N-CEN：A部分：一般信息

项目A.1。报告所涉期间。

A.期末报表：

2022-11-30

这份报告涵盖的期限是否不到12个月？

Yes

N-CEN：B部分：注册人信息

项目B.1。背景资料。

A.注册人全名

Neuberger Berman MLP&能源收入基金公司。

B.《投资公司法》文件编号(e.g., 811-)

811-22770

C.CIK

0001562051

D.雷

549300P5ICT7WWGP8224

项目B.2。注册人的地址和电话。

A.一号街

美洲大道1290号

2号街

B.城市

纽约

C.述明(如适用)

纽约

D.外国，如适用的话

美利坚合众国

E.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码

10104

F.电话号码(如在国外，则包括国家代码)

2124768800

G.公共网站(如果有)

Www.nb.com

项目B.3.书籍和记录的位置。

指示。 为每个实际拥有该法案第31(A)节(15 U.S.C. 80a-30(A))和该节下的规则要求维护的每个帐户、账簿或其他文件的人员提供所需的信息。

位置簿记录： 1

A.人员姓名(例如，记录保管人)

美国银行，全国银行协会

B.一号街

北河中心大道1555号

2号街

302号套房

C.城市

密尔沃基

D.述明(如适用的话)

威斯康星州

E.外国，如果适用的话

美利坚合众国

F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码

53212

G.电话号码(如在国外，则包括国家代码)

4142873700

H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：

保管和会计记录

项目B.4.最终文件的首字母。

指示。 只有在注册人已提交注销申请或将在下一次提交本表格所需的申请之前提交注销申请的情况下，才应对项目B.4.b回答“是”。

A.这是注册人第一次在此表格上提交吗？

Yes

b.这是注册人在此表格上的最后一次提交吗？

Yes

项目B.5.投资公司家族。

指示。 “投资公司家族”是指除保险公司单独开立账户外，(I)共用同一投资顾问或主承销商的任何两家或两家以上注册的投资公司。和(Ii)向投资者表明自己是关联公司，以投资和投资者服务为目的。在回应这一项时，投资公司家族中的所有注册人应报告投资公司家族的名称。

保险公司不能将自己作为关联公司(产品)提供给投资者的独立账户用于投资和投资者服务，如果这些实体的运营或会计或控制系统基本相似，则投资者服务应将其视为同一家族的一部分。

a.注册人是否属于投资公司家族？

Yes

一、投资公司家族全称

纽伯格·伯曼

项目B.6.组织。

指示。 对于第B.6.a.i.项，注册人应包括注册人已建立并拥有流通股的所有系列 (不包括与相关发行的股票，初始投资为满足该法第14(A)条 )。

通过勾选下面适用的项目来指明注册人的分类。

a.根据《N-1A表格法案》注册的开放式管理投资公司
Checkbox checked

B.根据《N-2表格法案》注册的封闭式管理投资公司
Checkbox not checked

c.提供可变年金合同的独立账户，根据该法案登记为管理投资公司，采用表格N-3
Checkbox not checked

d.提供可变年金合同的独立账户，根据该法案登记为单位投资信托基金，采用表格 N-4
Checkbox not checked

根据该法注册的小型企业投资公司表格N-5
Checkbox not checked

f.提供可变保险合同的独立帐户根据该法案登记为单位投资信托基金的表格N-6
Checkbox not checked

根据法案注册的单位投资信托，表格 N-8B-2

第B.7项。证券法登记。

注册人是根据1933年《证券法》(简称《证券法》)注册的类证券的发行人吗？

Yes

项目B.8。董事们。

提供以下要求的有关注册人(仅限管理投资公司)董事服务人员的信息：

董事记录： 1

A.全名

马克·加里

B.CRD号码(如果有)

不适用

C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)？

Yes

D.投资公司法档案号：该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如，811-)

档号记录： 1

文件编号记录：

不适用

档号记录： 2

文件编号记录：

不适用

档号记录： 3

文件编号记录：

811-21421

董事记录： 2

A.全名

乔治·W·莫里斯

B.CRD号码(如果有)

002188436

C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)？

Yes

D.投资公司法档案号：该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如，811-)

档号记录： 1

文件编号记录：

811-23368

档号记录： 2

文件编号记录：

811-23362

董事记录： 3

A.全名

汤姆·D·塞普

B.CRD号码(如果有)

不适用

C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)？

Yes

D.投资公司法档案号：该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如，811-)

档号记录： 1

文件编号记录：

不适用

档号记录： 2

文件编号记录：

不适用

档号记录： 3

文件编号记录：

811-21421

董事记录： 4

A.全名

玛莎·C·戈斯

B.CRD号码(如果有)

不适用

C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)？

Yes

D.投资公司法档案号：该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如，811-)

档号记录： 1

文件编号记录：

不适用

档号记录： 2

文件编号记录：

不适用

档号记录： 3

文件编号记录：

811-21421

董事记录： 5

A.全名

坎迪斯·L·斯特林

B.CRD号码(如果有)

不适用

C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)？

Yes

D.投资公司法档案号：该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如，811-)

档号记录： 1

文件编号记录：

不适用

董事记录： 6

A.全名

詹姆斯·G·斯塔夫里迪斯

B.CRD号码(如果有)

不适用

C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)？

Yes

D.投资公司法档案号：该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如，811-)

档号记录： 1

文件编号记录：

不适用

档号记录： 2

文件编号记录：

不适用

档号记录： 3

文件编号记录：

811-21421

董事记录： 7

A.全名

迈克尔·M·克奈特

B.CRD号码(如果有)

不适用

C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)？

Yes

D.投资公司法档案号：该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如，811-)

档号记录： 1

文件编号记录：

811-23368

董事记录： 8

A.全名

彼得·P·特拉普

B.CRD号码(如果有)

不适用

C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)？

Yes

D.投资公司法档案号：该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如，811-)

档号记录： 1

文件编号记录：

不适用

档号记录： 2

文件编号记录：

不适用

董事记录： 9

A.全名

约瑟夫·V·阿马托

B.CRD号码(如果有)

002210305

C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)？

Yes

D.投资公司法档案号：该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如，811-)

档号记录： 1

文件编号记录：

不适用

档号记录： 2

文件编号记录：

不适用

档号记录： 3

文件编号记录：

811-21421

董事记录： 10

A.全名

迈克尔·J·科斯格罗夫

B.CRD号码(如果有)

