美国证券交易委员会表5
| 表格5 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更年度报表 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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| 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
| Form 3 Holdings报告。 | |||||||||||||||||
| 已报告Form 4交易记录。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 亚当斯多元化股票基金公司 [ADX ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.出库方截至
的会计年度报表(月/日/年) 12/31/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | |||||||||||||||
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| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 发行人在财政年度末实益拥有的证券金额(Instr. 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||||||
| 金额 | (A)或(D) | 价格 | |||||||||||||
| 普通股 | 12/31/2022 | A | 4,574.938(1) | A | $0 | 71,301.868(2)(3) | D | ||||||||
| 表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | ||||||||||||||
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| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | |||||||||
| 答复说明： |
| 1.这些股票是通过股息再投资在豁免交易中获得的。2022年，发行者的股票交易价格在14.20美元至19.61美元之间。 |
| 2.在这些股票中，2 063股应计为递延股票单位的股息等价物(收到的代替董事预约费的股票)。2022年，发行者的股票交易价格在14.20美元至19.61美元之间。 |
| 3.发行了数额为0.930的一小部分股份，作为德意志银行赚取的股份的一部分(授予以代替2015年递延现金预付金)。零碎股份因不能转移到登记账户而被交出。 |
| 盖尔·L·瓦伦蒂担任弗雷德里克·A·埃舍里奇的事实律师 | 02/08/2023 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||