美国 美国

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格 8-K

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节

报告日期 (最早事件报告日期)：2023年2月2日

如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据以下任何条款的备案义务，请勾选 下面相应的框：

根据该法第12(B)条登记的证券：

用复选标记表示注册人是否是1933年《证券法》第405条或1934年《证券交易法》第12b-2条规定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☒

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

Item 1.01. 签订实质性的最终协议。

2023年2月2日，内华达州的一家公司Asset Entities Inc.(“本公司”)与Boustead Securities，LLC签订了一份承销协议(“承销协议”)，作为其附表1所列承销商的代表 (“代表”)，涉及本公司首次公开发行(“发售”)1,500,000股B类普通股(“股份”)，每股面值0.0001美元(“B类普通股”)。 根据承销协议，为换取承销商购买股份的坚定承诺，本公司同意以收购价(“发行价”)4.65美元(扣除承销折扣和佣金及扣除0.75%的非责任开支津贴后，每股5.00美元公开发行价的93%)向承销商出售股份。 本公司还授予代表45天超额配售选择权，可按发行价减去非责任费用津贴，向承销商额外认购最多225,000股B类普通股。相当于15%(15%)的股份。本公司还同意向代表发行一份或多份认股权证，以购买相当于此次发售的B类普通股股份总数的7%(7%)的若干B类普通股 股票(“代表认股权证”)。代表认股权证的行权价为每股6.25美元，相当于公开发行价的125%(可予调整)，为无现金行使拨备，并可于发售开始 销售日期后五年内随时行使。

股票发行于2023年2月7日结束。收盘时，公司以总计7,500,000美元的总收益出售了股票。 扣除承销折扣和佣金、非实报实销费用津贴以及此次发行的其他费用后，公司获得了约660万美元的净收益。公司还向代表发出代表认股权证，购买105,000股B类普通股。

根据本公司于2022年9月2日向美国证券交易委员会(“委员会”)初步提交并于2023年2月2日宣布生效的公司表格S-1注册说明书(第333-267258号文件)(经修订)(“注册说明书”)及于2023年2月2日提交的最终招股说明书(日期为2023年2月2日)以及于2023年2月6日提交的最终招股说明书，登记股份的要约及出售以及代表认股权证的发行。2023根据经修订的1933年《证券法》(《证券法》)第424(B)(4)条。本公司拟使用 投资于公司基础设施、不和谐社区的营销和推广、社会运动以及公司的“AE.360.DDM”不和谐设计、开发和管理服务、扩大“SIN”、公司的社会影响者网络、增加员工和公司人员，以及一般营运资金、运营和其他公司支出的净收益。

承销协议包含本公司的惯常陈述、保证及契诺、成交的惯常条件、本公司及承销商的赔偿义务，包括证券法下的责任、各方的其他责任及终止条款。承保协议中包含的陈述、保证和契诺仅为该协议的目的而作出，且截至特定日期，仅为该协议的当事人的利益而作出，并且 可能受合同各方商定的限制的约束。

除某些例外情况外，公司的高级管理人员、董事和在发行前持有B类普通股或公司A类普通股(连同B类普通股，“普通股”)每股面值0.0001美元的股份的股东同意，除某些例外情况外，不提供、发行、出售、签订销售合同、保留、授予任何出售选择权， 未经代表事先书面同意，在6个月、9个月或12个月的期间内，以其他方式处置任何普通股股份或可转换为或可行使或可交换为普通股股份的其他证券。

承销协议和代表认股权证分别作为附件1.1和4.1以8-K表格(本“当前报告”)存档于本报告 ，承销协议和代表认股权证的重要条款的描述通过参考该等附件进行了完整的限定。

