一节 | 义齿切面 |
310(a)(1) and (2) | 8.09 |
310(a)(3) and (4) | * |
310(b) | 8.08 and 8.10 |
310(c) | * |
311(a) | 8.13 |
311(b) | 8.13 |
311(c) | * |
312(a) | 6.01 and 6.02(a) |
312(b) | 6.02(b) |
312(c) | 6.02(c) |
313(a)(1), (2), (3), (4), (6) and (7) | 6.04(a) |
313(a)(5) | * |
313(b)(1) | * |
313(b)(2) | 6.04 |
313(c) | 6.04 |
313(d) | 6.04 |
314(a)(1) | 6.03 |
314(a)(2) | 6.03 |
314(a)(3) | 6.03 |
314(b) | * |
314(c)(1) | 15.05 |
314(c)(2) | 15.05 |
314(c)(3) | * |
314(d) | * |
314(e) | 15.05 |
314(f) | * |
315(a), (c) and (d) | 8.01 |
315(b) | 7.08 |
315(e) | 7.09 |
316(a)(1) | 7.07 |
316(a)(2) | * |
316(A)最后一段。 | 9.04 |
316(b) | 7.10 |
317(a) | 7.02 |
317(b) | 5.04 |
318(a) | 15.07 |
*不适用。
本对照表格在任何情况下都不应被视为义齿的一部分。
v
本契据的日期为[*]，20_，由特拉华州的一家先进能源工业公司(“公司”)和[*], a [*]，作为受托人(“受托人”)。
公司的独奏会
本公司已正式授权签立及交付本契约，以规定不时发行其无抵押债权证、票据、债券或其他债务证据，按本契约的规定分一个或多个系列发行，最高可达董事会一项或多项决议不时批准的一项或多项本金金额。
根据本合同的条款，使本合同成为本公司有效且具有约束力的协议所需的一切工作已经完成。
因此，现在这份契约见证了：
对于房产和债务证券持有人购买或接受债务证券的情况和代价，为使债务证券或其任何系列的持有人不时获得同等和相称的利益，双方达成协议和协议如下：
附属公司：
“关联人”一词用于任何特定的人时，是指直接或间接控制或受直接或间接共同控制或控制的任何其他人
与该指明的人进行控制。就本定义而言，“控制”用于任何特定的人时，是指通过有表决权的证券的所有权、合同或其他方式，直接或间接地指导该人的管理和政策的权力；“控制”和“受控”一词具有与前述有关的含义。
身份验证代理：
“认证代理人”一词是指受托人的代理人(如果有)，该代理人当时应根据第8.14节的规定被任命并行事。
董事会：
“董事会”一词是指公司董事会或董事会或公司章程或公司注册证书所指定的董事会或该董事会的任何授权委员会，为本契约的目的代表该董事会行事。
董事会决议：
董事会决议“系指经总裁副秘书长、本公司秘书或助理秘书证明已获董事会正式通过，并于证明当日完全有效并交付受托人的决议副本。
工作日：
“营业日”一词用于任何付款地点或任何其他特定地点时，是指每周一、周二、周三、周四和周五，而不是法律、法规或行政命令授权或责令该付款地点的银行机构或信托公司关闭的日子。
委员会：
“委员会”一词是指美国证券交易委员会。
公司：
“公司”是指在本契约第一款中被指定为“公司”的一方，直到继承人根据本契约的适用条款予以取代为止，此后，应指该继承人。前款同样适用于任何后续的此类继承人。
公司申请和公司订单：
公司请求和公司命令分别是指由公司董事长、副董事长、首席执行官、首席运营官总裁、首席执行官、首席执行官总裁以公司名义签署的书面请求或命令
2
财务总监或副总裁，并由其司库、秘书、助理秘书或助理司库交付受托人。
转换日期：
术语“转换日期”的含义如第3.11节所述：
企业信托办公室：
公司信托办公室是指受托人在任何特定时间主要负责管理其公司信托业务的办公室，该办公室在本协议发布之日位于[*]，收件人：[*], [*]或受托人不时向本公司发出通知而指定的其他地址，或任何继任受托人的主要企业信托办事处(或该继任受托人不时向本公司发出通知而指定的其他地址)。
货币决定代理：
术语“货币决定机构”是指公司为第3.11节的目的而不时选择的金融机构(如果有)。
债务证券或债务证券：
“债务证券”或“债务证券”一词是指本公司不时发行并根据本契约认证和交付的任何系列的无担保票据、债券或其他债务。
债务担保登记簿：
“债务担保登记簿”一词的含义见第3.06节。
债务担保注册处：
“债务担保登记处”一词的含义见第3.06节。
寄存人：
除非本公司根据第3.01节另有规定，否则“托管”一词是指可发行或作为全球债务证券发行的任何系列的债务证券、纽约的托管信托公司或根据修订后的1934年证券交易法第17A节的规定注册为结算机构的任何继承者，或其他适用的法规或法规。
美元：
“美元”一词是指美利坚合众国的硬币或货币，在付款时是用于支付公共和私人债务的法定货币。
3
相当于外币的美元：
术语“外币的美元等值”应具有第3.11节中给出的含义。
违约事件：
术语“违约事件”具有第7.01节中规定的含义。
外币：
“外币”一词是指除美利坚合众国以外的任何国家的政府发行的货币。
全球债务安全：
“全球债务证券”一词是指根据本协议第2.04节以全球形式发行的债务证券，用以证明一系列债务证券的全部或部分。
政府责任：
“政府债务”一词是指以下证券：(I)发行一系列债务证券所以货币计价的政府的直接债务，或(Ii)由发行该系列债务证券所以货币计价的政府所控制或监督的人的债务，或(Ii)作为发行该系列债务证券所以货币计价的政府机构或工具的人的债务，其债务的偿付由该政府无条件担保，并且在任何一种情况下都是该政府的完全信用和信用义务，以该系列债务证券所计价的货币计价，并且不能由发行人选择赎回或赎回。
持有者：
“持有人”一词是指在适用于该系列债务证券的债务担保登记册上登记其名下的任何系列债务证券的任何人。
契约：
“契约”一词系指最初签署和交付的本文书，或根据本合同适用条款修改或补充的本文书。
指数化债务证券：
指数化债务证券是指债务证券，其条款规定，在规定期限内应付的本金金额可以高于或低于其原始发行时的本金面值。
4
利息：
“利息”一词用于原始发行的贴现债务证券时，按照其条款，只有在到期后才计息，是指到期后应支付的利息。
付息日期：
“付息日期”一词用于任何一系列债务证券时，是指该债务证券利息分期付款的规定到期日。
市场汇率：
“市场汇率”一词应具有第3.11节所给出的含义。
高级船员证书：
“高级职员证书”一词用于本公司时，指由本公司董事长、副主席、首席执行官、总裁、首席运营官、首席财务官或副总裁以及财务主管、秘书、助理财务主管或助理财务主管签署并交付受托人的证书。每份此类证书应在15.05节规定的范围内包括该节规定的陈述。
