美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(修订编号)*
Alvotech
(发卡人姓名)
普通股，每股面值0.01美元
(证券类别名称)
L01800108
(CUSIP号码)
2022年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
勾选相应的框以 指定提交本计划所依据的规则：
| ☐ | 规则第13d-1(B)条 |
| ☐ | 规则第13d-1(C)条 |
| 规则第13d-1(D)条 |
| * | 应填写本封面的其余部分，以便报告人在本表格中首次提交有关证券主题类别的文件，并填写任何后续修订，其中包含的信息可能会更改前一封面中提供的披露信息。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(《证券交易法》)第18节(《交易法》)而言已提交，或受该法该节的责任约束，但应受该法所有其他条款的约束(然而，请参阅备注).
| 1. |
报告人姓名
橡树资本收购控股II，L.P. | |||||
| 2. | 如果是某个组的成员，请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 公民身份或组织所在地
开曼群岛 | |||||
| 数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 使用 |
5. | 独家投票权
0 | ||||
| 6. | 共享投票权
10,916,667(1) | |||||
| 7. | 唯一处分权
0 | |||||
| 8. | 共享处置权
10,916,667(1) | |||||
| 9. |
每名申报人实益拥有的总款额
10,916,667(1) | |||||
| 10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金额表示的第 类百分比
4.31%(2) | |||||
| 12. | 报告人类型 (见说明)
PN | |||||
| (1) | 代表(I)6,250,000股普通股及(Ii)4,666,667股可发行普通股，与行使私募认股权证以收购一对一基础(认股权证)。 |
| (2) | 根据(I)248,649,505股截至2022年7月14日的已发行普通股，如发行人于2022年9月14日提交的F-1/A表格所披露，及(Ii)4,666,667股可发行的普通股与认股权证的行使有关。 |
| 1. |
报告人姓名
橡树资本收购控股II GP，Ltd. | |||||
| 2. | 如果是某个组的成员，请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 公民身份或组织所在地
开曼群岛 | |||||
| 数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 使用 |
5. | 独家投票权
0 | ||||
| 6. | 共享投票权
10,916,667(1) | |||||
| 7. | 唯一处分权
0 | |||||
| 8. | 共享处置权
10,916,667(1) | |||||
| 9. |
每名申报人实益拥有的总款额
10,916,667(1) | |||||
| 10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金额表示的第 类百分比
4.31%(2) | |||||
| 12. | 报告人类型 (见说明)
公司 | |||||
| (1) | 代表(I)6,250,000股普通股及(Ii)4,666,667股可发行普通股，与行使认股权证有关。 |
| (2) | 根据(I)248,649,505股截至2022年7月14日的已发行普通股，如发行人于2022年9月14日提交的F-1/A表格所披露，及(Ii)4,666,667股可发行的普通股与认股权证的行使有关。 |
| 1. |
报告人姓名
橡树资本管理公司，L.P. | |||||
| 2. | 如果是某个组的成员，请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 使用 |
5. | 独家投票权
0 | ||||
| 6. | 共享投票权
13,596,829 (1) | |||||
| 7. | 唯一处分权
0 | |||||
| 8. | 共享处置权
13,596,829 (1) | |||||
| 9. |
每名申报人实益拥有的总款额
13,596,829 (1) | |||||
| 10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金额表示的第 类百分比
5.37%(2) | |||||
| 12. | 报告人类型 (见说明)