002337078

C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)？

Yes

D.投资公司法档案号：该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如，811-)

档号记录： 1

文件编号记录：

不适用

档号记录： 2

文件编号记录：

不适用

档号记录： 3

文件编号记录：

811-21421

董事记录： 11

A.全名

黛博拉·C·麦克莱恩

B.CRD号码(如果有)

不适用

C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)？

Yes

D.投资公司法档案号：该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如，811-)

档号记录： 1

文件编号记录：

不适用

档号记录： 2

文件编号记录：

不适用

档号记录： 3

文件编号记录：

811-21421

项目B.9.首席合规官。

为规则38a-1(17 CFR 270.38a-1)的目的，提供以下要求的关于担任注册人首席合规官的每个人的信息：

首席合规官记录： 1

A.全名

萨冯·L·弗格森

B.CRD号码(如果有)

不适用

C.街道地址1

美洲大道1290号

街道地址2

D.城市

纽约

E.述明(如适用)

纽约

F.外国(如适用)

美利坚合众国

例如，邮政编码和邮政编码扩展名，或外国邮政编码

10104

H.电话号码(如在国外，则包括国家代码)

XXXXXXX

i.自上次备案以来，首席合规官是否更改了？

Yes

如果注册人或注册人的关联人以外的任何人补偿或雇用首席合规官提供首席合规官服务，应提供：

CCO雇主记录： 1

I.收件人姓名

不适用

二、个人的美国国税局雇主识别号码

不适用

项目B.10.证券持有人投票的事项。

指示。{br]在表格N-3、N-4或N-6上登记的登记人只有在就合同一级的事项征求担保持有人投票的情况下，才应对这一项作出“是”的答复。

注册人是否在报告期间提交了其证券持有人投票的任何事项？

Yes

a.如果是，并且在答复仅涉及注册人的特定系列的范围内，表示涉及的系列：

1.系列名称

2.系列识别号

项目B.11法律程序。

指示。 就本项目而言，应描述以下程序：(1)与注册人或其任何重要子公司有关的任何破产、接管或类似程序；(2)注册人的任何董事、高级管理人员或其他关联人是与注册人或其任何子公司不利的一方的任何程序；以及(3)涉及撤销或暂停注册人的证券销售权的任何程序。

a.在报告期内，是否存在注册人或其任何子公司是当事人或其财产中的任何是当事人的业务附带的常规诉讼以外的其他重大法律程序？

Yes

b.之前报告的任何诉讼程序是否已终止？

Yes

项目B.12。富达债券和保险(仅限管理投资公司)。

a.在报告期内，注册人是否有根据保诚保证金提交的任何索赔(包括但不限于保证金保险协议) ？

Yes

项目B.13董事和高级管理人员/失误和遗漏保险 (仅限管理投资公司)。

a.注册人的高级职员或董事是否在其作为高级职员或董事的身份中任何董事和高级职员/遗漏保险归登记人或其他任何人所有？

Yes

i.如果是，在报告期间是否有任何根据保单提交的针对注册人的索赔？

Yes

项目B.14提供资金支持。

指示。就本项目而言，财政支持包括任何(1)出资，(2)依据该法第17a-9条从货币市场基金购买证券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允价值购买任何违约或贬值的证券，以合理增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性，(4)签立信用证或赔偿信用证，(5)资本支持协议(无论注册人最终是否得到支持)，(6)履约担保，或(7)为增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性而采取的其他合理的类似行动。提供财务支持不包括任何(1)免除注册人费用或报销注册人费用，(2)例行基金间借贷，(3)例行基金间购买注册人股票，或(4)董事会以其他方式合理地决定不增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的行动。

在报告期内，注册人的关联人、发起人或主承销商或该人的关联人是否向注册人提供任何形式的财务支持？

Yes

项目B.15豁免命令。

a.在报告所述期间，注册人是否依赖于委员会批准豁免遵守该法、证券法或交易法的一项或多项规定的任何命令？

Yes

项目B.16主承销商。

A.提供下面要求的有关各主承销商的信息：

一、全称

二、美国证券交易委员会文件编号(例如，8-)

三、CRD编号

四、雷，如果有的话

V.国家(如适用的话)

六、外国(如适用)

vii.主承销商是注册人的关联人，还是注册人的投资顾问或存款人？

Yes

b.报告期内是否聘用或终止了主承销商？

Yes

项目B.17独立公共会计师。

提供有关每个独立公共会计师的以下信息：

公共会计记录： 1

A.全名

安永律师事务所

B.PCAOB编号

00042

C.雷，如果有的话

不适用

D.述明(如适用的话)

马萨诸塞州

E.外国，如果适用的话

美利坚合众国

自上次提交以来，独立公共会计师是否发生了变化？

Yes

项目B.18内部控制报告(仅限管理投资公司)。

指示。 小型企业投资公司不需要回复此项目。

在报告期内，独立会计师关于内部控制的报告是否指出了任何重大缺陷？

Yes

项目B.19.审计意见。

在报告期内，独立的公共会计师是否就其对注册人的财务报表的审计出具了除无保留意见以外的意见？

Yes

项目B.20估值方法的改变。

指示。 对这一项目的答复不需要包括对个别证券使用的估值方法的更改(例如，将私募股权证券的估值方法从市场法改为收益法)。在答复项目B.20.c时，提供项目C.4.a中规定的适用的“资产类型”类别。表格N-Port。在答复项目B.20.d时，请简要说明所涉及的投资类型。如果估值方法的改变仅适用于项目B.20.c.答复中包括的某些子资产类型，请在答复项目B.20.d时提供子资产类型。对项目B.20.c的答复和项目B.20.d。只有当估值方法的变化适用于该类别内的所有资产时，才应相同。

报告期内，注册人资产的估值方法是否发生重大变化(例如，固定收益证券使用投标价格改为中间价，或国际股权证券使用公允价值因素的触发门槛发生变化)？

Yes

项目B.21会计原则和惯例的变化。

会计原则或做法是否有任何变化，或应用任何此类会计原则或做法的方法是否有任何变化，这将对已向委员会提交或将提交给委员会的本年度财务报表产生重大影响，且以前未报告过哪些财务报表？

