美国美国证券交易委员会华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(修订第2号)*
Opthea Limited
(发卡人姓名)
普通股,无面值和美国存托股份,每股相当于八股普通股,无面值
(证券类别名称)
68386J208
(CUSIP号码)
2022年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
勾选相应的框以指定提交本计划所依据的规则:
[x]规则第13d-1(B)条
[_]规则第13d-1(C)条
[_]规则第13d-1(D)条
*本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上就证券的主题类别首次提交文件,以及任何后续的修订,其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节的目的而提交的,也不应被视为以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案的所有其他规定的约束(然而,请参阅备注).
附表13G
CUSIP编号 |
1 | 报告人姓名 |
|||
富豪基金管理有限公司 | ||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) |
|||
(a) [](b) [] | ||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 |
|||
4 | 公民身份或组织所在地 |
|||
澳大利亚悉尼 | ||||
数量 股票 有益的 由每个人拥有 报告人 有: |
5 | 独家投票权 |
||
6 | 共享投票权 |
|||
93,246,599 (1) | ||||
7 | 唯一处分权 |
|||
8 | 共享处置权 |
|||
93,246,599 (1) | ||||
9 | 每名申报人实益拥有的总款额 |
|||
93,246,599 (1) | ||||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) |
|||
[] | ||||
11 | 按第(9)行中的金额表示的班级百分比 |
|||
19.97% | ||||
12 | 报告人类型(见说明书) |
|||
FI | ||||
_________________________________1实益拥有的股份数目包括:(I)70,168,199股无面值普通股(“普通股”)及(Ii)2,884,800股美国存托股份,每股相当于8股普通股。
附表13G
CUSIP编号 |
1 | 报告人姓名 |
|||
富豪合伙有限公司 | ||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) |
|||
(a) [](b) [] | ||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 |
|||
4 | 公民身份或组织所在地 |
|||
澳大利亚悉尼 | ||||
数量 股票 有益的 由每个人拥有 报告人 有: |
5 | 独家投票权 |
||
6 | 共享投票权 |
|||
93,246,599 (2) | ||||
7 | 唯一处分权 |
|||
8 | 共享处置权 |
|||
93,246,599 (1) | ||||
9 | 每名申报人实益拥有的总款额 |
|||
93,246,599 (1) | ||||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) |
|||
[] | ||||
11 | 按第(9)行中的金额表示的班级百分比 |
|||
19.97% | ||||
12 | 报告人类型(见说明书) |
|||
FI | ||||
第1项。
(A)发行人名称:Opthea Limited
(B)Issuer主要执行办公室地址:澳大利亚维多利亚州南亚拉教堂街650号4楼,邮编:3141
第二项。
(A)提交文件的人士姓名:富豪基金管理有限公司及其联营公司(“富豪”)
(B)主要业务办事处的地址或(如无)住址:新南威尔士州悉尼麦格理广场1号Gateway 47楼,2000年悉尼
(C)国籍:澳大利亚人
(D)证券的名称和类别:普通股,无面值和美国存托股份,每股代表八股普通股,无面值
(e) CUSIP No.: 68386J208
第3项。如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为:
(a) [_]根据该法第15条注册的经纪人或交易商;
(b) [_]该法第3(A)(6)节所界定的银行;
(c) [_]该法第3(A)(19)节所界定的保险公司;
(d) [_]根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司;
(e) [_]第13d-1(B)(1)(2)(E)条规定的投资顾问;
(f) [_]根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或捐赠基金;
(g) [_]根据规则13d-1(B)(1)(2)(G)的母公司控股公司或控制人;
(h) [_]A《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会;
(i) [_]根据1940年《投资公司法》第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划;
(j) [x]根据细则240.13d-1(B)(1)(2)(J)的非美国机构;
(k) [_]根据规则240.13d-1(B)(1)(2)(K)。如果根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构,请注明机构类型:_
项目4.所有权
(A)实益拥有的款额:93,246,599
(B)类别百分比:19.97%
(C)该人拥有的股份数目:
(1)投票或指示投票的唯一权力:93,246,599
(Ii)投票或指示投票的共同权力:
(3)单独处置或指示处置:93,246,599
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力:
根据规则第13D-3(A)(2)条,富豪基金管理有限公司及富豪合伙有限公司(由于富豪合伙有限公司是富豪基金管理有限公司的100%拥有人及控权人)被视为93,246,599股普通股的实益拥有人,或于2022年9月29日向美国证券交易委员会呈交的Opthea Limited的20-F表格中申报的已发行股份总数466,918,460股的19.97%,原因是富豪为多个投资信托基金的受托人及/或管理人。
实益拥有的股份数量包括:(1)70,168,199股普通股和(2)2,884,800股美国存托股份,每股相当于8股普通股。
第五项:一个阶层百分之五或以下的所有权。
如果提交本声明是为了报告截至本报告之日,报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请检查以下内容[ ].
第六条代表他人拥有百分之五以上的所有权。不适用
项目7.母公司控股公司或控制人报告的获得担保的子公司的识别和分类。不适用
项目8.小组成员的确定和分类。不适用
项目9.集团解散通知不适用
第10项证书。
我在下面签字,尽我所知和所信,兹证明:
(I)上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,并不是为了改变或影响证券发行人的控制权或为了改变或影响对证券发行人的控制而收购和持有的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为交易参与者持有的,但根据第240.14a-11条进行的提名活动除外;和
(Ii)适用于持有澳洲金融服务牌照的投资顾问的外国监管计划,与适用于职能相当的美国机构的监管计划大致相若。
我亦承诺会应要求,向选管会职员提供在附表13D中披露的资料。
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载资料属实、完整及正确。
日期:2023年2月11日
/S/Kenny Ho
富豪基金管理私人有限公司公司秘书何志平
原始陈述书应由提交陈述书的每个人或其授权代表签署。如该陈述是由某人的获授权代表(该提交人的行政人员或一般合伙人除外)代表该人签署的,则该代表有权代表该人签署的证据须与该陈述一并送交存档,但为此目的而已在证监会存档的授权书,可纳入作为参考。签署该声明的每个人的姓名和任何头衔应在其签名下方打字或印刷。
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见美国联邦法典第18编第1001条)。