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|
|
|
|
|
1
|
报告人姓名
林罗克湖LP
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||
|
2
|
如果是某个组的成员，请选中相应的框
(a) [ ]
(b) [ ]
|
||
|
3
|
仅限美国证券交易委员会使用
|
||
|
4
|
公民身份或组织地点
特拉华州
|
||
|
每名申报人实益拥有的股份数目
|
5
|
唯一投票权
19,172,104 (1)(2)
|
|
|
6
|
共享投票权
0
|
||
|
7
|
唯一处分权
19,172,104 (1)(2)
|
||
|
8
|
共享处置权
0
|
||
|
9
|
每名申报人实益拥有的总款额
19,172,104 (1)(2)
|
||
|
10
|
如果第(9)行的合计金额不包括某些股票，则复选框[ ]
|
||
|
11
|
按第(9)行金额表示的班级百分比
9.99% (3)
|
||
|
12
|
报告人类型
PN、IA
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||
|
|
|
|
|
|
1
|
报告人姓名
LynRock Lake Partners LLC
|
||
|
2
|
如果是某个组的成员，请选中相应的框
(a) [ ]
(b) [ ]
|
||
|
3
|
仅限美国证券交易委员会使用
|
||
|
4
|
公民身份或组织地点
特拉华州
|
||
|
每名申报人实益拥有的股份数目
|
5
|
唯一投票权
19,172,104 (1)(2)
|
|
|
6
|
共享投票权
0
|
||
|
7
|
唯一处分权
19,172,104 (1)(2)
|
||
|
8
|
共享处置权
0
|
||
|
9
|
每名申报人实益拥有的总款额
19,172,104 (1)(2)
|
||
|
10
|
如果第(9)行的合计金额不包括某些股票，则复选框[ ]
|
||
|
11
|
按第(9)行金额表示的班级百分比
9.99% (3)
|
||
|
12
|
报告人类型
Oo，Hc
|
||
|
|
|
|
|
|
1
|
报告人姓名
辛西娅·保罗
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||
|
2
|
如果是某个组的成员，请选中相应的框
(a) [ ]
(b) [ ]
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||
|
3
|
仅限美国证券交易委员会使用
|
||
|
4
|
公民身份或组织地点
美国
|
||
|
每名申报人实益拥有的股份数目
|
5
|
唯一投票权
19,172,104 (1)(2)
|
|
|
6
|
共享投票权
0
|
||
|
7
|
唯一处分权
19,172,104 (1)(2)
|
||
|
8
|
共享处置权
0
|
||
|
9
|
每名申报人实益拥有的总款额
19,172,104 (1)(2)
|
||
|
10
|
如果第(9)行的合计金额不包括某些股票，则复选框[ ]
|
||
|
11
|
按第(9)行金额表示的班级百分比
9.99% (3)
|
||
|
12
|
报告人类型
In、hc
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|
第1(A)项。
|
发行人名称：
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Sequans Communications S.A.(The Issuer)
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第1(B)项。
|
发行人主要执行机构地址：
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|
|
|
|
|
戴高乐大道15-55号
92700哥伦布
法国
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|
|
|
第2(A)项。
|
提交人姓名：
|
|
|
|
|
|
|
|
林罗克湖LP
LynRock Lake Partners LLC
辛西娅·保罗
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|
|
|
|
|
|
第2(B)项。
|
主要营业机构地址或住所(如无)：
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|
|
国际大道2号，套房130
纽约州黑溪，邮编：10573
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|
|
|
|
|
|
第2(C)项。
|
公民身份：
|
|
|
|
|
|
|
|
林罗克湖LP-特拉华州
LynRock Lake Partners LLC-特拉华州
辛西娅·保罗--美国
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|
第2(D)项。
|
证券类别名称：
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|
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|
|
|
普通股，名义价值0.02欧元(“普通股”)，由美国存托股份代表
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|
第2(E)项。
|
CUSIP编号：
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|
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|
817323207
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|
|
第三项。
|
如果本声明是根据第240.13d-1(B)或13d-2(B)或(C)条提交的，请检查提交人是否为A：
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|
|
|
|
|
|
|
(a) [ ]根据法令第15条注册的经纪人或交易商(《美国法典》第15编78c条)；
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|
|
|
|
|
|
|
(b) [ ]该法第3(A)(6)节所界定的银行(《美国法典》第15编，第78c节)；
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|
|
|
|
|
|
(c) [ ]该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(《美国法典》第15编，第78c条)；
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|
|
|
|
|
|
|
(d) [ ]根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司；
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|
(e) [X]一名符合240.13d-1(B)(1)(2)(E)的投资顾问；
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(f) [ ]240.13d-1(B)(1)(2)(F)规定的雇员福利计划或养老基金；
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|
|
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(g) [X]母公司控股公司或控制人，符合240.13d-1(B)(1)(2)(G)；
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(h) [ ]A《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编，1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会；
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(i) [ ]根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划；
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|
|
|
|
|
(j) [ ]根据240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构；
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(k) [ ]根据240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。
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第四项。
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所有权：
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|
提供关于第1项所列发行人证券类别的总数和百分比的下列信息。