Yes

项目B.23规则19a-1通知(仅限管理投资公司)。

在报告期间，注册人是否支付了任何股息或进行了任何性质的分配股息支付，根据《美国法典》第19(A)节(《美国法典》第15编第80A-19(A)条)及其规则19a-1(17CFR 270.19a-1)，是否需要附有书面声明？

Yes

N-CEN：C部分：管理投资公司的其他问题

一般说明。

提供多个系列的管理投资公司必须分别填写每个系列的C部分，即使两个或更多系列的某些信息相同。若要开始此部分或添加其他系列，请单击下面标有 “添加新系列”的栏。

管理投资记录： 1

项目C.1。背景信息。

A.基金全称

Neuberger Berman MLP和能源收入基金公司。

B.系列识别码(如果有)

C.雷

549300P5ICT7WWGP8224

d.这是基金第一次在此表格上提交吗？

Yes

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类别的股份(如果有)获得授权？

B.在报告期内，基金新增了多少类股票？

C.在本报告所述期间，基金有多少类股票被终止？

D.对于已发行股票的每个类别，提供以下要求的信息：

项目C.3。基金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指购买任何其他投资公司发行的证券的基金，其金额超过该法(美国法典第15编第80A-12(D)(1)(A)条(15美国法典)第12(D)(1)(A)条(A)所允许的金额，但就本项目而言，不包括仅根据该法(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一公司发行的证券的基金。 2.“指数基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括交易所交易的基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规定定期回购其股票的封闭式管理投资公司。“主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个支线基金)根据《法令》(《美国法典》第15编)第12(D)(1)(E)条(《美国法典》第15编(Br)第80A-12(D)(1)(E)条)或根据给予的豁免救济而持有单一基金(主基金)的股份的两级安排。由委员会。 5.“目标日期基金”是指一家投资公司，其投资目标或战略是通过混合股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和资本保值，这种组合根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间而变化。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或提供本身是交易所交易基金或交易所交易管理基金的类别
i. Checkbox not checked

交易所交易基金
ii. Checkbox not checked

交易所交易管理基金
b. Checkbox not checked

指数基金

c. Checkbox not checked

寻求实现的性能结果是基准的倍数、基准的倒数或基准的逆的倍数
d. Checkbox not checked

区间基金
e. Checkbox not checked

基金的基金
f. Checkbox not checked

主支线基金
g. Checkbox not checked

货币市场基金
h. Checkbox not checked

目标日期基金
i. Checkbox not checked

可变年金或可变人寿的标的基金保险合同
Checkbox checked

N/A

项目C.4。多样化。

该基金是否寻求以“非多元化公司”的形式运作？该法第5(B)(2)节定义了这一术语(15 U.S.C.80A- 5(B)(2))？

Yes

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制的外国公司”具有《国税法》第(Br)957节规定的含义[26 U.S.C. 957].

a.基金是否投资于受控制的外国公司，目的是投资于特定类型的工具，如但不限于大宗商品？

Yes

项目C.6。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响将包括，例如：(1)如果抵押品和赔偿不足以替换借出的证券或其价值，基金将蒙受损失，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格从发行人那里获得直接分配。

a.基金是否有权从事证券出借交易？

Yes

b.基金在报告所述期间是否借出了任何证券？

Yes

C.提供下文要求提供的有关基金保留的每个证券借贷代理机构的信息：

证券出借记录： 1

一、证券借贷代理人全称

道富银行信托公司

二、雷，如果有的话

571474 TGEMMWANRLN572

3.融券代理人是基金的关联人，还是关联人的关联人？

Yes

iv.证券出借机构或任何其他实体是否因借款人违约而向基金提供赔偿该机构管理的贷款？

Yes

V.如果提供赔偿的实体不是证券出借代理机构，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名

不适用

2.提供赔偿的人的雷(如果有的话)

不适用

vi。在报告期间，基金是否行使了赔偿权利？

Yes

D.如果为基金的证券借贷活动向基金提供现金抵押品管理服务的人员不同时担任证券借贷代理，则应提供有关每名现金抵押品管理人员的以下信息：

现金抵押品管理人全名：

二、雷，如果有的话：

3.现金抵押品管理人是基金保留的证券出借代理人的关联个人还是关联个人的关联个人？

Yes

iv.现金抵押品管理人是基金的关联人还是关联人员的关联人？

Yes

E.支付给一个或多个证券的付款类型贷款代理和现金抵押品经理(勾选所有适用项)：

i.收入分成

2.非收入分成(不包括行政管理费用)
Checkbox not checked

3.手续费

iv.现金抵押品再投资费
Checkbox not checked

诉赔偿费

vi. Other

N/A

F.提供报告期内借出的投资组合证券的每月平均价值

不适用

G.提供证券净收益出借业务活动

不适用

项目C.7。依赖某些法定豁免和规则。

在本报告所述期间，基金是否依赖该法规定的下列法定豁免或任何规则？(勾选所有适用项)

a. Rule 10f-3 (17 CFR 270.10f-3)
Checkbox not checked

b. Rule 12d1-1 (17 CFR 270.12d1-1)
Checkbox not checked

c. Rule 15a-4 (17 CFR 270.15a-4)
Checkbox not checked

d. Rule 17a-6 (17 CFR 270.17a-6)
Checkbox not checked

e. Rule 17a-7 (17 CFR 270.17a-7)
Checkbox not checked

f. Rule 17a-8 (17 CFR 270.17a-8)
Checkbox not checked

g. Rule 17e-1 (17 CFR 270.17e-1)
Checkbox not checked

h. Rule 22d-1 (17 CFR 270.22d-1)
Checkbox not checked

i. Rule 23c-1 (17 CFR 270.23c-1)
Checkbox checked

j. Rule 32a-4 (17 CFR 270.32a-4)
Checkbox not checked

k. Rule 6c-11 (17 CFR 270.6c-11)
Checkbox checked

l. Rule 12d1-4 (17 CFR 270.12d1-4)
Checkbox not checked

m. Section 12(d)(1)(G) of the Act (15 USC 80a-12(d)(1)(G))
Checkbox not checked

n. Rule 18f-4 (17 CFR 270.18f-4)

基金是否不受规则18F-4(17 CFR 270.18f-4) 规则18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))对基金杠杆风险的程序要求和限制？

ii.

根据规则18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))，基金是否属于杠杆/反向基金，不受遵守规则18F-4(C)(2)(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中所述的基金杠杆风险限制的要求？

iii.

