美国 | ||
美国证券交易委员会 | ||
华盛顿特区,20549 |
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(第3号修正案)
Deep Down公司
(发卡人姓名)
普通股
(证券类别名称)
24372A305
(CUSIP号码)
2022年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以指定提交此计划所依据的规则 :
x | 规则第13d-1(B)条 |
¨ | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余部分应填写报告 个人在本表格上关于证券标的类别的首次申报,以及任何后续包含信息的修订 ,这将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的而进行了《备案》,也不应被视为受该法案该节所规定的责任的约束,但应受该法案的所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
CUSIP编号24372A305 | |||
1. |
报告人姓名 税务局身分证号码以上人员(仅限实体)
宙斯盾金融公司 54-1712996 | ||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) | ||
(a) | ¨ | ||
(b) | x | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
公民身份或组织所在地 特拉华州
|
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. |
独家投票权 0 |
6. |
共享投票权 798,710 | |
7. |
唯一处分权 0 | |
8. |
共享处置权 798,710 | |
9. |
每名申报人实益拥有的总款额 798,710
| |
10. | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)¨ | |
11. |
按行金额表示的班级百分比(9) 6.7%
| |
12. | 报案人类型(见说明)IA
|
2
CUSIP编号24372A305 | |||
1. |
报告人姓名 税务局身分证号码以上人员(仅限实体)
斯科特·L·巴比
| ||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) | ||
(a) | ¨ | ||
(b) | x | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
公民身份或组织所在地 美国 美国
|
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. |
独家投票权 0 |
6. |
共享投票权 798,710 | |
7. |
唯一处分权 0 | |
8. |
共享处置权 798,710 | |
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 798,710
| |
10. | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) | |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9) 6.7%
| |
12. | 报告人类型: (见说明)
|
3
第1项。 | |||
(a) |
签发人姓名或名称 Deep Down公司
| ||
(b) |
发行商主要执行办公室地址:德克萨斯州休斯敦兰金路1310号,邮编:77073
| ||
第二项。 | |||
(a) |
提交人姓名 (I)Aegis Financial Corporation(“AFC”) (Ii)Scott L.Barbee(“Barbee”)
| ||
(b) |
主要营业所地址或住所(如无) 榆树街6862号,830套房 弗吉尼亚州麦克莱恩,22101
| ||
(c) |
公民身份 (I)亚足联:特拉华州 (Ii)Barbee:美国
| ||
(d) |
证券类别名称: 普通股
| ||
(e) |
CUSIP编号: 24372A305
| ||
第三项。 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: | ||
(a) | ¨ | 根据法令第15条注册的经纪或交易商(《美国法典》第15编第78O条); | |
(b) | ¨ | 该法第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c条); | |
(c) | ¨ | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78c); | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8条注册的投资公司; | |
(e) | x | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节的投资顾问; | |
(f) | ¨ | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的雇员福利计划或养老基金; | |
(g) | ¨ | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ¨ | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; | |
(k) | ¨ |
小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。如果将 作为非美国机构根据 § 240.13d–1(b)(1)(ii)(J), please specify the type of institution:____________________________ |
4
第四项。 | 所有权 | |
提供关于第1项所列发行人证券类别的总数和百分比的下列信息。 | ||
(a) |
实益拥有的款额: 798,710股可被视为在该法规则13d-3的含义 范围内由(1)宙斯金融公司凭借其投资酌情权和/或某些客户授予的投票权而被视为实益拥有;(2)Scott L.Barbee凭借其对宙斯金融公司的控制而被视为实益拥有。
Barbee先生放弃对时间表上报告的任何股份的实益所有权。 | |
(b) |
班级百分比: 6.7% | |
(c) |
该人拥有的股份数目:
有关上述上市股票的投票权和处分权的信息,请参阅封面上的第5-9项。
| |
第五项。 | 拥有某一阶层5%或更少的股份 | |
如果提交此声明是为了报告 截至本报告日期,报告人已不再是超过5%的类别证券的实益拥有人这一事实,请检查以下事项¨. | ||
第六项。 | 代表另一人拥有超过5%的所有权 | |
Aegis Financial Corporation是一家注册投资顾问公司,包括一家根据1940年《投资公司法》注册的投资公司和其他管理账户,其客户有权 收取或指示收取股息和出售本附表所列股份所得收益。Aegis Value基金是一家注册投资公司,拥有765,584股,占本文报告的证券类别的6.4%。据宙斯盾金融公司所知,没有其他账户拥有超过5%的流通股。 | ||
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类 | |
不适用 | ||
第八项。 | 小组成员的识别和分类 | |
不适用 | ||
第九项。 | 集团解散通知书 | |
不适用 |
第10项。 | 认证 |
通过在下面签字,签署人证明,尽他们所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,并且不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是为了改变或影响对证券发行人的控制而持有的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为交易参与者持有的,但仅与第240.14a-11条规定的提名有关的活动除外。
5
签名
经合理查询,并尽我所知和所信,我 兹证明本声明所载信息属实、完整和正确。
宙斯盾金融公司 | |
日期:2023年2月10日 | 作者:/s/贾斯汀·P·哈里森 |
贾斯汀·P·哈里森 | |
首席运营官 |
斯科特·L·巴比 | |
日期:2023年2月10日 | 作者:斯科特·L·巴比 |
斯科特·L·巴比 |
6
附件1
宙斯盾金融公司和斯科特·L·巴比的联合申请协议
鉴于,根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第13d-1(K)条的规定,只要一人或多人需要根据该法第13(D)条就同一证券提交一份声明或对声明的任何修订,只需提交一份联合声明及其任何修正案,前提是上述人员以书面形式同意该声明或其修正案是代表他们中的每一人提交的;
因此,现在双方同意如下:
Aegis Financial Corporation和Scott L.Barbee特此同意,根据该法规则13d-1(K),提交关于他们对发行人普通股的所有权的附表13G的声明,并在此进一步同意,该声明应代表他们各自提交。
宙斯盾金融公司 | |
日期:2023年2月10日 | 作者:/s/贾斯汀·P·哈里森 |
贾斯汀·P·哈里森 | |
首席运营官 |
斯科特·L·巴比 | |
日期:2023年2月10日 | 作者:斯科特·L·巴比 |
斯科特·L·巴比 |
|
注意 | |
故意错误陈述或遗漏事实构成违反联邦犯罪(见美国联邦法典第18编第1001条)。 |
7