大律师的意见：
“律师意见”一词指由身为公司雇员或律师的法律顾问签署的书面意见，而该意见应合理地为受托人所接受。每一此类意见应包括第2.02、3.04和15.05节规定的陈述，但以这些节的规定为限。
原发行贴现债务证券：
“原始发行贴现债务担保”一词是指根据第7.01节规定，在宣布加速到期时，应支付的金额低于本金的任何债务担保。
杰出的：
“未清偿”一词用于债务证券或任何系列的债务证券时，指在确定日期之前根据本契约认证和交付的所有此类债务证券，但以下情况除外：
5
然而，前提是在确定该等未清偿债务证券所需本金的持有人是否已根据本协议发出任何要求、要求、授权、指示、通知、同意或豁免时，本公司或该债务证券的任何其他债务人或该等其他债务人所拥有的该等债务证券(除非本公司或该其他债务人或联营公司拥有该企业项下所有未清偿债务证券或每一该等系列的所有未清偿债务证券(视属何情况而定)，而不理会本但书)，不得视为未清偿债务证券，但在决定受托人是否应根据任何该等要求、要求、授权、指示、通知、同意或豁免而受到保障时，只有受托人的负责人员实际知道是如此拥有的债务证券，方可不予理会。如质权人确立令受托人满意的质权人就该等债务证券行事的权利，且质权人并非本公司或该等债务证券的任何其他债务人或本公司的任何联营公司或该等其他债务人，则该等已真诚质押的该等债务证券可被视为未清偿债务证券。如对上述权利有争议，受托人在听取大律师意见后所作的决定即为对受托人的全面保护。应受托人的要求，公司应迅速向受托人提供一份高级人员证书，列出并识别公司所知由任何上述人士拥有或持有或为其账户持有的所有该等债务证券(如有)；并在符合第8.01节的规定的情况下, 受托人有权接受该高级人员证明书，作为该证明书所载事实的确证，以及就任何该等厘定而言，并无列出的所有该等债务证券均属未清偿债务证券的确证。
人员：
“人”是指任何个人、公司、合伙企业、合营企业、协会、股份公司、有限责任公司、信托、非法人组织、政府及其任何机构或者分支机构。
6
付款地点：
“支付地”一词用于任何系列的债务证券时，是指按照第3.01节的规定支付该系列债务证券的本金(如有)和利息的一个或多个地方。
前身债务证券：
任何特定债务担保的“前身债务担保”一词是指证明与该特定债务担保所证明的全部或部分债务相同的所有或部分先前债务担保，就本定义而言，根据第3.07节认证和交付的任何债务担保，代替残缺、遗失、销毁或被盗的债务担保，应被视为证明与残缺、丢失、销毁或被盗债务担保相同的债务。
赎回日期：
“赎回日期”一词用于任何待赎回的债务抵押时，指由本契约或根据本契约为该等赎回而定的日期。
赎回价格：
“赎回价格”一词用于赎回任何债务证券时，是指根据本契约赎回该债务证券所规定的价格。
常规记录日期：
任何债务证券在任何付息日期的应付利息，术语“定期记录日期”是指在该债务证券中指定为第3.01节所设想的“定期记录日期”的日期。
负责人员：
“负责人员”一词用于受托人时，是指受托人中被派往受托人公司信托管理部(或任何后续部门或单位)的任何受托人高级人员，他们位于受托人的公司信托办公室，直接负责本契约的管理，还应包括受托人的任何其他高级人员，该高级人员因了解和熟悉特定主题而被提及任何公司信托事宜。
“责任人员”一词用于本公司时，指本公司的董事会主席、副董事长、首席执行官、总裁、首席运营官、首席财务官、财务主管或秘书，或总裁副秘书长、助理秘书或助理财务主管。
7
特殊记录日期：
术语“特别记录日期”用于支付任何违约利息(如第3.08节所定义)是指受托人根据第3.08节确定的日期。
声明的到期日：
“约定到期日”一词用于任何债务担保或其本金的任何分期付款或其利息时，是指在该债务保证金中指定的作为该债务保证金的本金或利息分期付款到期和应付的固定日期。
子公司：
“附属公司”一词系指本公司或本公司及一间或多间附属公司，或任何一间或多间附属公司直接或间接拥有表决权股份50%以上的任何人士。
受托人：
“受托人”是指在本契约第一款中被指定为“受托人”的一方，直到继承人根据本契约的适用条款予以取代为止，此后，应指该继承人。前款同样适用于任何后续的此类继承人。
1939年信托契约法：
术语“1939年信托契约法”是指1939年的信托契约法，经修订后，在本契约签立之日生效；提供, 然而，如1939年《信托契约法》在该日期之后被修订，则在任何此类修订所要求的范围内，“1939年信托契约法”指经如此修订的1939年《信托契约法》。
估值日期：
“估值日期”一词应具有第3.11节中给出的含义。
有表决权的股票：
“有表决权股份”一词是指股本或类似股权的流通股，在一般情况下对董事、经理或其实质等价物的选举具有投票权，不论在任何时间或仅在高级股票或类似股权因任何或有事项发生而没有投票权的情况下。
8
最终债务证券应印刷、平版或雕刻或以上述方法的任何组合制作，或可以任何其他方式制作，所有这些都由执行该等债务证券的高级人员决定，并由他们签署该等债务证券证明。
在以任何这种形式将任何系列的债务证券交付给该系列债务证券的受托人进行认证之前，公司应向受托人交付以下文件：
9
最终债务证券和息票(如有)应印刷、平版印刷、雕刻或以上述方法的任何组合制作，或可以任何其他方式制作，所有这些都由执行该等债务证券或息票的高级人员决定，并由他们的签立证明。
这是本文指定的根据上述契约发行的一系列债务证券之一。
Dated: ______________________
[*],
作为受托人
By:__________________________________,
授权签字人
10
持有人在本契约下对托管机构或全球债务证券托管人代表其持有的任何全球债务证券或该等全球债务证券不享有任何权利，而本公司、受托人及其任何代理人或受托人可就任何目的将该托管机构视为该等全球债务证券的拥有人。尽管有上述规定，本章程并不阻止本公司、受托人或本公司的任何代理人或其他代理人或受托人履行托管人提供的任何书面证明、委托书或其他授权，或在托管人与其持有人之间妨碍托管人行使任何全球债务证券实益权益拥有人权利的惯例的运作。
受托人对任何持有人、托管机构的任何成员(或参与者)或任何其他人士，就托管机构(或其代名人)的记录的准确性、债务抵押的任何所有权权益、托管机构交付任何通知(包括任何赎回通知)或托管机构根据或关于债务抵押的任何债务抵押支付或交付的任何金额、或托管机构采取或未采取的任何其他行动，不承担任何责任或义务。受托人可以最终依赖(并在依赖中受到充分保护)由托管机构提供的关于其成员、参与者和任何债务证券持有人的信息。
11
债务证券可以分一个或多个系列发行。根据本契约发行的每个系列的所有债务证券，在所有方面都应平等和按比例享有关于该系列的利益，而不因此而享有优先权、优先权或区别
12
该系列债务证券的认证和交割或到期的实际时间。在发行任何系列的债务证券之前，应在董事会决议中或依据董事会决议设立，并在高级人员证书中列出，但不得在董事会决议中设立，或在本协议补充的一份或多份契约中设立：
