美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G/A
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
DBV技术公司
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.10欧元
(证券类别名称)
23306J101(美国存托股份,每股相当于一股普通股的一半)
(CUSIP号码)
2022年12月31日
(需要提交此 报表的事件日期)
选中相应的框以指定提交此计划所依据的规则 :
¨ | 规则第13d-1(B)条 |
x | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
* | 本封面的其余部分应填写为: 报告人在本表格上首次提交有关证券主题类别的文件,以及随后的任何修订 ,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的而进行了《备案》,也不应被视为受该法案该节所规定的责任的约束,但应受该法案的所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
CUSIP23306J101号 | 第2页,共17页 |
1. | 报告人姓名
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (A)x1 (b) ¨
| |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||||
4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||||
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. | 独家投票权
0 | ||||||
6. | 共享投票权
9,403,4792 | |||||||
7. | 唯一处分权
0 | |||||||
8. | 共享处置权
9,403,4792 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额
9,403,4792 | |||||||
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额 (参见说明)-
| |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9)
9.99%3 | |||||||
12. | 报告人类型(见说明书)
PN | |||||||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.,VHCP Management II,LLC,VHCP Management III,LLC,VHCP Management EG,LLC,就本附表13G/A而言,Nimish Shah和 Bong Koh是某一团体的成员。 |
2 | 由(I)951,439股和10,586股可发行 在行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的可立即行使的预筹资权证(“认股权证”) ,(Ii)385,717股和4,292股可在VHCP Co-Investment Holdings II,LLC持有的认股权证行使时发行,(Iii)2,093,431股和23,293股可在VenRock持有的认股权证行使时发行 Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股及2,330股可于行使VHCP Co-Investment Holdings III,LLC持有的认股权证及(V)5,659,991股及62股 及62,977股可在行使VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的认股权证时发行的股票,上一句中的股份编号代表由于下一句中所述的实益所有权条款,报告人持有的认股权证在行使时可发行的普通股的最高数量 。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何该等认股权证,而持有人亦无权行使该认股权证的任何部分,条件如下:, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧随行使权利生效后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)截至2022年11月3日已发行的94,025,441股普通股(根据于2022年11月3日从发行人取得的资料 )加上(Ii)103,479股可于行使上文附注2所述的 认股权证后发行的股份。 |
CUSIP23306J101号 | 第3页,共17页 |
1. | 报告人姓名
VHCP共同投资控股II,LLC | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (A)x1 (b) ¨
| |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||||
4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||||
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. | 独家投票权
0 | ||||||
6. | 共享投票权
9,403,4792 | |||||||
7. | 唯一处分权
0 | |||||||
8. | 共享处置权
9,403,4792 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额
9,403,4792 | |||||||
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额 (参见说明)-
| |||||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9)
9.99%3 | |||||||
12. | 报告人类型(见说明书)
面向对象 | |||||||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.,VHCP Management II,LLC,VHCP Management III,LLC,VHCP Management EG,LLC,就本附表13G/A而言,Nimish Shah和 Bong Koh是某一团体的成员。 |
2 | 由(I)951,439股和10,586股可发行 在行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的可立即行使的预筹资权证(“认股权证”) ,(Ii)385,717股和4,292股可在VHCP Co-Investment Holdings II,LLC持有的认股权证行使时发行,(Iii)2,093,431股和23,293股可在VenRock持有的认股权证行使时发行 Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股及2,330股可于行使VHCP Co-Investment Holdings III,LLC持有的认股权证及(V)5,659,991股及62股 及62,977股可在行使VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的认股权证时发行的股票,上一句中的股份编号代表由于下一句中所述的实益所有权条款,报告人持有的认股权证在行使时可发行的普通股的最高数量 。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何该等认股权证,而持有人亦无权行使该认股权证的任何部分,条件如下:, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧随行使权利生效后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)截至2022年11月3日已发行的94,025,441股普通股(根据于2022年11月3日从发行人取得的资料 )加上(Ii)103,479股可于行使上文附注2所述的 认股权证后发行的股份。 |