基金是否根据规则18F-4(D)(I)(17 CFR 270.18f-4(D)(I))签订了任何逆回购协议或类似的融资交易？

iv.

基金是否根据规则18F-4(D)(Ii)(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))签订了任何逆回购协议或类似的融资交易？

基金是否根据规则18F-4(E)(17 CFR 270.18f-4(E))签订了任何资金不足的承诺协议？

vi.

基金是根据规则18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))投资证券，还是根据规则18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))投资证券？

N/A

项目C.8。费用限制。

指示。 提供关于本报告所述期间基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、豁免或削减的资料。例如，限制可以间接适用(例如，当顾问同意接受根据自愿费用豁免而降低的费用时)，或者它可以仅适用于临时期间，例如处于启动阶段的新基金。

a.在报告期间，基金是否在处有费用限额安排？

Yes

b.在报告期间，根据费用限额安排，基金的任何费用是否减少或免除？

Yes

c.免除的费用是否需要退还？

Yes

d.在期间是否收回了以前免除的任何费用？

Yes

项目C.9。投资顾问。

A.提供关于基金每名投资顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1

一、全称

Neuberger Berman投资顾问公司

2.美国证券交易委员会文件号( e.g., 801- )

801-61757

IIi.CRD编号

000124687

四、雷，如果有的话

8PSZVUKYGCPW2RDO373

V.国家(如适用的话)

纽约

六、外国(如适用)

美利坚合众国

vii.该投资顾问是否在报告期期间聘用？

Yes

B.如果基金的一名投资顾问(次级顾问除外)在报告所述期间被终止，请就每名投资顾问提供以下：

一、全称

2.美国证券交易委员会文件号( e.g., 801- )

3.CRD编号

四、雷，如果有的话

V.国家(如适用的话)

六、外国(如适用)

七.终止日期

C.为基金的每个次级顾问提供所要求的信息：

一、全称

2.美国证券交易委员会文件号( e.g., 801- )，如果适用的话

3.CRD编号

四、雷，如果有的话

V.国家(如适用的话)

六、外国(如适用)

vii.子顾问是否为基金投资顾问的关联人员？

Yes

viii.该副顾问是否在报告期内聘用？

Yes

D.如果一名副顾问在本报告所述期间被终止，则应提供有关该副顾问的以下资料：

一、全称

2.美国证券交易委员会文件号( e.g., 801- )

3.CRD编号

四、雷，如果有的话

V.国家(如适用的话)

六、外国(如适用)

七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供转账代理服务的每个人的以下信息：

转会代理记录： 1

一、全称

美国股票转让信托公司

第二秒文件编号( e.g., 84- or 85- )

084-00416

三、雷，如果有的话

254900TS5EWP83BEOU02

四、述明(如适用的话)

纽约

V.外国，如适用的话

美利坚合众国

vi。转让代理人是基金的附属人还是其投资顾问？

Yes

vii.转账代理是子转账代理吗？

Yes

b.在报告期内是否聘用或终止了转会代理？

Yes

项目C.11为服务定价。

a.提供报告所述期间向基金提供定价服务的每个人的以下信息：

定价服务记录： 1

一、全称

ICE数据服务公司

二、雷，如果有，或提供和描述其他识别号码

13-3668779

其他识别号码的说明

税务ID

三、述明(如适用的话)

马萨诸塞州

四、外国(如适用)

美利坚合众国

定价服务机构是否为基金或其投资顾问的附属机构？

Yes

b.在报告期内是否租用或终止了定价服务？

Yes

物品栏。托管人。

A.提供报告期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1

一、全称

美国银行N.A.

二、雷，如果有的话

6BYL5QZYBDK8S7L73M02

三、述明(如适用的话)

威斯康星州

四、外国(如适用)

美利坚合众国

托管人是本基金的关联人还是其投资顾问？

Yes

vi。托管人是次托管人吗？

Yes

vii.关于托管人，请勾选下面的以指示托管类型：

1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked

会员国家证券交易所-规则17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked

3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked

4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked

5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked

6.期货佣金商户和商品结算组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked

7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked

8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked

9.Other

b.在报告期内是否聘用或终止了托管人？*

Yes

项目C.13。股东服务代理。

A.提供有关基金每位股东的以下信息服务代理：

股东服务代理记录： 1

一、全称

美国股票转让与信托公司

二、雷，如果有，或提供和描述其他识别号码

254900TS5EWP83BEOU02

其他识别号码的说明

三、述明(如适用的话)

纽约

四、外国(如适用)

美利坚合众国

股东服务代理是基金或其投资顾问的附属人员吗？

Yes

vi。股东服务代理是否为次股东服务代理？

Yes

b.报告期内是否聘用了股东服务代理或终止了？

Yes

项目C.14。管理员。

A.提供有关基金每位管理人的以下信息：

管理员记录： 1

一、全称

Neuberger Berman投资顾问公司

二、雷(如果有的话)或其他识别号码

8PSZVUKYGCPW2RDO373

其他识别号码的说明

三、述明(如适用的话)

纽约

四、外国(如适用)

美利坚合众国

v.管理人是基金或其投资顾问的关联人吗？

Yes

vi。管理员是子管理员吗？

Yes

B.报告期内是否聘请或终止了第三方管理员？

Yes

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1

A.全名

Neuberger Berman BD LLC

B.美国证券交易委员会档号

8-1068

c.CRD编号

000002908

D.雷，如果有的话

PWDS3JJ631D5N70JXG61

E.述明(如适用)

纽约

F.外国(如适用)

美利坚合众国

G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：

0.000000000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。
为帮助注册人区分代理交易和委托人交易，并促进对这些项目所需信息的一致报告，应使用以下标准：
1.如果在交易中买入或卖出证券，而确认书规定了注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易，并包括在确定项目C.16的答案中。
2.如果在交易中买入或卖出证券，而确认书仅规定了注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时证券的市场价值，则该交易应被视为主要交易，并包括在确定C.17项中的金额时。
3.如果注册人在承销的发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行人那里获得的金额，该收购也应被视为主要交易并包括在回答项目C.17中。
4.如果注册人在投标要约中出售了证券，即使注册人知道要约人向招揽经纪人或交易商支付的金额，销售也应被视为主要交易，并包括在回答项C.17中。
5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应将其视为主体交易，并将其包括在回答项目C.17中。
6.赎回或到期证券的价值不应计入代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的。这意味着可以包括证券的收购，但也可能不包括其处置。回购协议到期时的处置不应包括在内。
在上文第(1)至(6)款中未说明的交易中购买或出售证券，应由基金根据以上第(1)至(6)款确定的准则进行评估，并进行相应分类。C.16项中考虑的代理人可以是未根据《交易法》注册为证券经纪人的个人或公司。投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据《交易法》注册为证券交易商的个人或实体。

A.对于因直接或间接参与基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金(不包括承销交易中的交易商特许权)的十家经纪公司，请提供以下信息：

经纪人记录： 1

一、经纪人全称

Raymond James&Associates Inc.

