美国证券交易委员会 | |
华盛顿特区,20549 | |
附表13G/A | |
根据1934年的《证券交易法》 | |
(修订第5号)* | |
ProQr Treateutics N.V. | |
(发卡人姓名) | |
普通股,每股面值0.04欧元 | |
(证券类别名称) | |
N71542109 | |
(CUSIP号码) | |
2022年12月31日 | |
(需要提交本陈述书的事件日期) | |
勾选相应的框以指定提交本计划所依据的规则: | |
¨ | 规则第13d-1(B)条 |
ý | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
(第1页,共11页) |
______________________________
*本封面的其余部分应填写 ,以便报告人在本表格上就证券的主题类别进行初步备案,以及随后的任何修订 ,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的目的而提交或以其他方式承担该法案该部分的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(但请参阅《附注》)。
CUSIP编号N71542109 | 13G/A | 第2页,共11页 |
1 |
报告人姓名 Adage Capital Partners,L.P. | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有以下条件的人员: |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 3,628,467 | |||
7 |
唯一处分权 0 | |||
8 |
共享处置权 3,628,467 | |||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额 3,628,467 | |||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
按第(9)行金额表示的班级百分比 4.49% | |||
12 |
报告人类型 PN | |||
CUSIP编号N71542109 | 13G/A | 第3页,共11页 |
1 |
报告人姓名 Adage Capital Partners GP,L.L.C. | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有以下条件的人员: |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 3,628,467 | |||
7 |
唯一处分权 0 | |||
8 |
共享处置权 3,628,467 | |||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额 3,628,467 | |||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
按第(9)行金额表示的班级百分比 4.49% | |||
12 |
报告人类型 面向对象 | |||
CUSIP编号N71542109 | 13G/A | 第4页,共11页 |
1 |
报告人姓名 Adage Capital Advisors,L.L.C. | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有以下条件的人员: |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 3,628,467 | |||
7 |
唯一处分权 0 | |||
8 |
共享处置权 3,628,467 | |||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额 3,628,467 | |||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
按第(9)行金额表示的班级百分比 4.49% | |||
12 |
报告人类型 面向对象 | |||
CUSIP编号N71542109 | 13G/A | 第5页,共11页 |
1 |
报告人姓名 罗伯特·阿钦森 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有以下条件的人员: |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 3,628,467 | |||
7 |
唯一处分权 0 | |||
8 |
共享处置权 3,628,467 | |||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额 3,628,467 | |||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
按第(9)行金额表示的班级百分比 4.49% | |||
12 |
报告人类型 在……里面 | |||
CUSIP编号N71542109 | 13G/A | 第6页,共11页 |
1 |
报告人姓名 菲利普·格罗斯 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有以下条件的人员: |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 3,628,467 | |||
7 |
唯一处分权 0 | |||
8 |
共享处置权 3,628,467 | |||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额 3,628,467 | |||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
按第(9)行金额表示的班级百分比 4.49% | |||
12 |
报告人类型 在……里面 | |||
CUSIP编号N71542109 | 13G/A | 第7页,共11页 |
第1(A)项。 | 发行人名称 |
发行人的名称为ProQr Treateutics N.V.(“本公司”)。 |
第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址 |
该公司的主要执行办事处位于荷兰CK Leiden的Zernikedreef 9,2333 CK Leiden。 |
第2(A)项。 | 提交人姓名 | |
本声明由以下人员提交: | ||
(i) | Adage Capital Partners,L.P.,一家特拉华州有限合伙企业(“ACP”),涉及其直接拥有的普通股; | |
(Ii) | Adage Capital Partners GP,L.L.C.,一家根据特拉华州法律成立的有限责任公司(“ACPGP”),作为ACP的普通合伙人,涉及ACP直接拥有的普通股; | |
(Iii) | Adage Capital Advisors,L.L.C.,一家根据特拉华州(“ACA”)法律成立的有限责任公司,作为ACP的普通合伙人ACPGP的管理成员,涉及ACP直接拥有的普通股; | |
(Iv) | Robert Atchinson(“Atchinson先生”),作为ACA的管理成员、ACPGP的管理成员、ACP直接拥有的普通股的普通合伙人;以及 | |