CUSIP23306J101号 | 第4页,共17页 |
1. | 报告人姓名
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (A)x1 (b) ¨
| |||||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
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4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||||
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. | 独家投票权
0 | ||||||
6. | 共享投票权
9,403,4792 | |||||||
7. | 唯一处分权
0 | |||||||
8. | 共享处置权
9,403,4792 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额
9,403,4792 | |||||||
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额 (参见说明)-
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11. | 按行金额表示的班级百分比(9)
9.99%3 | |||||||
12. | 报告人类型(见说明书)
PN | |||||||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare资本合伙公司III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,LLC,VHCP Management II,LLC,VHCP Management III,LLC,VHCP Management EG,LLC,就本附表13G/A而言,Nimish Shah和Bong Koh是一个团体的成员。 |
2 | 包括(I)951,439股 和10,586股,可通过行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的可立即行使的预筹资权证 (“认股权证”)发行,(Ii)385,717股和4,2,093,431股和23,293股因行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股和2,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC 和(V)5,659,991股和62,977股可在行使VHCP共同投资控股公司持有的认股权证时发行的股票 VenRock Healthcare Capital Partners EG,前一句中的股份编号 代表报告人因下一句中所述的实益所有权条款而行使所持认股权证时可发行的普通股的最高数量。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何此类认股权证,持有人将无权行使该认股权证的任何部分, 如果, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧接行使权利后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)截至2022年11月3日已发行的94,025,441股普通股(根据于2022年11月3日从发行人取得的资料 )加上(Ii)103,479股可于行使上文附注2所述的 认股权证后发行的股份。 |
CUSIP23306J101号 | 第5页,共17页 |
1. |
报告人姓名
VHCP Co-Investment Holdings III,LLC | |||||||
2. |
如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (A)x1 (b) ¨
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3. |
仅限美国证券交易委员会使用
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4. |
公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||||
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. |
独家投票权
0 | ||||||
6. |
共享投票权
9,403,4792 | |||||||
7. |
唯一处分权
0 | |||||||
8. |
共享处置权
9,403,4792 | |||||||
9. |
每名申报人实益拥有的总款额
9,403,4792 | |||||||
10. |
检查第(9)行的 合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
| |||||||
11. |
按行金额表示的班级百分比(9)
9.99%3 | |||||||
12. |
报告人类型(见说明书)
面向对象 | |||||||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare资本合伙公司III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,LLC,VHCP Management II,LLC,VHCP Management III,LLC,VHCP Management EG,LLC,就本附表13G/A而言,Nimish Shah和Bong Koh是一个团体的成员。 |
2 | 由(I)951,439股和10,586股可发行 在行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的可立即行使的预筹资权证(“认股权证”) ,(Ii)385,717股和4,292股可在VHCP Co-Investment Holdings II,LLC持有的认股权证行使时发行,(Iii)2,093,431股和23,293股可在VenRock持有的认股权证行使时发行 Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股及2,330股可于行使VHCP Co-Investment Holdings III,LLC持有的认股权证及(V)5,659,991股及62股 及62,977股可在行使VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的认股权证时发行的股票,上一句中的股份编号代表由于下一句中所述的实益所有权条款,报告人持有的认股权证在行使时可发行的普通股的最高数量 。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何该等认股权证,而持有人亦无权行使该认股权证的任何部分,条件如下:, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧随行使权利生效后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)截至2022年11月3日已发行的94,025,441股普通股(根据于2022年11月3日从发行人取得的资料 )加上(Ii)103,479股可于行使上文附注2所述的 认股权证后发行的股份。 |
CUSIP23306J101号 | 第6页,共17页 |
1. | 报告人姓名
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (A)x1 (b) ¨
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3. | 仅限美国证券交易委员会使用
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4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||||
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. | 独家投票权
0 | ||||||