13
任何一个系列的所有债务证券应大体上相同，除非面额和除非董事会决议或依据该决议另有规定，并载于该高级人员证书或任何该等附加契约内。
14
然而，该利息可由本公司选择以邮寄至有权获得该等利息的人士的地址的支票支付，该地址须于支付该利息的定期记录日期出现在债务抵押登记册上，或以电汇至该人士以书面指定的该货币账户的方式，不迟于该付款日期前十五日。
如任何已签立任何债务证券的公司高级人员在如此签立的债务证券经受托人认证及交付或由公司处置前已停任该高级人员，则该等债务证券仍属有效及具约束力，并可予以认证及交付或处置，犹如签立该等债务证券的人并未停止担任该公司的高级人员一样；而任何债务证券可由在签立该等债务证券的实际日期为本公司适当高级人员的人士代表本公司签立，尽管在该等债务证券或本契约签立日期任何该等人士并非该等高级人员。
在本契约签立及交付后的任何时间，本公司可将根据第3.01节适当创建并由本公司签立的任何系列的债务证券交付受托人认证；受托人应在收到公司命令后认证并交付该等债务证券。如果任何其他人根据正式签署的协议履行受托人作为认证代理的职责，本公司应以书面形式通知受托人发行本协议项下的任何债务证券，该通知将在本公司交付该等债务证券以供认证的日期按照15.03节的规定交付给该其他人。
在进行任何此类认证和交付之前，受托人除根据第2.02和15.05节向受托人提供的大律师意见和根据15.05和3.01节发行任何系列债务证券的高级人员证书外，还应收到大律师的意见，并应受到充分保护，这些意见表明：
15
如果该等债务证券的发行会对受托人本身在债务证券及本契约下的权利、责任或豁免权造成不利影响，或以受托人不合理地接受的方式，或该行动会使受托人对现有持有人承担个人责任，则受托人无须对该等债务证券进行认证。
除非以任何系列的债务证券的形式另有规定，否则所有债务证券的日期应为其认证之日。
任何债务抵押均无权享有本契约下的任何利益，或就任何目的而言均为有效或强制性的，除非该债务抵押上有一份实质上符合本条例规定格式的认证证书，并由受托人以手工签署方式签立，而该证书在任何债务抵押上应为确凿证据，亦是该债务抵押已妥为认证并已于本协议下交付的唯一证据。
16
如果发行任何系列的临时债务证券，本公司将安排该系列的最终债务证券的准备工作，不得无理拖延。在编制任何系列的最终债务证券后，当该系列的临时债务证券交回时，该系列的临时债务证券应可在本公司为第5.02节规定的目的而设的任何办事处或机构兑换为该系列的最终债务证券，而无需向持有人收取费用。于任何系列之任何一项或多项临时债务证券交回注销时，本公司须签立，而受托人亦应认证及交付相同本金金额之该等系列之最终债务证券，该等证券具有相同利率及述明到期日，并于任何认可面额的同一日期计息。在如此交换之前，该系列的临时债务证券在各方面均应享有与该系列的最终债务证券相同的本契约下的利益。
本公司应按第5.02节的规定，在本公司的每个办事处或办事处为本章程项下的每一系列债务证券保存一份登记册(所有债务证券登记册有时统称为“债务证券登记册”)，在该登记册内，本公司应在其可能规定的合理法规的规限下，就债务证券的登记作出规定，并按照本细则第三条的规定登记债务证券的转让。在任何合理时间，该债务抵押登记册须公开供受托人及受托人以外的任何债务抵押注册处处长查阅。持有人转让债务证券应向受托人提供或安排向受托人提供所有必要的信息，使受托人能够履行任何适用的税务报告义务，包括但不限于根据国内收入法典第6045节规定的任何成本基础报告义务。受托人可依赖向其提供的此类信息，并无责任核实或确保此类信息的准确性。于任何该等办事处或机构正式提交任何债务证券转让登记时，本公司须签立及登记，而受托人须以受让人或多於一名受让人的名义认证及交付等额本金总额的授权面值新债务证券或债务证券。任何债务抵押登记处在该债务抵押登记处保存的登记簿中登记或登记任何债务抵押的转让，并交付经适当认证的债务抵押，应视为完成了该债务抵押的登记或登记。
本公司将在任何时候指定一人(此人可以是本公司，且不必是债务担保注册人)作为债务证券持有人的姓名和地址的总名单的储存库。受托人须担任上述储存库，除非及直至公司向受托人及每间债务证券发出书面通知，
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注册官，由公司指定担任注册官。本公司应促使各债务担保注册处按现行基准向该等储存处提供该储存处可能合理要求的有关该登记处进行的登记、转让、交换及其他交易的资料，该等资料为使该储存处能在合理可行的基础上维持该等总名单所需或适宜的资料。
任何人不得在任何时间被任命为债务担保登记官或担任债务担保登记员，除非该人当时根据适用法律授权以债务担保登记员身份行事，并根据适用法律和法规正式登记以债务担保登记官身份行事，并在适用法律和法规要求的范围内以这种身份行事。
所有呈交债务证券登记处登记转让的债务证券，均须由本公司及该债务证券登记处以令本公司满意的形式签署的一份或多份书面转让文书妥为批注，或由登记持有人或该持有人以书面正式授权的受权人妥为签立。
除第3.01节依据董事会决议案、高级人员证书或补充契据而作出的规定外，任何债务证券的交换或登记，或少于债务证券全部本金的转换或交换，均不收取服务费，但本公司或受托人可要求支付足以支付与此相关而征收的任何税项或其他政府收费的款项。
本公司无须发行、交换或登记(A)任何系列的任何债务证券的转让，期限为紧接发出该系列的债务证券赎回通知前15天，并于如此选定赎回的该系列的债务证券的赎回通知发出当日营业时间结束时结束，或(B)选定、被赎回或被要求赎回的任何债务证券，但如属须予赎回的债务证券，则部分不应赎回的部分除外。此外，在记录日期和下一个随后的利息支付日期之间，公司不需要登记债务证券的转让或交换债务证券。
为交换或登记债务证券转让而发行的所有债务证券应为本公司的有效债务，证明债务证券与债务证券为交换或登记转让而交出的债务相同，并有权根据本契约享有相同的利益。
受托人、受托人的任何代理人、任何付款代理人或本公司概无责任或责任就与环球债务证券的实益拥有权权益有关的任何纪录或因该等实益拥有权权益而作出的付款，或就维持、监督或审核与该等实益拥有权权益有关的任何纪录承担任何责任或责任。
18
替代债务抵押的申请人须向本公司及受托人提供彼等所要求的抵押或弥偿，以使其各自免受损害，而在每宗销毁、遗失或失窃个案中，申请人亦须向本公司及受托人提交令其信纳该等债务抵押已被销毁、遗失或失窃及其拥有权的证据。
在没有通知受托人或本公司该等债务抵押已被真正的购买者收购的情况下，受托人应认证任何该等替代债务抵押，并应公司的任何要求交付该等债务抵押。在发行任何替代债务证券时，本公司可要求支付一笔足以支付可能就其征收的任何税项或其他政府收费以及任何其他相关费用的款项。倘若任何已到期或即将到期的债务抵押将变得残缺不全或被销毁、遗失或失窃，本公司可不发行替代债务抵押，而是支付或授权支付该等债务抵押(除残缺债务抵押外)，条件是要求付款的申请人须向本公司及受托人提供彼等所需的抵押或弥偿，以使其各自免受损害，并在遭销毁、遗失或被盗时，提供令本公司及受托人信纳的证据，证明该等债务抵押已被销毁、遗失或失窃及其拥有权。
