美国证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
附表13G
(Rule 13d-102)
(第1号修正案)
须包括在依据以下规定提交的陈述书内的资料
提交的第13D-1(B)、(C)和(D)条及其修正案
依据规则第13D-2(B)条
欣赏控股公司。
(发卡人姓名)
普通股,面值0.0001美元
(证券类别名称)
03832J106
(CUSIP号码)
2022年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以 指定提交此计划所依据的规则:
规则第13d-1(B)条
☐ Rule 13d-1(c)
☐ Rule 13d-1(d)
CUSIP编号03832J106 | 13G |
1 |
报告人姓名 税务局身分证编号以上人士(仅限实体)
安信基金 管理有限公司 | |||||
2 | 如果A组的成员*,请勾选相应的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
德克萨斯州 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
0 | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
0 |
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
0 | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些股票*,则复选框
☐ | |||||
11 | 第9行中的金额表示类 的百分比
0% ** | |||||
12 | 报告类型 人员*
IA、PN |
* | 填写前请参阅说明 |
** | 见第4(B)项。 |
2
CUSIP编号03832J106 | 13G |
1 |
报告人姓名 税务局身分证编号以上人士(仅限实体)
安信管理GP 有限责任公司 | |||||
2 | 如果A组的成员*,请勾选相应的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
德克萨斯州 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
0 | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
0 |
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
10 | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些股票*,则复选框
☐ | |||||
11 | 第9行中的金额表示类 的百分比
0% ** | |||||
12 | 报告类型 人员*
HC、OO |
* | 填写前请参阅说明 |
** | 见第4(B)项。 |
3
CUSIP编号03832J106 | 13G |
1 |
报告人姓名 税务局身分证编号以上人士(仅限实体)
布鲁斯·R·温森 | |||||
2 | 如果A组的成员*,请勾选相应的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
美国公民 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
0 | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
0 |
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
0 | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些股票*,则复选框
☐ | |||||
11 | 第9行中的金额表示类 的百分比
0% ** | |||||
12 | 报告类型 人员*
HC,IN |
* | 填写前请参阅说明 |
** | 见第4(B)项。 |
4
CUSIP编号03832J106 | 13G |
1 |
报告人姓名 税务局身分证编号以上人士(仅限实体)
安生顾问公司 Inc. | |||||
2 | 如果A组的成员*,请勾选相应的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
加拿大安大略省 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
0 | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
0 |
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
0 | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些股票*,则复选框
☐ | |||||
11 | 第9行中的金额表示类 的百分比
0% ** | |||||
12 | 报告类型 人员*
科罗拉多州FI |
* | 填写前请参阅说明 |
** | 见第4(B)项。 |
5
CUSIP编号03832J106 | 13G |
1 |
报告人姓名 税务局身分证编号以上人士(仅限实体)
阿明 纳图 | |||||
2 | 如果A组的成员*,请勾选相应的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
加拿大公民 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
0 | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
0 |
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
0 | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些股票*,则复选框
☐ | |||||
11 | 第9行中的金额表示类 的百分比
0% ** | |||||
12 | 报告类型 人员*
HC,IN |
* | 填写前请参阅说明 |
** | 见第4(B)项。 |
6
CUSIP编号03832J106 | 13G |
1 |
报告人姓名 税务局身分证编号以上人士(仅限实体)
莫伊兹·卡萨姆 | |||||
2 | 如果A组的成员*,请勾选相应的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
加拿大公民 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
0 | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
0 |
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
10 | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些股票*,则复选框
☐ | |||||
11 | 第9行中的金额表示类 的百分比
0% ** | |||||
12 | 报告类型 人员*
HC,IN |
* | 填写前请参阅说明 |
** | 见第4(B)项。 |
7
附表13G第1号修正案
