美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年《证券交易法》(第1号修正案)
表面肿瘤学公司
(发卡人姓名)
普通股,每股票面价值0.0001美元
(证券类别名称)
86877M209
(CUSIP号码)
2022年12月31日
(需要提交此 报表的事件日期)
选中相应的框以指定提交此计划所依据的规则 :
[X] Rule 13d-1(b)
[X] Rule 13d-1(c)
[] Rule 13d-1(d)
*本封面的其余部分应填写为报告 个人在本表格中关于证券主题类别的首次提交,以及任何后续包含 信息的修订,这些信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的而进行了《备案》,也不应被视为受该法案该节所规定的责任的约束,但应受该法案的所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
除非表格显示当前有效的OMB控制编号,否则不要求回复本表格中所包含的信息收集 的潜在人员。
1 |
CUSIP86877M209号 |
1. | 报告人姓名。
EcoR1 Capital,LLC |
2.如果是某个组的成员,请勾选相应的框(参见说明)
(a) X
(b)
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 公民身份或组织所在地特拉华州 |
共享数量:
受益 所有者 每个报告 具有以下条件的人员: |
5.唯一投票权-0- |
6.共同投票权3,924,713 | |
7.唯一决定权-0- | |
8.共享处分权3924713 |
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额3,924,713 |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(见说明)_ |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9)6.5% |
12. | 报告人类型(请参阅说明)OO、IA |
2 |
CUSIP86877M209号 |
1. | 报告人姓名。
奥列格·诺德尔曼 |
2.如果是某个组的成员,请勾选相应的框(参见说明)
(a) X
(b)
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 公民身份或组织所在地美国 |
共享数量:
受益 所有者 每个报告 具有以下条件的人员: |
5.唯一投票权-0- |
6.共同投票权3,924,713 | |
7.唯一决定权-0- | |
8.共享处分权3924713 |
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额3,924,713 |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(见说明)_ |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9)6.5% |
12. | 报告人的类型(见说明)in,HC |
3 |
CUSIP86877M209号 |
1. | 报告人姓名。
EcoR1资本基金合格,L.P. |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明)
(a) ______ (b) ______ |
3.仅限美国证券交易委员会使用
4. | 公民身份或组织所在地特拉华州 |
数量 股票 有益的 拥有者 每个报告 具有以下条件的人员: |
5.单一投票权-0-
|
6.共同投票权3,694,899 | |
7.唯一决定权-0- | |
8.共享处分权3,694,899 |
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额3,694,899 |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见 说明)______ |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9)6.1% |
12. | 报告人类型(请参阅说明)PN |
4 |
CUSIP86877M209号 |
项目 | 1. |
(a) | 发行方名称
表面肿瘤学公司 |
(b) | 发行人主要执行机构地址
马萨诸塞州坎布里奇汉普郡大街50号8楼,邮编:02139 |
________________________________________________________________________
项目 | 2. |
(a) | 提交本声明的人员姓名为:
EcoR1 Capital Fund,L.P.(“合格基金”);EcoR1 Capital,LLC(“EcoR1”)和奥列格·诺德尔曼(“Nodelman”) (统称为“申报人”)。 |
合格基金与其他申请者共同提交此声明,但不是作为一个组的成员,它明确放弃一个组的成员身份。此外,代表合格基金提交本附表 13G不应被解释为承认其是本附表13G所涵盖的任何股票的实益拥有人,并且否认其是该法案下规则13d-3所界定的受益拥有人。
每名财务人员亦放弃股票的实益拥有权 ,但该人士在其中的金钱利益除外。
(b) | 申报人的主要营业部位于:
加利福尼亚州旧金山Tehama Street#3,邮编:94103 |
(c) | 关于申请者的公民身份,请参阅每个申请者的封面第4项。 |
(d) | 本声明涉及发行人每股面值0.0001美元的普通股(“股票”)。 |
(e) | 发行人的CUSIP号码是:86877M209。 |
5 |
CUSIP86877M209号 |
第三项。 | 如果本声明是根据规则240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
(a) | []根据法令(《美国法典》第15编第78O条)第15条注册的经纪或交易商。 |
(b) | []法令第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,78C节)。 |
(c) | []该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78C节)。 |
(d) | []根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8条注册的投资公司。 |
(e) | [ X ]按照关于EcoR1的第240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)条的投资顾问。 |
(f) | []按照第240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)条设立的雇员福利计划或捐赠基金。 |
(g) | [ X ]母公司控股公司或控制人按照关于诺德尔曼先生的240.13d-1(B)(1)(Ii)(G) 。 |
(h) | []根据《联邦存款保险法》(《美国联邦法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会。 |
(i) | []根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划。 |
(j) | []小组,按照第240.13d-1(B)(1)(2)(J)节。 |
第四项。 | 所有权。 |
请参阅每个FILER的封面第5-9和11项。
本附表13G中报告的百分比是基于截至2022年10月27日已发行的60,542,261股普通股,如发行人于2022年11月2日提交的10-K表格中报告的那样。
第五项。 | 拥有某一阶层5%或更少的股份 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明日期 报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请检查 [].
第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
不适用。
第7项。 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
6 |
CUSIP编号86877M209 |
第八项。 | 小组成员的识别和分类。 |
EcoR1是包括合格基金在内的投资基金的普通合伙人和投资顾问。诺德尔曼先生是EcoR1的控制人。
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用。
第10项。 | 认证。 |
EcoR1和Nodelman先生的认证:
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,并非收购,也不是为了改变或影响证券发行人的控制而持有,也不是收购 ,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为交易参与者持有,但仅与第240.14a-11条规定的提名有关的活动除外。
合格基金的认证:
通过在下面签名,我证明,就我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购或持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购或持有,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为交易的参与者持有的 ,但仅与第240.14a-11条规定的提名有关的活动除外。
签名
经合理查询,并尽我所知所信,我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
日期:2023年2月13日
EcoR1 Capital,LLC
发信人:/s/奥列格·诺德尔曼 奥列格·诺德尔曼,经理
|
/s/奥列格·诺德尔曼 奥列格·诺德尔曼 |
EcoR1资本基金合格,L.P.
作者:EcoR1 Capital,LLC,普通合伙人
发信人:/s/奥列格·诺德尔曼 奥列格·诺德尔曼,经理
|
7 |
CUSIP86877M209号 |
附件A
关于联合提交关于附表13D或13G的声明的协议
签署人同意向证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)联合提交有关签署人购买任何发行人证券的有关1934年《证券交易法》第13(D)或16(A)节所要求的关于附表13D、附表13G或表格3、4或5(及其任何修正或补充)的任何和所有声明。 为此,签字人特此组成并任命特拉华州EcoR1 Capital,LLC为其真正合法的代理人和事实上的代理人,全权并授权以下签字人或其代表准备、签署、向美国证券交易委员会提交与上述购买有关的所有证书、文书、协议和文件,以遵守经修订的1934年《证券交易法》第13(D)节和第16(A)节的规定。并在行使上述权力的情况下作出及作出任何必要及适当的作为,与下列签署人在亲自到场时所可能或可作出的完全相同。
日期:2023年2月13日
EcoR1 Capital,LLC
发信人:/s/奥列格·诺德尔曼 奥列格·诺德尔曼,经理
|
/s/奥列格·诺德尔曼 奥列格·诺德尔曼 |
EcoR1资本基金合格,L.P.
作者:EcoR1 Capital,LLC,普通合伙人
发信人:/s/奥列格·诺德尔曼 奥列格·诺德尔曼,经理
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