PN | |||||
| (1) | 代表(I)8,930,162股普通股及(Ii)4,666,667股可就行使认股权证而发行的普通股。 |
| (2) | 根据(I)248,649,505股截至2022年7月14日的已发行普通股，如发行人于2022年9月14日提交的F-1/A表格所披露，及(Ii)4,666,667股可发行的普通股与认股权证的行使有关。 |
| 1. |
报告人姓名
橡树资本管理有限责任公司 | |||||
| 2. | 如果是某个组的成员，请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 使用 |
5. | 独家投票权
0 | ||||
| 6. | 共享投票权
13,596,829 (1) | |||||
| 7. | 唯一处分权
0 | |||||
| 8. | 共享处置权
13,596,829 (1) | |||||
| 9. |
每名申报人实益拥有的总款额
13,596,829 (1) | |||||
| 10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金额表示的第 类百分比
5.37%(2) | |||||
| 12. | 报告人类型 (见说明)
面向对象 | |||||
| (1) | 代表(I)8,930,162股普通股及(Ii)4,666,667股可就行使认股权证而发行的普通股。 |
| (2) | 根据(I)248,649,505股截至2022年7月14日的已发行普通股，如发行人于2022年9月14日提交的F-1/A表格所披露，及(Ii)4,666,667股可发行的普通股与认股权证的行使有关。 |
| 1. |
报告人姓名
橡树专业贷款公司 | |||||
| 2. | 如果是某个组的成员，请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 使用 |
5. | 独家投票权
0 | ||||
| 6. | 共享投票权
1,272,083 (1) | |||||
| 7. | 唯一处分权
0 | |||||
| 8. | 共享处置权
1,272,083 (1) | |||||
| 9. |
每名申报人实益拥有的总款额
1,272,083 (1) | |||||
| 10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金额表示的第 类百分比
0.51%(2) | |||||
| 12. | 报告人类型 (见说明)
公司 | |||||
| (1) | 代表1,272,083股普通股。 |
| (2) | 根据截至2022年7月14日已发行的248,649,505股普通股计算，如发行人于2022年9月14日提交的F-1/A表格中披露的那样。 |
| 1. |
报告人姓名
橡树基金顾问有限责任公司 | |||||
| 2. | 如果是某个组的成员，请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 使用 |
5. | 独家投票权
0 | ||||
| 6. | 共享投票权
1,272,083(1) | |||||
| 7. | 唯一处分权
0 | |||||
| 8. | 共享处置权
1,272,083(1) | |||||
| 9. |
每名申报人实益拥有的总款额
1,272,083(1) | |||||
| 10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金额表示的第 类百分比
0.51%(2) | |||||
| 12. | 报告人类型 (见说明)
面向对象 | |||||
| (1) | 代表1,272,083股普通股。 |
| (2) | 根据截至2022年7月14日已发行的248,649,505股普通股计算，如发行人于2022年9月14日提交的F-1/A表格中披露的那样。 |
| 1. |
报告人姓名
橡树资本II，L.P. | |||||
| 2. | 如果是某个组的成员，请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 使用 |
5. | 独家投票权
0 | ||||
| 6. | 共享投票权
1,272,083(1) | |||||
| 7. | 唯一处分权
0 | |||||
| 8. | 共享处置权
1,272,083(1) | |||||
| 9. |
每名申报人实益拥有的总款额
1,272,083(1) | |||||
| 10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金额表示的第 类百分比
0.51%(2) | |||||
| 12. | 报告人类型 (见说明)
PN | |||||
| (1) | 代表1,272,083股普通股。 |
