美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
附表13G
(Rule 13d-102)
须包括在根据以下规定提交的报表内的资料
根据规则13d-1(B)、(C)、 和(D)及其修正案提交
依据规则第13D-2(B)条
(第2号修正案)1
|
SRAX，Inc. |
|
(发卡人姓名) |
|
A类普通股，每股票面价值0.001美元 |
|
(证券类别名称) |
|
78472M106 |
|
(CUSIP号码) |
|
2022年12月31日 |
|
(需要提交此 报表的事件日期) |
勾选相应的框 以指定提交此计划所依据的规则：
| ☐ | 规则第13d-1(B)条 |
| 规则第13d-1(C)条 |
| ☐ | 规则第13d-1(D)条 |
1 本封面的其余部分应填写，用于报告人在本表格上关于证券主题类别的初始备案，以及任何后续修订，其中包含将更改前一封面中提供的披露信息的信息 。
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任，但应受该法案所有其他条款的约束(然而，看见这个备注).
CUSIP编号78472M106
| 1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
| Percy Rockdale LLC | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是某个组的成员，请选中相应的框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
| (b) ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
| 密西根 | |||||||||||||||||||
| 数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
| 股份 | |||||||||||||||||||
| 有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
| 拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
| 每一个 | |||||||||||||||||||
| 报道 | 43,714 | ||||||||||||||||||
| 具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
| 43,714 | |||||||||||||||||||
| 9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
| 43,714 | |||||||||||||||||||
| 10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票，则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
| 低于1% | |||||||||||||||||||
| 12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
| 面向对象 | |||||||||||||||||||
| 2 |
CUSIP编号78472M106
| 1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
| 大陆通用保险公司 | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是某个组的成员，请选中相应的框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
| (b) ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
| 德克萨斯州 | |||||||||||||||||||
| 数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
| 股份 | |||||||||||||||||||
| 有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
| 拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
| 每一个 | |||||||||||||||||||
| 报道 | 2,330,997 | ||||||||||||||||||
| 具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
| 2,330,997 | |||||||||||||||||||
| 9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
| 2,330,997 | |||||||||||||||||||
| 10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票，则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
| 8.9% | |||||||||||||||||||
| 12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
| 公司 | |||||||||||||||||||
| 3 |
CUSIP编号78472M106
| 1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
| 大陆保险集团有限公司 | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是某个组的成员，请选中相应的框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
| (b) ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
| 特拉华州 | |||||||||||||||||||
| 数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
| 股份 | |||||||||||||||||||
| 有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
| 拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
| 每一个 | |||||||||||||||||||
| 报道 | 2,330,997 | ||||||||||||||||||
| 具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
| 2,330,997 | |||||||||||||||||||
| 9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
| 2,330,997 | |||||||||||||||||||
| 10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票，则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
| 8.9% | |||||||||||||||||||
| 12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
| 公司 | |||||||||||||||||||
| 4 |
CUSIP编号78472M106
| 1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
| 大陆通用控股有限公司 | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是某个组的成员，请选中相应的框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
| (b) ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
| 密西根 | |||||||||||||||||||
| 数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
| 股份 | |||||||||||||||||||
| 有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
| 拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
| 每一个 | |||||||||||||||||||
| 报道 | 2,330,997 | ||||||||||||||||||
| 具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
| 2,330,997 | |||||||||||||||||||
| 9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
| 2,330,997 | |||||||||||||||||||
| 10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票，则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
| 8.9% | |||||||||||||||||||
| 12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
| 面向对象 | |||||||||||||||||||
| 5 |
CUSIP编号78472M106
