美国 美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表 13G
根据《1934年证券法》
(第 号修正案_)*
ZYVERSA 治疗公司
(发行人姓名: )
普通股,每股票面价值0.0001美元
(证券类别标题 )
98987D102
(CUSIP 号码)
2022年12月31日
(需要提交本报表的事件日期 )
选中 相应的框以指定提交此时间表所依据的规则:
☐ | 规则第13d-1(B)条 |
☐ | 规则第13d-1(C)条 |
规则第13d-1(D)条 |
* | 应填写本封面的剩余部分,以供报告人在本表格上就主题证券类别进行初始备案,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面 页中提供的披露内容。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的而被提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应 受该法案的所有其他条款的约束(但请参阅《附注》)。
CUSIP98987D102号 | 13G |
1 | 举报人姓名
A.G.P. /联盟全球合作伙伴,LLC | |||
2 | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) | |||
(a) ☐ (b) ☐ |
||||
3 | 美国证券交易委员会 仅限使用
| |||
4 | 公民身份或组织地点
纽约 | |||
第 个 股票 有益的 所有者: 每个 报道 人 使用 |
5 | 唯一投票权
0 | ||
6 | 共享投票权
849,491 shares (1) | |||
7 | 唯一的 处置权
0股 | |||
8 | 共享 处置权
849,491 shares (1) | |||
9 | 合计 每个报告人实益拥有的金额
849,491 shares (1) | |||
10 | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
| |||
☐ | ||||
11 | 第9行中的金额表示的班级百分比{br
8.9% (2) | |||
12 | 报告人类型: (参见说明)
屋宇署 |
(1) | 包括(A)446,843股普通股,每股票面价值0.0001美元(“普通股”),以及(B)402,648股可转换为发行人B系列优先股4,026股的普通股。 |
(2) | 类别百分比基于截至2023年1月24日已发行的9,081,922股ZyVersa治疗公司(“发行人”)普通股,发行人在2023年2月13日提交给美国证券交易委员会的S-1表格(“表格 S-1”)中报告了这一情况。 |
1
CUSIP98987D102号 | 13G |
1 | 举报人姓名
联盟 全球控股公司 | |||
2 | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) | |||
(a) ☐ (b) ☐ |
||||
3 | 美国证券交易委员会 仅限使用
| |||
4 | 公民身份或组织地点
纽约 | |||
第 个 股票 有益的 所有者: 每个 报道 人 使用 |
5 | 唯一投票权
0 | ||
6 | 共享投票权
849,491 shares (1) | |||
7 | 唯一的 处置权
0股 | |||
8 | 共享 处置权
849,491 shares (1) | |||
9 | 合计 每个报告人实益拥有的金额
849,491 shares (1) | |||
10 | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
| |||
☐ | ||||
11 | 第9行中的金额表示的班级百分比{br
8.9% (2) | |||
12 | 报告人类型: (参见说明)
公司 |
(1) | 包括(A)446,843股普通股和(B)402,648股可转换为发行人B系列优先股的4,026股普通股。 |
(2) | 类别百分比 基于发行人截至2023年1月24日的已发行普通股9,081,922股,发行人在其表格S-1中报告。 |
2
CUSIP98987D102号 | 13G |
1 | 举报人姓名
David 博奇家族信托基金 | |||
2 | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) | |||
(a) ☐ (b) ☐ |
||||
3 | 美国证券交易委员会 仅限使用
| |||
4 | 公民身份或组织地点
纽约 | |||
第 个 股票 有益的 所有者: 每个 报道 人 使用 |
5 | 唯一投票权
0 | ||
6 | 共享投票权
849,491 shares (1) | |||
7 | 唯一的 处置权
0股 | |||
8 | 共享 处置权
849,491 shares (1) | |||
9 | 合计 每个报告人实益拥有的金额
849,491 shares (1) | |||
10 | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