Item 5.02 董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排。

根据本公司与本公司首席执行官及总裁Arshia Sarkhani于2022年4月21日订立的聘书协议，该协议的有效期自2023年2月7日发售结束时起计，并将持续 两年，除非根据其条款提前终止。在协议期限内，公司将向Sarkhani先生支付240,000美元的年薪和10,000美元的初始现金奖金。Sarkhani先生将有资格获得本公司董事会(“董事会”)确定的年度现金红利。根据聘书协议，在发售完成后，本公司于2023年2月7日与Sarkhani先生签订标准格式的限制性股票奖励协议，授予Asset Entities Inc.2022年股权激励计划(“计划”)项下的限制性股票200,000股B类普通股，于协议的每个周年日在三年内平均归属。一旦公司控制权发生变更，所有股份将立即归属。根据聘书协议，Sarkhani先生将有资格 参加公司不时为处境相似的员工提供的标准福利计划，但须遵守计划条款和一般适用的公司政策。聘书协议也有一定的保密和竞业禁止条款。本公司此前与Sarkhani先生签订了标准格式的董事和高级管理人员赔偿协议，并根据聘书协议提供了标准的董事和高级管理人员责任保险。

根据本公司与本公司首席体验官Derek Dunlop于2022年4月21日签订的聘书协议，协议期限自2023年2月7日发售结束时起生效，并将持续两年 ，除非根据协议条款提前终止。在协议期限内，公司将向邓洛普先生支付220,000美元的年薪和10,000美元的初始现金奖金。邓洛普先生将有资格获得董事会确定的年度现金红利。 根据聘书协议，在发售结束后，本公司于2023年2月7日与邓洛普先生签订了 标准格式的限制性股票奖励协议，根据该计划授予限制性股票225,500股B类普通股 ，在协议的每个周年日分三年平均授予。本公司控制权变更后，所有股份将立即归属。根据聘书协议，Dunlop先生将有资格参加公司不时为处境相似的员工提供的标准 福利计划，但须遵守计划条款和一般适用的公司政策。聘书协议也有一定的保密和竞业禁止条款。本公司此前 与邓洛普先生订立了标准格式的董事及高级职员赔偿协议，并根据聘书协议提供标准董事及高级职员责任保险。

根据本公司与本公司首席财务官、财务主管兼秘书Matthew Krueger于2022年4月21日签订的聘书协议，协议期限自2023年2月7日发售结束时开始生效，并将持续两年，除非根据协议条款提前终止。在协议期限内，公司将向克鲁格先生支付18万美元的年薪和2.5万美元的初始现金奖金。Krueger先生将有资格获得董事会确定的年度现金奖金。根据聘书协议，于发售完成后，本公司于2023年2月7日与Krueger先生订立标准格式的限制性股票奖励协议，根据该计划授予限制性股票19,000股B类普通股，于协议的每个周年日于三年内平均归属。 于本公司控制权变更后，所有股份将立即归属。根据聘书协议，Krueger先生 将有资格参加公司不时为处境相似的员工提供的标准福利计划， 受计划条款和普遍适用的公司政策的限制。聘书协议还具有一定的保密性和 竞业禁止条款。本公司此前与克鲁格先生签订了标准格式的董事及高级管理人员赔偿协议，并根据聘书协议提供标准董事及高级管理人员责任保险。

每份聘书协议分别作为本报告的附件10.1、10.2和10.3存档；计划作为本报告的附件 10.4存档；计划的限制性股票奖励协议表作为本报告的附件10.5存档；与每位官员或董事的赔偿协议的表格分别作为本报告的附件10.6存档。 这些文件的实质性条款的描述根据各自的附件进行完整的限定。

Item 8.01. 其他活动。

2022年2月3日，该公司发布了一份新闻稿，宣布了此次发行的定价。同日，本公司发布新闻稿，宣布其普通股已在纳斯达克资本市场有限责任公司的纳斯达克资本市场一级开始交易。 2022年2月7日，本公司发布新闻稿，宣布本次发行结束。新闻稿的副本分别作为附件99.1、99.2和99.3附在本报告之后。

第 9.01项。财务报表和证物。

(D) 个展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。

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