| 1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
| 迈克尔·戈尔津斯基 | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是某个组的成员，请选中相应的框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
| (b) ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
| 美国 | |||||||||||||||||||
| 数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
| 股份 | |||||||||||||||||||
| 有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
| 拥有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
| 每一个 | |||||||||||||||||||
| 报道 | 2,374,711 | ||||||||||||||||||
| 具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
| 2,374,711 | |||||||||||||||||||
| 9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
| 2,374,711 | |||||||||||||||||||
| 10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票，则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 11 | 按第(9)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
| 9.0% | |||||||||||||||||||
| 12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
| 在……里面 | |||||||||||||||||||
| 6 |
CUSIP编号78472M106
| 第1(A)项。 | 签发人姓名或名称： |
SRAX，Inc.，特拉华州的一家公司(“发行人”)。
| 第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址： |
汤斯盖特路2629号215号
加利福尼亚州西湖村91361
| 第2(A)项。 | 提交人姓名 |
在附表13G中提交本声明的人员(统称为“报告人”)的姓名为：
| · | Percy Rockdale LLC(《Percy Rockdale》)， |
| · | 大陆通用保险公司(“CGIC”)， |
| · | 大陆保险集团有限公司(“CIG”)， |
| · | 大陆通用控股有限公司(“CGH”)，以及 |
| · | 迈克尔·戈尔津斯基(“戈尔津斯基先生”)。 |
| 第2(B)项。 | 主要营业所地址或住所(如无) |
Percy Rockdale和Gorzynski的主要办公室地址是麦迪逊大道595号，邮编：30这是Floor，New York，NY 10022。CGIC、CIG和CGH的主要业务地址均为11001 Lakeline Blvd.，St.德克萨斯州奥斯汀，邮编：78717。
| 第2(C)项。 | 公民身份 |
Percy Rockdale和CGH都是密歇根州的有限责任公司。CIG是特拉华州的一家公司。CGIC是一家在德克萨斯州注册的人寿和健康保险公司。戈尔津斯基是美国和波兰公民。
| 第2(D)项。 | 证券类别名称： |
A类普通股，每股票面价值0.001美元(“普通股”)。
| 第2(E)项。 | CUSIP编号： |
78472M106
| 7 |
CUSIP编号78472M106
| 第三项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的，请检查提交人是否为a： |
| /x/ | 不适用。 | ||
| (a) | / / | 根据《交易法》第15条注册的经纪人或交易商。 | |
| (b) | / / | 交易法第3(A)(6)节所界定的银行。 | |
| (c) | / / | 交易法第3(A)(19)节所界定的保险公司。 | |
| (d) | / / | 根据《投资公司法》第8条注册的投资公司。 | |
| (e) | / / | 按照规则第13D-1(B)(1)(2)(E)条聘请投资顾问。 | |
| (f) | / / | 根据规则13D-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或捐赠基金。 | |
| (g) | / / | 根据规则第13d-1(B)(1)(Ii)(G)条规定的母公司控股公司或控制人。 | |
| (h) | / / | 《联邦存款保险法》第3(B)节所界定的储蓄协会。 | |
| (i) | / / | 根据《投资公司法》第3(C)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划。 | |
| (j) | / / | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构。 | |
| (k) | / / | 根据《议事规则》第13d-1(B)(1)(2)(K)条，工作组。如果根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请为非美国机构，请注明机构类型：_ |
| 第四项。 | 所有权 |
| (a) | 实益拥有的款额： |
截至2022年12月31日：
| (i) | Percy Rockdale实益拥有43,714股普通股。 |
| (Ii) | CGIC实益拥有2,330,997股普通股。 |
| (Iii) | 作为CGIC的唯一拥有人，CIG可被视为实益拥有CGIC持有的2,330,997股普通股 。 |
| (Iv) | 作为CIG的唯一拥有人，CGH可能被视为实益拥有CGIC持有的2,330,997股普通股 。 |
| (v) | 作为Percy Rockdale的唯一经理及CGH的经理，Gorzynski先生可被视为 实益拥有2,374,711股普通股，包括：(I)Percy Rockdale实益拥有的43,714股普通股及(Ii) 由CGIC实益拥有的2,330,997股普通股。 |
| 8 |
CUSIP编号78472M106
| (b) | 班级百分比： |
本文中提到的每个人所报告的普通股总数百分比是基于截至2022年12月29日的26,315,178股已发行普通股，这是发行人在2023年1月3日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格季度报告中报告的已发行普通股总数。
截至2022年12月31日：
| (i) | Percy Rockdale可能被视为拥有普通股;约1%的流通股 |
| (Ii) | CGIC可能被认为拥有普通股流通股的约8.9%； |
| (Iii) | CIG可被视为实益拥有约8.9%的普通股流通股； |
| (Iv) | CGH可被视为实益拥有约8.9%的普通股流通股；以及 |
| (v) | 戈尔津斯基先生可被视为实益拥有普通股约9.0%的流通股； |
| (c) | 该人拥有的股份数目： |
| (i) | 投票或指示投票的唯一权力 |
请参阅封面项目5-9。
| (Ii) | 共有投票权或指导权 |
请参阅封面项目5-9。
| (Iii) | 处置或指示处置的唯一权力 |
请参阅封面项目5-9。
| (Iv) | 处置或指示处置的共同权力 |
请参阅封面项目5-9。
| 第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交此声明是为了报告 截至报告日期，个人已不再是超过5%的证券类别的实益拥有人这一事实，请选中下面的框[].
| 9 |
CUSIP编号78472M106
| 第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
不适用。
| 第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的标识和分类。 |
不适用。
| 第八项。 | 小组成员的识别和分类。 |
见报告人于2021年10月8日向美国证券交易委员会提交的附表13G附件99.1。
| 第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用。
| 第10项。 | 证书。 |
通过在下方签名， 证明，尽其所知和所信，上述证券并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响其控制权的目的而收购或持有，也不是与任何具有该目的或效果的交易的参与者或与该目的或效果有关的交易的参与者持有。
| 10 |
CUSIP编号78472M106
签名
经合理查询，并尽其所知所信，以下签署人证明本声明所载信息真实、完整和正确。
日期：2023年2月10日
| Percy Rockdale LLC | |||
| 发信人： |
/s/迈克尔·戈尔津斯基 | ||
| 姓名： | 迈克尔·戈尔津斯基 | ||
| 标题： | 独家经理 | ||
| 大陆通用保险公司 | |||
| 发信人： |
/s/迈克尔·戈尔津斯基 | ||
| 姓名： | 迈克尔·戈尔津斯基 | ||
| 标题： | 执行主席 | ||
| 大陆保险集团有限公司 | |||
| 发信人： |
/s/迈克尔·戈尔津斯基 | ||
| 姓名： | 迈克尔·戈尔津斯基 | ||
| 标题： | 董事长兼总裁 | ||
| 大陆通用控股有限公司 | |||
| 发信人： |
/s/迈克尔·戈尔津斯基 | ||
| 姓名： | 迈克尔·戈尔津斯基 | ||
| 标题： | 经理 | ||
|
/s/迈克尔·戈尔津斯基 | |||
| 迈克尔·戈尔津斯基 | |||
| 11 |