6. | 共享投票权
9,403,4792 | |||||||
7. | 唯一处分权
0 | |||||||
8. | 共享处置权
9,403,4792 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额
9,403,4792 | |||||||
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额 (参见说明)-
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11. | 按行金额表示的班级百分比(9)
9.99%3 | |||||||
12. | 报告人类型(见说明书)
PN | |||||||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare资本合伙公司III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,LLC,VHCP Management II,LLC,VHCP Management III,LLC,VHCP Management EG,LLC,就本附表13G/A而言,Nimish Shah和Bong Koh是一个团体的成员。 |
2 | 包括(I)951,439股及10,586股可于行使由VenRock Healthcare,L.P.持有的可立即行使的预筹资权证(“认股权证”) ,(Ii)385,717股及4,292股于行使VHCP Co-Investment Holdings II持有的认股权证 时可发行,有限责任公司,(Iii)2,093,431股和23,293股,可在行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.持有的认股权证时发行,(Iv)209,422股 和2,330股可在行使VHCP共同投资控股III持有的认股权证时发行,有限责任公司 和(V)5,659,991股和62,977股可通过行使VenRock持有的认股权证发行 Healthcare Capital Partners EG,上一句中的股份编号是指由于下一句中所述的实益所有权条款,报告人持有的认股权证在行使时可发行的普通股的最高数量。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何该等认股权证,持有人亦无权行使该等认股权证的任何部分,条件是, 持股人(连同其联属公司及其他归属人士)实益拥有的普通股总数将超过行权生效后已发行普通股数目的9.99% 。 |
3 | 根据(I)截至2022年11月3日已发行的94,025,441股普通股(根据于2022年11月3日从发行人 取得的资料)加上(Ii)103,479股可于行使上文附注2所述认股权证后发行的股份。 |
CUSIP23306J101号 | 第7页,共17页 |
1. |
报告人姓名
VHCP管理II,有限责任公司 | |||||||
2. |
如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (A)x1 (b) ¨
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3. |
仅限美国证券交易委员会使用
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4. |
公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||||
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. |
独家投票权
0 | ||||||
6. |
共享投票权
9,403,4792 | |||||||
7. |
唯一处分权
0 | |||||||
8. |
共享处置权
9,403,4792 | |||||||
9. |
每名申报人实益拥有的总款额
9,403,4792 | |||||||
10. |
检查第(9)行的 合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
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11. |
按行金额表示的班级百分比(9)
9.99%3 | |||||||
12. |
报告人类型(见说明书)
面向对象 | |||||||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare资本合伙公司III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,LLC,VHCP Management II,LLC,VHCP Management III,LLC,VHCP Management EG,LLC,就本附表13G/A而言,Nimish Shah和Bong Koh是一个团体的成员。 |
2 | 由(I)951,439股和10,586股可发行 在行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的可立即行使的预筹资权证(“认股权证”) ,(Ii)385,717股和4,292股可在VHCP Co-Investment Holdings II,LLC持有的认股权证行使时发行,(Iii)2,093,431股和23,293股可在VenRock持有的认股权证行使时发行 Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股及2,330股可于行使VHCP Co-Investment Holdings III,LLC持有的认股权证及(V)5,659,991股及62股 及62,977股可在行使VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的认股权证时发行的股票,上一句中的股份编号代表由于下一句中所述的实益所有权条款,报告人持有的认股权证在行使时可发行的普通股的最高数量 。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何该等认股权证,而持有人亦无权行使该认股权证的任何部分,条件如下:, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧随行使权利生效后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)截至2022年11月3日已发行的94,025,441股普通股(根据于2022年11月3日从发行人取得的资料 )加上(Ii)103,479股可于行使上文附注2所述的 认股权证后发行的股份。 |
CUSIP23306J101号 | 第8页,共17页 |
1. |
报告人姓名
VHCP管理III,有限责任公司 | |||||||
2. |
如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (A)x1 (b) ¨
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3. |
仅限美国证券交易委员会使用
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4. |
公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||||
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. |
独家投票权
0 | ||||||
6. |
共享投票权
9,403,4792 | |||||||
7. |
唯一处分权
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8. |
共享处置权
9,403,4792 | |||||||
9. |
每名申报人实益拥有的总款额
9,403,4792 | |||||||
10. |
检查第(9)行的 合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
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11. |
按行金额表示的班级百分比(9)
9.99%3 | |||||||