| (2) | 根据截至2022年7月14日已发行的248,649,505股普通股计算，如发行人于2022年9月14日提交的F-1/A表格中披露的那样。 |
| 1. |
报告人姓名
橡树资本II GP LLC | |||||
| 2. | 如果是某个组的成员，请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 使用 |
5. | 独家投票权
0 | ||||
| 6. | 共享投票权
1,272,083(1) | |||||
| 7. | 唯一处分权
0 | |||||
| 8. | 共享处置权
1,272,083(1) | |||||
| 9. |
每名申报人实益拥有的总款额
1,272,083(1) | |||||
| 10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金额表示的第 类百分比
0.51%(2) | |||||
| 12. | 报告人类型 (见说明)
面向对象 | |||||
| (1) | 代表1,272,083股普通股。 |
| (2) | 根据截至2022年7月14日已发行的248,649,505股普通股计算，如发行人于2022年9月14日提交的F-1/A表格中披露的那样。 |
| 1. |
报告人姓名
阿特拉斯OCM控股有限公司 | |||||
| 2. | 如果是某个组的成员，请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 使用 |
5. | 独家投票权
0 | ||||
| 6. | 共享投票权
14,868,912(1) | |||||
| 7. | 唯一处分权
0 | |||||
| 8. | 共享处置权
14,868,912(1) | |||||
| 9. |
每名申报人实益拥有的总款额
14,868,912(1) | |||||
| 10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金额表示的第 类百分比
5.87%(2) | |||||
| 12. | 报告人类型 (见说明)
面向对象 | |||||
| (1) | 代表(I)10,202,245股普通股。及(Ii)可发行4,666,667股与行使认股权证有关的普通股。 |
| (2) | 根据(I)248,649,505股截至2022年7月14日的已发行普通股，如发行人于2022年9月14日提交的F-1/A表格所披露，及(Ii)4,666,667股可发行的普通股与认股权证的行使有关。 |
| 1. |
报告人姓名
橡树资本集团控股有限公司 | |||||
| 2. | 如果是某个组的成员，请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 使用 |
5. | 独家投票权
0 | ||||
| 6. | 共享投票权
14,868,912(1) | |||||
| 7. | 唯一处分权
0 | |||||
| 8. | 共享处置权
14,868,912(1) | |||||
| 9. |
每名申报人实益拥有的总款额
14,868,912(1) | |||||
| 10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金额表示的第 类百分比
5.87%(2) | |||||
| 12. | 报告人类型 (见说明)
面向对象 | |||||
| (1) | 代表(I)10,202,245股普通股及(Ii)4,666,667股可就行使认股权证而发行的普通股。 |
| (2) | 根据(I)248,649,505股截至2022年7月14日的已发行普通股，如发行人于2022年9月14日提交的F-1/A表格所披露，及(Ii)4,666,667股可发行的普通股与认股权证的行使有关。 |
| 1. |
报告人姓名
Brookfield Asset Management ULC | |||||
| 2. | 如果是某个组的成员，请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 公民身份或组织所在地
安大略省 | |||||
| 数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 使用 |
5. | 独家投票权
0 | ||||
| 6. | 共享投票权
14,868,912(1) | |||||
| 7. | 唯一处分权
0 | |||||
| 8. | 共享处置权
14,868,912(1) | |||||
| 9. |
每名申报人实益拥有的总款额
14,868,912(1) | |||||
| 10. | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金额表示的第 类百分比
5.87%(2) | |||||