本附表13G(附表13G)代表德克萨斯州有限责任合伙企业Anson Funds Management LP(d/b/a Anson Funds)、德克萨斯州有限责任公司Anson Management GP LLC、Anson Funds Management LP和Anson Management GP LLC的负责人Bruce R.Winson先生、加拿大安大略省的Anson Advisors Inc.公司、Anson Advisors Inc.的董事的Amin Nathoo先生以及Anson Advisors Inc.的董事的莫兹·卡萨姆先生提交,涉及普通股,面值0.0001美元(普通股)。特拉华州的一家公司(发行商)。
本附表13G涉及由Anson Funds Management LP和Anson Advisors Inc.担任共同投资顾问的私人基金(基金)购买的发行人普通股。Anson Funds Management LP和Anson Advisors Inc.担任基金的共同投资顾问,并可指导基金持有的0股普通股的投票和处置。作为Anson Funds Management LP的普通合伙人,Anson Management GP LLC可以指导该基金持有的普通股0股的投票和处置。作为Anson Fund Management LP和Anson Management GP LLC的负责人,温森先生可以指导该基金持有的0股普通股的投票和处置。作为Anson Advisors Inc.的董事, 纳图先生和卡萨姆先生可以各自指导基金持有的0股普通股的投票和处置。
本修正案修订并重申先前提交的附表13G(先前修订),如下所述。
第1(A)项 | 发行人的姓名。 |
欣赏控股公司。
第1(B)项 | 发行人主要执行机构的地址。 |
贝加路6101号
200套房
明尼通卡,明尼苏达州,55345
第2(A)项 | 提交人的姓名。 |
Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLC、Anson Advisors Inc.的Bruce R.Winson先生、Amin Nathoo先生和Moez先生
第2(B)项 | 主要营业部地址,如无,则提供住址。 |
对于Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLC和温森先生:
达拉斯大道16000号,套房800
德克萨斯州达拉斯,邮编75248
对于Anson Advisors Inc.、纳图先生和卡萨姆先生:
大学大道155号,207号套房
多伦多
M5H 3B7
8
第2(C)项 | 公民身份或组织地点。 |
安信基金管理有限公司是一家根据德克萨斯州法律组织的有限合伙企业。Anson Management GP LLC是根据德克萨斯州法律成立的有限责任公司。温森先生是美国公民。安生顾问公司是一家根据加拿大安大略省法律成立的公司。纳图先生和卡萨姆先生都是加拿大公民。
第2(D)项 | 证券类别名称。 |
普通股,面值0.0001美元
第2(E)项 | CUSIP号码。 |
03832J106
第3项 | 报告人。 |
如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)提交的,请检查提交人是否为a:
(a) | ☐ | 根据法令(《美国法典》第15编第78O条)第15条注册的经纪或交易商。 | ||
(b) | ☐ | 法令第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,78C节)。 | ||
(c) | ☐ | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78C节)。 | ||
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8条注册的投资公司。 | ||
(e) | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)条规定的投资顾问。 | |||
(f) | ☐ | 员工福利计划或养老基金,符合第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节。 | ||
(g) | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款。 | |||
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(《美国联邦法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会。 | ||
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划。 | ||
(j) | 在功能上等同于§240.13d-1(B)(1)(Ii)(A)至(I)中所列任何机构的非美国机构,只要该非美国机构所受的监管方案与适用于同等美国机构的监管方案大体相当。 | |||
(k) | ☐ | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 |
9
项目4 | 所有权。 |
Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLC、Winson先生、Anson Advisors Inc.、Nathoo先生和Ksam先生是基金持有的0股普通股的实益拥有人。
第5项 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本报告日期,报告人已不再是该类别证券 超过5%的实益拥有人这一事实,请勾选以下内容。
项目6 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
见导言中关于基金的说明,通过引用将其并入本文。
第7项 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
见介绍中对安生基金管理有限公司和安生顾问公司的控制人的描述,在此引入作为参考。
项目8 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
项目9 | 集团解散通知书。 |
不适用。
第10项 | 认证。 |
各报告人于以下签署证明,就该等人士所知及所信,上述所述证券乃于正常业务过程中收购及持有,且并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响该等证券发行人的控制权而收购或持有,亦非与任何具有该目的或效果的交易有关或作为其参与者而持有。
对于安森顾问公司:
通过在下面签字,我证明,就我所知和所信,适用于投资组合经理和豁免市场交易商的外国监管方案与适用于功能相同的美国机构的监管方案基本相当。我还承诺应要求向委员会工作人员提供否则将在附表13D中披露的信息。
10
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2023年2月14日
安信基金管理有限公司 | ||
作者:Anson Management GP LLC,其普通合伙人 | ||
发信人: | 布鲁斯·R·温森 | |
布鲁斯·R·温森 | ||
经理 | ||
Anson Management GP LLC | ||
发信人: | 布鲁斯·R·温森 | |
布鲁斯·R·温森 | ||
经理 | ||
布鲁斯·R·温森 | ||
布鲁斯·R·温森 | ||
安森顾问公司。 | ||
发信人: | /s/Amin Nathoo | |
阿明·纳图 | ||
董事 | ||
发信人: | /s/莫兹·卡萨姆 | |
莫伊兹·卡萨姆 | ||
董事 | ||
/s/Amin Nathoo | ||
阿明·纳图 | ||
/s/莫兹·卡萨姆 | ||
莫伊兹·卡萨姆 |
11