12. |
报告人类型(见说明书)
面向对象 | |||||||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare资本合伙公司III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,LLC,VHCP Management II,LLC,VHCP Management III,LLC,VHCP Management EG,LLC,就本附表13G/A而言,Nimish Shah和Bong Koh是一个团体的成员。 |
2 | 包括(I)951,439股 和10,586股,可通过行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的可立即行使的预筹资权证 (“认股权证”)发行,(Ii)385,717股和4,2,093,431股和23,293股因行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股和2,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC 和(V)5,659,991股和62,977股可在行使VHCP共同投资控股公司持有的认股权证时发行的股票 VenRock Healthcare Capital Partners EG,前一句中的股份编号 代表报告人因下一句中所述的实益所有权条款而行使所持认股权证时可发行的普通股的最高数量。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何此类认股权证,持有人将无权行使该认股权证的任何部分, 如果, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧接行使权利后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)截至2022年11月3日已发行的94,025,441股普通股(根据于2022年11月3日从发行人取得的资料 )加上(Ii)103,479股可于行使上文附注2所述的 认股权证后发行的股份。 |
CUSIP23306J101号 | 第9页,共17页 |
1. | 报告人姓名
VHCP管理部门,有限责任公司 | |||||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (A)x1 (b) ¨
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3. | 仅限美国证券交易委员会使用
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4. | 公民身份或组织所在地
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数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. | 独家投票权
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6. | 共享投票权
9,403,4792 | |||||||
7. | 唯一处分权
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8. | 共享处置权
9,403,4792 | |||||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额
9,403,4792 | |||||||
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额 (参见说明)-
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11. | 按行金额表示的班级百分比(9)
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12. | 报告人类型(见说明书)
面向对象 | |||||||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare资本合伙公司III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,LLC,VHCP Management II,LLC,VHCP Management III,LLC,VHCP Management EG,LLC,就本附表13G/A而言,Nimish Shah和Bong Koh是一个团体的成员。 |
2 | 由(I)951,439股和10,586股可发行 在行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的可立即行使的预筹资权证(“认股权证”) ,(Ii)385,717股和4,292股可在VHCP Co-Investment Holdings II,LLC持有的认股权证行使时发行,(Iii)2,093,431股和23,293股可在VenRock持有的认股权证行使时发行 Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股及2,330股可于行使VHCP Co-Investment Holdings III,LLC持有的认股权证及(V)5,659,991股及62股 及62,977股可在行使VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的认股权证时发行的股票,上一句中的股份编号代表由于下一句中所述的实益所有权条款,报告人持有的认股权证在行使时可发行的普通股的最高数量 。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何该等认股权证,而持有人亦无权行使该认股权证的任何部分,条件如下:, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧随行使权利生效后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)截至2022年11月3日已发行的94,025,441股普通股(根据于2022年11月3日从发行人取得的资料 )加上(Ii)103,479股可于行使上文附注2所述的 认股权证后发行的股份。 |
CUSIP23306J101号 | 第10页,共17页 |
1. | 报告人姓名
尼米什·沙阿 | ||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (A)x1 (b) ¨
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3. | 仅限美国证券交易委员会使用
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4. | 公民身份或组织所在地
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数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. | 独家投票权
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6. | 共享投票权
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7. | 唯一处分权
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9. | 每名申报人实益拥有的总款额
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10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额 (参见说明)-
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11. | 按行金额表示的班级百分比(9)
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12. | 报告人类型(见说明书)
在……里面 |