| |||
不适用。 | ☐ | |||
11 | 第9行中的金额表示的班级百分比{br
8.9% (2) | |||
12 | 报告人类型: (参见说明)
面向对象 |
(1) | 包括(A)446,843股普通股和(B)402,648股可转换为发行人B系列优先股的4,026股普通股。 |
(2) | 类别百分比 基于发行人截至2023年1月24日的已发行普通股9,081,922股,发行人在其表格S-1中报告。 |
3
CUSIP98987D102号 | 13G |
1 | 举报人姓名
David A.博奇 | |||
2 | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) | |||
(a) ☐ (b) ☐ |
||||
3 | 美国证券交易委员会 仅限使用
| |||
4 | 公民身份或组织地点
美利坚合众国 | |||
第 个 股票 有益的 所有者: 每个 报道 人 使用 |
5 | 唯一投票权
0 | ||
6 | 共享投票权
849,491 shares (1) | |||
7 | 唯一的 处置权
0股 | |||
8 | 共享 处置权
849,491 shares (1) | |||
9 | 合计 每个报告人实益拥有的金额
849,491 shares (1) | |||
10 | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
| |||
不适用。 | ☐ | |||
11 | 第9行中的金额表示的班级百分比{br
8.9% (2) | |||
12 | 报告人类型: (参见说明)
在……里面 |
(1) | 包括(A)446,843股普通股和(B)402,648股可转换为发行人B系列优先股的4,026股普通股。 |
(2) | 类别百分比 基于发行人截至2023年1月24日的已发行普通股9,081,922股,发行人在其表格S-1中报告。 |
4
CUSIP98987D102号 | 13G |
1 | 举报人姓名
拉斐尔 甘巴德拉 | |||
2 | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) | |||
(a) ☐ (b) ☐ |
||||
3 | 美国证券交易委员会 仅限使用
| |||
4 | 公民身份或组织地点
美利坚合众国 | |||
第 个 股票 有益的 所有者: 每个 报道 人 使用 |
5 | 唯一投票权
0 | ||
6 | 共享投票权
849,491 shares (1) | |||
7 | 唯一的 处置权
0股 | |||
8 | 共享 处置权
849,491 shares (1) | |||
9 | 合计 每个报告人实益拥有的金额
849,491 shares (1) | |||
10 | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
| |||
不适用。 | ☐ | |||
11 | 第9行中的金额表示的班级百分比{br
8.9% (2) | |||
12 | 报告人类型: (参见说明)
在……里面 |
(1) | 包括(A)446,843股普通股和(B)402,648股可转换为发行人B系列优先股的4,026股普通股。 |
(2) | 类别百分比 基于发行人截至2023年1月24日的已发行普通股9,081,922股,发行人在其表格S-1中报告。 |
5
CUSIP98987D102号 | 13G |
1 | 举报人姓名
菲利普·W·米哈尔斯 | |||
2 | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) | |||
(a) ☐ (b) ☐ |
||||
3 | 美国证券交易委员会 仅限使用
| |||
4 | 公民身份或组织地点
美利坚合众国 | |||
第 个 股票 有益的 所有者: 每个 报道 人 使用 |
5 | 唯一投票权
0 | ||
6 | 共享投票权
849,491 shares (1) | |||
7 | 唯一的 处置权
0股 | |||
8 | 共享 处置权
849,491 shares (1) | |||
9 | 合计 每个报告人实益拥有的金额
849,491 shares (1) | |||
10 | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
| |||
不适用。 | ☐ | |||
11 | 第9行中的金额表示的班级百分比{br
8.9% (2) | |||
12 | 报告人类型: (参见说明)
在……里面 |
(1) | 包括(A)446,843股普通股和(B)402,648股可转换为发行人B系列优先股的4,026股普通股。 |
(2) | 类别百分比 基于发行人截至2023年1月24日的已发行普通股9,081,922股,发行人在其表格S-1中报告。 |
6
CUSIP98987D102号 | 13G |
第 项1.
(A) 发行人名称:ZyVersa治疗公司。
(B) 发行人主要执行办公室地址:佛罗里达州韦斯顿商业大道北2200 N,Suite 208,Weston 33326
第 项2.