因任何债务抵押被销毁、遗失或被盗而根据本第3.07节的规定发行的每一替代债务证券应构成公司的一项额外合同义务，无论被销毁、丢失或被盗的债务证券是否应在任何时间被发现，并应有权与根据本合同正式发行的任何和所有其他债务证券同等和成比例地享有本契约的所有利益。持有和拥有所有债务证券的明确条件是，上述规定对于更换或支付残缺、销毁、遗失或被盗的债务证券是唯一的，并在法律允许的范围内排除有关在不交出的情况下更换或支付可转让票据或其他证券的任何和所有其他权利或补救措施。
除非以系列债务证券的形式另有说明，任何系列的债务证券的利息应以360天一年由12个30天月组成的基础计算。
任何债务证券的任何利息，如在任何付息日期须予支付，但未能按时支付或已妥为拨备(在此称为“违约利息”)，应立即停止于有关的定期记录日期支付予登记持有人，而该违约利息可由本公司根据下文(A)或(B)条的规定，在其选择的每种情况下支付：
19
除本节前述条款另有规定外，转让或作为任何其他债务抵押品的交换或替代时，根据本契约交付的每一债务抵押品应具有该等其他债务抵押品所附带的应计和未付利息以及应计利息的权利。
20
本契约的任何条款所允许的。受托人应按照其惯例程序处置已注销的债务证券，受托人应在收到公司命令后立即向公司交付受托人注销债务证券的证明。
21
22
15及不迟于定出的赎回日期前60天，向债务证券持有人赎回全部或部分于债务证券登记册上所载的最后地址赎回的债券。无论持有人是否收到该通知，该通知如以本文规定的方式发送，应被最终推定为已正式发出。在任何情况下，未能向指定全部或部分赎回的任何债务证券持有人发出通知或通知中的任何缺陷，均不影响赎回任何其他债务证券的程序的有效性。
赎回通知须以本公司的名义发出，并须指明指定的赎回日期、赎回任何系列的债务证券的赎回价格、付款地点(须位于本公司根据第5.02节须维持的办事处或机构)、赎回价格将于提交及交回该等债务证券时支付、应计至指定赎回日期的利息将按该通知所指明的方式支付，以及在该日期及之后，该债务证券或其部分的利息将停止累算，以及本契约中赎回债务证券所依据的部分。如果要赎回的债务证券少于任何系列的全部债务证券，则赎回通知还应指明要全部或部分赎回的特定债务证券，并应说明赎回是针对偿债基金的，如果是这样的话。如任何债务证券仅部分赎回，则赎回通知应注明其本金中需赎回的部分，并应说明在指定的赎回日期当日及之后，当该债务证券交还时，将向持有人免费发行本金总额相当于其未赎回部分的新债务证券或债务证券。
如任何系列的债务证券的赎回金额少于全部，本公司须于指定的赎回日期至少15天(或受托人可接受的较短期间)前，向受托人发出有关将赎回的债务证券本金总额的通知。债务证券可以相当于该系列债务证券的最低授权面额或其任何倍数的倍数部分赎回。因此，受托人应以其认为适当和公平的方式选择要赎回的债务证券或其部分，并应在切实可行范围内尽快将所选择的债务证券或其部分通知本公司。就本契约的所有目的而言，除文意另有所指外，所有与赎回任何系列债务证券有关的条文，就任何部分已赎回或将予赎回的债务证券而言，应与该债务证券本金中已赎回或将予赎回的部分有关。
在本第4.02节规定的赎回通知所指定的赎回日期或之前，本公司将向受托人或付款代理人存入一笔以该系列债务证券须予支付的货币计算的款项，足以在指定的赎回日期以适当的赎回价格赎回所有如此要求赎回的债务证券，连同截至指定赎回日期的应计利息。
在任何系列债务证券到期时未能支付利息的情况持续期间，或在任何违约事件发生时，受托人不得发出任何系列债务证券的赎回通知，但如有关任何系列债务证券的赎回通知
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一系列债务证券应已在该等违约或违约事件发生前发出，受托人应赎回该等债务证券，但须为此目的而将资金存入受托人。
在提交及交回仅部分赎回的债务证券时，如本公司或受托人有此要求，并有本公司及受托人满意的形式的书面转让文书，或其持有人或该持有人以书面正式授权的形式妥为签立的转让文书，则公司须签立，而受托人须按持有人所要求的任何授权面额，签立一份或同一系列的新债务证券或债务证券，并由公司承担费用，该等债务证券或债务证券具有相同的利率及述明到期日，并自同一日期起计息，本金总额相当于如此呈交及交回的债务证券的未赎回部分。
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若(A)本公司迄今已购入的任何系列债务证券，或(B)本公司收购并交付受托人注销的任何该系列债务证券(此前未入账)获得信贷，则如此交付或入账的债务证券应就该系列的债务证券按适用的偿债基金赎回价格入账。
在每个偿债基金赎回日期前45天或之前，本公司将向受托人交付一份由本公司首席财务官、任何副总裁、司库或任何助理司库签署的证明书，指明(I)强制性偿债基金付款中须以现金存入该系列债务证券应付货币的部分，通过交付本公司此前购买或以其他方式收购的债务证券(该债务证券应附在该证书上)和本公司收购并迄今交付受托人注销的债务证券的信用，并说明(I)本公司是否打算行使其权利(如有)支付一笔可选择的偿债基金款项，以及(Ii)本公司是否打算行使其权利(如有)，以及(Ii)本公司是否打算行使其权利(如有)支付一笔可选择的偿债基金款项，以及(Ii)如有，其金额。该证书还应说明未发生或仍在继续的违约事件。该证书不可撤销，在交付时，本公司有义务在下一个偿债基金付款日或之前支付证书中所指的一笔或多笔款项(如有)。如果本公司在每个偿债基金赎回日之前的第45天或之前未能交付该证书(或交付本款规定的债务证券)，则在下一个偿债基金支付日到期的偿债基金付款应完全以现金(以上述货币)支付，并应足以赎回债务证券的本金作为强制性偿债基金付款，而不具有本节第4.05节第一段规定的交付或贷记债务证券的选择权，也无权按照本条款的规定选择支付偿债基金款项。
如果就任何一系列债务证券以现金(以上述货币)支付的一笔或多笔偿债基金(强制性或可选)将超过根据第3.01节规定的高级人员证书中规定的最低授权面额或该系列债务证券的等值货币(或如果公司提出要求，则支付较小的金额)，除非该系列债务证券的条款另有规定，否则受托人应在偿债基金赎回日期就该系列债务证券按适用的偿债基金赎回价格对该系列债务证券使用上述现金。连同应计利息(如有)，至指定的赎回日期为止，具有第4.03节规定的效力。受托人应按第4.02节规定的方式选择在该偿债基金赎回日赎回足够本金的该系列债务证券，以使用上述现金，并应随即发出该系列债务证券的赎回通知，以第4.02节规定的方式(并具有第4.03节规定的效力)赎回部分债务证券，由本公司选择。任何系列的债务证券，在偿债基金赎回日期最少45天前，藉高级人员证明书上的登记及证书号码识别为由以下人士实益拥有，而非由, 本公司或由本公司直接或间接控制或控制的实体，或与本公司直接或间接共同控制的实体，将不包括在有资格选择赎回的该系列债务证券之外。任何未经受托人如此运用或分配以赎回该系列债务证券的偿债基金款项，须加入与以下债务证券有关的下一笔偿债基金款项