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare资本合伙公司III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,LLC,VHCP Management II,LLC,VHCP Management III,LLC,VHCP Management EG,LLC,就本附表13G/A而言,Nimish Shah和Bong Koh是一个团体的成员。 |
2 | 由(I)951,439股和10,586股可发行 在行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的可立即行使的预筹资权证(“认股权证”) ,(Ii)385,717股和4,292股可在VHCP Co-Investment Holdings II,LLC持有的认股权证行使时发行,(Iii)2,093,431股和23,293股可在VenRock持有的认股权证行使时发行 Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股及2,330股可于行使VHCP Co-Investment Holdings III,LLC持有的认股权证及(V)5,659,991股及62股 及62,977股可在行使VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的认股权证时发行的股票,上一句中的股份编号代表由于下一句中所述的实益所有权条款,报告人持有的认股权证在行使时可发行的普通股的最高数量 。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何该等认股权证,而持有人亦无权行使该认股权证的任何部分,条件如下:, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧随行使权利生效后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)截至2022年11月3日已发行的94,025,441股普通股(根据于2022年11月3日从发行人取得的资料 )加上(Ii)103,479股可于行使上文附注2所述的 认股权证后发行的股份。 |
CUSIP23306J101号 | 第11页,共17页 |
1. | 报告人姓名
高峰峰 | ||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (A)x1 (b) ¨
| ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| ||||
4. | 公民身份或组织所在地
美国 | ||||
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 有: |
5. | 独家投票权
0 | |||
6. | 共享投票权
9,403,4792 | ||||
7. | 唯一处分权
0 | ||||
8. | 共享处置权
9,403,4792 | ||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额
9,403,4792 | ||||
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额 (参见说明)-
| ||||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9)
9.99%3 | ||||
12. | 报告人类型(见说明书)
在……里面 |
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare资本合伙公司III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,LLC,VHCP Management II,LLC,VHCP Management III,LLC,VHCP Management EG,LLC,就本附表13G/A而言,Nimish Shah和Bong Koh是一个团体的成员。 |
2 | 由(I)951,439股和10,586股可发行 在行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的可立即行使的预筹资权证(“认股权证”) ,(Ii)385,717股和4,292股可在VHCP Co-Investment Holdings II,LLC持有的认股权证行使时发行,(Iii)2,093,431股和23,293股可在VenRock持有的认股权证行使时发行 Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股及2,330股可于行使VHCP Co-Investment Holdings III,LLC持有的认股权证及(V)5,659,991股及62股 及62,977股可在行使VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的认股权证时发行的股票,上一句中的股份编号代表由于下一句中所述的实益所有权条款,报告人持有的认股权证在行使时可发行的普通股的最高数量 。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何该等认股权证,而持有人亦无权行使该认股权证的任何部分,条件如下:, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧随行使权利生效后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)截至2022年11月3日已发行的94,025,441股普通股(根据于2022年11月3日从发行人取得的资料 )加上(Ii)103,479股可于行使上文附注2所述的 认股权证后发行的股份。 |
CUSIP23306J101号 | 第12页,共17页 |
介绍性说明:本附表13G是代表根据特拉华州法律组织的有限合伙企业VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.、根据特拉华州法律组织的有限责任公司VHCP Co-Investment Holdings II,LLC、根据特拉华州法律组织的有限责任合伙企业VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.(“VHCP III LP”)、VHCP共同投资控股III,LLC,L.P.提交的。根据特拉华州法律成立的有限责任公司(“VHCP共同投资III”)、根据特拉华州法律成立的有限合伙企业VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.(“VHCP EG”)、根据特拉华州法律成立的有限责任公司VHCP Management II,LLC(“VHCP Management II”)、根据特拉华州法律成立的有限责任公司VHCP Management III,LLC(“VHCP Management III”)、VHCP Management EG,LLC、一家根据特拉华州法律成立的有限责任公司 (“VHCP Management EG”,与VHCP II LP、VHCP Co-Investment II、VHCP III LP、VHCP Co-Investment III、VHCP EG、VHCP Management II及VHCP Management III,“VenRock实体”)、Nimish Shah(“Shah”)及Bong Koh(“Koh”)共同持有DBV Technologies S.A.的普通股。
第1项。
(a) | 签发人姓名或名称 |
DBV技术公司
(b) | 发行人主要执行机构地址 |
皮埃尔·布罗索莱特大街177-181号
92120法国蒙鲁日
第二项。
(a) | 提交人姓名 |
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.
VHCP共同投资控股II,LLC
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.
VHCP Co-Investment Holdings III,LLC
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.
