美国
证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(修订第4号)*
StealthGas Inc. |
(发卡人姓名) |
普通股,每股面值0.01美元 |
(证券类别名称) |
Y81669106 |
(CUSIP号码) |
2022年12月31日 |
(需要提交本陈述书的事件日期) |
勾选相应的框以指定本计划归档所依据的规则 :
[_]规则第13d-1(B)条
[X]规则第13d-1(C)条
[_]规则第13d-1(D)条
__________
*本封面的其余部分应填写报告 个人在本表格上关于证券标的类别的首次申报,以及任何后续包含信息的修订 ,这将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的目的而提交或以其他方式承担该法案该部分的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(但请参阅《附注》)。
CUSIP编号 | Y81669106 | |||
1. | 报告人姓名 | |||
国税局识别号码。以上人士(仅限实体) | ||||
红木资本管理有限责任公司 | ||||
2. | 如果是A组的成员,请勾选相应的框(请参阅说明) | |||
(a) [_] | ||||
(b) [X] | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4. | 公民身份或组织地点 | |||
特拉华州 | ||||
每名申报人实益拥有的股份数目 | ||||
5. | 唯一投票权 | |||
0 | ||||
6. | 共享投票权 | |||
2,116,109 | ||||
7. | 唯一处分权 | |||
0 | ||||
8. | 共享处置权 | |||
2,116,109 | ||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 | |||
2,116,109 | ||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) | |||
[_] | ||||
11. | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | |||
5.54% | ||||
12. |
报告人类型(见说明书) OO,IA |
|||
CUSIP编号 | Y81669106 | |||
1. | 报告人姓名 | |||
国税局识别号码。以上人士(仅限实体) | ||||
红木资本管理控股有限公司 | ||||
2. | 如果是A组的成员,请勾选相应的框(请参阅说明) | |||
(a) [_] | ||||
(b) [X] | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4. | 公民身份或组织地点 | |||
特拉华州 | ||||
每名申报人实益拥有的股份数目 | ||||
5. | 唯一投票权 | |||
0 | ||||
6. | 共享投票权 | |||
2,116,109 | ||||
7. | 唯一处分权 | |||
0 | ||||
8. | 共享处置权 | |||
2,116,109 | ||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 | |||
2,116,109 | ||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) | |||
[_] | ||||
11. | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | |||
5.54% | ||||
12. |
报告人类型(见说明书) PN、HC
| |||
CUSIP编号 |
Y81669106 | |||
1. | 报告人姓名 | |||
国税局识别号码。以上人士(仅限实体) | ||||
双胞胎K,LLC | ||||
2. | 如果是A组的成员,请勾选相应的框(请参阅说明) | |||
(a) [_] | ||||
(b) [X] | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4. | 公民身份或组织地点 | |||
特拉华州 | ||||
每名申报人实益拥有的股份数目 | ||||
5. | 唯一投票权 | |||
0 | ||||
6. | 共享投票权 | |||
2,116,109 | ||||
7. | 唯一处分权 | |||
0 | ||||
8. | 共享处置权 | |||
2,116,109 | ||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 | |||
2,116,109 | ||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) | |||
[_] | ||||
11. | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | |||
5.54% | ||||
12. |
报告人类型(见说明书) Oo,Hc
| |||
CUSIP编号 | Y81669106 | |||
1. | 报告人姓名 | |||
国税局识别号码。以上人士(仅限实体) | ||||
红木大师基金有限公司。 | ||||
2. | 如果是A组的成员,请勾选相应的框(请参阅说明) | |||
(a) [_] | ||||
(b) [X] | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4. | 公民身份或组织地点 | |||
开曼群岛 | ||||
每名申报人实益拥有的股份数目 | ||||
5. | 唯一投票权 | |||
0 | ||||
6. | 共享投票权 | |||
2,116,109 | ||||
7. | 唯一处分权 | |||
0 | ||||
8. | 共享处置权 | |||
2,116,109 | ||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 | |||
