附表13G
美国证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
根据1934年的《证券交易法》
(第2号修订)*
Opthea 有限公司
(发卡人姓名)
普通股,无面值 | ||
(证券类别名称)
68386J208** | ||
(CUSIP号码)
2022年12月31日 |
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(需要提交本报表的事件日期 )
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选中相应的 框以指定提交此计划所依据的规则:
x | 规则第13d-1(B)条 |
¨ | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格中关于证券主题类别的初始备案, 以及任何后续的修订,其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面剩余部分所要求的信息 不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应 受法案所有其他条款的约束(不过,请参阅《注释》)。
**本CUSIP适用于美国存托股份,每股相当于8股普通股
CUSIP编号68386J208
1
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报告人姓名或名称
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2
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如果 是A组的成员,请选中相应的框(参见说明)
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(a) ¨ (b) ¨
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仅限美国证券交易委员会使用
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公民身份或组织地点
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数量
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唯一投票权
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共享投票权
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7
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唯一处分权
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8
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共享处置权
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每个报告人实益拥有的总金额
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10
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如果第(9)行的合计金额 不包括某些股份,则复选框 (请参阅说明)
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第9行中按金额表示的班级百分比{br
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12
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报告人类型(见
说明书)
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(1) | 包括Opthea Limited(“发行人”)21,531,128股普通股(“普通股”),由贝克兄弟生命科学公司(“Baker Brothers Life Sciences”)直接持有的2,691,391股美国存托股份(“美国存托股份”)和667股。L.P.(“667”,与生命科学一起称为“基金”)。每股美国存托股份 代表发行人8股普通股。 | |
(2) | 基于发行人于2022年11月30日已发行的466,918,460股普通股,如发行人于2022年11月29日提交给澳大利亚证券交易所(“澳大利亚证券交易所”)的附录所述。 |
CUSIP编号68386J208
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报告人姓名或名称
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如果 是A组的成员,请选中相应的框(参见说明)
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(a) ¨ (b) ¨
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仅限美国证券交易委员会使用
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公民身份或组织地点
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数量
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唯一投票权
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共享投票权
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唯一处分权
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共享处置权
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每个报告人实益拥有的总金额
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如果第(9)行的合计金额 不包括某些股份,则复选框 (请参阅说明)
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¨ |
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第9行中按金额表示的班级百分比{br
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报告人类型:
(参见说明)
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(1) | 包括发行人21,531,128股普通股,由基金直接持有的2,691,391股美国存托股份代表。每一张美国存托股份相当于发行人8股普通股。 | |
(2) | 基于发行人截至2022年11月30日已发行的466,918,460股普通股,如发行人于2022年11月29日提交给澳大利亚证券交易所的附录 2A所述。 |
CUSIP编号68386J208
1
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报告人姓名或名称
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如果 是A组的成员,请选中相应的框(参见说明)
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(a) ¨ (b) ¨
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仅限美国证券交易委员会使用
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公民身份或组织地点
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数量
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唯一投票权
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共享投票权
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唯一处分权
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共享处置权
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每个报告人实益拥有的总金额