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受托人收到的这一系列贷款，与该笔付款一起，应按照本第4.05节的规定使用。受托人于该系列债务证券到期时所持有的与该系列债务证券有关的任何及所有偿债基金款项，如非为支付或赎回该系列特定债务证券而持有，则受托人须将该笔款项连同其他款项(如有需要的话)存入足够的款项，以支付到期时该系列债务证券的本金。
除非本公司提出要求，否则受托人不得就该偿债基金申请而兑换该系列债务证券应付的任何货币，而受托人回应该要求而同意的任何该等兑换须由本公司承担，并不影响本公司以持有人有权获得的货币向持有人付款的责任。
在任何系列债务证券的每个偿债基金赎回日期或之前，本公司应以上述货币向受托人支付一笔现金，金额相当于所有应计利息(如有)，直至根据本第4.05节规定于该偿债基金赎回日期赎回债务证券的指定日期为止。
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(a)在公司向委员会提交年度报告后15天内，向受托人提交公司依据经修订的1934年《证券交易法》第13条或第15(D)条向委员会提交的年度报告以及信息、文件和其他报告的副本(或委员会根据规则和法规不时规定的前述任何部分的副本)；但根据委员会的电子数据收集、分析和检索(或EDGAR)系统或其任何继承者向委员会提交的任何该等资料、文件或报告，应被视为已提交给受托人，但不言而喻的是，受托人不承担任何责任来确定是否已提交；及
(b)遵守1939年《信托契约法》第314(A)节的其他规定。
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则在每一种情况下，只要就存在未偿还债务证券的任何债务证券系列发生并持续发生违约事件(第7.01节(E)或(F)款规定的违约事件除外)，且不应在本契约条款允许的范围内得到补救或免除，则除非该系列债务证券的本金已到期并应予支付，否则受托人或该系列未偿还债务证券本金总额不少于25%的持有人，可向本公司(及受托人(如持有人发出))发出书面通知，宣布该系列所有债务证券的本金(或如该系列的债务证券为原始发行的贴现债务证券，则为该系列条款所指定的本金部分)及其应计利息立即到期及应付，而在作出任何该等声明后，该等债务证券即成为并应立即到期及应付，即使本契约或该系列的债务证券载有任何相反的规定。如果第7.01节(E)或(F)款规定的违约事件发生并仍在继续，则该系列的本金(或，如果该系列的债务证券是原始发行的贴现债务证券，则在其条款中指定为到期并在加速时应支付的本金部分)和该系列的任何应计和未付利息应立即到期并支付，而无需受托人或任何持有人的任何声明或其他行为。然而，这一规定的条件是，如果在该系列债务证券的本金到期后的任何时间，该系列证券应已如此宣布到期和应付, 而在按下文规定取得或记入任何支付到期款项的判决或判令之前，公司须向受托人支付或须向受托人存放一笔款项，该款项须足以以应付该系列债务证券的货币支付所有债务证券的所有到期利息分期付款，以及该系列的任何及所有债务证券的本金及溢价(如有的话)，而该等债务证券并非因上述声明而到期(如有的话)，则公司须就根据适用法律可强制执行的逾期利息分期付款连同该等本金及溢价(如有的话)，按该系列债务证券所承担的利率或该系列债务证券形式另有规定的利率计算)和受托人的开支(符合第8.06节的规定)，以及本契约项下的任何和所有违约，但因该声明而到期的该系列债务证券的本金和应计利息除外，按照第7.07节的规定已经被治愈或被免除，或者受托人认为足够的准备金已经为此拨备-在每一种情况下，当时未偿还的该系列债务证券的至少多数本金总额的持有人，可以书面通知公司和受托人，撤销和废除该声明及其后果；但没有这样的撤销和
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废止适用于或影响任何其后的失责行为，或减损随之而来的任何权利。
如受托人或任何持有人已着手执行本契约下的任何权利，而该等法律程序已因该等撤销及废止或任何其他原因而终止或放弃，或已被裁定对受托人不利，则在所有该等情况下，本公司、受托人及持有人应分别恢复其在本契约下的若干地位及权利，而本公司、受托人及持有人的所有权利、补救及权力应继续，犹如并无进行该等法律程序一样。
在受托人提出上述要求前，本公司可将任何系列债务证券的本金及溢价(如有)及利息支付予有权享有该等债务证券的人士，不论该系列债务证券的本金及溢价(如有)及利息是否逾期。
倘若本公司未能应上述要求立即支付有关款项，则受托人有权并获授权以其个人名义及作为明示信托的受托人，在法律或衡平法上提起任何诉讼或法律程序，以追讨因此而到期及未支付的款项，并可提起任何该等诉讼或诉讼至判决或最终判令，并可就该等债务证券强制执行本公司或任何其他债务人的任何该等判决或最终判令，并可按法律规定的方式从本公司或任何其他债务证券的财产中收取被判决或判决须予支付的款项。如果与任何系列债务证券有关的任何违约事件发生并仍在继续，受托人可酌情决定保护和执行其权利和
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通过受托人认为最有效的适当司法程序保护和执行任何该等权利，无论是为了具体执行本契约中的任何契诺或协议，还是为了帮助行使本契约授予的任何权力，或执行任何其他适当的补救措施，通过受托人认为最有效的适当司法程序来保护和执行债务证券持有人的权利。
在根据联邦破产法或任何其他适用法律对公司或任何其他系列债务证券的破产或重组或任何其他债务人的破产或重组程序待决的情况下，或在公司或该其他债务人的财产已被指定接管人或受托人的情况下，或在与任何系列债务证券的公司或其他债务人有关的任何其他类似司法程序的情况下，或与公司或该其他债务人的债权人或财产有关的情况下，受托人不论该系列债务证券的本金是否如其明示或以声明或其他方式到期及支付，亦不论受托人是否已依据本第7.02节的规定作出任何要求，均有权及有权(A)就该系列债务证券所欠及未付的全部本金及利息提出及证明一项或多项申索，而在任何司法程序中，提交必要或适宜的申索证明及其他文据或文件，以使受托人及该系列债务证券的持有人在该等司法程序中获准就该等债务证券、其债权人或其财产向本公司或任何其他债务人提出申索；(B)除非适用的法律及规例禁止，否则可代表任何系列债务证券的持有人在任何安排、重组、清盘或其他破产或无力偿债程序中的受托人或备用受托人的任何选举中投票，或在类似的程序中执行类似职能的人的任何选举中代表任何系列债务证券的持有人投票，及(C)收取就任何该等申索而须支付或可交付的任何款项或其他财产, 并在扣除其费用和费用后进行分配；而破产或重组中的任何接管人、受让人或受托人，现获该系列债务证券的每名持有人授权，向受托人支付该等款项，如受托人同意直接向该等持有人作出该等付款，则向受托人支付的款额，须足以支付受托人、其代理人、律师及大律师的合理补偿，以及受托人所招致的所有其他开支及法律责任及垫款，但因受托人的疏忽或故意行为不当而产生的补偿或垫款、或所招致的开支或债务除外。