2,116,109 | ||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) | |||
[_] | ||||
11. | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | |||
5.54% | ||||
12. |
报告人类型(见说明书) 公司 |
|||
CUSIP编号 | Y81669106 | |||
1. | 报告人姓名 | |||
国税局识别号码。以上人士(仅限实体) | ||||
鲁本·克里斯伯格 | ||||
2. | 如果是A组的成员,请勾选相应的框(请参阅说明) | |||
(a) [_] | ||||
(b) [X] | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4. | 公民身份或组织地点 | |||
美利坚合众国 | ||||
每名申报人实益拥有的股份数目 | ||||
5. | 唯一投票权 | |||
0 | ||||
6. | 共享投票权 | |||
2,116,109 | ||||
7. | 唯一处分权 | |||
0 | ||||
8. | 共享处置权 | |||
2,116,109 | ||||
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 | |||
2,116,109 | ||||
10. | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) | |||
[_] | ||||
11. | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | |||
5.54% | ||||
12. |
报告人类型(见说明书) In、hc |
|||
CUSIP编号 | Y81669106 |
第1项。 | (a). | 签发人姓名或名称: | |
StealthGas Inc. |
(b). | 发行人主要执行机构地址: | ||
基菲西亚斯大道331号 埃里特里亚14561 希腊雅典 |
第二项。 | (a). | 提交人姓名: | |
红木资本管理有限责任公司 红木资本管理控股有限公司 双胞胎K,LLC 红木大师基金有限公司。 鲁本·克里斯伯格 |
(b). | 地址或主要业务办事处或住所(如无): | ||
红木资本管理有限责任公司 西55街250号,26楼 纽约州纽约市,邮编:10019
红木资本管理控股有限公司 西55街250号,26楼 纽约州纽约市,邮编:10019
双胞胎K,LLC 西55街250号,26楼 纽约州纽约市,邮编:10019
红木大师基金有限公司。 西55街250号,26楼 纽约州纽约市,邮编:10019
鲁本·克里斯伯格 C/o Redwood Capital Management,LLC 西55街250号,26楼 纽约州纽约市,邮编:10019 |
(c). | 公民身份: | ||
红木资本管理有限责任公司-特拉华州 红木资本 管理控股,LP-特拉华州 双胞胎:特拉华州有限责任公司 红木大师基金有限公司-开曼群岛 鲁本·克里斯伯格--美利坚合众国
|
|||
(d). | 证券类别名称: | ||
普通股,每股面值0.01美元 | |||
(e). | CUSIP编号: | ||
Y81669106 |
第三项。 | 如果本声明是根据§.240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为 |
(a) | [_] | 根据法令(《美国法典》第15编第78O条)第15条注册的经纪或交易商。 |
(b) | [_] | 法令第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,78C节)。 |
(c) | [_] | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78C节)。 |
(d) | [_] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8条注册的投资公司。 |
(e) | [_] | 投资顾问按照§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(E); |
(f) | [_] | 雇员福利计划或养老基金§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(F); |
(g) | [_] | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; |
(h) | [_] | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | [_] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | [_] | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; |
(k) | [_] | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请作为非美国机构,请具体说明机构的类型: |
第四项。 | 所有权。 |
提供关于第1项所列发行人证券类别的总数和百分比的下列信息。 |
(a) | 实益拥有的款额: | |
红木资本管理公司,LLC-2,116,109 红杉资本管理控股有限公司,LP-2,116,109 双胞胎K,LLC-2,116,109 红木大师基金有限公司-2,116,109 鲁本·克里斯伯格-2,116,109 |
(b) | 班级百分比: | |
红木资本管理有限责任公司-5.54% 红木资本管理控股有限公司,LP-5.54% 双胞胎K,LLC-5.54% 红木大师基金有限公司-5.54% 鲁本·克里斯伯格-5.54% |
(c) | 该人拥有的股份数目: | |
(i) | 投票或指示投票的唯一权力 | ||||
红木资本管理公司,LLC-0 红木资本管理控股公司,LP-0 双胞胎K,LLC-0 红木大师基金有限公司-0 鲁本·克里斯伯格-0
|
|||||
(ii) | 共有投票权或指导权 | ||||
红木资本管理公司,LLC-2,116,109 红杉资本管理控股有限公司,LP-2,116,109 双胞胎K,LLC-2,116,109 红木大师基金有限公司-2,116,109 鲁本·克里斯伯格-2,116,109