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如果第(9)行的合计金额 不包括某些股份,则复选框 (请参阅说明)
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第9行中按金额表示的班级百分比{br
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报告人类型:
(参见说明)
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(1) | 包括发行人21,531,128股普通股,由基金直接持有的2,691,391股美国存托股份代表。每一张美国存托股份相当于发行人8股普通股。 | |
(2) | 基于发行人截至2022年11月30日已发行的466,918,460股普通股,如发行人于2022年11月29日提交给澳大利亚证券交易所的附录 2A所述。 |
CUSIP编号68386J208
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报告人姓名或名称
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如果 是A组的成员,请选中相应的框(参见说明)
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(a) ¨ (b) ¨
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仅限美国证券交易委员会使用
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公民身份或组织地点
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数量
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唯一投票权
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共享投票权
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唯一处分权
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共享处置权
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每个报告人实益拥有的总金额
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如果第(9)行的合计金额 不包括某些股份,则复选框 (请参阅说明)
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第9行中按金额表示的班级百分比{br
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报告人类型:
(参见说明)
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(1) | 包括发行人21,531,128股普通股,由基金直接持有的2,691,391股美国存托股份代表。每一张美国存托股份相当于发行人8股普通股。 | |
(2) | 基于发行人截至2022年11月30日已发行的466,918,460股普通股,如发行人于2022年11月29日提交给澳大利亚证券交易所的附录2A所述。 |
附表13G第2号修正案
附表13G的第2号修订修订及重述先前由Baker Bros.Advisors LP(“顾问”)、Baker Bros.Advisors(GP)LLC(“Adviser GP”)、Julian C.Baker及Felix J.Baker(统称为“报告人”)提交的附表13G。除本文另有补充外,该等迄今经修订和补充的声明仍具有十足效力和作用。
第1(A)项 | 签发人姓名或名称: |
Opthea Limited(发行人)
第1(B)项 | 发行人主要执行机构地址: |
礼拜堂街650号4楼
澳大利亚维多利亚州南亚拉3141
第2(A)项 | 提交人姓名: |
本修正案第2号由报告人联合 提交。
第2(B)项 | 主要业务办事处地址或住所(如无): |
每位举报人员的营业地址为:
贝克兄弟顾问公司
华盛顿街860号,3号研发 地板
纽约州纽约市,邮编:10014
(212) 339-5690
第2(C)项 | 公民身份: |
顾问是根据特拉华州法律 组织的有限合伙企业。Adviser GP是根据特拉华州法律成立的有限责任公司。朱利安·C·贝克和费利克斯·J·贝克的公民身份均为美利坚合众国。
第2(D)项 | 证券类别名称: |
普通股,每股无面值 (“普通股”)。
第2(E)项 | CUSIP编号: |
68386J208
第3项 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为: |
(a) | ¨ | 根据《交易法》第15条注册的经纪人或交易商。 | |
(b) | ¨ | 交易法第3(A)(6)节所界定的银行。 | |
(c) | ¨ | 交易法第3(A)(19)节所界定的保险公司。 | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司。 | |
(e) | x | 按照规则第13D-1(B)(1)(2)(E)条聘请投资顾问。 | |
(f) | ¨ | 根据规则13D-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或捐赠基金。 | |
(g) | x | 母公司控股公司或控制人根据规则 13d-1(B)(1)(2)(G)。 | |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》第3(B)节所界定的储蓄协会。 | |
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第3(C)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划。 | |
(j) | ¨ | 根据《议事规则》第13d-1(B)(1)(2)(J)条,工作组。 |
项目4 | 所有权: |
本修正案第2号的每个封面的第5至第9项和第11项通过引用并入本文。下文载列21,531,128股普通股总数,其中 由贝克兄弟生命科学公司(“生命科学”)直接持有的2,691,391股美国存托股份(“美国存托股份”)及667,L.P.(“667”,连同生命科学为“基金”),所有该等股份均可被视为由申报人士间接实益拥有。每股美国存托股份相当于发行人8股普通股。
以下资料以截至2022年11月30日已发行的466,918,460股普通股 为基础,载于发行人于2022年11月29日向澳大利亚证券交易所(下称“澳大利亚证券交易所”)提交的附录2A。此类百分比数字是根据修订后的1934年《证券交易法》第13d-3条计算的。
名字 | 我们拥有或有权持有的普通股数量
60天内收购 | 百分比 类 杰出的 | |||
667, L.P. | 2,536,780 | 0.6 | % | ||
贝克兄弟生命科学公司,L.P. | 29,091,064 | 6.2 | % | ||
总计 | 31,627,844 | 6.8 | % |
根据经修订的顾问、基金及其各自的普通合伙人之间的管理协议,基金各自的普通合伙人放弃对基金所持证券的投资和投票权的所有 酌情决定权和权力,因此顾问对基金的投资和投资投票权拥有 完全和无限的酌情权和权力。
顾问GP、Felix J.Baker和Julian C.Baker为顾问GP的管理成员,顾问可被视为基金直接持有的发行人证券的实益拥有人。
第5项 | 拥有某一阶层5%或更少的股份: |
如果提交本声明是为了报告报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请勾选 []。不适用
项目6 | 代表另一人拥有超过5%的所有权 : |
不适用
第7项 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类: |
项目4中的信息通过引用并入本文。
项目8 | 小组成员的识别和分类: |
不适用
项目9 | 集团解散通知书: |
不适用
第10项 | 认证: |
本人于以下签署证明,就本人所知及所信,上述证券乃于正常业务过程中购入及持有,而非购入,亦非为改变或影响证券发行人的控制权而持有,亦非购入 ,亦非与任何具有该目的或效力的交易相关或作为参与者持有。
签名
经合理查询,并尽我所知所信,我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
2023年2月14日
贝克兄弟。顾问有限责任公司
作者:贝克兄弟顾问(GP)有限责任公司,其普通合伙人 | ||
发信人: | /s/Scott L.莱辛 | |
姓名:斯科特·L·莱辛 头衔:总裁 |
贝克兄弟。顾问(GP)有限责任公司 | ||
发信人: | /s/Scott L.莱辛 | |
姓名:斯科特·L·莱辛 标题:总裁 |
/s/Julian C.Baker | |
朱利安·贝克 | |
/s/Felix J.Baker | |
菲利克斯·J·贝克 |