附表13G
证券交易委员会
华盛顿20549
根据《1934年证券交易法》
(第5号修正案)*
Ascendis 医药A/S
(发卡人姓名)
普通股,每股面值1丹麦克朗 | ||
(证券类别名称)
04351P101** | ||
|
(CUSIP号码)
2022年12月31日 |
|
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(需要提交此 报表的事件日期) |
|
选中 相应的框以指定提交此时间表所依据的规则:
x | 规则第13d-1(B)条 |
¨ | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的剩余部分应填写,以供报告人在本表格上就主题证券类别进行首次申报,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面 页中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的进行了“存档”,或受该法案该节的责任约束,但 应受法案所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
**本CUSIP适用于美国存托凭证股份,每股相当于一股普通股
CUSIP 编号04351P101
1 |
报告人姓名或名称 | |
2 |
如果 是A组的成员,请选中相应的框(参见说明)
|
(a) ¨ (b) ¨ |
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
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4 |
公民身份或组织地点 |
数量
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5 |
唯一投票权
|
6 |
共享投票权
| |
7 |
唯一的
处置权 | |
8 |
共享
处置权 |
9 |
合计
每个报告人实益拥有的金额 | |
10 |
如果第(9)行的合计金额 不包括某些份额,则复选框(参见说明)
|
¨ |
11 |
第9行中的金额表示的班级百分比{br | |
12 |
报告人类型:
(参见说明) |
(1) | Ascendis 医药A/S(“发行人”)的普通股(“普通股”),以美国存托股份(“美国存托股份”)为代表。每一张美国存托股份相当于发行人的一股普通股。 |
(2) | 基于发行人截至2022年9月29日已发行的57,027,240股普通股,如发行人于2022年9月30日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的6-K表格中所述 。 |
CUSIP编号04351P101
1 |
报告人姓名或名称 | |
2 |
如果 是A组的成员,请选中相应的框(参见说明)
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(a) ¨ (b) ¨ |
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
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4 |
公民身份或组织地点 |
数量
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5 |
唯一投票权
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6 |
共享投票权
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7 |
唯一的
处置权 | |
8 |
共享
处置权 |
9 |
合计
每个报告人实益拥有的金额 | |
10 |
如果第(9)行的合计金额 不包括某些份额,则复选框(参见说明)
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¨ |
11 |
第9行中的金额表示的班级百分比{br | |
12 |
报告人类型:
(参见说明) |
(1) | 以美国存托股份为代表的发行人的普通股。每一股美国存托股份相当于发行方的一股普通股。 | |
(2) | 基于发行人截至2022年9月29日已发行的57,027,240股普通股,如发行人于2022年9月30日提交给美国证券交易委员会的 Form 6-K表所述。 |
CUSIP编号04351P101
1 |
报告人姓名或名称 | |
2 |
如果 是A组的成员,请选中相应的框(参见说明)
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(a) ¨ (b) ¨ |
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
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4 |
公民身份或组织地点 |
数量
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5 |
唯一投票权
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6 |
共享投票权
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7 |
唯一的
处置权 | |
8 |
共享
处置权 |
9 |
合计
每个报告人实益拥有的金额 | |
10 |
如果第(9)行的合计金额 不包括某些份额,则复选框(参见说明)
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¨ |
11 |
第9行中的金额表示的班级百分比{br | |
12 |
报告人类型:
(参见说明) |
(1) | 以美国存托股份为代表的发行人的普通股。每一股美国存托股份相当于发行方的一股普通股。 |
(2) | 基于发行人截至2022年9月29日已发行的57,027,240股普通股,如发行人于2022年9月30日提交给美国证券交易委员会的 Form 6-K表所述。 |
CUSIP编号04351P101
1 |
报告人姓名或名称 | |
2 |
如果 是A组的成员,请选中相应的框(参见说明)
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(a) ¨ (b) ¨ |
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
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4 |