(v) | Phillip Gross(“葛罗斯先生”),作为ACA的管理成员,ACPGP的管理成员,ACP的普通合伙人,由ACP直接拥有的普通股。 | |
上述人员在下文中有时统称为“报告人”。任何与报告人以外的人有关的披露都是在向适当的一方询问后根据信息和信念进行的。 | ||
本声明的提交本身不应被解释为任何报告人承认对本文报告的证券的实益所有权。 |
第2(B)项。 | 主要营业机构地址或住所(如无) |
每位举报人的业务办公室地址是马萨诸塞州波士顿克拉伦登大街52楼200号,邮编:02116。 |
第2(C)项。 | 公民身份 |
非加太是根据特拉华州法律组织的有限合伙企业。ACPGP和ACA是根据特拉华州法律成立的有限责任公司。格罗斯和阿钦森都是美国公民。 |
CUSIP编号N71542109 | 13G/A | 第8页,共11页 |
第2(D)项。 | 证券类别名称 |
普通股,每股面值0.04欧元(“普通股”)。 |
第2(E)项。 | CUSIP号码 |
N71542109 |
第三项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为A: | ||
(a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法第3(A)(6)节所界定的银行; | |
(c) | ¨ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司; | |
(e) | ¨ | 第13d-1(B)(1)(2)(E)条规定的投资顾问; | |
(f) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或捐赠基金; | |
(g) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》第3(B)条所界定的储蓄协会; | |
(i) | ¨ | 根据《投资公司法》第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(J)的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 根据《议事规则》第13d-1(B)(1)(2)(K)条,工作组。 |
如果根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构,请 | |
指定机构类型:不适用。 |
CUSIP编号N71542109 | 13G/A | 第9页,共11页 |
第四项。 | 所有权 | |||
A. | Adage Capital Partners,L.P.、Adage Capital Partners GP,L.L.C.和Adage Capital Advisors,L.L.C. | |||
(a) | 实益拥有款额:3,628,467 | |||
(b) | 班级比例:4.49%。本附表13G/A所载百分率乃根据截至2022年12月21日已发行普通股总数80,816,210股计算,即(I)外国私人发行人于2022年12月23日向美国证券交易委员会提交的6-K表格(“发行人6-K”)表10.2披露的截至2022年12月21日已发行的71,433,806股普通股,及(Ii)本公司于2022年12月21日额外发行的9,381,586股普通股,如发行人6-K所披露。 | |||
(c) | (i) | 唯一投票权或直接投票权:0 | ||
(Ii) | 共同投票权或直接投票权:3,628,467 | |||
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力:0 | |||
(Iv) | 共有权力处置或指示处置:3,628,467 |
ACP有权处置其实益拥有的普通股并有权投票,该权力可由其普通合伙人ACPGP行使。ACA作为ACPGP的管理成员,负责指导ACPGP的运作。ACPGP和ACA都不直接拥有任何普通股。根据1934年《证券交易法》(下称《法案》)第13d-3条的规定,ACPGP和ACA可被视为实益拥有ACP拥有的股份。 |
B. | 罗伯特·阿钦森和菲利普·格罗斯 | |||
(a) | 实益拥有款额:3,628,467 | |||
(b) | 班级比例:4.49% | |||
(c) | (i) | 唯一投票权或直接投票权:0 | ||
(Ii) | 共同投票权或直接投票权:3,628,467 | |||
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力:0 | |||
(Iv) | 共同处置或指示处置的权力:3,628,467 |
阿钦森和格罗斯作为ACA的执行成员,拥有对ACP实益拥有的普通股的投票权。阿钦森和格罗斯都没有直接持有任何普通股。由于公司法第13D-3条的规定,各自可被视为实益拥有由ACP实益拥有的股份。 |
第五项。 | 拥有某一阶层不超过5%的股份 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明之日,报告人已不再是该类别证券5%以上的实益所有人的事实,请勾选以下各项: |
第六项。 | 代表另一人拥有超过5%的所有权 |
不适用。 |
CUSIP编号N71542109 | 13G/A | 第10页,共11页 |
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类 |
不适用。 |
第八项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用。 |
第九项。 | 关于解散集团的通知 |
不适用。 |
第10项。 | 认证 | |
每名报告人特此作出以下证明: | ||
每名申报人士于以下签署证明,尽其所知及所信,上述证券并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响该等证券发行人的控制权而收购或持有,亦非与任何具有该目的或效果的交易相关或作为参与者持有。 |
CUSIP编号N71542109 | 13G/A | 第11页,共11页 |
签名
经合理查询 并尽其所知所信,本声明所载信息均真实、完整、正确。
日期:2023年2月9日
Adage Capital Partners,L.P. | |
作者:Adage Capital Partners GP,L.L.C., | |
其普通合伙人 | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
它的管理成员 | |
/s/罗伯特·阿钦森 | |
姓名:罗伯特·阿钦森 | |
职务:管理成员 | |
Adage Capital Partners GP,L.L.C. | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
它的管理成员 | |
/s/罗伯特·阿钦森 | |
姓名:罗伯特·阿钦森 | |
职务:管理成员 | |
Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
/s/罗伯特·阿钦森 | |
姓名:罗伯特·阿钦森 | |
职务:管理成员 | |
罗伯特·阿钦森 | |
/s/罗伯特·阿钦森 | |
罗伯特·阿钦森,个人 | |
菲利普·格罗斯 | |
/s/菲利普·格罗斯 | |
菲利普·格罗斯,个人 |