本协议所载任何内容不得被视为授权受托人授权、同意、接受或代表任何持有人采纳任何影响债务证券或其任何持有人权利的计划或重组、安排、调整或组成，或授权受托人就任何持有人在任何该等法律程序中的申索投票(如上文所述，选举破产受托人或其他执行类似职能的人除外)。
所有根据本契约或任何系列债务证券提出诉讼和申索的权利，均可由受托人强制执行，而无须管有任何该等债务证券，或在任何与该等债务证券有关的审讯或其他法律程序中出示该等债务证券，而受托人提起的任何该等诉讼或法律程序，须以明示信托受托人的名义提出，而任何判决的追讨，均须为已就其追讨判决的该系列债务证券的持有人的应课差饷利益而进行。
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在受托人提起的任何法律程序中(以及涉及解释本契约任何条款的任何法律程序，受托人是其中一方)，受托人应被视为代表该诉讼所针对的债务证券的所有持有人，而不必使任何该等债务证券的持有人成为任何该等法律程序的一方。
首先：向受托人支付欠受托人的款项，包括支付公司与受托人之间以书面商定的所有赔偿，以及受托人产生的所有其他费用和债务(在每一种情况下，包括合理的律师费和开支)，以及受托人支付的所有垫款，以及收取费用和开支(在每种情况下，包括合理的律师费和开支)，但因其疏忽或故意不当行为而产生的补偿或垫款，或因疏忽或故意不当行为而产生的费用或债务，以及根据第8.06节欠受托人的任何其他金额除外；
第二：如该系列债务证券的本金并未到期及未支付，则按该等债务证券的分期付款到期日的先后次序支付该等债务证券的利息，连同按该债务证券所承担的利率计算的逾期利息分期付款的利息(以受托人收取的利息为限)，该等付款须向有权享有该等利息的人士支付；
第三：如该系列债务证券的本金已到期(以声明或其他方式)，须支付该债务证券当时所欠及未支付的全部本金及溢价(如有)及利息，连同逾期本金及溢价(如有)的利息，以及(以受托人收取的利息为限)按该债务证券所承担的利率计算的逾期利息分期付款；如该等款项不足以全数支付就该等债务证券而到期及未支付的全部款项，则支付该等本金及溢价(如有)及利息而不优先于本金及溢价(如有)，或支付利息高于本金及溢价(如有)，或任何一期利息高于任何其他利息分期付款，或任何该系列债务证券高于任何其他该等债务证券，按该等本金及溢价(如有)及应累算及未付利息的总和按比例计算；
第四点：向本公司、其继承人或受让人支付当时剩余的任何盈余，或支付给具有司法管辖权的法院所指示的一方。
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并如上文所规定继续进行该等诉讼，而除非持有该系列未清偿债务证券本金总额不少于25%的持有人已向受托人提出书面要求，要求受托人以其本人的名义根据本条例提起该等诉讼、起诉或法律程序，并须就因此而招致或因此而招致的费用、开支及法律责任，向受托人提供其所要求的合理弥偿，而受托人在收到该等通知、要求及弥偿要约后60天内，即已忽略或拒绝提起任何该等诉讼，诉讼或法律程序(且不应根据第7.07节向受托人发出与该书面请求不一致的指示)，每一系列债务证券的承办人和持有人与每一其他承办人、持有人和受托人明确约定，任何一名或多名债务证券持有人不得凭借或利用本契约的任何规定以任何方式影响、干扰或损害该等债务证券的任何其他持有人的权利，或取得或寻求获得任何其他该等债务证券持有人的优先权或优先权，或执行本契约项下的任何权利，除非以本文规定的方式，并为了所有债务证券持有人的平等、应课税额和共同利益。
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高级职员应确定如此指示的行动或程序将使受托人承担个人责任，或如果受托人真诚地确定在该指示中或根据该指示指定的行动或先行准备将不适当地损害未参与发出该指示的所有系列债务证券的持有者的利益，则应理解为(在第8.01节的规限下)受托人没有责任确定该等行动或先行准备是否对该等持有人构成适当损害。受托人可采取受托人认为适当而不违反该指示的任何其他行动。在第7.01节的规限下，持有任何系列未偿还债务证券本金总额的多数的持有人可代表该系列的所有债务证券持有人放弃任何过往的违约或违约事件及其后果，除非该等债务证券的本金或溢价(如有)或利息的支付出现违约，或就该等债务证券支付任何偿债基金时出现违约。在任何该等豁免后，本公司、受托人及该等债务证券的持有人应分别恢复其先前的地位及权利；但该等豁免不得延伸至任何后续或其他失责或违约事件，或损害随之而来的任何权利。只要第7.07节允许放弃任何违约或违约事件，就债务证券和本契约的所有目的而言，上述违约或违约事件应被视为已治愈并不再继续。
第7.07节将取代1939年《信托契约法》第316(A)(1)(A)和316(A)(1)(B)节，根据1939年《信托契约法》的允许，第316(A)(1)(A)条和第316(A)(1)(B)条在此明确排除在本契约之外。
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根据1939年《信托契约法》的许可，1939年《信托契约法》中的任何条款均明确排除在本契约之外。
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就本节而言，“受托人”应包括任何前任受托人；但任何受托人在本条款下的疏忽或故意不当行为不影响任何其他受托人在本条款下的权利。
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本节的规定在本契约终止、本契约清偿和解除以及受托人辞职或撤职后继续有效。
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该系列的继任受托人。法院可在发出其认为恰当和订明的通知(如有的话)后，随即委任该继任受托人。
然后，在任何该等情况下，本公司可藉公司令免任该系列的受托人及委任该系列的继任受托人，该公司令须将公司令一份送交如此免任的受托人及一份送交继任受托人，或在第7.09节条文的规限下，任何已成为该系列的债务证券或债务证券的真正持有人至少六个月的持有人，可代表该持有人及所有其他类似情况，向任何具司法管辖权的法院申请罢免该受托人及就该系列委任一名继任受托人。法院可随即在其认为恰当和订明的通知(如有的话)后将该受托人免职，并委任该继任受托人。
