1.
|
报告人姓名或名称
I.R.S.识别号码。以上人士(仅限实体) |
中医药战术机会基金II有限责任公司
|
|
2.
|
如果是某个组的成员,请选中相应的框
|
(a) []
|
|
(b) []
|
|
3.
|
仅限美国证券交易委员会使用
|
4.
|
公民身份或组织地点
|
特拉华州
|
|
每名报告人实益拥有的股份数目:
|
|
5.
|
唯一投票权
|
0
|
|
6.
|
共享投票权
|
10,318,458*
|
|
7.
|
唯一处分权
|
0
|
|
8.
|
共享处置权
|
10,318,458*
|
|
9.
|
每名申报人实益拥有的总款额
|
10,318,458*
|
|
10.
|
如果第(9)行的合计金额为
排除某些股票[] |
11.
|
按第(9)行金额表示的班级百分比
|
7.9%
|
|
12.
|
报告人类型
|
PN
|
1.
|
报告人姓名或名称
I.R.S.识别号码。以上人士(仅限实体) |
CONTEXT|中医药系列基金LP-CONTEXT|中医药战术机遇系列
|
|
2.
|
如果是某个组的成员,请选中相应的框
|
(a) []
|
|
(b) []
|
|
3.
|
仅限美国证券交易委员会使用
|
4.
|
公民身份或组织地点
|
特拉华州
|
|
每名报告人实益拥有的股份数目:
|
|
5.
|
唯一投票权
|
0
|
|
6.
|
共享投票权
|
1,632,800*
|
|
7.
|
唯一处分权
|
0
|
|
8.
|
共享处置权
|
1,632,800*
|
|
9.
|
每名申报人实益拥有的总款额
|
1,632,800*
|
|
10.
|
如果第(9)行的合计金额为
排除某些股票[] |
11.
|
按第(9)行金额表示的班级百分比
|
1.3%
|
|
12.
|
报告人类型
|
PN
|
1.
|
报告人姓名或名称
I.R.S.识别号码。以上人士(仅限实体) |
特罗布资本顾问有限责任公司
|
|
2.
|
如果是某个组的成员,请选中相应的框
|
(a) []
|
|
(b) []
|
|
3.
|
仅限美国证券交易委员会使用
|
4.
|
公民身份或组织地点
|
特拉华州
|
|
每名报告人实益拥有的股份数目:
|
|
5.
|
唯一投票权
|
0
|
|
6.
|
共享投票权
|
10,318,458*
|
|
7.
|
唯一处分权
|
0
|
|
8.
|
共享处置权
|
10,318,458*
|
|
9.
|
每名申报人实益拥有的总款额
|
10,318,458*
|
|
10.
|
如果第(9)行的合计金额为
排除某些股票[] |
11.
|
按第(9)行金额表示的班级百分比
|
7.9%
|
|
12.
|
报告人类型
|
面向对象
|
1.
|
报告人姓名或名称
I.R.S.识别号码。以上人士(仅限实体) |
上下文|中医战术机遇有限责任公司
|
|
2.
|
如果是某个组的成员,请选中相应的框
|
(a) []
|
|
(b) []
|
|
3.
|
仅限美国证券交易委员会使用
|
4.
|
公民身份或组织地点
|
特拉华州
|
|
每名报告人实益拥有的股份数目:
|
|
5.
|
唯一投票权
|
0
|
|
6.
|
共享投票权
|
1,632,800*
|
|
7.
|
唯一处分权
|
0
|
|
8.
|
共享处置权
|
1,632,800*
|
|
9.
|
每名申报人实益拥有的总款额
|
1,632,800*
|
|
10.
|
如果第(9)行的合计金额为
排除某些股票[] |
11.
|
按第(9)行金额表示的班级百分比
|
1.3%
|
|
12.
|
报告人类型
|
面向对象
|
1.
|
报告人姓名或名称
I.R.S.识别号码。以上人士(仅限实体) |
道格拉斯·M·特罗布
|
|
2.
|
如果是某个组的成员,请选中相应的框
|
(a) []
|
|
(b) []
|
|
3.
|
仅限美国证券交易委员会使用
|
4.
|
公民身份或组织地点
|
美利坚合众国
|
|
每名报告人实益拥有的股份数目:
|
|
5.
|
唯一投票权
|
0
|
|
6.
|
共享投票权
|
11,951,258*
|
|
7.
|
唯一处分权
|
0
|
|
8.
|
共享处置权
|
11,951,258*
|
|
9.
|
每名申报人实益拥有的总款额
|
11,951,258*
|
|
10.
|
如果第(9)行的合计金额为
排除某些股票[] |
11.
|
按第(9)行金额表示的班级百分比
|
9.1%
|
|
12.
|
报告人类型
|
在……里面
|
1.
