美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(修订第4号)*
Tenax治疗公司 |
(发卡人姓名) |
普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别名称)
88032L506
(CUSIP号码)
斯图尔特·里奇
格罗夫街3621号
斯柯基,伊利诺伊州60076
(847) 460-8800
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2023年2月7日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人先前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请勾选下面的框☐。
注: 以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。请参阅§240.13d-7适用于要向其发送副本的其他各方。
*本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上就证券的主题类别首次提交文件,以及任何后续的修订,其中包含将改变前一封面中提供的披露的信息。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案的所有其他规定的约束(不过,请参阅《附注》)。
CUSIP编号
| 88032L506 |
1 | 报告人姓名
斯图尔特·里奇 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ☐ (b) ☐ | |||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||
4 | 资金来源
面向对象 | |||
5 | 如果根据项目2(D)或2(E)☐要求披露法律程序,则复选框
| |||
6 | 公民身份或组织地点
美国 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 具有以下特征的人 | 7 | 唯一投票权 24,343(1) |
| |
8 | 共享投票权 190,960(2) |
| ||
9 | 唯一处分权 24,343(1) |
| ||
10 | 共享处置权 190,960(3) |
|
11 | 每名申报人实益拥有的总款额
215,303(4)(5) | |||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票☐,则复选框
| |||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比
2.32%(6) | |||
14 | 报告人类型
在……里面 |
1包括3,125股普通股、特拉华州一家公司Tenax Treateutics,Inc.每股面值0.0001美元的普通股(“发行者”)、Rich博士直接持有的、可在附表13D第4号修正案之日起60天内行使的标的期权。
2包括安德里亚·里奇信托公司拥有的95,480股普通股,里奇博士担任其中的共同受托人,并分享与安德里亚·里奇信托公司持有的普通股有关的投票权和处置权。里奇博士和他的孩子是安德里亚·里奇信托基金的受益人。它还包括斯图尔特·里奇信托公司拥有的95,480股普通股。里奇夫人是斯图尔特·里奇信托基金的受托人,并以特别资产顾问的身份被委托给里奇博士,对斯图尔特·里奇信托基金持有的普通股拥有投票权和处置权。里奇夫人和她的孩子是斯图尔特·里奇信托基金的受益人。
3包括总计190,960股普通股,其中每个信托拥有95,480股普通股。
4包括Rich博士直接持有的3,125股普通股标的期权,可在附表13D第4号修正案之日起60天内行使。
5包括总计190,960股普通股,其中每个信托拥有95,480股普通股。
6这一百分比是根据发行人在2023年2月7日提交给美国证券交易委员会的8-K表格(“表格8-K”)中报告的截至2023年2月7日已发行的9,265,099股普通股计算得出的。
2 |
CUSIP编号
| 88032L506 |
1 | 报告人姓名
安德里亚·里奇2021不可撤销信托 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ☐ (b) ☐ | |||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||
4 | 资金来源
面向对象 | |||
5 | 如果根据项目2(D)或2(E)☐要求披露法律程序,则复选框
| |||
6 | 公民身份或组织地点
美国 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 具有以下特征的人 | 7 | 唯一投票权 -0- |
| |
8 | 共享投票权[7] 95,480(1) |
| ||
9 | 唯一处分权 -0- |
| ||
10 | 共享处置权 95,480 (1) |
|
11 | 每名申报人实益拥有的总款额
95,480(1) | |||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票☐,则复选框
| |||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比
1.03%(2) | |||
14 | 报告人类型
面向对象 |
________________________
1由安德里亚·里奇博士担任共同受托人的安德里亚·里奇信托公司拥有的95,480股普通股,以及与安德里亚·里奇信托公司持有的普通股有关的投票权和处置权。里奇博士和他的孩子也是安德里亚·里奇信托基金的受益人。
2这一百分比是基于截至2023年2月7日已发行的9,265,099股普通股,这是发行人在2023年2月7日提交给美国证券交易委员会的8-K表格中报告的。
3 |
CUSIP编号
| 88032L506 |
1 | 报告人姓名