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(a)
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截至2022年12月31日实益拥有的金额：
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林罗克湖LP-19,172,104
LynRock Lake Partners LLC-19,172,104
辛西娅·保罗--19,172,104
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|
|
|
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(b)
|
截至2022年12月31日的班级百分比：
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LynRock Lake LP-9.99%
LynRock Lake Partners LLC-9.99%
辛西娅·保罗-9.99%
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|
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(c)
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该人拥有的股份数目：
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|
(I)投票或指示投票的唯一权力：
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|
林罗克湖LP-19,172,104
LynRock Lake Partners LLC-19,172,104
辛西娅·保罗--19,172,104
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|
|
|
|
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(Ii)共同投票或指示投票的权力：
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林罗克湖LP-0
LynRock Lake Partners LLC-0
辛西娅·保罗-0
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(Iii)处置或指示处置下列物品的唯一权力：
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林罗克湖LP-19,172,104
LynRock Lake Partners LLC-19,172,104
辛西娅·保罗--19,172,104
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|
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|
|
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力：
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林罗克湖LP-0
LynRock Lake Partners LLC-0
辛西娅·保罗-0
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截至2022年12月31日，LynRock Lake Master Fund LP(“LynRock Lake Master”)直接持有发行人的4,743,375股美国存托股份，相当于18,973,500股普通股。在报告为实益拥有的19,172,104股普通股中，198,604股普通股可在可转换票据转换时发行。由于9.99%的受益所有权限制，转换可转换票据时可发行的普通股数量有限。LynRock Lake LP(“投资经理”)为LynRock Lake Master的投资经理，根据一项投资管理协议，该投资经理已获授予对LynRock Lake Master所持发行人证券的全部投票权及投资权
。Cynthia Paul，投资经理的首席投资官和LynRock Lake Partners LLC的唯一成员，投资经理的普通合伙人，可能被视为对LynRock Lake Master持有的发行人的证券行使投票权和投资权。
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|
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第五项。
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拥有一个阶层百分之五或更少的所有权：
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如果提交本声明是为了报告报告人已不再是该类别证券的5%以上的实益拥有人这一事实，请检查以下
[ ].
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第六项。
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代表另一人拥有超过5%的所有权：
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截至2022年12月31日，LynRock Lake Master直接持有第4项披露的发行人的证券。投资于LynRock Lake Master的某些支线基金可能有权
从LynRock Lake Master直接持有的证券中获得股息或出售所得收益。
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第7项。
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获得母公司报告的证券的子公司的识别和分类：
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不适用。
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第八项。
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小组成员的识别和分类：
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不适用。
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第九项。
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集团解散通知：
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不适用。
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第10项。
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认证：
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本人于以下签署证明，就本人所知及所信，上述证券乃于正常业务过程中购入及持有，并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响该等证券发行人的控制权的目的而购入及持有，亦非与任何具有该目的或效力的交易有关或作为其参与者持有。
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利诺克湖LP
作者：LynRock Lake Partners LLC，
其普通合伙人
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发信人：
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/s/辛西娅·保罗
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姓名：
|
辛西娅·保罗
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标题：
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唯一成员
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LYNROCK Lake Partners LLC
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发信人：
|
/s/辛西娅·保罗
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姓名：
|
辛西娅·保罗
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|
标题：
|
唯一成员
|
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/s/辛西娅·保罗
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辛西娅·保罗
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