VHCP管理II,有限责任公司
VHCP管理III,有限责任公司
VHCP管理部门,有限责任公司
尼米什·沙阿
奉高
(b) | 主要营业所的地址,如果没有,则为住所 |
纽约办事处: | 帕洛阿尔托办公室: | |
7布莱恩特公园 | 山景大道3340号 | |
23楼 | 加州帕洛阿尔托,邮编:94304 | |
纽约州纽约市,邮编:10018 |
(c) | 公民身份 |
所有的文洛克实体都是在特拉华州组织的。这些人 都是美国公民。
CUSIP23306J101号 | 第13页,共17页 |
(d) | 证券类别名称 |
普通股,每股面值0.10欧元(“普通股”)。
(e) | CUSIP号码 |
23306J101
第三项。 | 如果本声明是根据 §240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
不适用
第四项。 | 所有权 |
(a) | 截至2022年12月31日实益拥有的金额: |
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP共同投资控股II,LLC | 9,403,479 | (1) | ||
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP Co-Investment Holdings III,LLC | 9,403,479 | (1) | ||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP管理II,有限责任公司 | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP管理III,有限责任公司 | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP管理部门,有限责任公司 | 9,403,479 | (1) | ||
尼米什·沙阿 | 9,403,479 | (1) | ||
奉高 | 9,403,479 | (1) |
(b) | 截至2022年12月31日的班级百分比: |
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | 9.99 | % | ||
VHCP共同投资控股II,LLC | 9.99 | % | ||
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | 9.99 | % | ||
VHCP Co-Investment Holdings III,LLC | 9.99 | % | ||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | 9.99 | % | ||
VHCP管理II,有限责任公司 | 9.99 | % | ||
VHCP管理III,有限责任公司 | 9.99 | % | ||
VHCP管理部门,有限责任公司 | 9.99 | % | ||
尼米什·沙阿 | 9.99 | % | ||
奉高 | 9.99 | % |
(c) | 截至2022年12月31日,此人持有的股份数量: |
(i) | 投票或指示投票的唯一权力 |
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | 0 | |||
VHCP共同投资控股II,LLC | 0 | |||
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | 0 | |||
VHCP Co-Investment Holdings III,LLC | 0 | |||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | 0 | |||
VHCP管理II,有限责任公司 | 0 | |||
VHCP管理III,有限责任公司 | 0 | |||
VHCP管理部门,有限责任公司 | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
奉高 | 0 |
CUSIP23306J101号 | 第14页,共17页 |
(Ii) | 共有投票权或指导权 |
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP共同投资控股II,LLC | 9,403,479 | (1) | ||
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP Co-Investment Holdings III,LLC | 9,403,479 | (1) | ||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP管理II,有限责任公司 | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP管理III,有限责任公司 | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP管理部门,有限责任公司 | 9,403,479 | (1) | ||
尼米什·沙阿 | 9,403,479 | (1) | ||
奉高 | 9,403,479 | (1) |
(Iii) | 唯一有权处置或指示处置 |
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | 0 | |||
VHCP共同投资控股II,LLC | 0 | |||
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | 0 | |||
VHCP Co-Investment Holdings III,LLC | 0 | |||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | 0 | |||
VHCP管理II,有限责任公司 | 0 | |||
VHCP管理III,有限责任公司 | 0 | |||
VHCP管理部门,有限责任公司 | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
奉高 | 0 |
(Iv) | 共享处置或指导处置的权力 |
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP共同投资控股II,LLC | 9,403,479 | (1) | ||
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP Co-Investment Holdings III,LLC | 9,403,479 | (1) | ||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP管理II,有限责任公司 | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP管理III,有限责任公司 | 9,403,479 | (1) | ||
VHCP管理部门,有限责任公司 | 9,403,479 | (1) | ||
尼米什·沙阿 | 9,403,479 | (1) | ||
奉高 | 9,403,479 | (1) |
(1) | 包括(I)951,439股和10,586股,可通过行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的可立即行使的预筹资金认股权证(“认股权证”)发行,(Ii)385,717股和4,2,093,431股和23,293股因行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股和2,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC 和(V)5,659,991股和62,977股可在行使VHCP共同投资控股公司持有的认股权证时发行的股票 VenRock Healthcare Capital Partners EG,前一句中的股份编号 代表报告人因下一句中所述的实益所有权条款而行使所持认股权证时可发行的普通股的最高数量。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何此类认股权证,持有人将无权行使该认股权证的任何部分, 如果, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧接行使权利后已发行普通股数目的9.99%。VHCP Management II,LLC是VenRock Healthcare Capital Partners,L.P.的普通合伙人和VHCP Co-Investment Holdings II,LLC的经理。VHCP Management III,LLC 是VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.的普通合伙人和VHCP Co-Investment Holdings III,LLC的经理。VHCP Management EG,LLC是VenRock的普通合伙人 Healthcare Capital Partners EG,L.P.Shars.Shah和Koh先生是VHCP Management II,LLC,VHCP Management III,LLC和VHCP Management EG,LLC的表决权成员。 |
CUSIP23306J101号 | 第15页,共17页 |
第五项。 | 拥有某一阶层5%或更少的股份 |
如果提交本声明是为了报告以下事实: 截至本报告日期,报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人, 请勾选以下各项?