|
|||||
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力 | ||||
红木资本管理公司,LLC-0 红木资本管理控股公司,LP-0 双胞胎K,LLC-0 红木大师基金有限公司-0 鲁本·克里斯伯格-0
|
(iv) | 处置或指示处置的共同权力 | ||||
红木资本管理公司,LLC-2,116,109 红杉资本管理控股有限公司,LP-2,116,109 双胞胎K,LLC-2,116,109 红木大师基金有限公司-2,116,109 鲁本·克里斯伯格-2,116,109 |
说明:有关代表取得标的证券权利的证券的计算,见§240.13d-3(D)(1)。 | |
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本报告之日,报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请检查以下内容[_]. | |
不适用 | |
第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
如果已知任何其他人有权或有权指示从该等证券收取股息或出售该等证券的收益,则应就此项作出回应 ,如果该等权益涉及该类别的5%以上,则应确定此人的身份。根据1940年《投资公司法》注册的投资公司的股东或雇员福利计划、养老基金或捐赠基金的受益人的名单 不是必需的。
| |
本附表13G中报告的所有证券均由Redwood Capital Management,LLC的咨询客户拥有。除了红木大师基金有限公司,没有一个咨询客户个人拥有StealthGas Inc.已发行普通股超过5%的股份。 | |
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
如果母公司控股公司或控制人已根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)提交本附表,则在第3(G)项下注明,并附上一份证物,说明相关子公司的身份和第3项分类 。如果母公司控股公司或控制人已根据规则13d-1(C)或规则13d-1(D)提交本附表, 附上一份说明相关子公司身份的证物。
| |
不适用 | |
第八项。 | 小组成员的识别和分类。 | |
如果某集团已根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)提交了本计划,则在第3(J)项下注明,并附上一份说明该集团每个成员的身份和第3项分类的证物。如果团体 已根据规则13d-1(C)或规则13d-1(D)提交了本时间表,请附上一份说明团体每个成员身份的证物。
| ||
不适用 | ||
第九项。 | 集团解散通知书。 | |
集团解散通知可作为陈述解散日期的证物提供 ,如有需要,集团成员将以个人身份提交与证券交易有关的所有进一步备案。参见第5项。
| ||
不适用 | ||
第10项。 | 认证。 | |
本人于以下签署证明,就本人所知及所信,上述证券并非为更改或影响证券发行人的控制权而收购或持有,亦非与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者持有。
|
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2023年2月14日 | |||
(日期) | |||
红木资本管理有限责任公司* | |||
作者:红木资本管理控股有限公司,其唯一成员 | |||
作者:Double Twin K,LLC,其普通合伙人 | |||
/s/Ruben Kliksberg | |||
作者:鲁本·克里斯伯格 职务:管理成员 | |||
红杉资本管理控股有限公司* | |||
作者:Double Twin K,LLC,其普通合伙人 | |||
/s/Ruben Kliksberg | |||
作者:鲁本·克里斯伯格 职务:管理成员 | |||
双胞胎K,LLC* | |||
/s/Ruben Kliksberg | |||
作者:鲁本·克里斯伯格 职务:管理成员 | |||
红木大师基金有限公司。 | |||
/s/Ruben Kliksberg | |||
作者:鲁本·克里斯伯格 | |||
标题:董事 | |||
鲁本·克里斯伯格* | |||
/s/Ruben Kliksberg | |||
*报告人否认实益拥有本文报告的股份 ,除非他们在其中有金钱利益。
原始声明应由提交声明的每个人或其授权代表签署。如果陈述是由提名人的执行干事或普通合伙人以外的授权代表代表某人签署的,则该代表有权代表该人签署的证据应与陈述一并存档,但为此目的已在委员会备案的授权书可作为参考纳入。签署声明的每个人的姓名和任何头衔应在其签名下方打字或印刷。
注意。以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他方的信息,请参阅第240.13d-7条。
请注意。故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见《美国法典》第18编第1001条)。
附件A
协议书
签字人同意代表签字人提交日期为2023年2月14日的附表13G,该附表与StealthGas Inc.的普通股有关,每股面值0.01美元。
2023年2月14日 | ||
(日期) | ||
红木资本管理有限责任公司 | ||
作者:红木资本管理控股有限公司,其唯一成员 | ||
作者:Double Twin K,LLC,其普通合伙人 | ||
/s/Ruben Kliksberg | ||
作者:鲁本·克里斯伯格 职务:管理成员 | ||
红杉资本管理控股有限公司 | ||
作者:Double Twin K,LLC,其普通合伙人 | ||
/s/Ruben Kliksberg | ||
作者:鲁本·克里斯伯格 职务:管理成员 | ||
双胞胎K,LLC | ||
/s/Ruben Kliksberg | ||
作者:鲁本·克里斯伯格 职务:管理成员 | ||
红木大师基金有限公司。 | ||
/s/Ruben Kliksberg | ||
作者:鲁本·克里斯伯格 | ||
标题:董事 | ||
鲁本·克里斯伯格 | ||
/s/Ruben Kliksberg | ||