(A) 提交人姓名:
A.G.P. /Alliance Global Partners,LLC
联盟 全球控股公司
David 博奇家族信托基金
David[br]A.博奇
拉斐尔 甘巴德拉
菲利普·W·米哈尔斯
(B)主要业务办事处的地址或(如无)住所:
康涅狄格州韦斯特波特邮编:06880,波斯特西路88号,2楼
(C) 国籍:
A.G.P. /Alliance Global Partners,LLC和Alliance Global Holdings,Inc.是根据纽约州法律组建的。
David 博奇家族信托基金在纽约成立
David A·博奇、拉斐尔·甘巴德拉和菲利普·W·米哈尔是美国公民
(D) 证券名称和类别:普通股,每股面值0.0001美元
(E) CUSIP编号:98987D102
第 项3.如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为:
(a) | ☐ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; |
(b) | ☐ | 该法第3(A)(6)节所界定的银行; |
(c) | ☐ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司; |
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司; |
(e) | ☐ | 第13d-1(B)(1)(2)(E)条规定的投资顾问; |
(f) | ☐ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | ☐ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | ☐ | A《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | ☐ | 根据细则240.13d-1(B)(1)(2)(J)的非美国机构; |
(k) | ☐ | 根据规则240.13d-1(B)(1)(2)(K)。如果根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)将 申请为非美国机构,请注明机构类型:_ |
7
CUSIP98987D102号 | 13G |
项目4.所有权
项目4(A)-(C)所要求的信息列于本文件每名举报人的封面第(5)-(11)行,并通过引用将其并入本文。
AG.P./Alliance Global Partners,LLC(“AGP”)直接实益拥有(A)446,843股普通股和(B)402,648股可转换发行人B系列优先股的402,648股普通股。作为AGP的控股公司,Alliance Global Holdings,Inc.可实益拥有发行人的该等普通股。基于他们对Alliance Global Holdings,Inc.、David Bocchi Family Trust、David A.Bocchi、Raffaele Gambardella和Phillip W.Michals的 所有权,他们可能实益拥有发行人的普通股。
上述规定不应被解释为任何报告人承认实益拥有由另一报告人拥有的任何普通股。每个报告人均放弃对并非由该报告人直接拥有的普通股的实益所有权,除非他们在其中有金钱上的利益。
第 项5.一个班级5%或以下的所有权。
不适用 。
第 项6.代表他人拥有5%以上的所有权。
不适用 。
第 项7.母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。
不适用 。
第 项8.小组成员的识别和分类。
不适用 。
第 项9.集团解散通知。
不适用 。
第 项10.认证。
通过在下面签名,每个报告人证明,尽其所知和所信,上述证券并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响其控制权而收购或持有,也不是与任何具有该目的或效果的交易相关或作为参与者持有。
8
签名
通过这些陈述,所有人都知道,以下签名出现的每个人或实体构成并任命托马斯·希金斯和David·A·博奇作为其真实合法的事实代理人和代理人,单独或与另一名事实代理人一起行事,具有充分的替代和再替代权力,以他的名义、地点和替代,以任何和所有身份,签署对附表13G的本声明的任何和{br>所有修正案,并将其连同所有证物和其他相关文件存档, 向美国证券交易委员会授予上述事实代理人和代理人完全的权力和授权,以进行和执行 他本人可能或可以亲自进行的所有意图和目的所必需和必须进行的每一项和每一项行为和事情, 兹批准并确认上述事实代理人和代理人以及他的一名或多名代理人可以合法地作出或导致 因此而作出的所有事情。
经 合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期: 2023年2月14日
A.G.P. /Alliance Global Partners,LLC | ||
发信人: | /s/ 托马斯·希金斯 | |
姓名: | 托马斯·希金斯 | |
标题: | 经营董事 |
Alliance Global 控股公司 | ||
发信人: | /s/ 托马斯·希金斯 | |
姓名: | 托马斯·希金斯 | |
标题: | 首席运营官 |
拉斐尔 甘巴德拉 | ||
发信人: | /s/ 拉斐尔·甘巴德拉 | |
菲利普·W·米哈尔斯 | ||
发信人: | /s/ Phillip W.Michals | |
姓名: | 菲利普·W·米哈斯 | |
标题: | 首席执行官 |
David 博奇家族信托基金 | ||
发信人: | /s/ David A.博奇 | |
姓名: | David A·博奇 | |
标题: | 受托人 |
David 博奇 | ||
发信人: | /s/ David A.博奇 | |
9
附件 1
联合 备案协议
签署人确认并同意,上述附表13G声明是代表每个签署人提交的,随后对附表13G本声明的所有修改均可代表每个签署人提交,而无需提交额外的联合提交协议。以下签署人承认,每个人都应对及时提交该等修订负责, 并对此处和其中包含的有关其本人或其本人的信息的完整性和准确性负责,但不对与其他人有关的信息的完整性和准确性负责,除非其知道或有理由 相信该等信息不准确。
2023年2月14日
A.G.P. /Alliance Global Partners,LLC | ||
发信人: | /s/ 托马斯·希金斯 | |
姓名: | 托马斯·希金斯 | |
标题: | 经营董事 |
Alliance Global 控股公司 | ||
发信人: | /s/ 托马斯·希金斯 | |
姓名: | 托马斯·希金斯 | |
标题: | 首席运营官 |
拉斐尔 甘巴德拉 | ||
发信人: | /s/ 拉斐尔·甘巴德拉 | |
菲利普·W·米哈尔斯 | ||
发信人: | /s/ Phillip W.Michals | |
David 博奇家族信托基金 | ||
发信人: | /s/ David A.博奇 | |
姓名: | David A·博奇 | |
标题: | 受托人 |
David 博奇 | ||
发信人: | /s/ David A.博奇 | |
10