美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 n-17f-2/A
第 2 号修正案
证券会计及类似证书
托管的投资
管理 投资公司
根据第 17f-2 条 [17 CFR 270.17f-2]
1。 《投资公司法》文件编号:811-22684 | 考试完成日期: | |||||||||||
2022年10月31日 | ||||||||||||
2。 州识别码: | ||||||||||||
AL | AK | AZ | AR | 加州 | CO | |||||||
克拉 | DE | 直流 | FL | GA | 嗨 | |||||||
身份证 | IL | 在 | IA | KS | KY | |||||||
啦 | 我 | MD | MA | MI | 明尼苏达 | |||||||
MS | MO | 公吨 | 没有 | NV | NH | |||||||
新泽西 | NM | 纽约 X | NC | 和 | 哦 | |||||||
行 | 或者 | PA | 罗得岛州 | SC | SD | |||||||
TN | TX | UT | VT | VA | 哇 | |||||||
WV | 无线上网 | 为什么 | 波多黎各 | |||||||||
其他 (具体说明):
|
||||||||||||
3。 注册声明中指定的投资公司的确切名称: | ||||||||||||
达克索 公司 | ||||||||||||
4。 主要行政办公室地址(号码、街道、城市、州、邮政编码): | ||||||||||||
田纳西州橡树岭市梅科巷 109 号 37830
|
管理层 关于合规性的声明
1940 年《投资公司法》的某些 条款
2022 年 12 月 1 日
我们, 作为达克索公司(“公司”)管理层的成员,有责任遵守1940年《投资公司 法案》第17f-2条 “注册管理投资公司托管投资” 第 (b) 和 (c) 小节的要求。我们还负责建立和维持对这些要求遵守情况的有效内部控制。 截至2022年10月31日,以及在2022年7月1日至2022年10月31日期间,我们对公司遵守第17f-2条 (b) 和 (c) 小节要求的情况进行了评估。
根据这项评估,我们断言,截至2022年10月31日,在2022年7月1日至2022年10月31日期间,公司遵守了1940年《 投资公司法》第17f-2条 (b) 和 (c) 小节对公司投资账户中反映的 证券的要求。
达克索 公司
/s/ 迈克尔·费尔德舒赫 | |
Michael Feldschuh | |
总裁 兼首席执行官 | |
/s/ 罗伯特 ·J· 米歇尔 | |
罗伯特 J. Michel | |
主管 财务官 |