美国
个州
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
时间表 13G
根据
1934 年的《证券交易法》
(第 6 号修正案)*
Plains 全美管道,L.P.
(发行人的姓名 )
常用 单位
(证券类别的标题 )
726503105
(CUSIP 编号)
2022 年 12 月 31
(需要提交本声明的事件的日期 )
选中 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
[X] | 规则 13d-1 (b) |
[] | 规则 13d-1 (c) |
[] | 细则13d-1 (d) |
*本封面的其余部分 应填写,用于申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别 的文件,以及随后任何包含可能改变前一封面中提供的披露信息的修正案。
为了1934年《证券 交易法》(“该法”)第18条的目的,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “已提交”,也不得被视为受该法该部分责任的约束,但应受该法所有 其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 726503105 |
1. |
举报人姓名。 上述人员的美国国税局身份证号(仅限实体)。
ALPS Advisors, Inc.(税号:84-1583423) |
|
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) | ||
(b) X | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. |
国籍或组织地点
科罗拉多州 |
的数量 |
5. |
唯一的投票权
0 |
6. |
共享投票权
55,340,191**参见注释 1** | |
7. |
唯一的处置力
0 | |
8. |
共享处置权
55,340,191**参见注释 1** |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
55,340,191**参见注释 1** |
10. |
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(见 说明)
不适用 |
11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
7.93% |
12. |
举报人类型(见说明)
IA |
CUSIP 编号 726503105 |
1. |
举报人姓名。 上述人员的美国国税局身份证号(仅限实体)。
Alerian MLP ETF(税号:27-3041076) |
|
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) | ||
(b) X | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. |
国籍或组织地点
特拉华 |
的数量 |
5. |
唯一的投票权
0 |
6. |
共享投票权
55,337,101**参见注释 1** | |
7. |
唯一的处置力
0 | |
8. |
共享处置权
55,337,101**参见注释 1** |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
55,337,101**参见注释 1** |
10. |
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(见 说明)
不适用 |
11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
7.92% |
12. |
举报人类型(见说明)
四 |
项目 1.
(a) | 发行人的姓名
Plains 全美管道,L.P. | |
(b) | 发行人主要执行办公室地址
Clay Street 333 号,1600 套房 德克萨斯州休斯顿, 77002 |
项目 2.
(a) | 申报人姓名
(1) ALPS Advisors, Inc. (2) Alerian MLP ETF | |
(b) | 主要商务办公室的地址 ,如果没有,则为住所
(1) 百老汇 1290 号,1000 套房,科罗拉多州丹佛市 80203 (2) 百老汇 1290 号,1000 套房,科罗拉多州丹佛市 80203 | |
(c) | 公民身份
(1) 科罗拉多州 (2) 特拉华州 | |
(d) | 证券类别的标题
常用 单位 | |
(e) | CUSIP 号码
726503105 |
第 3 项。 | 如果此声明 是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: | ||
(a) | [] | 根据该法(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商 ; | |
(b) | [] | 该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c) | [] | 该法案(15 U.S.C. 78c) 第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | |
(d) | [X] | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第 8 条注册的投资公司 - Alerian MLP ETF; | |
(e) | [X] | 符合 、§240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问 — ALPS Advisors, Inc.; | |
(f) | [] | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠 基金; | |
(g) | [] | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控股人 ; | |
(h) | [] | 储蓄协会,定义见《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条 ; | |
(i) | [] | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,将 排除在投资公司的定义之外的教会计划; | |
(j) | [] | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | [] | 小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
项目 4. | 所有权。 |
提供 以下信息,说明第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
ALPS Advisors, Inc.
(a) | 实益拥有的金额:
55,340,191**见 注意 1** | ||
(b) | 课堂百分比 :
7.93% | ||
(c) | 此人持有的 股份数量: | ||
(i) | 唯一的 投票权或指导投票权:
0 |
(ii) | 共有 投票权或指导投票权:
55,340,191**见 注意 1** | ||
(iii) | 处置或指示处置以下物品的唯一 权力
0 | ||
|
(iv) | 处置或指挥处置以下物品的共有 权力:
55,340,191**见 注意 1**
Alerian MLP ETF | |
(a) | 实益拥有的金额:
55,337,101**见 注意 1** | ||
(b) | 课堂百分比 :
7.92% | ||
(c) | 此人持有的 股份数量: | ||
(i) | 唯一的 投票权或指导投票权:
0 | ||
(ii) | 共有 投票权或指导投票权:
55,337,101**见 注意 1** | ||
(iii) | 处置或指示处置以下物品的唯一 权力
0 | ||
(iv) | 处置或指挥处置以下物品的共有 权力:
55,337,101**见 注意 1** |
** 注1 ** ALPS Advisors, Inc.(“AAI')是一家根据1940年《投资顾问法》 第203条注册的投资顾问,向根据1940年《投资公司法》注册的投资公司(统称为 “基金”)提供投资建议。作为投资顾问,AAI对基金拥有的发行人 的证券拥有投票权和/或投资权,并且可能被视为基金持有的发行人股份的受益所有人。但是,本附表中报告的所有 证券均归基金所有。AAI否认此类证券的实益所有权。此外, 提交本附表13G不应被解释为承认申报人或其任何关联公司是本附表13G所涵盖的任何证券的受益所有者,用于1934年《证券交易法》第13(d)条以外的任何其他目的。
Alerian MLP ETF是一家根据1940年《投资公司法》注册的投资公司,也是AAI向其提供投资 建议的基金之一。
第 5 项。 | 一个班级的百分之五 个百分比或更少的所有权 |
提交这份 声明是为了报告这样一个事实,即截至本文发布之日,申报人已不再是 超过该类别证券的受益所有人。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过 百分之五的所有权。 |
上文附注1中描述的 基金有权收取或有权指示从出售各自账户中持有的证券中获得股息或收益。AAI否认所有此类证券的实益所有权。一个人,即根据1940年《投资公司法》注册的投资公司Alerian MLP ETF,在Plains All American Pipeline, L.P. 普通单位的权益为55,337,101股,占已发行普通股总额的7.92%。
第 7 项。 | 母控股公司或控制人报告的收购证券的子公司的识别和 分类。 |
不适用
第 8 项。 | 小组成员的识别和 分类 |
不适用
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用
第 10 项。 | 认证 |
在下面 签名时,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是为了改变或影响 证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响 证券发行人的控制权而被收购,也不是与任何具有该目的的交易有关或作为参与者持有的 效果,仅与第 240.14a-11 条规定的提名有关的活动除外。
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
阿尔卑斯顾问公司 | |
2023年1月31日 | |
日期 | |
/s/ Matthew Sutula | |
签名 | |
首席合规官 | |
标题 | |
阿尔及利亚 MLP ETF | |
2023年1月31日 | |
日期 | |
/s/ Matthew Sutula | |
签名 | |
首席合规官 | |
标题 |