根据2023年2月14日提交给美国证券交易委员会的文件
注册编号333-
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格S-8
注册声明
在……下面
1933年《证券法》
适应性生物技术公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
华盛顿 |
27-0907024 |
(述明或其他司法管辖权 |
(税务局雇主 |
公司或组织) |
识别码) |
东湖大道1165号 |
|
华盛顿州西雅图 |
98109 |
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
自适应生物技术公司2019年股权激励计划
自适应生物技术公司2019年员工购股计划
(图则全称)
查德·罗宾斯
首席执行官
自适应生物技术公司
东湖大道1165号
华盛顿州西雅图98109
(206) 659-0067
(服务代理商的名称、地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
复制到:
安德鲁·莱德贝特
DLA Piper LLP(美国)
第五大道701号,套房6900
华盛顿州西雅图98104
Telephone: (206) 839-4800
Facsimile: (206) 839-4801
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器 |
加速文件管理器 |
☐ |
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非加速文件服务器 |
☐ |
规模较小的报告公司 |
☐ |
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新兴成长型公司 |
☐ |
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
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如果是一家新兴成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐ |
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解释性说明
兹向美国证券交易委员会(以下简称“证监会”)提交本S-8表格登记说明书,以登记额外22,982,932股自适应生物科技公司(“本公司”)的普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”),可根据下列雇员福利计划发行,而本公司以S-8表格(第333-232495号文件)的登记说明书(“事先登记说明书”)对其有效:(I)2019年股权激励计划(“2019年企业激励计划”),由于于2020年1月1日、2021年1月1日及2023年1月1日实施其中规定的年度自动增持,增加20,299,501股普通股;及(Ii)2019年雇员购股计划(“ESPP”),由于于2020年1月1日及2023年1月1日实施其中规定的年度自动增加,增加普通股2,683,431股。根据表格S-8的指令E,先前注册声明的内容在此引用作为参考,并作为表格S-8的本注册声明的一部分。
第一部分
第10(A)条招股章程所规定的资料
未根据表格S-8第I部分的指示作为本注册说明书的一部分提交。
第II部
登记声明中所要求的信息
项目3.通过引用并入文件。
本公司依据经修订的1933年《证券法》(以下简称《证券法》)和经修订的1934年《证券交易法》(简称《交易法》)向证监会提交的下列文件,特此纳入本注册说明书中作为参考:
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(a) |
公司于2023年2月14日向委员会提交的截至2022年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告;以及 |
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(b) |
公司根据《交易法》第12(B)节于2019年6月26日向美国证券交易委员会提交的关于公司普通股的8-A表格登记声明(文件编号001-38957),包括为更新该说明而提交的所有其他修订和报告。 |
在本登记声明日期之后,注册人依据《交易所法案》第13(A)、13(C)、14和15(D)条提交的所有文件(注册人按照表格8-K表第2.02项或第7.01项提交的当前报告的任何部分以及未向证监会提交的任何相应证物除外),以及在提交本登记声明的生效后修正案之前,表明已发售的所有证券已售出或取消登记所有当时未售出的证券的文件,应被视为以引用方式并入本注册说明书,并自该等文件提交之日起成为本注册说明书的一部分。
就本注册声明而言,包含在通过引用并入或被视为通过引用并入的文件中的任何陈述应被视为被修改或取代,只要此处包含的陈述或任何其他随后提交的文件中的陈述修改或取代该陈述,该文件也通过引用被并入或被视为通过引用并入。任何如此修改或被取代的声明不应被视为本注册声明的一部分,除非被如此修改或取代。
第4项证券说明
不适用。
项目5.被点名的专家和律师的利益
不适用。
项目6.对董事和高级职员的赔偿
RCW 23B.08.320允许华盛顿公司通过其公司章程,免除或限制董事因作为董事的行为而对公司或其股东造成的金钱损害的个人责任,但下列情况除外:
RCW 23B.08.510授权华盛顿公司在以下情况下赔偿因是或曾经是董事用户而成为诉讼当事方的个人在诉讼中承担的责任:
尽管有上述规定,华盛顿公司不得根据RCW 23B.08.510赔偿与以下情况有关的董事:(A)由公司或代表公司提起的诉讼,在该诉讼中,董事被判定对公司负有责任;或(B)向董事收取不正当个人利益的任何其他诉讼,在该诉讼中,董事被裁定以董事不正当地收受个人利益为由对董事负有责任。此外,如果诉讼是由公司或代表公司进行的,根据RCW 23B.08.510允许的赔偿仅限于与诉讼相关的合理费用。
RCW 23B.08.520授权一家华盛顿公司赔偿董事因其为董事一方而参与的任何诉讼完全胜诉,赔偿董事与诉讼有关的合理费用,除非该赔偿在该公司的公司章程中有所限制。我们修订和重述的公司章程不包含任何此类限制。
RCW 23B.08.540允许法院下令赔偿,除非公司的公司章程另有规定。根据这一规定,在公司的公司章程中没有相反规定的情况下,作为诉讼当事人的董事可以向进行诉讼的法院或其他有管辖权的法院申请赔偿或垫付费用,该法院如果做出某些裁决,可以下令赔偿或垫付费用。
根据RCW 23B.08.570,除非公司的公司章程另有规定,非董事的华盛顿公司高管也有权获得RCW 23B.08.520项下的强制赔偿和RCW 23B.08.540项下的法院命令赔偿,以上每一节都在上文概述,程度与董事相同。此外,华盛顿公司可根据RCW 23B.08.510对公司的高级职员、雇员或代理人进行赔偿,程度与董事相同。
RCW 23B.08.580允许法团代表任何个人购买和维持保险,该个人是或曾经是该法团的董事、高级职员、雇员或代理人,或当该法团是董事高级职员、雇员或代理人时,应该法团的要求,以另一法团、合伙企业、合资企业、信托、雇员福利计划或其他企业的董事高级职员、合伙人、受托人、雇员或代理人的身份,为其以该身分或因其董事高级职员、雇员或代理人身分而声称或招致的法律责任而购买和维持保险,法团是否有权就RCW 23B.08.510及23B.08.520项下的相同法律责任向该名个人作出弥偿。
我们修订和重述的公司章程以及我们修订和重述的章程规定,我们将在华盛顿法律允许的最大程度上对我们的董事和高级管理人员进行赔偿。
我们已与若干现任董事及行政人员订立赔偿协议,并可能与未来的董事及行政人员订立赔偿协议,以向该等董事及行政人员提供有关经修订及重述的公司章程及经修订及重述的公司细则所述赔偿范围的额外合约保证,并提供额外的程序保障。
我们也可以代表我们的董事、高级职员、雇员和代理人购买和维护责任保险。我们目前维持一项责任保险单,根据该保险单,我们的董事及高级管理人员可就其以董事及高级管理人员身份服务而产生的责任获得赔偿,但须受某些例外情况所规限,包括证券法下的责任。
第7项要求的注册豁免。
不适用。
项目8.展品
以下证物作为本登记声明的一部分提交:
展品 数 |
展品名称 |
已归档/已配备 特此声明 |
表格 |
文件编号 |