|
报告人姓名或名称
I.R.S.识别号码。以上人士(仅限实体) |
彼得·J·特罗布
|
|
2.
|
如果是某个组的成员,请选中相应的框
|
(a) []
|
|
(b) []
|
|
3.
|
仅限美国证券交易委员会使用
|
4.
|
公民身份或组织地点
|
美利坚合众国
|
|
每名报告人实益拥有的股份数目:
|
|
5.
|
唯一投票权
|
0
|
|
6.
|
共享投票权
|
11,951,258*
|
|
7.
|
唯一处分权
|
0
|
|
8.
|
共享处置权
|
11,951,258*
|
|
9.
|
每名申报人实益拥有的总款额
|
11,951,258*
|
|
10.
|
如果第(9)行的合计金额为
排除某些股票[] |
11.
|
按第(9)行金额表示的班级百分比
|
9.1%
|
|
12.
|
报告人类型
|
在……里面
|
第1(A)项。 |
签发人姓名或名称:
|
第1(B)项。 |
发行人主要执行机构地址:
|
第2(A)项。 |
提交人姓名:
|
•
|
中医药战术机会基金II LP(“战术机会基金”);
|
•
|
特罗布资本顾问有限责任公司(“资本顾问”);
|
•
|
CONTEXT|中医药系列基金LP-CONTEXT|中医药战术机遇系列(“CONTEXT|中医药系列”);
|
•
|
上下文|中医药战术机遇有限责任公司(“上下文|中医药有限责任公司”);
|
•
|
道格拉斯·M·特罗布;以及
|
•
|
彼得·J·特罗布。
|
第2(B)项。 |
主要业务办事处地址或住所(如无):
|
第2(C)项。 |
公民身份:
|
第2(D)项。 |
证券类别名称:
|
第2(E)项。 |
CUSIP编号:
|
第三项。 |
如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a:
|
(a)
|
[]
|
根据《交易法》第15条注册的经纪人或交易商。
|
|
(b)
|
[]
|
交易法第3(A)(6)节所界定的银行。
|
|
(c)
|
[]
|
交易法第3(A)(19)节所界定的保险公司。
|
|
(d)
|
[]
|
根据《投资公司法》第8条注册的投资公司。
|
|
(e)
|
[x]
|
根据规则第13d-1(B)(1)(2)(E)条聘请投资顾问。
|
|
(f)
|
[]
|
根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或捐赠基金。
|
|
(g)
|
[]
|
母公司控股公司或控制人按照规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)。
|
|
(h)
|
[]
|
联邦存款保险法第3(B)节所界定的储蓄协会。
|
|
(i)
|
[]
|
根据《投资公司法》第3(C)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划;
|
|
(j)
|
[]
|
非美国机构根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节。
|
|
(k)
|
[]
|
根据规则240.13d-1(B)(1)(2)(K)。如果根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)条申请为非美国机构,请注明机构类型:_
|
(a) |
实益拥有的款额:
|
(b) |
班级百分比:
|
(c) |
该人拥有的股份数目:
|
(i) |
唯一的投票权或指导普通股的投票权:
|
(Ii) |
普通股的投票权或直接投票权:
|
(Iii) |
处置或指示处置普通股股份的唯一权力:
|
(Iv) |
处置或指导处置普通股股份的共同权力:
|
第五项。 |
拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。
|
第六项。 |
代表另一个人拥有超过5%的所有权。
|
第7项。 |
母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。
|
第八项。 |
小组成员的识别和分类。
|
第九项。 |
集团解散通知书。
|
第10项。 |
认证。
|
中医战术机会基金II LP*
|
|||
作者:Troob Capital Management LLC,其普通合伙人
|
|||
发信人:
|
/s/道格拉斯·M·特罗布
|
||
道格拉斯·M·特罗布
|
|||
管理成员
|
CONTEXT|中医药系列基金LP-CONTEXT|中医药战术机会系列*
|
||||
由:上下文|中医战术机遇GP,LLC,其普通合作伙伴
作者:中医私人资本顾问有限责任公司,其管理成员
|
||||
发信人:
|
/s/道格拉斯·M·特罗布
|
|||
道格拉斯·M·特罗布
|
||||
经理
|
Troob Capital Advisors LLC*
|
||
发信人:
|
/s/道格拉斯·M·特罗布
|
|
道格拉斯·M·特罗布
|
||
管理成员
|
背景|中医战术机遇有限责任公司*
|
|||
发信人:
|
/s/道格拉斯·M·特罗布
|
||
道格拉斯·M·特罗布
|
|||
经理
|
/s/道格拉斯·M·特罗布
|
|
道格拉斯·M·特罗布*
|
/s/Peter J.Troob
|
|
彼得·J·特罗布*
|