CUSIP No: 007025505
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
(Rule 13d-102)
应包括在提交的报表中的信息
对§240.13d-1(B)、(C)和(D)提交修正案
根据第240.13d-2节。
(第1号修正案)*
Aditxt,Inc.
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.001美元
(证券类别名称)
007025505
(CUSIP号码)
2022年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以指定此计划所依据的规则 :
?规则13d-1(B)
X 规则13d-1(C)
?规则13d-1(D)
*本封面的其余部分应 填写,以供报告人在本表格上就证券的主题类别进行首次备案,以及随后的任何 修订,其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18节(以下简称《法案》) 的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(但请参阅《附注》)。
CUSIP No: 007025505
(1) | 举报人姓名 | |
CVI 投资公司 | ||
(2) | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 美国证券交易委员会 仅限使用 | |
(4) | 公民身份或组织地点 | |
开曼群岛 | ||
第 个 | (5) | 唯一投票权 |
股份 | 0 | |
有益的 | (6) | 共享的 投票权** |
所有者: | 476,762 | |
每一个 | (7) | 唯一的 处置权 |
报道 | 0 | |
人员 具有 | (8) | 共享 处置权** |
476,762 | ||
(9) | 合计 每个报告人实益拥有的金额 | |
476,762 | ||
(10) | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,请选中 框(参见说明) | |
¨ | ||
(11) | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | |
9.9% | ||
(12) | 报告人类型: (参见说明) | |
公司 | ||
**高地资本管理公司是CVI Investments,Inc.的投资管理人,因此可以对这些股份行使投票权和处置权。
CUSIP No: 007025505
(1) | 举报人姓名 | |
高地资本管理公司 | ||
(2) | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 美国证券交易委员会 仅限使用 | |
(4) | 公民身份或组织地点 | |
特拉华州 | ||
第 个 | (5) | 唯一投票权 |
股份 | 0 | |
有益的 | (6) | 共享的 投票权** |
所有者: | 476,762 | |
每一个 | (7) | 唯一的 处置权 |
报道 | 0 | |
人员 具有 | (8) | 共享 处置权** |
476,762 | ||
(9) | 合计 每个报告人实益拥有的金额 | |
476,762 | ||
(10) | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,请选中 框(参见说明) | |
¨ | ||
(11) | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | |
9.9% | ||
(12) | 报告人类型: (参见说明) | |
公司 | ||
**高地资本管理公司是CVI Investments,Inc.的投资管理人,因此可以对这些股份行使投票权和处置权。
CUSIP No: 007025505
第1项。
(A)发卡人姓名或名称
Aditxt,Inc.(“The Company”)
(B)发行人主要执行办事处的地址
弗吉尼亚州里士满,第五街北200号,邮编:23219
第2(A)项。 | 提交人姓名 |
本声明由以下列出的实体提交,这些实体在本文中统称为“报告人”,涉及公司普通股,每股面值0.001美元(“股票”)。
(i) | CVI投资公司 |
(Ii) | 高地资本管理公司 |
第2(B)项。 | 主要营业所地址或住所(如无) |
CVI Investments,Inc.主要业务办公室的地址为:
邮政信箱309GT
乌格兰德住宅
南教堂街
乔治城
大开曼群岛
KY1-1104
开曼群岛
高地资本管理公司的主要业务办公室地址为:
加利福尼亚州大街101号,套房3250
加利福尼亚州旧金山,邮编94111
第2(C)项。 | 公民身份 |
公民身份在封面第4行为每个举报人提出,并通过引用将其并入本文。
第2(D)项 | 证券类别名称 |
普通股,每股面值0.001美元
第2(E)项 | CUSIP号码 |
007025505
CUSIP No: 007025505
第三项。 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
(a) | ¨ | 根据法令(《美国法典》第15编第78O条)第15条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | ¨ | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c节)。 |
(c) | ¨ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(《美国法典》第15编,第78c节)。 |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司。 |
(e) | ¨ | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节的投资顾问; |
(f) | ¨ | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的雇员福利计划或养老基金; |
(g) | ¨ | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | ¨ | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; |
(k) | ¨ | 根据《议事规则》第13d-1(B)(1)(2)(K)条,工作组。 |
如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请作为非美国机构,请说明机构的类型:_
第四项。 | 所有权 |
提供关于第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的以下信息。
第4(A)-(C)项所要求的信息在本文中每个报告人的封面第5-11行中列出,并通过引用将其并入本文中。
据报实益拥有的股份数目包括 于行使认股权证以购买股份时可发行的股份(“认股权证”)。如果报告人及其关联公司和任何其他人当时实益拥有的股份总数将超过4.99%,则部分认股权证不能行使,条件是报告人及其关联公司和任何其他人当时实益拥有的股份总数将根据交易法第13(D)条的规定与该报告人合并,其余认股权证不能行使,条件是报告人及其关联公司和任何其他人当时实益拥有的股份总数将根据交易法第13(D)条的规定与该报告人合并。将超过9.99%。
公司于2022年12月20日提交的招股说明书增刊(日期为2021年7月13日的招股说明书,注册号为333-257645)显示,截至2022年12月20日,已发行股票总数为4,295,633股。
作为CVI Investments,Inc.的投资管理人的Heights Capital Management,Inc.可被视为CVI Investments,Inc.拥有的所有股份的实益所有者。每个报告人在此拒绝对任何此类股份拥有任何实益所有权,但他们在其中的金钱利益除外。
CUSIP No: 007025505
第五项。 | 拥有某一阶层5%或更少的股份 |
如果提交本声明是为了报告 截至本报告日期,报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人的事实, 请检查以下各项:
第六项。 | 代表另一人拥有超过5%的所有权 |
不适用。
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的标识和分类 |
不适用。
第八项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用。
第九项。 | 集团解散通知书 |
不适用。
第10项。 | 认证 |
通过在以下签署人的下方签名,证明 尽其所知和所信,上述证券并非为 的目的而收购和持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而购买或持有,也不是与具有该目的或效果的任何交易的参与者 一起购买或持有的。
CUSIP No: 007025505
签名
经合理查询,并尽其所知所信,每一位签字人保证本声明中所载信息真实、完整和正确。
日期:2023年2月10日
CVI投资公司 | 高地资本管理公司。 | ||
作者:Heights Capital Management,Inc.根据 律师的有限权力,该律师的副本已提交 |
发信人: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名: | 布莱恩·索平斯基 | ||
标题: | 秘书 |
发信人: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名: | 布莱恩·索平斯基 | |
标题: | 秘书 |
CUSIP No: 007025505
展品索引
展品 | 描述 | |
I | 有限授权书* | |
第二部分: | 联合申报协议* |
*之前提交的