二、美国证券交易委员会档号

8-10999

3.CRD编号

000000705

四、雷，如果有的话

U4ONQX15J3RO8XCKE979

V.国家(如适用的话)

佛罗里达州

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金在报告所涉期间支付的佣金总额

11,600.000000000000

经纪人记录： 2

一、经纪人全称

ISI集团公司

二、美国证券交易委员会档号

008-49830

3.CRD编号

000042405

四、雷，如果有的话

5493008F0LRLS5N8LZ81

V.国家(如适用的话)

纽约

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金在报告所涉期间支付的佣金总额

8,459.000000000000

经纪人记录： 3

一、经纪人全称

Stifel Nicolaus公司

二、美国证券交易委员会档号

8-1447

3.CRD编号

000000793

四、雷，如果有的话

5WUVMA08EYG4KEUPW589

V.国家(如适用的话)

密苏里州

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金在报告所涉期间支付的佣金总额

7,759.000000000000

经纪人记录： 4

一、经纪人全称

加拿大资本公司

二、美国证券交易委员会档号

8-3271

3.CRD编号

000001020

四、雷，如果有的话

不适用

V.国家(如适用的话)

纽约

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金在报告所涉期间支付的佣金总额

5,873.000000000000

经纪人记录： 5

一、经纪人全称

考恩和公司有限责任公司

二、美国证券交易委员会档号

8-22522

3.CRD编号

000007616

四、雷，如果有的话

549300WR155U7DVMIW58

V.国家(如适用的话)

纽约

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金在报告所涉期间支付的佣金总额

5,050.000000000000

经纪人记录： 6

一、经纪人全称

SunTrust Capital Markets Inc.

二、美国证券交易委员会档号

8-17212

3.CRD编号

000006271

四、雷，如果有的话

CSVTK36R0PNGXEM7NS14

V.国家(如适用的话)

佐治亚州

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金在报告所涉期间支付的佣金总额

4,224.000000000000

经纪人记录： 7

一、经纪人全称

B.Riley FBR Inc.

二、美国证券交易委员会档号

8-41426

3.CRD编号

000025027

四、雷，如果有的话

2549005CLOSQO0MJEA57

V.国家(如适用的话)

加州

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金在报告所涉期间支付的佣金总额

4,062.000000000000

经纪人记录： 8

一、经纪人全称

巴克莱资本公司。

二、美国证券交易委员会档号

8-41342

3.CRD编号

000019714

四、雷，如果有的话

AC28XWWI3WIBK2824319

V.国家(如适用的话)

纽约

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金在报告所涉期间支付的佣金总额

4,061.000000000000

经纪人记录： 9

一、经纪人全称

国家金融服务有限责任公司

二、美国证券交易委员会档号

8-26740

3.CRD编号

000013041

四、雷，如果有的话

549300JRHF1MHHWUAW04

V.国家(如适用的话)

马萨诸塞州

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金在报告所涉期间支付的佣金总额

3,292.000000000000

经纪人记录： 10

一、经纪人全称

美林专业清算公司。

二、美国证券交易委员会档号

8-33359

3.CRD编号

000016139

四、雷，如果有的话

549300PMHS66E71I2D34

V.国家(如适用的话)

纽约

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金在报告所涉期间支付的佣金总额

3,210.000000000000

B.基金在报告期内支付的经纪佣金总额：

63,490.000000000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于基金在二级市场和承销的发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括所有短期债务，以及美国政府和免税证券)，提供以下信息：

主交易记录： 1

I.交易商全名

ISI集团公司

二、美国证券交易委员会档号

008-49830

3.CRD编号

000042405

四、雷，如果有的话

5493008F0LRLS5N8LZ81

V.国家(如适用的话)

纽约

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金买入和卖出的总价值 (不包括到期证券)：

10,640,048.000000000000

主交易记录： 2

I.交易商全名

美林专业清算公司。

二、美国证券交易委员会档号

8-33359

3.CRD编号

000016139

四、雷，如果有的话

549300PMHS66E71I2D34

V.国家(如适用的话)

纽约

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金买入和卖出的总价值 (不包括到期证券)：

8,429,473.000000000000

主交易记录： 3

I.交易商全名

Raymond James&Associates Inc.

二、美国证券交易委员会档号

8-10999

3.CRD编号

000000705

四、雷，如果有的话

U4ONQX15J3RO8XCKE979

V.国家(如适用的话)

佛罗里达州

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金买入和卖出的总价值 (不包括到期证券)：

8,332,708.000000000000

主交易记录： 4

I.交易商全名

加拿大资本公司

二、美国证券交易委员会档号

8-3271

3.CRD编号

000001020

四、雷，如果有的话

不适用

V.国家(如适用的话)

纽约

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金买入和卖出的总价值 (不包括到期证券)：

7,145,516.000000000000

主交易记录： 5

I.交易商全名

Stifel Nicolaus公司

二、美国证券交易委员会档号

8-1447

3.CRD编号

000000793

四、雷，如果有的话

5WUVMA08EYG4KEUPW589

V.国家(如适用的话)

密苏里州

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金买入和卖出的总价值 (不包括到期证券)：

6,403,563.000000000000

主交易记录： 6

I.交易商全名

Jefferies&Company Inc.

二、美国证券交易委员会档号

8-15074

3.CRD编号

000002347

四、雷，如果有的话

58PU97L1C0WSRCWADL48

V.国家(如适用的话)

纽约

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金买入和卖出的总价值 (不包括到期证券)：

4,797,720.000000000000

主交易记录： 7

I.交易商全名

SunTrust Capital Markets Inc.