第六项。 | 代表另一人拥有超过5%的所有权 |
不适用
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的标识和分类。 |
不适用
第八项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用
第九项。 | 关于解散集团的通知 |
不适用
第10项。 | 认证 |
通过在下面签名,我证明,就我所知和所信, 上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权或为了改变或影响其控制权而持有的,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为交易参与者持有的 ,但仅与第240.14a-11条规定的提名有关的活动除外。
CUSIP23306J101号 | 第16页,共17页 |
签名
经合理查询,并尽我所知所信,我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
日期:2023年2月14日
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | |||||
发信人: | VHCP管理II,有限责任公司 | 发信人: | VHCP管理III,有限责任公司 | |||
ITS: | 普通合伙人 | ITS: | 普通合伙人 | |||
发信人: | /s/David L.Stepp | 发信人: | /s/David L.Stepp | |||
姓名: | David L.斯泰普 | 姓名: | David L.斯泰普 | |||
ITS: | 授权签字人 | ITS: | 授权签字人 | |||
VHCP共同投资控股II,LLC | VHCP Co-Investment Holdings III,LLC | |||||
发信人: | VHCP管理II,有限责任公司 | 发信人: | VHCP管理III,有限责任公司 | |||
ITS: | 经理 | ITS: | 经理 | |||
发信人: | /s/David L.Stepp | 发信人: | /s/David L.Stepp | |||
姓名: | David L.斯泰普 | 姓名: | David L.斯泰普 | |||
ITS: | 授权签字人 | ITS: | 授权签字人 | |||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | VHCP管理部门,有限责任公司 | |||||
发信人: | VHCP管理部门,有限责任公司 | 发信人: | /s/David L.Stepp | |||
ITS: | 普通合伙人 | 姓名: | David L.斯泰普 | |||
ITS: | 授权签字人 | |||||
发信人: | /s/David L.Stepp | |||||
姓名: | David L.斯泰普 | |||||
ITS: | 授权签字人 | |||||
VHCP管理II,有限责任公司 | VHCP管理III,有限责任公司 | |||||
发信人: | /s/David L.Stepp | 发信人: | /s/David L.Stepp | |||
姓名: | David L.斯泰普 | 姓名: | David L.斯泰普 | |||
ITS: | 授权签字人 | ITS: | 授权签字人 | |||
尼米什·沙阿 | 奉高 | |||||
发信人: | /s/David L.Stepp | 发信人: | /s/David L.Stepp | |||
David·L·斯特普,作为事实律师 | David·L·斯特普,作为事实律师 |
CUSIP23306J101号 | 第17页,共17页 |
展品
A: | 联合备案协议(参考2022年6月23日提交的附表13G附件B并入) |
B: | Nimish Shah的授权书(通过参考2022年6月23日提交的附表13G的附件B而合并) |
C: | Bong Koh的授权书(参考2022年6月23日提交的附表13G的附件B 而合并) |