展品 |
提交日期 |
4.1 |
经修订及重新修订的公司章程 |
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8-K |
001-38957 |
3.1 |
7/1/2019 |
4.2 |
修订及重新制定附例 |
|
8-K |
001-38957 |
3.2 |
7/1/2019 |
5.1 |
DLA Piper LLP(美国)意见 |
X |
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展品 数 |
展品名称 |
已归档/已配备 特此声明 |
表格 |
文件编号 |
展品 |
提交日期 |
23.1 |
DLA Piper LLP(美国)的同意书(见附件5.1) |
X |
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|
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23.2 |
独立注册会计师事务所的同意 |
X |
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99.1# |
自适应生物技术公司2019年股权激励计划及其奖励协议的格式 |
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10-Q |
001-38957 |
10.12 |
8/13/2019 |
99.2# |
自适应生物技术公司2019年员工购股计划 |
|
S-1/A |
333-231838 |
10.17 |
6/17/2019 |
99.3# |
面向非美国参与者的股票期权协议格式 |
|
10-K |
001-38957 |
10.16 |
2/24/2021 |
99.4# |
针对非美国参与者的限制性股票单位协议格式 |
|
10-K |
001-38957 |
10.17 |
2/24/2021 |
99.5# |
表演单位协议书及表演单位授权书格式 |
|
10-Q |
001-38957 |
10.1 |
5/4/2022 |
107 |
申请费用表 |
X |
|
|
|
|
__________
#表示管理合同或补偿计划。
签名
根据1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求,并已于2023年2月14日在华盛顿州西雅图市由下列签署人正式授权代表注册人签署本注册书。
自适应生物技术公司
发信人: |
/s/查德·罗宾斯 |
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查德·罗宾斯 |
|
首席执行官 |
授权委托书
通过此等陈述,我知道所有人,以下签名的每个人在此构成并任命查德·罗宾斯和泰科·彼得森以及他们中的每一个人,他们拥有完全的替代权力和完全的权力,在没有对方的情况下,他或她的真实和合法的事实代理人和代理人以任何和所有身份代表他或她行事,以任何和所有身份签署对本注册声明的任何和所有修订(包括生效后的修订),并将本注册声明及其所有证物和与此相关的其他文件提交证券交易委员会,授予上述事实代理人和代理人以及他们中的每一人完全的权力和权力,以作出和执行为充分实现该等事实代理人和代理人以及他们本人可能或可以亲自作出的一切意图和目的所必需和必要的每一行为和事情,特此批准并确认所有上述事实代理人和代理人或他们中的任何一人可以合法地作出或导致作出凭借本条例而作出的一切行为和事情。
根据修订后的1933年《证券法》的要求,本注册声明已由下列人员以指定的身份在指定的日期签署。
签名 |
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标题 |
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日期 |
/s/查德·罗宾斯 |
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董事首席执行官兼首席执行官 |
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2023年2月14日 |
查德·罗宾斯 |
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(首席行政主任) |
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/s/第谷·彼得森 |
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首席财务官 |
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2023年2月14日 |
第谷·彼得森 |
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(首席财务官) |
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/s/Kyle Piskel |
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首席会计官 |
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2023年2月14日 |
凯尔·皮斯克尔 |
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/s/Kevin Conroy |
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董事 |
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2023年2月14日 |
凯文·康罗伊 |
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/s/米歇尔·格里芬 |
|
董事 |
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2023年2月14日 |
米歇尔·格里芬 |
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/s/罗伯特·赫什伯格 |
|
董事 |
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2023年2月14日 |
罗伯特·赫什伯格,博士,医学博士 |
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/s/Peter Neupert |
|
董事 |
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2023年2月14日 |
彼得·诺伯特 |
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凯蒂·欧文 |
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董事 |
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2023年2月14日 |
凯蒂·欧文 |
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/s/迈克尔·佩里尼 |
|
董事 |
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2023年2月14日 |
迈克尔·佩里尼,医学博士 |
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/s/Leslie Trigg |
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董事 |
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2023年2月14日 |
莱斯利·特里格 |
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