二、美国证券交易委员会档号

8-17212

3.CRD编号

000006271

四、雷，如果有的话

CSVTK36R0PNGXEM7NS14

V.国家(如适用的话)

佐治亚州

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金买入和卖出的总价值 (不包括到期证券)：

4,211,835.000000000000

主交易记录： 8

I.交易商全名

国家金融服务有限责任公司

二、美国证券交易委员会档号

8-26740

3.CRD编号

000013041

四、雷，如果有的话

549300JRHF1MHHWUAW04

V.国家(如适用的话)

马萨诸塞州

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金买入和卖出的总价值 (不包括到期证券)：

3,921,604.000000000000

主交易记录： 9

I.交易商全名

考恩和公司有限责任公司

二、美国证券交易委员会档号

8-22522

3.CRD编号

000007616

四、雷，如果有的话

549300WR155U7DVMIW58

V.国家(如适用的话)

纽约

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金买入和卖出的总价值 (不包括到期证券)：

3,315,010.000000000000

主交易记录： 10

I.交易商全名

B.Riley FBR Inc.

二、美国证券交易委员会档号

8-41426

3.CRD编号

000025027

四、雷，如果有的话

2549005CLOSQO0MJEA57

V.国家(如适用的话)

加州

六、外国(如适用)

美利坚合众国

七.基金买入和卖出的总价值 (不包括到期证券)：

2,718,438.000000000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额：

66,202,105.000000000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告所述期间，基金是否向经纪-交易商支付了《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)节(《美国法典》第15编，第78BB节)所指的经纪和研究服务的佣金？

Yes

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币市场基金除外) 报告期内的月平均净资产

443,258,943.000000000000

B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回应以下：

a.基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金或交易所交易管理基金)是否参与了浮动定价？

Yes

N-CEN：D部分：针对封闭式管理投资公司和SBIC的其他问题

项目D.1。注册人发行的证券。

指示。对于基金发行的任何未在证券交易所上市但带有股票代码的证券，请提供该股票代码。

勾选以下哪些证券已由注册人发行。指出所有适用的选项。

注册者发布的安全记录： 1

安全类型

普通股

班级名称

普通股

常见记录：1

交易所在哪里上市

纽约证券交易所股份有限公司

自动收报机代码

NML

项目D.2。权利提供。

指示。对于项目D.2.c，“参与主要配股发行的百分比”是指在主要配股发行期间行使的认购金额相对于可供主要认购的证券金额的百分比。

a.在报告所述期间，基金是否就任何类型的证券进行了配股？

Yes

项目D.3。二次供货。

A.在本报告所述期间，基金是否进行了二次发行？

Yes

项目D.4。回购。

a.基金在报告期内是否回购了基金发行的任何未偿还证券？

Yes

项目D.5。长期债务违约。

说明。长期债务是指自首次发行之日起至一年以上期限的债务。

a.在报告所述期间结束时，基金在支付本金、利息或摊销方面是否存在任何长期债务问题？

Yes

项目D.6。拖欠的股息。

说明。“拖欠股息”是指基金董事会或其他管理机构在确定股东权利的组织文书中规定的每个相关股息期结束时尚未宣布的股息。

a.在报告所述期间结束时，基金发行的证券是否有任何累计拖欠股息？

Yes

项目D.7。证券的修改。

定义注册人证券任何类别持有人权利的任何组成文书的条款是否有重大修改？

Yes

项目D.8。管理费(仅限封闭式公司)。

指示。 以报告期内发生的金额为基础计算百分比

提供截至报告期结束时基金的咨询费，以净资产的百分比表示：

0.900000000000

项目D.9。年度运营费用净额。

提供截至本报告所述期间终了时基金的年度业务费用净额(扣除任何豁免或报销后的费用)占净资产的百分比：

1.850000000000

项目D.10。市场价。

指示。 仅针对注册人发行的普通股回应此项目。

报告期末每股市场价格期末：

7.210000000000

项目D.11。资产净值。

指示。 仅针对注册人发行的普通股回应此项目。

报告期末每股资产净值：

8.730000000000

N-CEN：E部分：交易所交易基金和交易所交易管理基金的其他问题

N-CEN：G部分：附件

G.1a项。附属品。

适用于所有注册人的附件。所有注册人应在提交当前报告时提交以下附件(视情况而定)。通过勾选下面适用的项目来指明与当前报告一起归档的附件：

i.法律诉讼

2.提供资金支持

3.独立会计师内部控制报告 (仅限小企业以外的管理投资公司投资公司)
Checkbox not checked

iv.会计原则和做法的变化
Checkbox not checked

诉根据豁免令要求提交的信息
Checkbox not checked

vi。根据欧盟委员会规则和条例，需要作为附件包括的其他信息

G.1b项。附属品。

封闭式管理投资公司和小企业投资需提交的附件
公司。注册人应将以下适用的附件与当前报告一起提交。标明
通过选中下面适用的项目，将附件与当前报告一起归档：

i.组织文件材料修改
Checkbox not checked

2.界定任何新的或修订的证券类别持有人权利的文书
Checkbox not checked

3.新的或修订的投资咨询合同
Checkbox not checked

iv.S-K条例第405项要求的信息
Checkbox not checked

诉道德守则(仅限小型企业投资公司)

指示。

1.G.1.a.i.法律诉讼。

(A)如果登记人对项目B.11.a的答复为“是”，则提供程序的简要说明。作为描述的一部分，提供案件或摘要编号(如果有)，以及诉讼主要当事人的全名。
(B)如果登记人对第B.11.b.项的答复为“是”，则确定进行的并说明其终止日期。

2.G.1.a.i.提供资金支持。如果注册人对项目B.14的答复是肯定的，请提供以下信息 (除非注册人是货币市场基金)： (A)对支持性质的描述。

(B)提供支持的人员。

(C)提供支持的人员与注册人之间的关系的简要说明。

(D)提供的日期支持。

(E)支持量。

(F)支持的安全性(如果适用)。披露发行人的全名、发行名称(如果适用，包括优惠券或收益率)和至少两个标识(例如，CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。
(G)启动支持之日支持的安全值(如果适用)。

(H)支持原因的简要说明。

(I)支持期限。

(J)与支持相关的任何合同限制的简要说明。

3.G.1.a.i.独立会计师关于内部控制的报告(仅限小型商业投资公司以外的管理投资公司)。每个管理投资公司应提交其独立会计师关于公司内部会计控制制度的报告。会计报告应当以对报告期财务报表审计过程中的会计制度、内部会计控制、证券保障程序等进行审查、研究和评价为基础。报告应披露以下方面的任何重大弱点：(A)会计制度；(B)内部会计控制制度；或(C) 截至注册人财政年度结束时存在的证券保障程序。

