美国 美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表 13G
根据《1934年证券交易法》
(修正案 第3号)*
Neuberger Berman MLP和能源收入基金,Inc.
(发行人姓名: )
普通股 股票
(证券类别标题 )
64129H104
(CUSIP 号码)
2022年12月31日
(需要提交本报表的事件日期 )
选中 相应的框以指定提交此时间表所依据的规则:
规则 13d-1(B)
☐ Rule 13d-1(c)
☐ Rule 13d-1(d)
* 本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上就主题证券类别进行初始备案,以及任何后续修订,其中包含的信息将改变前一封面 页中提供的披露。
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应 受该法案的所有其他条款的约束(然而,看见这个备注).
CUSIP No. 64129H104 |
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1 | NAME OF REPORTING PERSONS I.R.S. IDENTIFICATION NOS. OF ABOVE PERSONS
伦敦金融城投资管理有限公司,根据英格兰和威尔士法律注册成立的公司
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2 | 如果是A组的成员,请选中相应的框
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(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 | SEC USE ONLY
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4 | 公民身份或组织地点
England and Wales
|
第
个 个共享 受益 各自拥有 报告 具有 |
5 |
SOLE VOTING POWER
8,211,349
| ||
6 | SHARED VOTING POWER
0
| |||
7 | SOLE DISPOSITIVE POWER
8,211,349
| |||
8 | SHARED DISPOSITIVE POWER
0
|
9 | 合计 每个报告人实益拥有的金额
8,211,349
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10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股份,请选中 框
|
☐ | ||
11 | 第(9)行中金额表示的班级百分比
14.5%
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12 |
TYPE OF REPORTING PERSON
IA
|
CUSIP No. 64129H104 |
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第1(A)项。 | 签发人姓名或名称: |
Neuberger 伯曼MLP和能源收入基金
第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址: |
基金的主要执行办事处位于:
美洲大道1290号
纽约,邮编:10104
第2(A)项。 | 提交人姓名 : |
本声明由伦敦金融城投资管理有限公司(“CLIM”或“报告人”)提交。CLIM是一家基金管理公司,专门投资于封闭式投资公司,是根据1940年《投资顾问法案》第203条注册的投资顾问。CLIM 由伦敦金融城投资集团(“CLIG”)控股,后者在伦敦证券交易所上市。然而,根据美国证券交易委员会发布编号34-39538(1998年1月12日),CLIM和CLIG之间建立了有效的信息壁垒,因此CLIM独立于CLIG对标的证券行使投票权和投资权,因此CLIM和CLIG之间不需要归属受益的 所有权。
CLIM主要从事为各种公共和私人投资基金提供投资咨询服务的业务,包括机会价值基金(“Apollo”),作为特拉华州商业信托组织的私人投资基金,CA International Equity CEF Fund(“Cardinal”),作为特拉华州商业信托组织的私人投资基金,All World Ex US Equity CEF Fund(“Falcon”),作为特拉华州商业信托组织的私人投资基金 ,HA International Equity CEF Fund(“Hawk”),作为特拉华州商业信托组织的私人投资基金,CA All-World Ex US Equity CEF Fund(“Macaw”),以特拉华州商业信托形式组织的私人投资基金;CEF的Global Equity Fund of CEF(“Ocean”),以特拉华州商业信托形式组织的私人投资基金;International Equity CEF Fund(“Phoenix”),以特拉华州商业信托形式组织的私人投资基金;以及CLIM行使酌情投票权和投资权的独立第三方独立账户(“独立账户”)。
阿波罗、红衣主教、猎鹰、鹰、金刚鹦鹉、海洋和凤凰 在这里统称为“伦敦金融城基金”。
与本附表13G有关的股份由伦敦金融城基金及独立账户直接拥有。
CUSIP No. 64129H104 |
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第2(B)项。 | 主要营业所的地址,如果没有,则住址: |
格雷彻奇街77号
伦敦 EC3V 0AS
英国
第2(C)项。 | 公民身份: |
英格兰和威尔士
第2(D)项。 | 证券 类标题: |
普通股,每股票面价值.001美元
第2(E)项。 | CUSIP编号: |
64129H104
第三项。 | 如果本声明 是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
(a) | ☐ | 根据该法第15条注册的经纪商或交易商(《美国法典》第15编,第78O条); |
(b) | ☐ | Bank as defined in Section 3(a)(6) of the Act (15 U.S.C. 78c); |
(c) | ☐ | Insurance company as defined in Section 3(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 78c); |
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8节注册的投资公司; |
(e) | 按照规则13d-1(B)(1)(2)(E)的投资顾问; |
(f) | ☐ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | ☐ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | ☐ | A savings association as defined in Section 3(b) of the Federal Deposit Insurance Act (12 U.S.C. 1813); |
(i) | ☐ | 根据《投资公司法》(《美国法典》第15编80A-3)第3(C)(14)节 被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | ☐ | Group, in accordance with Rule 13d-1(b)(1)(ii)(J). |
CUSIP No. 64129H104 |
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第四项。 | 所有权。 |
(A) 实益拥有的款额:
8,211,349
(B)占班级的百分比:
14.5%
(C) 该人拥有的股份数目:
(1)唯一投票权或直接投票权:8,211,349
(二)共有投票权或直接投票权:0
(3)唯一有权处置或指示处置:8,211,349
(4)共有权力处置或指导 处置:0
第五项。 | 拥有一个班级5%或以下的所有权 。 |
不适用。
第六项。 | 代表另一人拥有超过5%的所有权。 |
不适用 。
第7项。 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的标识和分类。 |
不适用 。
第八项。 | 集团成员的身份识别和分类。 |
不适用 。
第九项。 | 集团解散通知 |
不适用 。
第10项。 | 认证。 |
本人于以下签署 证明,就本人所知及所信,上述证券乃于正常业务过程中购入及持有,并非为改变或影响证券发行人的控制权而购入或持有,亦非为改变或影响证券发行人的控制权而购入或持有,亦非与任何具有该目的或效力的交易有关或作为参与者持有。
CUSIP No. 64129H104 |
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签名
经 合理查询,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
Dated: February 13, 2023
伦敦金融城投资管理有限公司
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发信人:
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/s/卡特里娜·里根 | ||
姓名: 卡特里娜·里根 | |||
职位:美国首席合规官 | |||