| 12. | 报告人类型 (见说明)
面向对象 | |||||
| (1) | 代表(I)10,202,245股普通股及(Ii)4,666,667股可就行使认股权证而发行的普通股。 |
| (2) | 根据(I)248,649,505股截至2022年7月14日的已发行普通股，如发行人于2022年9月14日提交的F-1/A表格所披露，及(Ii)4,666,667股可发行的普通股与认股权证的行使有关。 |
| 第1(A)项。 | 签发人姓名或名称： | |
| Alvotech(The Issuer？) | ||
| 第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址： | |
| 9号，比特堡街， 卢森堡，卢森堡L-1273 | ||
| 第2(A)项。 | 提交人的姓名： | |
| 根据证券交易委员会根据该法第13条颁布的规则13d-1(K)(1)，本附表13G由下列人员共同提交：
(I) 橡树收购控股II，L.P.(收购控股)
(Ii) 橡树资本收购 控股II GP，Ltd.(收购控股GP？)
(Iii) 橡树资本管理公司L.P.(资本管理公司)
(四) 橡树资本管理GP， 有限责任公司(资本管理GP)
(V) 橡树专业贷款公司(专业贷款公司)
(6) 橡树基金顾问公司 (基金顾问公司)
(Vii) 橡树资本II，L.P.(资本II？)
(Viii) 橡树资本II GP 有限责任公司(资本II GP)
(九) Atlas OCM Holdings，LLC(Atlas？)
(X) 橡树资本集团控股有限责任公司(OCGH LLC)
(Xi)ULCBrookfield资产管理公司( Brookfield？)
其中每个人都称为报告人，或统称为报告人。 | ||
| 第2(B)项。 | 主要业务办事处的地址或住所(如无)： | |
| C/o橡树资本管理公司，L.P. 333 South Grand Ave，28这是地板, 加利福尼亚州洛杉矶，邮编：90071
C/o Brookfield Asset Management，ULC 布鲁克菲尔德广场，100号套房。 湾街181号 邮政信箱762号 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 | ||
| 第2(C)项。 | 公民身份： | |
| 请参阅每个封面上对第4项的答复。 | ||
| 第2(D)项。 | 证券类别名称： | |
| 普通股，每股面值0.01美元 | ||
| 第2(E)项。 | CUSIP编号： | |
| L01800108 | ||
| 第三项。 | 如本声明是依据第13d-1(B)条或第13d-2(B)或(C)条提交的，请查核提交人是否为a(N)： | |
| 不适用。 | ||
| 第四项。 | 所有权。
(A)实益拥有的 款额：
见各封面对第9项的答复。
(B) 占班级的百分比：
见各封面上对第11项的答复。
(C)举报人拥有的 股份数量：
(I) 投票或指示投票的唯一权力：
请参阅每个封面上对第5项的答复。
(Ii) 共享投票或指示投票的权力：
请参阅每个封面上对第6项的答复 页。
(Iii) 有权 处置或指示处置：
请参阅每个封面上对第7项的答复。
(Iv) 共享处置或指示处置以下物品的权力：
请参阅每个封面上对第8项的答复。
本声明中提及的每个百分比是根据截至2022年7月14日已发行的248,649,505股普通股计算的，如发行人于2022年9月14日提交的F-1/A表格中披露的那样，增加了4,666,667股普通股，可在 行使报告人持有的认股权证时发行(计算方法)。
报告的证券持有情况如下：
Acquisition Holdings直接持有6,250,000股普通股，包括受 若干限制及溢价条款规限的股份及4,666,667份认股权证，合共占按计算方法计算的已发行股份的4.31%。作为Acquisition Holdings的普通合伙人，Acquisition Holdings GP可能被视为实益拥有该等普通股及认股权证。
Specialty Lending直接持有1,272,083股普通股，包括受某些 溢价条款约束的股份，占基于计算方法的已发行股份的0.51%。
* 由资本管理公司(SMA)管理的若干独立管理账户直接持有2,680,162股普通股，包括受某些溢价限制的股份，而资本管理公司作为收购控股公司GP的董事也可能被视为实益拥有 收购控股公司持有的6,250,000股普通股和4,666,667股认股权证。作为Capital Management的普通合伙人，Capital Management GP可被视为实益拥有SMA和Acquisition Holdings直接持有的普通股，按计算方法合计占已发行股份的5.37%。