斯图尔特·里奇2022不可撤销的信托 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ☐ (b) ☐ | |||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||
4 | 资金来源
面向对象 | |||
5 | 如果根据项目2(D)或2(E)☐要求披露法律程序,则复选框
| |||
6 | 公民身份或组织地点
美国 |
数量 | 7 | 唯一投票权 -0- |
| |
股份 有益的 | 8 | 共享投票权[8] 95,480(1) |
| |
拥有者 每一个 | 9 | 唯一处分权 -0- |
| |
报道 具有以下特征的人 | 10 | 共享处置权 95,480(1) |
|
11 | 每名申报人实益拥有的总款额
95,480(1) | |||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票☐,则复选框
| |||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比
1.03%(2) | |||
14 | 报告人类型
面向对象 |
________________________
1斯图尔特·里奇信托公司拥有的95,480股普通股。里奇夫人是斯图尔特·里奇信托基金的受托人,并以特别资产顾问的身份被委托给里奇博士,对斯图尔特·里奇信托基金持有的普通股拥有投票权和处置权。里奇夫人和她的孩子也是斯图尔特·里奇信托基金的受益者。
2这一百分比是基于截至2023年2月7日已发行的9,265,099股普通股,这是发行人在2023年2月7日提交给美国证券交易委员会的8-K表格中报告的。
4 |
CUSIP编号
| 88032L506 |
附表13D
本附表13D修订号(“附表13D/A”)修订于2021年6月22日呈交美国证券交易委员会的有关附表13D的声明,经进一步修订并于2021年12月6日、2022年9月23日及2023年1月6日提交美国证券交易委员会(“附表13D”),由里奇博士及信托基金(统称为“报告人”)提交。除下文明文规定的修改外,附表13D继续有效。在本附表13D/A中使用但没有定义的大写术语应具有附表13D中所列的涵义。
现提交本附表13D/A,以显示报告人的实益所有权,以进一步增加发行人普通股的已发行和已发行股票数量。本修正案第4号的提交代表了对本附表13D的最终修订,并构成了报告人的离职申请。
项目4.交易目的
里奇博士已收购并持有本文报告的普通股股票,用于投资目的。他可能会根据市场状况和发行人的经营表现收购额外的普通股,但目前不打算购买一些额外的普通股,这将导致他的实益所有权或他影响发行人控制的能力发生重大变化。
除上述情况外,且除非里奇博士可不时或在任何时间(视乎市场情况及其他因素)在公开市场、以私下协商交易或以其他方式购买额外普通股股份、于任何时间向一名或多名买方出售其现时拥有或其后收购的全部或部分普通股股份、或将普通股股份转让或出资予信托基金以进行遗产规划,否则里奇博士并无任何当前计划涉及或将导致附表13D第4项(A)至(J)段所述的任何事宜。
除上文所述外,且除信托可不时或随时在市场状况及其他因素下,于公开市场、以私下协商交易或其他方式购买额外普通股股份、于任何时间将其现时拥有或其后收购的全部或部分普通股股份出售予一名或多名买方外,信托并无任何现行计划涉及或将导致附表13D第4项(A)至(J)段所述的任何事项。
项目5.发行人的证券权益
| (a) | 见本附表13D/A封面第(11)和(13)行,以发行人表格8-K中报告的截至2023年2月7日已发行的9,265,099股普通股为基础,计算报告人实益拥有的普通股总数和占普通股的百分比。 |
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| (b) | 有关报告人有权表决或指示表决的普通股股份数目,以及处置或指示处置的唯一或共享权力,见本附表13D/A首页第(7)至(10)行。 |
项目7.须作为证物存档的材料
附件99.1 | 报告人之间的联合备案协议日期为2022年9月23日(通过引用2022年9月23日提交给美国证券交易委员会的附表13D修正案第2号附件99.1并入)。 |
5 |
签名
经合理查询,并尽我们所知和所信,下列签署人证明本声明所载信息真实、完整和正确。
日期:2023年2月9日 | /s/Stuart Rich,M.D. |
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| 斯图尔特·里奇医学博士 |
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| 安德里亚·里奇2021不可撤销信托 |
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| 发信人: | /s/Stuart Rich,M.D. |
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| 姓名: | 斯图尔特·里奇医学博士 |
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| 标题: | 联席受托人 |
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| 斯图尔特·里奇2022不可撤销的信托 |
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| 发信人: | /s/Andrea Rich |
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| 姓名: | 安德里亚·里奇 |
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| 标题: | 受托人 |
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