美国证券交易委员会 | |
华盛顿特区,20549 | |
附表13G | |
根据1934年的《证券交易法》 | |
(修订编号:__)* | |
Ascendis Pharma A/S | |
(发卡人姓名) | |
普通股,无面值 | |
(证券类别名称) | |
04351P101** | |
(CUSIP号码) | |
2022年12月31日 | |
(需要提交本陈述书的事件日期) | |
勾选相应的框以指定提交本计划所依据的规则: | |
þ | 规则第13d-1(B)条 |
¨ | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
(第1页,共8页) |
______________________________
*本封面的其余部分应填写 以供报告人就证券主题类别在本表格上首次提交,以及随后的任何修订 包含可能更改前一封面中提供的披露的信息。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的目的而提交或以其他方式承担该法案该部分的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(但请参阅《附注》)。
**没有分配给普通 股票的CUSIP编号。CUSIP04351P101已分配给发行方的美国存托股份(ADS),该股在纳斯达克上以“ASND”的代码报价。每股美国存托股份相当于一(1)股普通股。
CUSIP编号04351P101 | 13G | 第2页,共8页 |
1 |
报告人姓名 Avoro Capital Advisors LLC | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (b) þ | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有以下条件的人员: |
5 |
唯一投票权 3,100,000股普通股(代表3,100,000股美国存托凭证) | ||
6 |
共享投票权 0 | |||
7 |
唯一处分权 3,100,000股普通股(代表3,100,000股美国存托凭证) | |||
8 |
共享处置权 0 | |||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额 3,100,000股普通股(代表3,100,000股美国存托凭证) | |||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
按第(9)行金额表示的班级百分比 5.4% | |||
12 |
报告人类型 OO,IA | |||
CUSIP编号04351P101 | 13G | 第3页,共8页 |
1 |
报告人姓名 贝扎德·阿加扎德 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (b) þ | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有以下条件的人员: |
5 |
唯一投票权 3,100,000股普通股(代表3,100,000股美国存托凭证) | ||
6 |
共享投票权 0 | |||
7 |
唯一处分权 3,100,000股普通股(代表3,100,000股美国存托凭证) | |||
8 |
共享处置权 0 | |||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额 3,100,000股普通股(代表3,100,000股美国存托凭证) | |||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
按第(9)行金额表示的班级百分比 5.4% | |||
12 |
报告人类型 在……里面 | |||
CUSIP编号04351P101 | 13G | 第4页,共8页 |
第1(A)项。 | 发行人名称 |
Ascendis Pharma A/S(“发行者”) |
第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址 |
图堡大道12号,DK-2900海勒鲁普,丹麦 |
第2(A)项。 | 提交人姓名 |
本声明由:(I)Avoro Capital Advisors LLC,一家特拉华州有限责任公司(“Avoro”),提供投资咨询和管理服务,并代表特拉华州有限责任公司Avoro Life Science Fund LLC出于投资目的收购了发行人的证券;(Ii)Behzad Aghazadeh(“Dr.Aghazadeh”,与Avoro,“报告人”),担任Avoro的投资组合经理和控制人。 | |
提交本声明不应被解释为承认任何报告人就该法第13条的目的而言是本文报告的证券的实益拥有人。 |
第2(B)项。 | 主要营业机构地址或住所(如无) |
每位报告人的业务办公室地址是纽约格林街110号,Suite800,New York,NY 10012。 |
第2(C)项。 | 公民身份 |
Avoro是一家特拉华州的有限责任公司。阿加扎德博士是美国公民。 |
第2(D)项。 | 证券类别名称 |
普通股,无面值(“普通股”) |
第2(E)项。 | CUSIP号码 |
没有分配给普通股的CUSIP编号。CUSIP04351P101已被分配给发行人的美国存托股份(ADS),该股在纳斯达克上以ASND代码报价。每股美国存托股份相当于一(1)股普通股。 |
CUSIP编号04351P101 | 13G | 第5页,共8页 |
第三项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为A: |
(a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法第3(A)(6)节所界定的银行; | |
(c) | ¨ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司; | |
(e) | þ | 第13d-1(B)(1)(2)(E)条规定的投资顾问; | |
(f) | ¨ |
根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的 雇员福利计划或捐赠基金;
| |
(g) | þ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ |
《联邦存款保险法》第3(B)节所界定的储蓄协会;
| |
(i) | ¨ |
根据《投资公司法》第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划 ;
| |
(j) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(J)的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 根据《议事规则》第13d-1(B)(1)(2)(K)条,工作组。 |
如果根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构,请 | ||
指定机构类型: |
第四项。 | 所有权 |
第4(A)-(C)项所需的信息在封面的第5-11行中陈述,并通过引用结合于此。 | |
本附表13G第11行规定的百分比是根据截至2022年9月30日已发行的57,027,240股普通股计算的,如发行人于2022年11月2日提交给美国证券交易委员会的6-K表格中所述。 |
第五项。 | 拥有某一阶层不超过5%的股份 |
不适用。 |
CUSIP编号04351P101 | 13G | 第6页,共8页 |
第六项。 | 代表另一人拥有超过5%的所有权 |
见项目2.Avoro生命科学基金有限责任公司有权或有权直接从超过5%的普通股中收取股息或出售收益。 |
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类 |
不适用。 |
第八项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用。 |
第九项。 | 关于解散集团的通知 |
不适用。 |
第10项。 | 认证 |
每名举报人特此作出以下证明: | |
报告人于以下签署证明,尽其所知及所信,上述证券乃于正常业务过程中购入及持有,且并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响该等证券发行人的控制权而购入及持有,亦非与任何具有该目的或效力的交易有关或作为任何交易的参与者持有。 |
CUSIP编号04351P101 | 13G | 第7页,共8页 |
签名
经合理查询 并尽其所知所信,本声明所载信息均真实、完整、正确。
日期:2023年2月14日
AVORO Capital Advisors LLC | ||
/s/Scott Epstein | ||
姓名: | 斯科特·爱泼斯坦 | |
标题: | 首席财务官兼首席合规官 | |
/s/Behzad Aghazadeh |
||
贝扎德·阿加扎德 |
CUSIP编号04351P101 | 13G | 第8页,共8页 |
附件1
联合立案协议
根据规则13d-1(K)
签署人确认并同意代表每个签署人提交附表13G上的前述声明,以及随后对附表13G上的本声明的所有修订应代表每个签署人提交,而无需提交额外的联合提交协议。以下签署人承认,每个人都应对及时提交此类修订以及本文件和文件中有关其本人或其本人的信息的完整性和准确性负责,但不对与他人有关的信息的完整性和准确性负责,除非其知道或有理由相信此类信息 不准确。
日期:2023年2月14日
AVORO Capital Advisors LLC | ||
/s/Scott Epstein | ||
姓名: | 斯科特·爱泼斯坦 | |
标题: |
首席财务官兼首席合规官 |
|
/s/Behzad Aghazadeh |
||
贝扎德·阿加扎德 |