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前任受托人根据本协议接受上述委任的文书，其辞职或免职对其辞去受托人职位的所有或任何系列均生效，而该继任受托人在没有任何进一步作为、契据或转易的情况下，须就所有或任何该等系列而获赋予其前身根据本协议所享有的一切权利、权力、责任及义务，其效力犹如本文件原先就所有或任何该等系列指定为受托人一样；然而，在本公司或继任受托人的书面要求下，终止行事的受托人应在根据第8.06节的规定支付当时应付的任何款项后，签立并交付一份文书，将受托人关于停止行事的所有或任何该等系列的所有权利及权力转让予该继任受托人。应任何该等继任受托人的要求，本公司须签署任何及所有书面文件，以更全面及明确地将所有该等权利及权力归属及确认予该继任受托人。然而，任何停止行事的受托人应对该受托人就其将辞去受托人身份的所有或任何系列持有或收取的所有财产或资金保留留置权，以确保任何金额，并有权根据第8.06节的规定获得当时到期的任何赔偿。
任何继任受托人不得接受第8.11节规定的任命，除非在接受时，该继任受托人应符合第8.08节的规定和第8.09节的规定的资格。
如第8.11节所述，继任受托人接受有关所有或任何系列债务证券的委任后，本公司应按债务证券登记册上所列的地址，向该系列债务证券的持有人邮寄有关该受托人的继承通知。如本公司在接受继任受托人委任后十天内未能邮寄该通知，则继任受托人应安排邮寄该通知，费用由本公司承担。
如根据本协议就一个或多个(但非全部)系列的债务证券委任继任受托人，则本公司、退任受托人及每名就任何适用系列的债务证券的继任受托人须签立及交付一份契约补充文件，其中须载有认为必需或适宜的规定，以确认退任受托人就退任受托人不会退任的任何系列债务证券的所有权利、权力、信托及责任应继续归属退任受托人，并须按需要增补或更改本契约的任何条文，以规定或方便多於一名受托人管理本契约下的信托，但有一项谅解，即本契约或该补充契约并不构成该等受托人为同一信托的共同受托人，而每名该等受托人均为本契约下一项或多于一项信托的受托人，该等信托与任何其他该等受托人根据本契约管理的信托及信托分开。
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如在受托人的任何继承人继承本契约所设立的信托时，任何债务证券已经认证但尚未交付，则任何该等受托人继承人可采纳任何前任受托人的认证证书，并交付经认证的债务证券；如当时任何债务证券尚未认证，则受托人的任何继承人均可以该继承人受托人的名义认证该债务证券；而在所有该等情况下，该证书具有其在债务证券或本契约中任何地方的十足效力，但受托人的证书须具十足效力。
每当本契约中提及受托人认证及交付任何系列的债务证券或受托人的认证证书时，须当作包括受托人就该系列的债务证券委任的认证代理代表受托人认证及交付，以及由受托人就该系列的债务证券委任的认证代理代表受托人签立的认证证书。
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任何认证代理可以合并或转换或合并的任何人，或任何认证代理作为一方的任何合并、合并或转换产生的任何个人，或任何认证代理的认证代理业务的继承人，如果根据第8.14节的其他条件，该继承人有资格成为该认证代理的继承人，而无需签立或提交任何文件或本协议各方或该认证代理或该继承人的任何进一步行为。
如在上述任何机构的继承人继承该机构时，任何债务证券已经认证但尚未交付，则该认证代理的任何该等继承人可采用任何前身认证代理人的认证证书，并交付经如此认证的该等债务证券；如当时任何债务证券尚未认证，则任何认证代理人的任何继承人均可以任何前身的名义或以该继承人认证代理人的名义认证该债务证券；而在所有情况下，该证书应具有其在债务证券或本契约中任何地方所具有的全部效力，但前身认证代理人的证书应具有该效力；前提是， 然而，，采用任何前置认证代理的认证证书或以任何前置认证代理的名义认证债务证券的权利仅适用于其合并、转换或合并的一名或多名继承人。
任何认证代理可随时向受托人和本公司发出书面辞职通知，辞去任何系列债务证券的认证代理职务。受托人可随时向任何债务证券的任何认证代理及本公司发出终止该认证代理的书面通知，以终止该代理。在收到辞职通知或终止时，或在任何时候认证代理根据第8.14节不再符合资格的情况下，受托人可以，并应公司的要求，立即尽其最大努力任命一名继任认证代理。
于任何债务证券最初发行后的任何时间，受托人须向本公司发出有关委任的书面通知，并须自费向所有债务证券持有人邮寄有关委任通知，而该等持有人的姓名或名称及地址列于债务证券登记册上。
任何债务证券系列的任何后继者认证代理在接受本协议项下的委任后，应被赋予其前身在本协议项下的所有权利、权力和义务，其效力犹如本协议最初指定为该系列的认证代理一样。除非符合第8.14节规定的资格，并且在适用法律和法规要求的范围内正式注册，否则不得任命任何继任者认证代理。
任何认证代理人在接受其就任何系列债务证券的委任后，应被视为已与受托人达成协议：(A)它将履行并履行本文所述关于该系列的认证代理的职责，包括认证和交付债务证券的职责
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与交换、转让登记或其赎回有关；(B)它将保存和保存它作为认证代理进行的所有交易的适当记录，并应受托人的要求不时向受托人提供适当的记录，并向受托人提供受托人合理要求的其他信息和报告；(C)它有资格根据本第8.14节被任命为认证代理，如果它不再具有这种资格，它将立即通知受托人；及(D)就受托人所招致的任何损失、法律责任或开支向受托人作出赔偿，并会就因认证代理人就该系列所作的任何作为或未能行事而向受托人提出的任何申索作出抗辩，但对受托人在受托人的明确书面指示下采取的任何行动，均不承担任何责任。
公司同意不时为其服务向每个认证代理支付合理的补偿和费用，受托人不对该等付款承担责任。
第8.02(A)、(B)、(C)、(E)及(F)、8.03、8.04、8.06(在关乎弥偿的范围内)、9.01、9.02及9.03条的条文，对每名认证代理人具有约束力及使其受益，犹如该等条文对受托人具约束力及使受托人受益一样。
如果根据第8.14节就一个或多个系列进行了预约，则该系列的债务证券除受托人的认证证书外，还可在其上背书以下形式的备用认证证书：
这是本文指定的根据上述契约发行的一系列债务证券之一。
____________________________________, 作为受托人 | ____________________________________, 作为受托人 |
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-OR- | |
| |