公民身份或组织地点 |
数量
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5 |
唯一投票权
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6 |
共享投票权
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7 |
唯一的
处置权 | |
8 |
共享
处置权 |
9 |
合计
每个报告人实益拥有的金额 | |
10 |
如果第(9)行的合计金额 不包括某些份额,则复选框(参见说明)
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¨ |
11 |
第9行中的金额表示的班级百分比{br | |
12 |
报告人类型:
(参见说明) |
(1) | 以美国存托股份为代表的发行人的普通股。每一股美国存托股份相当于发行方的一股普通股。 |
(2) | 基于发行人截至2022年9月29日已发行的57,027,240股普通股,如发行人于2022年9月30日提交给美国证券交易委员会的 Form 6-K表中所述。 |
附表13G第5号修正案
附表13G的第5号修正案修订及重述先前由Baker Bros.Advisors LP(“顾问”)、Baker Bros.Advisors(GP)LLC(“Adviser GP”)、Julian C.Baker及Felix J.Baker(统称为“报告人”)提交的附表13G。除本文另有补充外,该等迄今经修订和补充的声明仍具有十足效力和作用。
第1(A)项 | 签发人姓名或名称: |
Ascendis Pharma A/S(“发行者”)
第1(B)项 | 发行人主要执行机构地址: |
图堡大道12号
DK-2900 Hellerup,丹麦
第2(A)项 | 提交人姓名: |
本修正案第5号由举报人共同提交。
第2(B)项 | 主要业务办事处地址或住所(如无): |
每位报告人的营业地址为:
贝克兄弟顾问公司
华盛顿街860号,3号研发 地板
纽约州纽约市,邮编:10014
(212) 339-5690
第2(C)项 | 公民身份: |
顾问是根据特拉华州法律 组织的有限合伙企业。Adviser GP是根据特拉华州法律成立的有限责任公司。朱利安·C·贝克和费利克斯·J·贝克的公民身份均为美利坚合众国。
第2(D)项 | 证券类别名称: |
普通股,每股面值1丹麦克朗(“普通股”)
第2(E)项 | CUSIP编号: |
04351P101
第3项 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B) 或(C)提交的,请检查提交人是否为: |
(A)根据《交易法》第15条注册的经纪商或交易商。
(B)《交易法》第3(A)(6)节所界定的银行。
(C)《交易法》第3(A)(19)节所界定的保险公司。
(D)--根据1940年《投资公司法》第8条登记的投资公司。
(E)按照规则第13d-1(B)(1)(2)(E)条聘请一名投资顾问。
(F)--根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或捐赠基金。
(G)x 按照规则第13d-1(B)(1)(2)(G)条规定的母公司或控制人。
(H)--《联邦存款保险法》第3(B)节所界定的储蓄协会。
(I)-根据1940年《投资公司法》第3(C)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划。
(J)--根据规则第13d-1(B)(1)(2)(J)条分组。
项目4 | 所有权: |
本修正案第5号的每个封面的第5至第9项和第11项通过引用并入本文。下文所载为可被视为由申报人士间接实益拥有的发行人直接持有的发行人的美国存托股份(“美国存托股份”) ,分别由贝克兄弟生命科学公司(“生命科学”)及667,L.P.(“667”,及连同生命科学公司,“基金”)持有的总数。 每股美国存托股份相当于发行人的1股普通股。
以下信息基于截至2022年9月29日已发行的57,027,240股普通股,如发行人于2022年9月30日提交给美国证券交易委员会的6-K表格 所述。此类百分比数字是根据修订后的1934年《证券交易法》第13d-3条计算的。
名字 | 普通股数量
我们拥有或拥有 取得的权利 60天内 | 百分比 类 突出 | |||||||
667, L.P. | 399,939 | 0.7 | % | ||||||
贝克兄弟生命科学公司,L.P. | 4,554,916 | 8.0 | % | ||||||
总计 | 4,954,855 | 8.7 | % |
顾问GP、Felix J.Baker和Julian C.Baker管理顾问GP成员,该顾问可被视为基金直接持有的发行人证券的实益拥有人。
顾问GP是顾问的唯一普通合伙人。 根据经修订的管理协议,在顾问、生命科学和667及其各自的普通合伙人之间,基金各自的普通合伙人放弃了对基金所持证券的投资的所有酌情决定权和权力以及 投票权,因此顾问对基金的投资和投资投票权拥有完全和无限的酌处权和权力。
第5项 | 拥有某一班级不超过5%的股份: |
如果提交此声明的目的是报告截至本报告日期报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人的事实,请勾选以下各项?不适用
项目6 | 代表他人拥有 超过5%的所有权: |
不适用
第7项 | 获得母公司控股公司或控制人报告的证券的子公司的识别和分类: |
第4项中的信息以引用的方式并入本文。
项目8 | 小组成员的识别和分类: |
不适用
项目9 | 集团解散通知书: |
不适用
第10项 | 认证: |
本人于以下签署证明,就本人所知及所信,上述证券乃于正常业务过程中购入及持有,且并非购入,亦非为改变或影响证券发行人的控制权而持有,亦非 购入,亦非与任何具有该目的或效力的交易有关或作为参与者持有。
签名
经合理查询,并尽我所知所信,我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
2023年2月14日
贝克兄弟。顾问有限责任公司
作者:贝克兄弟顾问(GP)有限责任公司,其普通合伙人
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发信人: | /s/Scott L.莱辛 | |
姓名:斯科特·L·莱辛 头衔:总裁 |
贝克兄弟。顾问(GP)有限责任公司 | ||
发信人: | /s/Scott L.莱辛 | |
姓名:斯科特·L·莱辛 标题:总裁 |
/s/ Julian C.Baker | |
朱利安·贝克 | |
/s/Felix J.Baker | |
菲利克斯·J·贝克 |