会计报告应作为表格的证物提供，并应：(1)向注册人的股东和董事会提交；(2)注明日期；(3)手动签署；以及(4)注明出具城市和州。

包括披露重大弱点的报告的附件应包括注册人对已采取或建议的任何纠正措施的说明。

本表格附上会计师报告一事，不视为确认独立会计师对本表格的任何审查。

4.项目G.1.a.i.会计原则和惯例的变化。如果登记人对项目B.21的答复为“是”，请提供附件，说明会计原则或做法的变化，或提供适用任何此类会计原则或做法的方法的变化。说明变更日期和变更原因。注册人的独立会计师出具的批准或以其他方式评论变更的信函应与说明一起。

5.G.1.a.v项根据豁免命令要求提交的信息。根据注册人依赖的、由委员会发布的豁免命令，将需要在表格N-CEN或任何前身表格中报告的任何信息作为附件提交给表格N-CEN (例如，表格N-SAR)。

6.G.1.a.vi项。根据欧盟委员会规则和条例，需要作为附件包括的其他信息。将文件作为附件归档根据欧盟委员会的规则和规定，任何其他需要作为附件包括的信息。

指示。

7.项目G.1.b.i.组织文件的实质性修订。提供在报告期内对注册人的章程、章程或其他类似组织文件进行的所有重大修订的副本。

8.G.1.b.ii项。界定任何新的或修订的证券类别持有人权利的文书。提供定义当前报告期内任何新的或修订的证券类别的持有人权利的所有构成文书的副本。如注册人已发行短期票据以外的新证券类别，请提供表格N-2适用项目所要求的类别说明。如果界定注册人证券任何类别持有人的权利的组成文书在报告期内有重大修改，请注明所涉类别的标题，并简要说明修改对此类证券持有人权利的一般影响。

9.G.1.b.iii项。新的或修订的投资咨询合同。提供在报告期内生效的任何新的或修订的投资咨询合同的副本。

10.项目G.1.b.IV.S-K条例第405项要求提供的信息。提供规则 S-K第405项要求的有关某些封闭式管理投资公司和小企业投资公司股东未能提交某些所有权报告的信息。

11.项目G.1.b.v.道德准则(仅限小企业投资公司)。

(A)(1)披露截至报告所述期间结束时，注册人是否采用了适用于注册人的主要高管、主要财务官、主要会计官或主计长或执行类似职能的人员的道德准则，无论这些人是受雇于注册人还是第三方。如果注册人没有采用这样的道德规范，请解释为什么没有这样做。
(2)就本说明书而言，术语“道德准则”是指合理设计的书面标准，旨在阻止不法行为并促进：(I)诚实和道德行为，包括对个人和职业关系之间实际或明显的利益冲突的道德处理；(Ii)在注册人向委员会提交或提交给委员会的报告和文件中，以及在注册人进行的其他公开通信中，进行全面、公平、准确、及时和可理解的披露；(Iii)遵守适用的政府法律、规则和条例；(Iv)及时向守则中确定的适当人员报告违反守则的情况；以及(V)遵守守则的责任。

(3)注册人必须简要描述在报告所涉期间对其道德守则条款进行的任何修订的性质，该条款适用于注册人的主要高管、主要财务官、主要会计人员或主计长或执行类似职能的人员，无论这些个人是受雇于注册人还是第三方，这与本指示第(A)(2)款中所列举的道德定义准则的任何要素有关。注册人必须在表格N-CEN上提交任何此类修订的副本作为本报告的证物，除非注册人已根据本说明书第(A)(6)(Ii)段的第(Br)项在其网站上张贴其道德守则，或根据本说明书第(A)(6)(Iii)段的要求，承诺应要求免费向任何人提供其道德守则，以满足本说明书第(A)(6)(3)段的要求。

(4)如果注册人在报告所涵盖的期间内，向注册人的主要执行人员、主要财务官、主要会计人员或主计人或执行类似职能的人员授予了豁免，包括默示放弃道德守则的规定，无论这些人是受雇于注册人还是第三方，关于本指示第(A)(2)款中所列的一个或多个项目，注册人必须简要地描述放弃的性质、获得放弃的人的姓名以及放弃的日期。

(5)如果注册人打算满足本指示第(A)(3)或(4)款中关于对适用于注册人的主要执行人员、主要财务官、主要会计官或主计人的道德守则条款进行修订或放弃的披露要求，或执行类似职能的人员，并且通过在其互联网网站上发布此类信息与本指示第(A)(2)款中列举的道德定义守则的任何要素有关，披露注册人的互联网地址及其意图。

登记人必须：(1)向委员会提交一份适用于登记人的主要行政人员、主要财务人员、主要会计人员或主计长或执行类似职能的人员的道德守则的副本，作为本表格N-CEN报告的附件；(Ii)在其互联网网站上公布该道德守则的文本，并在其关于本表格N-CEN的最新报告中披露其互联网地址和已在其互联网网站上张贴该道德守则的事实；或(Iii)在其关于此表格的最新报告中承诺，应请求，N-CEN将免费向任何人提供此类道德准则的副本，并解释提出此类请求的方式。

(7)对于不同类型的官员，注册人可以有不同的道德准则。此外，本说明书第(A)(2)款所指的“道德守则”可能是更广泛的文档的一部分，该文档涉及其他主题或适用于比本说明书第(A)(1)款规定的人员更多的人。为满足本说明书第(A)(6)款的要求，注册人只需提交、张贴或提供构成本说明书(A)(2)款所界定的、适用于本说明书(A)(1)款所述人员的《道德守则》的更广泛文件的部分。

(8)如果注册人选择按照第(A)(6)(Ii)款在其互联网网站上张贴其道德守则，以满足本指示第(A)(6)款的要求，只要注册人遵守本指令的要求，并根据第(A)(6)(Ii)段将其代码发布在其互联网网站上，以选择遵守本指令，则道德准则必须在其网站上保持可访问状态。