发信人： | By: _______________________, |
获授权人员 | 作为身份验证代理 |
| |
| 发信人： |
| 获授权人员 |
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遗漏)，受托人应已收到回应该申请的书面指示，说明应采取或不采取的行动。
任何持有人会议的记录应按第10.06节规定的方式予以证明。
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受托人实际知道是如此拥有的，则不予理会。如此拥有的善意质押的债务证券即使在第9.04节的规定下仍可被视为未清偿债务证券，前提是质权人应确立令受托人满意的对该债务证券的投票权，并且质权人不是直接或间接控制或受控于本公司或任何其他债务人的直接或间接共同控制或控制的人。应受托人的要求，公司应迅速向受托人提供一份高级人员证书，列出并识别公司所知的由公司或该等债务证券的任何其他债务人或由任何直接或间接控制或控制的任何人或该等债务证券的任何其他债务人拥有或持有的所有系列债务证券(如有)；此外，在不抵触第8.01节的规定下，受托人有权接受该高级人员的证明书，作为该证明书所载事实的确证，以及就任何该等厘定而言，所有未在该等证明书中列出的债务证券均为未清偿债务证券。
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49
受托人须以书面文件委任临时会议主席，除非大会是由本公司或债务证券持有人根据第10.03节的规定召开，在此情况下，本公司或召开会议的债务证券持有人(视属何情况而定)须以同样方式委任临时主席。会议常任主席和秘书应由出席会议并有权投票的债务证券本金总额过半数的持有人投票选出。
根据第9.04节的规定，在任何会议上，有权在该会议或委托书上投票的一系列债务证券的每位持有人有权就其持有或代表的每1,000美元该系列债务证券的本金金额投一票；提供, 然而，，在任何会议上，不得就任何被会议主席裁定为非未偿还债务抵押的债务抵押投票或点票。会议主席除作为该系列债务证券的持有人或其代表外，无权投票。根据第10.02或10.03节的规定正式召开的任何债务证券持有人会议可不时延期，且会议可如期休会而不另行通知。
在债务证券持有人的任何会议上，持有或代表债务证券的人士的本金总额足以就召开该会议的交易采取行动即构成法定人数；但如出席的人数不足法定人数，则出席该会议的持有或代表债务证券的人士可在所有意向及目的下，以相同的效果宣布休会，犹如已有法定人数出席一样。
任何如此签署和核实的记录应为其中所述事项的确证。
50
任何或所有系列债务证券的持有人，或根据本契约或债务证券的任何条文授予或保留予受托人或债务证券持有人的任何明示或默示的权利作出催缴的任何妨碍或延迟行使的任何权利或权利。
51
在此，受托人须与本公司联手签立任何该等补充契据，订立任何其他适当的协议及其中可能载有的规定，并接受该等契约项下任何财产的转让、移转、转让、按揭或质押，但受托人并无责任订立任何该等影响受托人在本契约下或其他方面的权利、责任或豁免权的补充契约。
本第11.01节授权的任何补充契约可由本公司和受托人签署，而无需任何当时未偿还债务证券持有人的同意，尽管第11.02节有任何规定。
52
(4)放弃遵守第5.02、5.04(A)(1)及(2)条或第5.05条的规定，或放弃遵守设立该系列债务证券的董事会决议案或高级人员证书所载的任何附加契诺、协议或条件，以设立该系列债务证券、适用于该系列的任何补充契据或该系列的任何债务证券。
受托人收到公司要求，并附上经其秘书或助理秘书核证的授权签立任何该等补充契据的董事会决议案副本，并向受托人提交上述债务证券持有人同意的证据后，受托人须与本公司联手签立该等补充契据，除非该等补充契据影响受托人在本契约或其他情况下本身的权利、责任或豁免权，在此情况下，受托人可酌情订立该等补充契据，但无此义务。
根据第11.02节规定，债务证券持有人不需要同意批准任何拟议补充契约的特定形式，但如果同意批准其实质内容，则该同意就足够了。
53
在任何该等合并、合并、出售、转易或租赁的情况下，可于其后发行的债务证券中作出适当的措辞及形式上的改变(但不包括实质上的改变)。
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(3)本公司已(A)向受托人提交全国公认的独立税务律师的律师意见，大意是该系列债务证券的持有者将不会确认由于此类存款以及本第13.01节(C)段预期的清偿、解除和亏损而产生的联邦所得税收入、收益或亏损，并将按与未发生此类存款和亏损时相同的金额、相同的方式和同时缴纳联邦所得税，或(B)本公司应从以下公司收到或发布：美国国税局作出一项裁决，大意与本条款第13.01(C)(3)款(A)所述相同；和
(4)本公司已收到法律顾问的意见，大意是第13.01条所述的清偿、清偿及失效不会导致该系列的债务证券从其上市的任何国家认可证券交易所退市。
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无论是凭借任何宪法、法规或法治，还是通过执行任何评估或处罚或其他方式；双方明确表示，本契约及其项下的义务仅为本公司的义务，本契约或任何前任或继承人的任何发起人、组织者、股东、成员、所有人、高级管理人员、董事、经理或雇员，或他们中的任何人，不会因为本契约、本契约或任何债务证券所包含的义务、契诺或协议或根据或由于本契约所包含的义务、契诺或协议而产生的任何个人责任；并且，任何和所有该等公司、组织者、股东、成员、所有者、高级人员、董事、经理或雇员，由于本契约或任何债务证券中所包含的义务、契诺或协议或由此隐含的义务、契诺或协议而产生的债务，或由于本契约或任何债务证券中所包含的义务、契诺或协议或由此隐含的义务、契诺或协议，作为签立本契约和发行该等债务证券的条件和代价，在此明确免除和免除任何和所有该等个人法律责任、组织者、股东、成员、所有者、高级职员、董事、经理或雇员的权利和索赔。
59
本契约规定并就遵守本契约规定的条件或契约交付受托人的每份证书或意见应包括：(A)作出该证书或意见的人已阅读该契约或条件的陈述；(B)关于该证书或意见所载陈述或意见所依据的审查或调查的性质和范围的简短陈述；(C)一项陈述，说明该人认为他或她已作出所需的审查或调查，使该人能就该契诺或条件是否已获遵守一事发表知情意见；及。(D)该人认为该条件或契诺是否已获遵从的陈述。
60
经修改或被排除(视属何情况而定)后，该条文应被视为适用于本契约。
[签名页如下]
61
兹证明，本合同双方已于上述日期签订本合同。
先进能源工业公司。
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[*]，作为受托人
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