* 基金顾问为特殊借贷的投资顾问，可被视为实益拥有特殊借贷直接持有的1,272,083股普通股，按计算方法计算，占已发行股份的0.51%。Capital II作为Fund Advisors的管理成员，Capital II GP作为Capital II的普通合伙人，也可能被视为拥有此类证券。 |
| * `Atlas为Capital Management GP的唯一管理成员及Capital II GP的管理成员，按计算方法可被视为实益拥有由收购控股、专业借贷及中小企业直接持有的10,202,245股普通股及4,666,667股认股权证，合共占已发行股份的5.87% 。 | ||
| * Brookfield和OCGH LLC各自以Atlas的间接拥有人的身份 有权任命和罢免Atlas的某些董事，因此可能间接控制Atlas关于直接或间接持有的证券的投票和处置的决定。因此，Brookfield及OCGH LLC各自可实益拥有由Atlas实益拥有的10,202,245股普通股及4,666,667股认股权证，占按计算方法计算的已发行股份5.87%。
提交本声明不应被解释为承认报告人就交易法第13(D)或13(G)条而言是集团成员或本声明涵盖的任何证券的实益拥有人。 | ||
| 第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 | |
| 不适用。 | ||
| 第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 | |
| 不适用。 | ||
| 第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。 | |
| 不适用。 | ||
| 第八项。 | 小组成员的识别和分类。 | |
| 不适用。 | ||
| 第九项。 | 集团解散通知书。 | |
| 不适用。 | ||
| 第10项。 | 认证。 | |
| 不适用。 | ||
签名
经合理查询，并尽我所知和所信，我保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期：2023年2月14日
| 橡树资本收购控股II，L.P. | ||
| 出处：橡树资本收购控股II GP，Ltd. | ||
| ITS：普通合伙人 | ||
| 发信人： | 亨利·E·奥伦 | |
| 姓名：亨利·E·奥伦 | ||
| 标题：授权签字人 | ||
| 橡树资本收购控股II GP，Ltd. | ||
| 作者：橡树资本管理公司L.P. | ||
| ITS：董事 | ||
| 发信人： | 亨利·E·奥伦 | |
| 姓名：亨利·E·奥伦 | ||
| 头衔：高级副总裁 | ||
| 橡树资本管理公司，L.P. | ||
| 作者：橡树资本管理GP，LLC | ||
| ITS：普通合伙人 | ||
| 发信人： | 亨利·E·奥伦 | |
| 姓名：亨利·E·奥伦 | ||
| 标题：授权签字人 | ||
| 橡树资本管理有限责任公司 | ||
| 作者：Atlas OCM Holdings，LLC | ||
| ITS：唯一管理成员 | ||
| 发信人： | 亨利·E·奥伦 | |
| 姓名：亨利·E·奥伦 | ||
| 头衔：高级副总裁 | ||
| 橡树专业贷款公司 | ||
| 作者：橡树基金顾问有限责任公司 | ||
| ITS：投资顾问 | ||
| 发信人： | 亨利·E·奥伦 | |
| 姓名：亨利·E·奥伦 | ||
| 标题：授权签字人 | ||
| 橡树基金顾问有限责任公司 | ||
| 作者：橡树资本II，L.P. | ||
| ITS：管理成员 | ||
| 发信人： | 亨利·E·奥伦 | |
| 姓名：亨利·E·奥伦 | ||
| 标题：授权签字人 | ||
| 橡树资本II，L.P. | ||
| 作者：橡树资本II GP LLC | ||
| ITS：普通合伙人 | ||
| 发信人： | 亨利·E·奥伦 | |
| 姓名：亨利·E·奥伦 | ||
| 标题：授权签字人 | ||
| 橡树资本II GP LLC | ||
| 作者：Atlas OCM Holdings，LLC | ||
| ITS：管理成员 | ||
| 发信人： | 亨利·E·奥伦 | |
| 姓名：亨利·E·奥伦 | ||
| 头衔：高级副总裁 | ||
| 阿特拉斯OCM控股有限公司 | ||
| 发信人： | 亨利·E·奥伦 | |
| 姓名：亨利·E·奥伦 | ||
| 头衔：高级副总裁 | ||
| 橡树资本集团控股有限公司 | ||
| 发信人： | 亨利·E·奥伦 | |
| 姓名：亨利·E·奥伦 | ||
| 标题：授权签字人 | ||
| Brookfield Asset Management，ULC | ||
| 发信人： | /s/凯西·萨帕什 | |
| 姓名：凯西·萨帕什 | ||
| 标题：高级副总裁法律与监管 | ||
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