(9)如果注册人在修改或豁免之日起五个工作日内在其互联网网站上披露了所需信息，并且注册人在其最近提交的关于此表格N-CEN的报告中披露了其互联网网站地址和打算以这种方式提供信息，则注册人不需要根据本指示第(A)(3)和(4)款提供任何信息。如果修改或豁免发生在委员会不营业的周六、周日或节假日，则五个工作日的期限应从开始，并包括此后的第一个工作日。如果注册人选择通过其网站披露此信息，则此类信息必须在网站上保留至少12个月。登记人必须在修改或豁免发生的财政年度结束后不少于六年的时间内保留信息。应要求，登记人必须向委员会或其工作人员提供根据此要求保留的任何或所有信息的副本。

(10)注册人不需要披露对其道德规范的技术性、行政或其他非实质性修订。

(Br)(11)就本指示而言：(I)“放弃”一词是指注册人批准与道德守则的规定有重大偏离的行为；和(Ii)术语“默示的放弃”是指注册人未能在合理时间内就注册人的交易法(17 CFR 240.3b-7)下的规则3b-7中所定义的已向注册人的执行人员所知的道德守则的规定采取实质性行动。

(B)(1)披露注册人董事会已确定注册人：(I)至少有一名审计委员会财务专家在其审计委员会任职；或(Ii) 没有审计委员会财务专家在其审计委员会任职。

(2)如果注册人提供了本指示第(Br)(B)(1)(I)段所要求的披露，它必须披露审计委员会财务专家的姓名以及该人是否“独立”。就本指示而言，为被视为“独立”，审计委员会成员除以审计委员会、董事会或任何其他董事会委员会成员的身份外，不得：(I)直接或间接接受发行人的任何咨询、咨询或其他补偿费用；或(Ii)为《法令》(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)第2(A)(19)节所界定的投资公司的“利害关系人”。

(3)如果注册人提供了本指示第(Br)(B)(1)(Ii)段所要求的披露，则注册人必须解释为何没有审计委员会财务专家。

(4) If the Registrant's board of directors has determined that the Registrant has more than one audit committee financial expert serving on its audit committee, the Registrant may, but is not required to, disclose the names of those additional persons. A Registrant choosing to identify such persons must indicate whether they are independent pursuant to paragraph (b)(2) of this instruction.

(5) For purposes of this instruction, an "audit committee financial expert" means a person who has the following attributes: (i) an understanding of generally accepted accounting principles and financial statements; (ii) the ability to assess the general application of such principles in connection with the accounting for estimates, accruals, and reserves; (iii) experience preparing, auditing, analyzing, or evaluating financial statements that present a breadth and level of complexity of accounting issues that are generally comparable to the breadth and complexity of issues that can reasonably be expected to be raised by the Registrant's financial statements, or experience actively supervising one or more persons engaged in such activities; (iv) an understanding of internal controls and procedures for financial reporting; and (v) an understanding of audit committee functions.

(6) A person shall have acquired such attributes through: (i) education and experience as a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, or auditor or experience in one or more positions that involve the performance of similar functions; (ii) experience actively supervising a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, auditor, or person performing similar functions; (iii) experience overseeing or assessing the performance of companies or public accountants with respect to the preparation, auditing, or evaluation of financial statements; or (iv) other relevant experience.

(7) (i) A person who is determined to be an audit committee financial expert will not be deemed an "expert" for any purpose, including without limitation for purposes of Section 11 of the Securities Act (15 U.S.C. 77k), as a result of being designated or identified as an audit committee financial expert pursuant to this instruction; (ii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not impose on such person any duties, obligations, or liability that are greater than the duties, obligations, and liability imposed on such person as a member of the audit committee and board of directors in the absence of such designation or identification; (iii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not affect the duties, obligations, or liability of any other member of the audit committee or board of directors.

(8) If a person qualifies as an audit committee financial expert by means of having held a position described in paragraph (b)(6)(iv) of this Instruction, the Registrant shall provide a brief listing of that person's relevant experience.

N-CEN: Signature

Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.

Registrant

Neuberger Berman MLP & Energy Income Fund Inc.

Date

2023-02-09

Signature

/s/ John M. McGovern

Title

Treasurer and Principal Financial and Accounting Officer

N-CEN：文件管理器信息

提交联系信息

通知信息

N-CEN：A部分：一般信息

项目A.1。报告所涉期间。

N-CEN：B部分：注册人信息

项目B.1。背景资料。

项目B.2。注册人的地址和电话。

项目B.3.书籍和记录的位置。

项目B.4.最终文件的首字母。

项目B.5.投资公司家族。

项目B.6.组织。

第B.7项。证券法登记。

项目B.8。董事们。

项目B.9.首席合规官。

项目B.10.证券持有人投票的事项。

项目B.11法律程序。

项目B.12。富达债券和保险(仅限管理投资公司)。

项目B.13董事和高级管理人员/失误和遗漏保险 (仅限管理投资公司)。

项目B.14提供资金支持。

项目B.15豁免命令。

项目B.16主承销商。

项目B.17独立公共会计师。

项目B.18内部控制报告(仅限管理投资公司)。

项目B.19.审计意见。

项目B.20估值方法的改变。

项目B.21会计原则和惯例的变化。

项目B.23规则19a-1通知(仅限管理投资公司)。

N-CEN：C部分：管理投资公司的其他问题

一般说明。

项目C.1。背景信息。

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

项目C.3。基金类型。

项目C.4。多样化。

项目C.5。对某些外国公司的投资。

项目C.6。证券借贷。

项目C.7。依赖某些法定豁免和规则。

项目C.8。费用限制。

项目C.9。投资顾问。

项目C.10。传输代理。

项目C.11为服务定价。

物品栏。托管人。

项目C.13。股东服务代理。

项目C.14。管理员。

项目C.15。关联经纪自营商。

项目C.16。经纪人。

项目C.17。主体交易记录。

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

项目C.19。平均净资产。

项目C.21。浮动定价。

N-CEN：D部分：针对封闭式管理投资公司和SBIC的其他问题

项目D.1。注册人发行的证券。

项目D.2。权利提供。

项目D.3。二次供货。

项目D.4。回购。

项目D.5。长期债务违约。

项目D.6。拖欠的股息。

项目D.7。证券的修改。

项目D.8。管理费(仅限封闭式公司)。

项目D.9。年度运营费用净额。

项目D.10。市场价。

项目D.11。资产净值。

N-CEN：E部分：交易所交易基金和交易所交易管理基金的其他问题

N-CEN：G部分：附件

G.1a项。附属品。

G.1b项。附属品。

N-CEN: Signature